構(gòu)建合規(guī)管理體系 助力國企依法依規(guī)經(jīng)營

張云兵

摘 要 在經(jīng)濟快速發(fā)展，管理體系不斷健全的今天，企業(yè)必須盡快建立合規(guī)管理制度體系，才能夠跟上社會發(fā)展的需要。作為“共和國長子”的國有企業(yè)，想要在日新月異的市場環(huán)境中保證高質(zhì)量發(fā)展，必須有一套科學、完善的合規(guī)管理體制體系，確保企業(yè)在成長過程中，避免違規(guī)違法風險隱患。因此，本文從推進國企合規(guī)經(jīng)營的角度出發(fā)，對構(gòu)建合規(guī)管理體系，助力國企依法依規(guī)經(jīng)營的探索工作展開詳細的分析，為企業(yè)經(jīng)管管理者提供些許參考。

關(guān)鍵詞 制度 合規(guī) 經(jīng)營

一、引言

合規(guī)管理日益被全球企業(yè)廣泛關(guān)注，在我國合規(guī)管理開始融入企業(yè)管理制度和機制建設(shè)中。為了推動國有企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治國企，國務(wù)院國資委和各地方國資委相繼印發(fā)《企業(yè)合規(guī)管理指引》，以保障國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。本文以某市政建設(shè)集團有限公司為例，對基構(gòu)建合規(guī)管理體系建設(shè)所開展的一系列探索進行詳細分析。從中，我們研究認為只有加大對企業(yè)合規(guī)管理體系的創(chuàng)新、研究，才能夠在最大程度上，使國企的運營模式有法可依，保證長久健康的發(fā)展。

集團公司在依法治企考核中多次取得優(yōu)異成績，得到上級肯定，但集團領(lǐng)導著眼長遠，認識到想要在激烈的市場競爭中長久的生存發(fā)展，必須擁有一套科學、完善的合規(guī)管理體系。通過規(guī)范的制度對企業(yè)中包含的所有下屬職能部門和所有領(lǐng)導、職工的工作態(tài)度、工作行為、工作目標進行標準的監(jiān)督、管理、評價，保證企業(yè)自身正常工作的順利進行，降低企業(yè)在運行過程中會遇到的風險。因此，集團公司在所屬企業(yè)開展了一系列合規(guī)制度管理建設(shè)探索。

二、加強頂層設(shè)計，著力提升企業(yè)管理規(guī)范化

集團公司為了構(gòu)建合規(guī)管理體系，助力國企依法依規(guī)經(jīng)營的目標，根據(jù)國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，針對企業(yè)自身的特點，進行了合規(guī)體系建設(shè)探索，初步制定出了一套符合自身發(fā)展特點的制度系統(tǒng)，該制度系統(tǒng)主要包“內(nèi)容設(shè)計全要素”“縱向管控全過程”“橫向業(yè)務(wù)全覆蓋”三大內(nèi)容，根據(jù)這三個內(nèi)容，將企業(yè)發(fā)展朝著“有效開展工作”“制度規(guī)范科學”“系統(tǒng)完善合理”的方向前進。

（一）梳理業(yè)務(wù)流程，搭建體系內(nèi)容框架

集團公司在結(jié)合自身的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)管理的基礎(chǔ)上，進行不斷地深入研究和系統(tǒng)的更新，針對集團所屬企業(yè)制度立、改、廢制訂《集團企業(yè)制度管理指導意見》，針對集團企業(yè)的生產(chǎn)、運行、財務(wù)、會計、人事、團隊、安全、環(huán)保等所有工作行為和工作人員的管理，展開了具體的要求，內(nèi)容完整，條例明確，能夠成功帶領(lǐng)集團企業(yè)展開正確的商業(yè)競爭，并圍繞企業(yè)的發(fā)展變化，進行及時的內(nèi)容更新。

