基于合同節(jié)水管理的水權(quán)交易構(gòu)建方法

郭 暉，陳向東，董增川，張洪江

(1.北京林業(yè)大學(xué)水土保持學(xué)院，北京 100083； 2.中國(guó)水權(quán)交易所，北京 100053；3.河海大學(xué)水文水資源學(xué)院，江蘇 南京 210098)

近幾十年以來，我國(guó)人口持續(xù)增長(zhǎng)，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)，加上全球氣候變化，我國(guó)水問題日益凸顯。世界范圍內(nèi)治水管水的經(jīng)驗(yàn)表明，節(jié)水可以從源頭上緩解水資源短缺的壓力，減少污水排放，減輕水環(huán)境污染，阻止水生態(tài)持續(xù)退化，是提高水資源和水環(huán)境承載能力的最有效途徑和根本措施。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，節(jié)水的原動(dòng)力在市場(chǎng)，節(jié)水成效的關(guān)鍵在于節(jié)水模式創(chuàng)新和制度創(chuàng)新[1-2]。大力發(fā)展節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)，不斷增強(qiáng)全社會(huì)節(jié)約用水的動(dòng)力，促進(jìn)形成以經(jīng)濟(jì)手段為主導(dǎo)的市場(chǎng)化節(jié)水機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)水資源節(jié)約和高效利用的重要舉措。國(guó)際上，澳大利亞墨累達(dá)令河流域農(nóng)業(yè)節(jié)水項(xiàng)目實(shí)施過程中開展過將節(jié)水量通過水權(quán)交易轉(zhuǎn)讓的實(shí)踐探索[3]，但國(guó)內(nèi)對(duì)相關(guān)問題還沒有開展過系統(tǒng)的研究。本文在分析我國(guó)合同節(jié)水管理現(xiàn)狀以及水權(quán)交易對(duì)合同節(jié)水管理促進(jìn)作用的基礎(chǔ)上，提出了“合同節(jié)水管理+水權(quán)交易”的節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式，明確將實(shí)施合同節(jié)水管理獲得的一定規(guī)模真實(shí)節(jié)水量定義為“合同節(jié)水量”，并將之作為水權(quán)交易的標(biāo)的物，旨在通過合同節(jié)水交易機(jī)制設(shè)計(jì)，研究基于合同節(jié)水管理的水權(quán)交易構(gòu)建方法。

1 合同節(jié)水管理

1.1 概念及內(nèi)涵

合同節(jié)水管理是指節(jié)水服務(wù)企業(yè)與用水戶以合同形式，為用水戶募集資本、集成先進(jìn)技術(shù)、提供節(jié)水改造和管理等服務(wù)，以分享節(jié)水效益方式收回投資、獲取收益的節(jié)水服務(wù)機(jī)制。合同節(jié)水管理的重點(diǎn)領(lǐng)域包括：公共機(jī)構(gòu)(建筑)、高耗水工業(yè)、高耗水服務(wù)業(yè)、高效節(jié)水灌溉農(nóng)業(yè)、供水管網(wǎng)漏損控制和水環(huán)境治理領(lǐng)域等。合同節(jié)水管理運(yùn)作的基本模式是節(jié)水效益分享模式，而拓展模式則包括節(jié)水效果保證模式、用水費(fèi)用托管模式、固定投資回報(bào)模式等。作為一種新型市場(chǎng)化節(jié)水服務(wù)機(jī)制，合同節(jié)水管理的核心是節(jié)水改造全過程的契約式管理，實(shí)質(zhì)是用節(jié)水收益支付節(jié)水項(xiàng)目的全部成本，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)用水戶、節(jié)水服務(wù)企業(yè)、政府、社會(huì)相關(guān)利益方共贏[2，4-5]。合同節(jié)水管理由水利部2014年提出，是在分析、總結(jié)、論證中國(guó)國(guó)情、水情、水資源、水環(huán)境等本質(zhì)特征的基礎(chǔ)上，借鑒美國(guó)、澳大利亞等國(guó)家契約化節(jié)水管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[6]，并結(jié)合合同能源管理在中國(guó)推行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)而提出的。

