利益平衡視角下的當(dāng)然許可制度分析

區(qū)敏怡

摘要：當(dāng)前我國(guó)有許多的“沉睡專利”存在，其專利無法發(fā)揮出其價(jià)值，為了促進(jìn)各專利權(quán)人的創(chuàng)新動(dòng)力的提升，專利法在經(jīng)過幾次修訂之后，正式引入了“當(dāng)然許可制度”。文章首先對(duì)當(dāng)然許可申請(qǐng)階段、公告階段、實(shí)施階段的利益平衡進(jìn)行分析，對(duì)當(dāng)然許可撤回階段、可救濟(jì)階段的利益平衡進(jìn)行討論，促進(jìn)各專利權(quán)人的創(chuàng)新動(dòng)力的提升，增強(qiáng)了各專利權(quán)人的創(chuàng)新意識(shí)，促進(jìn)了社會(huì)的和諧發(fā)展與進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：利益平衡；當(dāng)然許可制度；專利法

從當(dāng)前我國(guó)的權(quán)利交易平臺(tái)來進(jìn)行分析，目前存在著諸多的問題。從而無法為市場(chǎng)中的專利實(shí)施渠道提供有效、便捷的服務(wù)。此外，許多科研單位以及高等院校等不同類型的專利權(quán)人，還沒有形成與市場(chǎng)之間的穩(wěn)定關(guān)系，讓我國(guó)出現(xiàn)了許多的“沉睡專利”。在當(dāng)然許可制度的引入之后，可以更加有效地針對(duì)專利許可供需求信息進(jìn)行調(diào)整，很大程度上地降低許可成本，最終實(shí)現(xiàn)專利法效用的發(fā)揮。

一、當(dāng)然許可申請(qǐng)階段的利益平衡

（一）申請(qǐng)權(quán)與通知權(quán)體現(xiàn)出自治原則

通常情況下，當(dāng)專利人向相關(guān)部門提出當(dāng)然許可申請(qǐng)時(shí)所需要的聲明被人們稱之為“要約”。從某種意義上來分析，當(dāng)被許可人以書面形式對(duì)專利權(quán)人進(jìn)行通知時(shí)，這就是一種“承諾”。如果其達(dá)到了“承諾”，則兩者之間的合同則成立。但對(duì)于當(dāng)然許可而言，其不是具有強(qiáng)制許可特征，權(quán)利人可以對(duì)自身專利壟斷性進(jìn)行決策，需要重點(diǎn)體現(xiàn)意思自治原則。此外，對(duì)于被許可人同樣具有自主承諾的權(quán)利。權(quán)力人以及被許可者之間，在進(jìn)行申請(qǐng)階段保持著相應(yīng)的平等地位，兩者之間并不會(huì)形成相互影響。處于此階段的主管機(jī)構(gòu)，其主要職能是為兩者進(jìn)行牽線，主要是針對(duì)權(quán)利人申請(qǐng)以及被許可人通知的服務(wù)。

（二）申請(qǐng)階段專利權(quán)人必須要履行保證義務(wù)

當(dāng)前社會(huì)發(fā)展過程中，要求各利益主體都需要保持誠(chéng)信。專利權(quán)力在進(jìn)行當(dāng)然許可申請(qǐng)時(shí)，同樣需要履行保證義務(wù)。其主要原因是當(dāng)然許可作為“一拍即合”形式的合同，專利權(quán)人與被許可方之間不會(huì)經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間溝通。這就需要專利權(quán)力對(duì)自身的專利權(quán)進(jìn)行保證，確保其專利為其自身合法所有人，其權(quán)利正處于有效期，并且沒有將其專利提供給他人進(jìn)行使用或者獨(dú)占性使用。申請(qǐng)當(dāng)然許可合同前沒有簽訂其他合同。我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定，專利在實(shí)施許可合同時(shí)，需要在其合同生效后的三個(gè)月以內(nèi)，向相關(guān)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。但從當(dāng)前許多許可合同來進(jìn)行分析，依然存在著并沒有公示力的許可合同。這些問題的發(fā)展對(duì)于專業(yè)主管機(jī)構(gòu)而言，沒有辦法針對(duì)性地對(duì)其開展管理，從而無法給潛在被許可人判斷形成一定的阻礙。許多發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)這種問題，已經(jīng)制定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。我國(guó)可以借助國(guó)外先進(jìn)的管理理念，通過實(shí)施許可合同備案的方式，以登記對(duì)抗形式來進(jìn)行管理。因此，專利權(quán)人可以通過登記對(duì)抗形式來降低合同登記成本。在某種程度上可以對(duì)專利權(quán)力簽訂合同形成一定的刺激，對(duì)于專利的轉(zhuǎn)化有著非常大的促進(jìn)作用。而對(duì)于被許可人， 善意第三人的實(shí)施許可合同依然有效， 并能夠保證所獲取的權(quán)利不受影響，對(duì)誠(chéng)信主體利益形成了保障。通過這樣的方式，能夠消除潛在被許可人的顧慮，提高了交易的成交率。相關(guān)主管機(jī)構(gòu)通過登記對(duì)抗制度，能夠有效地減少管理成本，可以花費(fèi)更多精力來對(duì)專利實(shí)施合同進(jìn)行監(jiān)管。方便對(duì)專利權(quán)人后續(xù)的當(dāng)然許可申請(qǐng)的審查，為雙方的交易安全性提供保障，在很大程度上減少各市場(chǎng)主體所存在的顧慮。

