數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新與公共政策的匹配

張穹 曾雄

互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是中國創(chuàng)新成就的一個重要方面，“高鐵、掃碼支付、共享單車和網(wǎng)購”被譽(yù)為中國的新四大發(fā)明。創(chuàng)新能力是一個國家的戰(zhàn)略能力，國際經(jīng)濟(jì)競爭的實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)新能力的競爭。在中美貿(mào)易摩擦的警示下，中國只有努力提高創(chuàng)新能力特別是自主創(chuàng)新能力，才能在國際競爭中站穩(wěn)腳跟。

一、創(chuàng)新、競爭與秩序

回望人類社會發(fā)展演變的漫長歷史，有三種力量始終發(fā)揮著重要的作用：創(chuàng)新的力量、競爭的力量和秩序的力量。創(chuàng)新是源頭性的力量，是人們發(fā)現(xiàn)新事物、發(fā)明新科技、享受新生活的源頭，人類社會只有在不斷創(chuàng)新中才能進(jìn)步與發(fā)展，才能從一個高度走向另一高度。

中國經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，主要得益于三個方面：在發(fā)展方面注重了創(chuàng)新，在經(jīng)濟(jì)方面引入了競爭，在社會方面完善了秩序。但在目前階段，創(chuàng)新動力不足、競爭不夠充分、秩序尚不完善的問題仍然存在，這些問題需要在理念層面予以解決：在政府與市場之間更依賴于市場，真正使市場發(fā)揮配置資源的決定性作用;在管制與競爭之間更相信競爭，通過競爭激發(fā)和保持市場活力;在守舊與創(chuàng)新之間選擇創(chuàng)新，通過創(chuàng)新帶來“破壞性創(chuàng)造”[1]。這三種力量存在互動關(guān)系，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力，競爭是關(guān)鍵，秩序是保障。只有在自由、公平、有序的競爭市場環(huán)境中，企業(yè)既面臨由創(chuàng)新帶來更大經(jīng)濟(jì)效益的“誘惑”，又面臨不創(chuàng)新就被市場淘汰的壓力，企業(yè)的創(chuàng)新活力才能被最大程度地激發(fā)[2]。

當(dāng)今社會，技術(shù)發(fā)展日新月異，大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)突飛猛進(jìn)，這既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，中國有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢：人口紅利、海量數(shù)據(jù)、各種各樣的應(yīng)用場景等，都讓中國有機(jī)會在新技術(shù)革命中實(shí)現(xiàn)超越。數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具有強(qiáng)動態(tài)性和密集創(chuàng)新的特征，探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的公共政策就是研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中競爭與創(chuàng)新之間如何實(shí)現(xiàn)動態(tài)平衡，以及設(shè)計(jì)何種監(jiān)管政策既能維護(hù)公平競爭秩序又能促進(jìn)創(chuàng)新。

二、創(chuàng)新與市場集中度的關(guān)系

只有大企業(yè)才有資本啟動產(chǎn)品創(chuàng)新，并承擔(dān)創(chuàng)新可能的風(fēng)險(xiǎn)。熊彼特認(rèn)為針對這一“壟斷有利于創(chuàng)新”的論斷，國外學(xué)者就市場集中度與企業(yè)創(chuàng)新行為之間的關(guān)系展開了大量研究。Arrow[3]認(rèn)為，在競爭環(huán)境下，企業(yè)創(chuàng)新的動機(jī)是最高的，完全競爭是企業(yè)創(chuàng)新的最優(yōu)制度環(huán)境。Kanmien和Schwartz[4]則提出企業(yè)的研發(fā)活動與產(chǎn)業(yè)集中度之間存在“倒U型”關(guān)系，創(chuàng)新速度在競爭激烈時開始增加，隨后創(chuàng)新速度下降，因而介于壟斷與競爭之間的適中的市場集中度更有利于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動。日本的一項(xiàng)研究表明，小規(guī)模的企業(yè)很少進(jìn)行研究開發(fā)，一定數(shù)量、一定規(guī)模的大企業(yè)所形成的壟斷性競爭是最有利于研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)方式[5]。