1.2 盈利模式

對(duì)于能夠產(chǎn)生一定規(guī)模真實(shí)節(jié)水量的大部分項(xiàng)目，一般采用節(jié)水效益分享模式運(yùn)作，節(jié)水服務(wù)企業(yè)收回投資并獲得收益的資金來源，是用水戶節(jié)約的用水成本。對(duì)于雖然能產(chǎn)生真實(shí)節(jié)水量，但由于各種不可控因素而導(dǎo)致節(jié)水量波動(dòng)較大、難以準(zhǔn)確預(yù)估的特殊項(xiàng)目，可采用節(jié)水效果保證模式或用水費(fèi)用托管模式運(yùn)作。節(jié)水效果保證模式適合以節(jié)水改造為主的項(xiàng)目，節(jié)水服務(wù)企業(yè)收回投資并獲得收益的資金來源，是實(shí)現(xiàn)合同約定的節(jié)水效益后用水戶承諾支付的費(fèi)用；用水費(fèi)用托管模式適合以提供節(jié)水加供水服務(wù)為主的項(xiàng)目，用水戶委托節(jié)水服務(wù)企業(yè)對(duì)供用水系統(tǒng)進(jìn)行節(jié)水改造和運(yùn)行管理，并按照合同約定支付一定的用水托管費(fèi)用，在保證用水戶正常用水的前提下，節(jié)水服務(wù)企業(yè)通過節(jié)水改造和運(yùn)行管理為用水戶節(jié)約的水費(fèi)是節(jié)水服務(wù)企業(yè)的收益來源。對(duì)于不產(chǎn)生直接節(jié)水量的水環(huán)境治理等項(xiàng)目，宜采用固定投資回報(bào)模式運(yùn)作，節(jié)水服務(wù)企業(yè)收回投資并獲得收益的資金來源，是實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)后政府通過購(gòu)買服務(wù)支付的費(fèi)用。

1.3 推進(jìn)情況

2015年3月，中國(guó)首家專業(yè)化節(jié)水服務(wù)企業(yè)——北京國(guó)泰節(jié)水發(fā)展股份有限公司成立。公司成立后先后選取河北工程大學(xué)、天津護(hù)倉(cāng)河水環(huán)境整治項(xiàng)目開展合同節(jié)水管理試點(diǎn)，取得了一定的成效和經(jīng)驗(yàn)[7-8]。2016年7月，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、水利部、稅務(wù)總局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推行合同節(jié)水管理促進(jìn)節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》，為明確合同節(jié)水管理的運(yùn)作模式，鼓勵(lì)合同節(jié)水管理推廣，促進(jìn)節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)綠色發(fā)展提供了依據(jù)。2016年10月，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、水利部等九部委聯(lián)合印發(fā)《全民節(jié)水行動(dòng)計(jì)劃》，為明確合同節(jié)水管理發(fā)展方向，培育現(xiàn)代節(jié)水服務(wù)企業(yè)做出了引導(dǎo)。在國(guó)家政策引領(lǐng)和成功案例示范帶動(dòng)下，全國(guó)多地一批專業(yè)化節(jié)水服務(wù)企業(yè)相繼成立。根據(jù)水利部的建議，我國(guó)在“十三五”期間還計(jì)劃在全國(guó)范圍內(nèi)推動(dòng)100項(xiàng)合同節(jié)水管理項(xiàng)目開展試點(diǎn)?？傮w來看，合節(jié)水管理在我國(guó)還處于起步階段。