（二）完善管控環(huán)節(jié)，構(gòu)建體系運行流程

針對集團公司《集團企業(yè)制度管理指導意見》，內(nèi)容根據(jù)企業(yè)職能部門具有的不同作用，進行了的科學的分類，主要分為專業(yè)技能類、違規(guī)治理類、群眾監(jiān)管類等，一系列制度的分析程序、批準程序，對《集團企業(yè)制度管理指導意見》進行深入化細化，嚴格設(shè)計并重視制定環(huán)節(jié)、宣傳環(huán)節(jié)、落實環(huán)節(jié)、整改環(huán)節(jié)，對企業(yè)標準化的管理，起到的推波助瀾的作用，為企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，打下堅實的基礎(chǔ)。

（三）規(guī)范內(nèi)容設(shè)計，建立制度結(jié)構(gòu)模板

在對制度的設(shè)計過程中，為了保證制度具有較高的科學性和規(guī)范性，集團公司在整體制度設(shè)計時，加入了防止舞弊合規(guī)機制內(nèi)容結(jié)構(gòu)模板的設(shè)計理念，結(jié)合業(yè)務(wù)操作性，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)。內(nèi)容結(jié)構(gòu)模板的主要內(nèi)容包含：管理憑證、管理核心、管理內(nèi)容、管理范圍、管理機構(gòu)、管理責任、管理手段、管理步驟、管理標準、管理要求、管理監(jiān)督、管理考核、管理評價、對問題的分析、改善時限等幾個重要組成部分。根據(jù)專業(yè)人士的研究證明，規(guī)范標準的制度格式，能夠保證對各項工作沒有遺漏的進行管理；將人員具有的權(quán)利和應負的責任進行整合，使權(quán)利和義務(wù)相統(tǒng)一；針對每一項任務(wù)的管理模式必須嚴格遵守，隨時將新型的管理手段融入其中；將考核評價體制和監(jiān)管體制有機的結(jié)合我起來，責任落實到個人，獎懲嚴格，這四個標準要求，能夠最大限度地輔助企業(yè)進行規(guī)范的管理。因此，在長期的實踐過程中，集團公司能夠保證在每一個重要因素實施處于“可控”狀態(tài)，這是保證企業(yè)合規(guī)管理的重要基礎(chǔ)。

三、精細過程管控，著力提升企業(yè)運行合規(guī)化

針對集團公司在開展構(gòu)建合規(guī)管理體系，助力國企依法依規(guī)經(jīng)營的規(guī)劃中，制定出的所有企業(yè)發(fā)展目標計劃、具體政策方向等，不論經(jīng)過多少研究、改革，最終發(fā)揮作用的，都是集團企業(yè)各級部門對各項業(yè)務(wù)按照標準制度進行管理實現(xiàn)的。所以，集團公司在對所制定的管理制度在設(shè)計的過程中，主要針對制度的設(shè)計、制度宣傳、制度落實、制度更新這幾個方面進行重點監(jiān)管，將責任落實到個人，保證出現(xiàn)問題時，能找到對應的負責人，保證企業(yè)制定的制度能夠“有法可依”“有法必依”“執(zhí)法必嚴”“違法必究”，為企業(yè)的長久發(fā)展添磚加瓦。