（三）被許可人可以在權(quán)利被濫用進(jìn)行申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)移

當(dāng)然許可想要讓其專利發(fā)揮出最大化效益，需要其權(quán)利人放棄對(duì)專利權(quán)的壟斷。對(duì)于當(dāng)前我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系還不能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。其主要原因是，當(dāng)然許可具有自愿性，專利權(quán)人可以讓其成為“沉睡專利”而不去申請(qǐng)當(dāng)然許可。因此，為了對(duì)各利益主體進(jìn)行平衡，應(yīng)該在其權(quán)利被濫用時(shí)，可以將當(dāng)然許可申請(qǐng)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。比如：可以規(guī)定對(duì)于在時(shí)間限定并沒有得到實(shí)施的專業(yè)，則可以實(shí)施當(dāng)然許可。這里所提及的時(shí)間限定，應(yīng)該根據(jù)不同形式的專利以及其專利會(huì)給市場(chǎng)帶來的效益等多個(gè)方面來進(jìn)行制定。被許可人可以向相關(guān)主管機(jī)構(gòu)提效相應(yīng)的濫用證據(jù)，讓其主動(dòng)性有所增強(qiáng)。

二、當(dāng)然許可公告階段的利益平衡

（一）接到申請(qǐng)時(shí)需要履行主管部門的審查義務(wù)

專利權(quán)行政主管機(jī)構(gòu)在收到專利權(quán)人的當(dāng)然許可聲明申請(qǐng)時(shí)，需要履行其審查義務(wù)，針對(duì)其權(quán)利主體資格、有效期、是否存在排他許可以及獨(dú)占等方面的審查。在審查過程中，主管機(jī)構(gòu)應(yīng)該結(jié)合相關(guān)規(guī)定，要求提供完整的材料，并根據(jù)其專利類型來收集相關(guān)的政策、申請(qǐng)以及撤消條件。為了能夠更好地實(shí)現(xiàn)利益平衡，可以代簽德國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，可以讓合同雙方開展協(xié)商，如果無法達(dá)成一致，則可以讓主管機(jī)構(gòu)來對(duì)其進(jìn)行裁定。雙方如果對(duì)所裁定不服，可以向法院提起訴訟。

（二）增加申請(qǐng)異議期

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)于專利實(shí)施當(dāng)然許可合同的登記制度并不健全。因此，為了減少審查工作中出現(xiàn)審查紕漏的問題，可以申請(qǐng)異議期的規(guī)定。簡(jiǎn)單而言，就是在收到相應(yīng)的審查申請(qǐng)材料時(shí)，專利主管機(jī)構(gòu)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行公示。在進(jìn)行申請(qǐng)公示的限制時(shí)間內(nèi)，可以讓相關(guān)權(quán)利人對(duì)其申請(qǐng)?zhí)峁┊愖h。比如：對(duì)于已經(jīng)獲得普通實(shí)施許可的被許可人，可以向相關(guān)主管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，讓其轉(zhuǎn)為當(dāng)然許可。通過這樣的方式，可以更好理清專利權(quán)利主體，相關(guān)權(quán)利人在提出合同登記申請(qǐng)后，由主管機(jī)構(gòu)對(duì)其相關(guān)材料開展嚴(yán)格審查，增加申請(qǐng)異議期之后，各相關(guān)權(quán)利人都能夠向主管機(jī)構(gòu)提供異議，從而可以最大化地緩解各利益主體之間的矛盾，為專利的轉(zhuǎn)化營(yíng)造良好的氛圍。

三、當(dāng)然許可實(shí)施階段利益平衡

1. 針對(duì)性地進(jìn)行許可類型限制。在相關(guān)規(guī)定中指出，在實(shí)施當(dāng)然許可期間，專利權(quán)人不可將其專利進(jìn)行獨(dú)占或者排他許可。2. 嚴(yán)格審核假意申請(qǐng)?jiān)S可。有的權(quán)利人為了獲取年費(fèi)減免，會(huì)采用串通的方式來進(jìn)行假意申請(qǐng)當(dāng)然許可。此外，部分潛在被許可人進(jìn)行申請(qǐng)之后，由于其專利的技術(shù)限制以及商業(yè)機(jī)密等因素，導(dǎo)致所申請(qǐng)專利無法實(shí)施，對(duì)社會(huì)公共的利益形成非常大的影響等。這些行為都需要由主管機(jī)構(gòu)來對(duì)其進(jìn)行審查，在明確存在違規(guī)行為者，需要對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制追繳年費(fèi)，或者讓其公開實(shí)施專利的技術(shù)。