1.4 存在的問題

合同節(jié)水管理項(xiàng)目的特點(diǎn)是，一次性投資大、回收期長(zhǎng)，投資回報(bào)相對(duì)較低、變現(xiàn)能力弱。在推進(jìn)中存在的主要問題是：①國(guó)家財(cái)政稅收扶持政策不明確。合同能源管理在中國(guó)推行的成功經(jīng)驗(yàn)表明，國(guó)家財(cái)政稅收扶持政策是節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要助推器。然而，在合同節(jié)水管理推行過程中，考慮到提高水資源利用效率所帶來的社會(huì)效益和生態(tài)效益有時(shí)并不能完全轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，尤其是對(duì)尚不具備完全按照市場(chǎng)化運(yùn)作的項(xiàng)目，國(guó)家相關(guān)財(cái)政稅收扶持政策不明確，導(dǎo)致社會(huì)資本不愿投入。②節(jié)水服務(wù)企業(yè)融資難。一是合同節(jié)水管理項(xiàng)目一般不形成完整功能的固定資產(chǎn)，而且節(jié)水服務(wù)企業(yè)一般都是輕資產(chǎn)的服務(wù)型企業(yè)，可抵押的資產(chǎn)少，金融機(jī)構(gòu)抵押困難，銀行融資難；二是合同節(jié)水管理項(xiàng)目的收益率較投資建設(shè)類項(xiàng)目低，節(jié)水服務(wù)效果難以精確評(píng)估，投資收益存在較大的不確定性，節(jié)水服務(wù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)容易被放大，因而對(duì)基金等社會(huì)資本的吸引力不大，社會(huì)融資難[9-11]。③合同節(jié)水管理在農(nóng)業(yè)節(jié)水領(lǐng)域推行困難。水價(jià)的高低對(duì)于合同節(jié)水管理的實(shí)施具有決定性影響，不合理的低水價(jià)將導(dǎo)致合同節(jié)水管理的盈利模式不可行。農(nóng)業(yè)節(jié)水在中國(guó)有巨大的市場(chǎng)潛力[12]，但是各地的農(nóng)業(yè)水價(jià)普遍偏低，除非有政府高額財(cái)政補(bǔ)貼，否則應(yīng)用合同節(jié)水管理模式開展農(nóng)業(yè)節(jié)水的收益無法覆蓋投入。

2 “合同節(jié)水管理+水權(quán)交易”節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)模式

2.1 合同節(jié)水管理與水權(quán)交易的內(nèi)在聯(lián)系

合同節(jié)水管理是重要的市場(chǎng)化節(jié)水服務(wù)機(jī)制，水權(quán)交易是重要的市場(chǎng)化水資源優(yōu)化配置手段，兩者在業(yè)務(wù)上有很高的關(guān)聯(lián)性，具備融合推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的基礎(chǔ)條件。水權(quán)交易可以在增加項(xiàng)目收益、拓展適用范圍、激勵(lì)用水戶節(jié)水動(dòng)力等方面助力合同節(jié)水管理的推進(jìn)；合同節(jié)水管理則可以在擴(kuò)大交易規(guī)模、提升交易頻次等方面推動(dòng)水權(quán)交易發(fā)展。

2.2 水權(quán)交易對(duì)促進(jìn)合同節(jié)水管理的作用

該作用主要體現(xiàn)在：①增加合同節(jié)水管理項(xiàng)目收益。通過水權(quán)交易可以激活合同節(jié)水量的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)收益，這一部分收益在現(xiàn)有的合同節(jié)水管理盈利模式設(shè)計(jì)中并未包含。②緩解節(jié)水服務(wù)企業(yè)資金壓力。節(jié)水服務(wù)企業(yè)能夠用水權(quán)交易獲得的收益來全部或部分沖抵節(jié)水改造的投資，提前實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目變現(xiàn)，減輕單一項(xiàng)目上的資金壓力，增強(qiáng)多項(xiàng)目同時(shí)運(yùn)作能力。③擴(kuò)大合同節(jié)水管理適用范圍?；诖笠?guī)模農(nóng)業(yè)節(jié)水的水權(quán)交易，水權(quán)流轉(zhuǎn)的方向都是從邊際效益低的農(nóng)業(yè)流向邊際效益高的工業(yè)，水資源的價(jià)值大幅度提升，由此在農(nóng)業(yè)節(jié)水改造中結(jié)合水權(quán)交易將可實(shí)現(xiàn)合同節(jié)水管理在農(nóng)業(yè)節(jié)水領(lǐng)域的應(yīng)用。