國內(nèi)學(xué)者也對產(chǎn)業(yè)集中度與創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了大量研究，柳卸林[6]提出壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)有利于企業(yè)創(chuàng)新。戚聿東[7]認(rèn)為，中國某些產(chǎn)業(yè)的高集中度是產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步的促進(jìn)因素而非阻礙因素。迄今為止，創(chuàng)新與市場集中度之間的關(guān)系并不明確，市場集中度高不代表創(chuàng)新活躍度低。大企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動具有諸多優(yōu)勢，如能吸引更多的人才和資金、擁有資源投入的實(shí)力、研究活動的專業(yè)化效率可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)。大企業(yè)在創(chuàng)新方面還可以發(fā)揮引領(lǐng)作用，大企業(yè)投入重金進(jìn)行研發(fā)時，研發(fā)所獲得的創(chuàng)新產(chǎn)出有時不會被這些大企業(yè)充分利用，但會逐漸通過各種途徑被其他企業(yè)采用，即出現(xiàn)“創(chuàng)新溢出效應(yīng)”。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)通常以平臺為商業(yè)模式，企業(yè)主要基于平臺向多邊市場主體提供差異化服務(wù)，從而整合多主體關(guān)系，創(chuàng)造價值并使多主體利益達(dá)到最大化[3]。由于具有網(wǎng)絡(luò)外部性和低復(fù)制成本的特征，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域容易出現(xiàn)贏者通吃的現(xiàn)象，即經(jīng)過激烈競爭，呈現(xiàn)出“一超多強(qiáng)”的格局，市場集中度較高。以中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)為例，阿里巴巴在電商領(lǐng)域、騰訊在社交領(lǐng)域、百度在搜索領(lǐng)域都各自獨(dú)占鰲頭。美國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)也呈現(xiàn)類似特征，Google搜索在搜索領(lǐng)域、亞馬遜在電商領(lǐng)域、Facebook在社交領(lǐng)域也都占據(jù)領(lǐng)先位置。這種市場結(jié)構(gòu)不是由外力強(qiáng)制形成的，而是通過市場力量自發(fā)形成的。

三、中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的創(chuàng)新

（一）橫向創(chuàng)新與縱向創(chuàng)新交織

互聯(lián)網(wǎng)橫向創(chuàng)新是指簡單的模仿和復(fù)制，通常參照已有的產(chǎn)品或服務(wù)，進(jìn)行粗糙的低水平創(chuàng)新，再借助資本力量快速橫向擴(kuò)張[4]。2011年團(tuán)購興起時，出現(xiàn)了“千團(tuán)大戰(zhàn)”;共享單車興起時，各種共享單車投入街道，甚至引來擁堵問題;隨后共享雨傘、共享充電寶、共享籃球等模式相繼出現(xiàn)。然而，在這一潮流下，很多模式是資本力量制造的泡沫，雖有共享之名，但無效益之實(shí)，反而出現(xiàn)資金、技術(shù)、人才等多種社會資源的錯配?；ヂ?lián)網(wǎng)縱向創(chuàng)新是指企業(yè)在各自領(lǐng)域里專注用戶體驗(yàn)提升、產(chǎn)品研發(fā)和迭代、互聯(lián)網(wǎng)科技創(chuàng)新，以及進(jìn)行商業(yè)模式深耕的創(chuàng)新，微信就是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)縱向創(chuàng)新不斷迭代的典范。雖然微信一經(jīng)推出就獲得了即時通訊領(lǐng)域的霸主地位，但微信不斷進(jìn)行各種微創(chuàng)新，拓展新功能，如語音通話、附近的人、搖一搖、公眾號平臺等。再如微信小程序的不斷發(fā)展壯大對傳統(tǒng)的APP應(yīng)用分發(fā)和服務(wù)模式產(chǎn)生了深刻影響。百度在戰(zhàn)略上拋棄外賣、團(tuán)購這些曾經(jīng)是“風(fēng)口”的包袱，專注于人工智能、自動駕駛的深度研發(fā)，也是回歸到“縱向創(chuàng)新”的典型案例。中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展正逐步進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的大背景下，更需要在專項(xiàng)領(lǐng)域深耕，進(jìn)行提升技術(shù)實(shí)力的縱向創(chuàng)新，而非華而不實(shí)的橫向創(chuàng)新。

（二）顛覆式創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)