四、當(dāng)然許可撤回階段的利益平衡

（一）權(quán)利人擁有撤回權(quán)

在進(jìn)行當(dāng)然許可申請(qǐng)時(shí)，權(quán)利人擁有撤回權(quán)。但在些值得一提的是，如果權(quán)利人對(duì)其權(quán)利進(jìn)行濫用時(shí)，對(duì)相關(guān)利益主體形成了相應(yīng)損害的行為?？梢愿鶕?jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)查實(shí)后對(duì)于在先給予開放許可效力不會(huì)產(chǎn)生影響。撤回當(dāng)然許可在某個(gè)層面上并不需要被許可人允許，通過此權(quán)利限制，可以為最大化地保障被許可人的權(quán)益，實(shí)現(xiàn)各利益主體的平衡。

（二）專利權(quán)人具有特殊的監(jiān)督權(quán)

當(dāng)然許可制度的設(shè)立，主要是為了讓各利益主體都能夠認(rèn)真履行專利實(shí)施義務(wù)，并通過相應(yīng)的規(guī)定來督促各方進(jìn)行積極履行，否則會(huì)導(dǎo)致專利無法得到轉(zhuǎn)化。為了更好地解決實(shí)際中所存在的問題，可以借鑒巴西的相關(guān)立法，給予專利權(quán)人相應(yīng)的監(jiān)督權(quán)。如果被許可人在獲取到授權(quán)之后一年內(nèi)并沒有對(duì)其專利進(jìn)行實(shí)施，或者對(duì)其專利中斷實(shí)施超過一年，或者不具備相應(yīng)的實(shí)施條件；或者與合同約定不相符的情況，專利權(quán)人可以向主管機(jī)構(gòu)提供撤回要求。通過這樣的方式，可使專利權(quán)人的利益得到最大化的保障。當(dāng)然許可制度重回正軌。

五、當(dāng)然許可救濟(jì)階段的利益平衡

如果某個(gè)專利在實(shí)施當(dāng)然許可后受到了侵害，專利權(quán)人可以向主管機(jī)構(gòu)提出申訴，要求給予救濟(jì)。這一個(gè)申訴權(quán)在某個(gè)層面上來分析，這項(xiàng)權(quán)利是專利權(quán)人所獨(dú)享的權(quán)利。因此，當(dāng)然許可合同的成立，是基于專利不會(huì)被獨(dú)占或排他性許可基礎(chǔ)上，相關(guān)規(guī)定中沒有對(duì)被許可人的申訴資格進(jìn)行明確，所以這是一項(xiàng)專利權(quán)人的獨(dú)享權(quán)利。因此，其在獲得許可費(fèi)用后，并不會(huì)參與到具體的實(shí)施過程中。當(dāng)發(fā)生侵權(quán)行為時(shí)，專利權(quán)人也不會(huì)及時(shí)獲得消息。許多專利權(quán)人在知道侵權(quán)發(fā)生后，因訴訟成本過高而放棄了其維權(quán)。這樣的一種行為，對(duì)于被許可人的利益會(huì)造成一定的損害。為此，可以借鑒英國(guó)的做法，增加被許可人的訴權(quán)監(jiān)督權(quán)。簡(jiǎn)單而言，就是專利權(quán)力在明知存在侵權(quán)行為的情況下，不履行訴權(quán)時(shí)，被許可人可以向主管機(jī)制提供相應(yīng)的證據(jù)要求其起訴。主要機(jī)構(gòu)在核實(shí)之后，要求權(quán)利人進(jìn)行起訴，如果沒有正當(dāng)理由，被許可人則可以自行行使訴權(quán)。

六、結(jié)語

綜上所述，要想實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新以及科技成果的轉(zhuǎn)化，必須要對(duì)相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益提供保障。通過引進(jìn)當(dāng)然許可制度，可以與我國(guó)專利法形成互補(bǔ)。相信在不斷地總結(jié)與優(yōu)化后，科技成果轉(zhuǎn)化率一定會(huì)有所提升，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡建新.我國(guó)專利當(dāng)然許可制度的構(gòu)建[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2016（06）.

[2]李慶保.市場(chǎng)化模式專利當(dāng)然許可制度的構(gòu)建[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2016（06）.

（作者單位：廣西商務(wù)廳駐廣州辦事處）