2.3 基于合同節(jié)水管理的水權(quán)交易實(shí)施路徑

按照產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)谴龠M(jìn)一個(gè)產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展，形成穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)規(guī)模的根本途徑。鑒于上述分析，應(yīng)鼓勵(lì)將水權(quán)交易作為配套的融資和增收手段納入合同節(jié)水管理，統(tǒng)籌策劃實(shí)施，以此構(gòu)建“合同節(jié)水管理+水權(quán)交易”節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式。具體實(shí)現(xiàn)方式是：以合同節(jié)水量作為標(biāo)的物構(gòu)建交易關(guān)系，開展合同節(jié)水量交易?，F(xiàn)階段可以在農(nóng)業(yè)節(jié)水領(lǐng)域推動(dòng)開展基于取水權(quán)的合同節(jié)水量交易，在工業(yè)節(jié)水、公共機(jī)構(gòu)(建筑)節(jié)水、高耗水服務(wù)業(yè)節(jié)水領(lǐng)域探索開展基于城市供水管網(wǎng)用水指標(biāo)的合同節(jié)水量交易。

3 合同節(jié)水量交易機(jī)制

3.1 交易模式

有以下幾種模式：①用水戶之間的交易。這是基礎(chǔ)模式，可以實(shí)現(xiàn)交易量少、信息對(duì)稱情況下交易成本最小的交易，是合同節(jié)水量交易培育期的主要交易模式。②水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓。這是拓展模式，可以實(shí)現(xiàn)交易活躍、合同節(jié)水量分散、信息不對(duì)稱條件下一對(duì)多、多對(duì)多交易的需求，是合同節(jié)水量交易成規(guī)?；院蟮闹饕灰啄Ｊ?。③政府回購(gòu)水權(quán)。這是一種特殊模式，一方面可以實(shí)現(xiàn)生態(tài)脆弱地區(qū)水資源保護(hù)的需要；另一方面可以在合同節(jié)水管理項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況下，作為政府對(duì)節(jié)水服務(wù)企業(yè)的一種收益補(bǔ)貼方式。

3.2 交易主體

用水戶是實(shí)際水權(quán)的持有者，從產(chǎn)權(quán)保護(hù)出發(fā)，應(yīng)確定其為合同節(jié)水量交易的轉(zhuǎn)讓方。節(jié)水服務(wù)企業(yè)是實(shí)施合同節(jié)水管理的主導(dǎo)者，從項(xiàng)目整體運(yùn)作考慮，可由用水戶授權(quán)節(jié)水服務(wù)企業(yè)為委托代理人參與交易。

交易主體依據(jù)交易模式界定：①用水戶之間的交易。轉(zhuǎn)讓方是實(shí)施合同節(jié)水管理而取得節(jié)水量的用水戶，受讓方是有新增用水需求且符合水資源用途管制的其他用水戶。②水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓。專業(yè)水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)分別作為受讓方和轉(zhuǎn)讓方參與水權(quán)收儲(chǔ)和轉(zhuǎn)讓交易。在合同節(jié)水量形成規(guī)模以后，為優(yōu)化水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，減少交易成本，經(jīng)政府部門審批可以授權(quán)有相應(yīng)資質(zhì)和能力的節(jié)水服務(wù)企業(yè)開展水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，由該企業(yè)通過開展合同節(jié)水管理實(shí)現(xiàn)水權(quán)收儲(chǔ)，并在正規(guī)水權(quán)交易平臺(tái)進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓(圖1)。③政府回購(gòu)水權(quán)。轉(zhuǎn)讓方是實(shí)施合同節(jié)水管理而取得節(jié)水量的用水戶，受讓方是縣級(jí)以上地方政府或其指定部門。

