跨國洗錢？美國公司卷入大馬貪腐案

李慕然

馬來西亞前總理納吉布4月3日因“一馬案”出庭，又引發(fā)了公眾對此案的關(guān)注。此前，馬來西亞己就主權(quán)投資基金“一個馬來西亞發(fā)展公司”（以下簡稱一馬公司）洗錢和貪腐案刑事指控美國高盛公司及其兩名前銀行家，尋求75億美元賠償并判處涉案人員監(jiān)禁。高盛試圖以道歉換取諒解但馬方堅持索賠。

“一馬案”部分贓款據(jù)信經(jīng)由美國金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移、用于在美國投資，美方個人和企業(yè)所牽涉的不法行為開始被追究。

高盛卷入“一馬案”

一馬公司是馬來西亞國家投資基金，由馬來西亞時任總理納吉布2009年主導(dǎo)設(shè)立，帶有公營性質(zhì)，資金來源實(shí)際是這一東南亞國家的納稅人。這家投資機(jī)構(gòu)幾年前曝光資金去向不明，包括納吉布等多名政府官員涉嫌侵吞公款。4月3日，納吉布就“一馬案”出庭受審。

以贓款經(jīng)由國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移的情況為切入點(diǎn)，馬來西亞檢察機(jī)關(guān)開始調(diào)查“一馬案”。隨著調(diào)查范圍擴(kuò)大，追究美國金融機(jī)構(gòu)責(zé)任的呼聲在馬來西亞愈發(fā)強(qiáng)烈。這也是高盛首次因關(guān)聯(lián)“一馬案”受到指控。

英國《金融時報》援引馬來西亞財政部長林冠英的話報道，馬來西亞政府尋求向高盛索賠75億美元。

馬來西亞總檢察長湯米·托馬斯說，就高盛所涉一馬公司的債券發(fā)行，指控高盛公司、高盛前銀行家萊斯納、黃宗華以及一馬公司兩名相關(guān)人員。

萊斯納曾主管高盛集團(tuán)東南亞地區(qū)業(yè)務(wù)，先前在新加坡辦公。黃宗華是馬來西亞人，曾任高盛分公司的高級管理人員，是萊斯納的下屬。

馬來西亞檢察機(jī)構(gòu)的聲明說，在萊斯納主導(dǎo)下，高盛2012年至2013年承接3項債券發(fā)行業(yè)務(wù)，總計幫助一馬公司籌集65億美元。

債券由一馬公司子公司發(fā)行，得到高盛保薦，但提交的發(fā)行文件存在虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。“作為全球知名的債券發(fā)行保薦方，高盛理應(yīng)施行最嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)，但他們沒有達(dá)到任何標(biāo)準(zhǔn)，因而應(yīng)被追究刑事責(zé)任?！?/p>

這份聲明說，萊斯納、黃宗華與另外兩名被告同其他人密謀賄賂馬來西亞公職人員，以便讓高盛得以參與發(fā)債。

債券發(fā)行過程中，27億美元遭侵吞。馬來西亞檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定，被告設(shè)計這些債權(quán)方案，表面用于合法目的，但實(shí)際是為欺騙馬來西亞政府和購買者，而且明知發(fā)債所得會被侵占，這違反了馬來西亞證券方面的法律。

馬來西亞檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，高盛收取6億美元債券發(fā)行費(fèi)用。這一收費(fèi)數(shù)倍于市場水平，相關(guān)參與人員也在收入和職業(yè)前景方面受益。

就收取高額債券發(fā)行費(fèi)，高盛解釋，一馬公司債券發(fā)行存在額外風(fēng)險，包括一馬公司要求快速拿錢和高盛在投資者購買前先行購入。

高盛同時否認(rèn)存在違法行為。這家金融機(jī)構(gòu)的一名發(fā)言人說，高盛曾受到馬來西亞前任政府“誤導(dǎo)”，將為自身辯護(hù)，同時配合調(diào)查。