（一）組織現(xiàn)狀清理，系統(tǒng)制定工作目標

由于集團企業(yè)主要從事城市綜合開發(fā)，許多工作都是摸著石頭過河，經(jīng)過長期的實踐發(fā)展，一點一點探索總結(jié)出來的，因此，合規(guī)管理方面還存在大量的不足問題，比如，管理范圍不全面，管理制度跟不上市場和監(jiān)管的發(fā)展，管理程序步驟做不到簡單明了，管理標準沒有具體化等。針對這些問題，集團公司在每年年初，都會在全集團范圍內(nèi)組織不同專業(yè)、不同級別的研討會，會議上對各部門、各領(lǐng)域在過去一年中存在、發(fā)現(xiàn)的問題，進行總結(jié)，并經(jīng)過研究，提出相應的解決辦法，對建立、改正、廢除制度中的各項條款，提前做好準備，保證制度設(shè)計、制度宣傳、制度落實、制度更新不會出現(xiàn)力不從心的情況。集團公司在嚴格的管理制度的監(jiān)管下，以及嚴格按照制定制度執(zhí)行的過程中，從合規(guī)管理角度 逐漸做到“四項完善”，即針對企業(yè)的員工在執(zhí)行員工義務(wù)的過程中，自身利益受到嚴重損害的管理制度進行更改完善；在企業(yè)生產(chǎn)、運營過程中，出現(xiàn)的對周圍環(huán)境造成損害的制度，進行更改完善；對企業(yè)整體利益存在潛在危害的制度，要進行更改完善；沒有按照國家法律法規(guī)新要求的管理制度，要進行更改完善。[1]

（二）規(guī)范制訂流程，提高制度文本質(zhì)量

集團公司在進行管理制度設(shè)計的過程中，為了保證制度的合理性，經(jīng)過大量的實踐檢驗，整理出一套完善的工作方法，為企業(yè)的長久發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。特別是針對所有制度都由企業(yè)法律顧問、安全質(zhì)量部參與審議，提高了法律、安全和環(huán)保風險的識別、措施制定能力，扎實推進風險事前防控。[2]

（三）加大宣貫力度，培育制度執(zhí)行文化

集團公司為增強干部員工掌握、執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，高度重視規(guī)章制度的宣貫工作，著力培養(yǎng)遵章守紀、執(zhí)行有力的企業(yè)文化氛圍。根據(jù)專業(yè)人士的研究證明，規(guī)范標準的制度格式，能夠保證對各項工作沒有遺漏的進行管理；將人員具有的權(quán)利和應負的責任進行整合，使權(quán)利和義務(wù)相統(tǒng)一；針對每一項任務(wù)的管理模式必須嚴格遵守，隨時將新型的管理手段融入其中；將考核評價體制和監(jiān)管體制有機的結(jié)合我起來，將責任落實到個人，獎懲嚴格，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)、防風險”的原則，分級落實宣傳、檢查和考核職責，形成以上率下、整體推進的工作格局。[3]

四、結(jié)語

通過以上對某市政建設(shè)集團有限公司從加強合規(guī)體系建設(shè)，推進國企合規(guī)經(jīng)營的角度，詳細分析了構(gòu)建合規(guī)管理體系，助力國企依法依規(guī)經(jīng)營的重要性。其中尤為重要的環(huán)節(jié)是集團加大宣貫力度，培育制度執(zhí)行文化，使合規(guī)理念和意識深入人心。每名員工以誠信理念，法治思維規(guī)范運作，對企業(yè)標準化的管理，起到的推波助瀾的作用，為集團企業(yè)合規(guī)管理體系建立，打下堅實的基礎(chǔ)的。因此，加大對企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的創(chuàng)新、研究，能夠在最大程度上使國企的運營模式有法可依，保證長久的發(fā)展。

（作者單位為天津市政建設(shè)集團有限公司）

參考文獻

[1] 姜尚軍，李申平.創(chuàng)新規(guī)章制度建設(shè)，提升企業(yè)核心競爭能力[J].石油企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果選編（第五集），2018（35）：99-101.

[2] 曹陽雪，蔣孝嚴.構(gòu)建合規(guī)管理體系，助力國企依法依規(guī)經(jīng)營[J].市政建設(shè)，2018（20）：56-58.

[3] 楊惠妍，李志宇.加強合規(guī)體系建設(shè)，推進國企合規(guī)經(jīng)營[J].天津市政，2018（03）：19-22.

[4] 幸賽麗.試論企業(yè)治理中的合規(guī)管理體系構(gòu)建[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2019（06）：117.