3.3 交易客體

在我國(guó)水資源管理體系中，國(guó)家對(duì)不同行業(yè)各類取用水戶的管理采取取水許可證、水權(quán)證、基于定額管理的計(jì)劃用水管理等多種管理形式。水權(quán)交易需要產(chǎn)權(quán)保護(hù)，只有經(jīng)法律法規(guī)明確的可交易水權(quán)，權(quán)利人才可以進(jìn)行交易并獲益[13]。開展合同節(jié)水量交易必須首先確認(rèn)合同節(jié)水管理節(jié)約的用水量具有可交易水權(quán)屬性。依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和相關(guān)政策，取得取水許可證的高耗水工業(yè)用水戶和大中型灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)，通過實(shí)施合同節(jié)水管理獲得的節(jié)水量可以交易；取得水權(quán)證的農(nóng)業(yè)用水戶通過集約化運(yùn)作實(shí)施合同節(jié)水管理獲得的節(jié)水量可以交易；從公共供水管網(wǎng)取水的公共機(jī)構(gòu)(建筑)、高耗水工業(yè)用水戶、高耗水服務(wù)業(yè)用水戶通過實(shí)施合同節(jié)水管理獲得的節(jié)水量，國(guó)家鼓勵(lì)探索開展交易。

可交易合同節(jié)水量的量化指標(biāo)應(yīng)按照合同節(jié)水管理項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)測(cè)算的預(yù)期節(jié)水量為基數(shù)進(jìn)行核定。預(yù)期節(jié)水量的確定有兩種情況：一是節(jié)水改造前實(shí)際用水量小于初始行政分配水量的，預(yù)期節(jié)水量等于改造前實(shí)際用水量減去改造后預(yù)期用水量；二是節(jié)水改造前實(shí)際用水量大于初始行政分配水量的，預(yù)期節(jié)水量等于初始行政分配水量減去改造后預(yù)期用水量?？山灰缀贤?jié)水量按照不超過預(yù)期節(jié)水量核定，對(duì)于用水保證率要求高的工業(yè)項(xiàng)目，為保證交易的可靠性，可交易合同節(jié)水量可以按照預(yù)期節(jié)水量的70%～80%核定。

圖1 節(jié)水服務(wù)企業(yè)水權(quán)收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

3.4 交易期限

國(guó)際上水權(quán)交易的期限一般分為永久和臨時(shí)兩種。水資源國(guó)家所有的權(quán)屬性質(zhì)決定了我國(guó)的水權(quán)交易一般有一定的交易期限，長(zhǎng)短從幾天至幾十年不等?；谖覈?guó)的水資源供需結(jié)構(gòu)及合同節(jié)水管理機(jī)制設(shè)計(jì)的初衷，合同節(jié)水量交易的受讓方大多數(shù)是工業(yè)企業(yè)，其對(duì)供水的可靠性和保證率均有一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的要求，鑒于此，合同節(jié)水量交易期限按工業(yè)發(fā)展周期以25 a為基準(zhǔn)確定，并視受讓方用水需求的不同而上下調(diào)整。

取水許可證和水權(quán)證都有一定的有效期，到期后依據(jù)相關(guān)法律或管理制度可以延展?！度∷S可與水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》明確規(guī)定：取水許可證有效期限一般為5 a，最長(zhǎng)不超過10 a。水權(quán)證的管理目前雖然還沒有納入國(guó)家的統(tǒng)一管理，但從河北、陜西、山東等省的地方管理規(guī)定看，一般為3 a。在開展以取水許可證和水權(quán)證管理為依托的合同節(jié)水量交易時(shí)，由于合同節(jié)水量交易期限普遍長(zhǎng)于取水許可證和水權(quán)證的有效期，因此需要做好交易期限與取水許可證和水權(quán)證有效期的銜接。

3.5 交易方式

合同節(jié)水量交易環(huán)節(jié)多、程序復(fù)雜，為保障各方的合法權(quán)益，便于政府在必要時(shí)對(duì)交易進(jìn)行干預(yù)，政府應(yīng)強(qiáng)制在依法設(shè)立的正規(guī)水權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)場(chǎng)交易。依據(jù)合同節(jié)水量的規(guī)模以及潛在受讓方的情況，選擇采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式或招標(biāo)、拍賣、賣方掛牌、買方掛牌(適用于政府回購(gòu)水權(quán))等公開交易方式實(shí)施。此外，為保障節(jié)水改造項(xiàng)目資金需求，交易時(shí)機(jī)最好選擇在合同節(jié)水管理項(xiàng)目協(xié)議簽署后、節(jié)水改造工程正式啟動(dòng)前。