高盛集團(tuán)總裁兼首席運(yùn)營官蘇德巍（英文名戴維·所羅門）在事件曝光后的一份致馬來西亞人的道歉聲明中說，馬來西亞人遭“許多人欺騙，包括（馬來西亞）前任政府最高級別官員。（高盛前銀行家）萊斯納是其中之一。就萊斯納所起的作用，我們向馬來西亞人道歉”。

馬來西亞財政部長林冠英1月18日說，高盛集團(tuán)就牽扯馬主權(quán)投資基金“一個馬來西亞發(fā)展公司”洗錢和貪腐案，僅僅向馬來西亞道歉不夠，馬方堅持向高盛索賠75億美元。

“同謀”和“內(nèi)鬼”

一馬公司洗錢和貪腐丑聞的曝光緣于《華爾街日報》2015年一篇報道。報紙的記者看到一份文件，顯示將近7億美元由一馬公司轉(zhuǎn)入納吉布私人賬戶。

美國司法部2016年7月宣布，執(zhí)法部門己采取行動，追繳馬來西亞腐敗嫌疑人用贓款在美國購置的超過10億美元資產(chǎn)。

經(jīng)查明，涉案馬來西亞官員、親屬和同謀在美國購置的資產(chǎn)包括位于紐約曼哈頓和洛杉磯好萊塢的多處豪華房產(chǎn)和酒店、一架價值3500萬美元的飛機(jī)、世界著名畫家梵高和莫奈的畫作、百代唱片公司股份等。他們甚至在2013年投資拍攝好萊塢電影《華爾街之狼》。

2017年，美國司法部兩度尋求查沒用“一馬案”贓款購買的在美資產(chǎn)。截至當(dāng)年6月，美方尋求查沒的資產(chǎn)總額達(dá)17億美元。

2017年11月初，美國司法部公開對萊斯納和黃宗華的指控。萊斯納現(xiàn)在身處美國，黃宗華去年底在馬來西亞首都吉隆坡出庭，拒不認(rèn)罪。 萊斯納承認(rèn)共謀洗錢罪名和違反美國《反海外腐敗法》，同意歸還4.37億美元非法所得。

黃宗華則面臨被引渡至美國接受審理的局面。馬來西亞一名法官日前裁定，不予批準(zhǔn)黃宗華保釋，原因是他有極大風(fēng)險外逃，而且對馬來西亞和美國司法機(jī)構(gòu)而言是重要嫌疑人。

還有一名美國人因牽扯“一馬案”在美遭公訴。喬治·希金博特姆2016年7月至2018年8月供職美國司法部司法項目辦公室，處理與國會聯(lián)絡(luò)事宜。

去年11月底他在美國首都華盛頓一家聯(lián)邦法院出庭，承認(rèn)與人共謀欺騙美國境內(nèi)的銀行，把大筆資金從海外轉(zhuǎn)移至美國，用以“打通關(guān)節(jié)”，從而讓美國聯(lián)邦檢察官放棄調(diào)查“一馬案”。

希金博特姆說，他在職期間接受一名馬來西亞商人托付，以欺騙手段在多家美國銀行開設(shè)賬戶。他謊稱向美國境內(nèi)轉(zhuǎn)賬的數(shù)以百萬計美元用于投資娛樂場所，實(shí)際目的是付給一名美國的“位高權(quán)重者”，拜托后者游說司法部不再追究“一馬案”相關(guān)嫌疑人的民事和刑事責(zé)任。

希金博特姆所涉罪名是欺騙銀行，可能由法官判處16個月監(jiān)禁。

所幸的是，美國司法部證實(shí)，希金博特姆既沒能參與“一馬案”調(diào)查，更不可能對調(diào)查產(chǎn)生影響。

美國司法部去年同時尋求追繳與希金博特姆案件相關(guān)的7300萬美元“一馬案”贓款。