3.6 交易定價(jià)

對(duì)于農(nóng)業(yè)合同節(jié)水管理項(xiàng)目，節(jié)水量一般會(huì)跨行業(yè)轉(zhuǎn)讓給工業(yè)企業(yè)，交易價(jià)格根據(jù)補(bǔ)償節(jié)約水資源成本、合理收益的原則，以節(jié)水工程建設(shè)費(fèi)(節(jié)水工程更新改造費(fèi))、節(jié)水工程和量水設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、工業(yè)供水因保證率較高導(dǎo)致農(nóng)業(yè)損失的補(bǔ)償費(fèi)、必要的經(jīng)濟(jì)利益補(bǔ)償和生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用等為基準(zhǔn)確定[14]。此類交易對(duì)區(qū)域用水結(jié)構(gòu)影響較大，且定價(jià)復(fù)雜，需要政府制定交易指導(dǎo)價(jià)格，實(shí)際成交價(jià)格以指導(dǎo)價(jià)為依據(jù)通過市場(chǎng)機(jī)制確定。對(duì)于公共機(jī)構(gòu)(建筑)、高耗水工業(yè)、高耗水服務(wù)業(yè)等合同節(jié)水管理項(xiàng)目，節(jié)水量有限，開展合同節(jié)水量交易一般通過既有輸水管網(wǎng)，交易的目的主要是為了增加項(xiàng)目總收益，故其交易價(jià)格可主要通過市場(chǎng)機(jī)制確定。

上述交易定價(jià)均是指水權(quán)的價(jià)格，不包括受讓方根據(jù)自身的用水類型需向國(guó)家和供水單位繳納的各項(xiàng)費(fèi)用，如水資源費(fèi)(稅)、輸供水費(fèi)、污水處理費(fèi)等。

3.7 交易流程

基于基礎(chǔ)模式的合同節(jié)水量交易流程見圖2。流程包括：①項(xiàng)目規(guī)劃。節(jié)水服務(wù)企業(yè)與用水戶結(jié)合具體項(xiàng)目特點(diǎn)，統(tǒng)籌規(guī)劃“合同節(jié)水管理+水權(quán)交易”項(xiàng)目，編制合同節(jié)水量交易可行性報(bào)告，應(yīng)包含對(duì)第三方負(fù)影響的補(bǔ)償措施[15]。②政府審批。用水戶(意向交易轉(zhuǎn)讓方)提交交易申請(qǐng)，相應(yīng)的政府審批機(jī)構(gòu)受理并完成合同節(jié)水管理項(xiàng)目節(jié)約的用水量為可交易水權(quán)的法定確權(quán)程序，出具批復(fù)文件，確認(rèn)交易轉(zhuǎn)讓方的主體資格；意向交易受讓方確定后，政府審批機(jī)構(gòu)根據(jù)其編制的水資源論證報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)檢查審核該項(xiàng)合同節(jié)水量交易是否符合國(guó)家水資源用途管制要求，確認(rèn)交易受讓方的主體資格。③進(jìn)場(chǎng)交易。交易轉(zhuǎn)讓方應(yīng)強(qiáng)制進(jìn)入國(guó)家依法設(shè)立的正規(guī)水權(quán)交易市場(chǎng)，通過招標(biāo)、拍賣或賣方掛牌等公開交易方式轉(zhuǎn)讓合同節(jié)水量，確定意向交易受讓方、開展交易協(xié)商并簽訂交易協(xié)議(協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括交易量、交易期限、受讓方取水地點(diǎn)和取水用途、交易價(jià)格、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決辦法等)、完成協(xié)議價(jià)款(首付款)結(jié)算、出具交易鑒證書等環(huán)節(jié)流程，政府主管部門在此階段全過程履行監(jiān)督管理職責(zé)[16]。④交易核準(zhǔn)。交易成交后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方提出水權(quán)法律憑證(取水許可證或水權(quán)證)變更申請(qǐng)，有管轄權(quán)的政府主管部門分別完成相關(guān)的水權(quán)法律憑證變更登記。

圖2 合同節(jié)水量交易流程

3.8 交易履約

合同節(jié)水量交易在交易履約過程中有水量交割環(huán)節(jié)。依托城市公共供水網(wǎng)管網(wǎng)開展的交易在履約上較為簡(jiǎn)單，關(guān)鍵是做好水量的計(jì)量監(jiān)測(cè)。直接從地表或地下取水的交易，特別是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)工業(yè)的跨行業(yè)交易，一般需要建設(shè)輸水連通工程，可以由受水方自行建設(shè)，也可以委托節(jié)水服務(wù)企業(yè)代建。

3.9 收益分配

按照合同節(jié)水管理的價(jià)值理念，開展合同節(jié)水量交易而獲得的收益在彌補(bǔ)項(xiàng)目資金缺口后的盈余部分應(yīng)該由用水戶與節(jié)水服務(wù)企業(yè)共享，分配原則在雙方簽訂合同節(jié)水管理委托合同時(shí)事先明確。節(jié)水服務(wù)企業(yè)按照在實(shí)施合同節(jié)水量交易中提供的增值服務(wù)分享收益。

3.10 風(fēng)險(xiǎn)管理

以提高交易水量供水保證率為核心，將風(fēng)險(xiǎn)管理延伸至合同節(jié)水管理實(shí)施全過程，一是將水權(quán)交易作為一個(gè)重要環(huán)節(jié)融入合同節(jié)水管理項(xiàng)目全過程統(tǒng)籌策劃、統(tǒng)一實(shí)施，提升交易的可靠性；二是在合同節(jié)水管理協(xié)議中明確用水戶的用水行為，防止因用水戶不合理的用水行為導(dǎo)致合同節(jié)水量不足；三是做好項(xiàng)目中相關(guān)的計(jì)量監(jiān)測(cè)設(shè)施建設(shè)與管理，提高節(jié)水計(jì)量的精確性；四是要充分考慮氣候因素對(duì)當(dāng)年水資源量的影響，對(duì)于長(zhǎng)期限的交易，可在合同中約定不同年份水量調(diào)節(jié)系數(shù)，從而規(guī)避因枯水年供水減少而引起的糾紛[17-18]；五是充分發(fā)揮政府監(jiān)管職能，特別是在交易準(zhǔn)入、水資源用途管制、取水許可證和水權(quán)證登記變更等方面加強(qiáng)管控，有效保護(hù)各方的合法權(quán)益；六是政府要以交易協(xié)議為依據(jù)，維護(hù)受讓方的用水權(quán)益，避免交易受到轉(zhuǎn)讓方自身經(jīng)營(yíng)存續(xù)情況影響的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié) 語(yǔ)

節(jié)約用水、高效用水是緩解我國(guó)水資源供需矛盾的根本途徑。合同節(jié)水管理和水權(quán)交易為我國(guó)節(jié)水型社會(huì)建設(shè)提供新動(dòng)力和新模式，能夠促進(jìn)節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，助力整個(gè)社會(huì)走上資源節(jié)約與環(huán)境友好的發(fā)展道路?；凇昂贤?jié)水管理+水權(quán)交易”的合同節(jié)水量交易，為進(jìn)一步優(yōu)化節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，推進(jìn)節(jié)水服務(wù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了可行的方案，能夠較好地解決合同節(jié)水管理在農(nóng)業(yè)節(jié)水領(lǐng)域中的適用問題，同時(shí)也可以為有穩(wěn)定節(jié)水量的其他合同節(jié)水管理項(xiàng)目增加項(xiàng)目收益，促進(jìn)合同節(jié)水管理與水權(quán)交易共同發(fā)展。