顛覆式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)對既有主流技術(shù)、產(chǎn)品市場和商業(yè)模式的顛覆性突破和超越的創(chuàng)新活動。顛覆性創(chuàng)新的破壞性很強(qiáng)且方向具有不確定性，可能會導(dǎo)致產(chǎn)品性能在主流市場的價值評估中出現(xiàn)短期的壞結(jié)果，然而一旦創(chuàng)新成功則可以革命性地開辟一片新市場，創(chuàng)造出無法預(yù)知的高額市場利潤，甚至打破既有的市場競爭關(guān)系格局。中國互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)出顛覆式創(chuàng)新，不少企業(yè)通過新穎的商業(yè)模式或技術(shù)能力成為“新秀”，如以人工智能分發(fā)資訊的字節(jié)跳動、具有智能解鎖功能的共享單車、體現(xiàn)“用完即走”理念的小程序等。雖然中國互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域呈現(xiàn)出比較集中的市場結(jié)構(gòu)，但創(chuàng)新成果斐然。過去中國互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新是“Copy to China”（拷貝到中國），即將國外主要是美國的互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新復(fù)制到中國，而現(xiàn)在轉(zhuǎn)變?yōu)槊绹劝l(fā)達(dá)國家“Copy From China”（從中國拷貝）。例如，美國模仿摩拜單車推出LimeBike，蘋果公司在其即時通訊中模仿微信增加支付功能，F(xiàn)acebook在其應(yīng)用中添加打車和支付功能，并模仿抖音推出短視頻應(yīng)用Lasso。

（三）技術(shù)創(chuàng)新加快步伐

中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的創(chuàng)新成果相較于美國更偏向商業(yè)模式、應(yīng)用及內(nèi)容層面，在基礎(chǔ)研究和底層技術(shù)方面的原始創(chuàng)新能力不足。正因如此，中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的競爭門檻相對較低，有大量新創(chuàng)企業(yè)加入競爭，并使“風(fēng)口”和熱點(diǎn)領(lǐng)域的競爭更加激烈。中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)善于抓住市場需求的變化進(jìn)行微創(chuàng)新，且創(chuàng)新的節(jié)奏快。經(jīng)過多年積累，中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)具備了進(jìn)行更高水平技術(shù)創(chuàng)新的資金和經(jīng)驗(yàn)，開始積極探索人工智能、芯片技術(shù)甚至量子計(jì)算等前沿科技。近年來，中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等相關(guān)技術(shù)的投資加大，根據(jù)《烏鎮(zhèn)指數(shù)：全球人工智能發(fā)展報(bào)告（2017）》顯示，在專利方面，自2011年起，中國人工智能每年新增專利數(shù)超過美國。2016年，中國新增人工智能專利九千余項(xiàng)，為美國新增專利數(shù)的兩倍多。與2012年相比，2017年中國新增AI 企業(yè)1 074家，融資規(guī)模達(dá)26.9 億美元。

（四）仍有創(chuàng)新空間

雖然互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的市場結(jié)構(gòu)比較集中，但創(chuàng)新依然活躍，顛覆性創(chuàng)新隨時可能出現(xiàn)，中小企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)都有機(jī)會。然而在市場發(fā)展成熟后，創(chuàng)新的門檻提高，通過搶占“風(fēng)口”、依賴橫向創(chuàng)新?lián)寠Z市場的策略將不再有效，但這并不意味著整個行業(yè)的創(chuàng)新停滯。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，新興企業(yè)不斷崛起，陳舊企業(yè)不斷被淘汰是常態(tài)。掌握核心技術(shù)的企業(yè)做大做強(qiáng)的時間越來越短，“小吃大”“快吃慢”的現(xiàn)象屢次發(fā)生。面對這種激烈的競爭，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)只有不斷創(chuàng)新才能立于不敗之地。很多中小企業(yè)無法在競爭中勝出，不是因?yàn)榇笃髽I(yè)的“封殺”，而是缺乏核心技術(shù)和長遠(yuǎn)眼光。如今互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源和核心技術(shù)仍被美國等發(fā)達(dá)國家牢牢掌控，中國自主創(chuàng)新能力尚有不足，還有大量創(chuàng)新空間。面對這種差距，借助國內(nèi)優(yōu)越的市場條件和國家政策的支持，廣大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)不斷創(chuàng)新。根據(jù)美國創(chuàng)投研究機(jī)構(gòu)公布的全球“獨(dú)角獸公司”名單，截至2018年2月，全球獨(dú)角獸俱樂部共有230家，其中113家位于美國，中國以62家緊跟其后。在新一輪的技術(shù)革命面前，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)仍然有很多機(jī)會。同時，目前已經(jīng)取得一些成就的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)更需要加大投入進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，如果技術(shù)和理念跟不上時代的節(jié)奏，隨時可能在短時間內(nèi)被淘汰。

四、孕育創(chuàng)新的內(nèi)外部條件

（一）企業(yè)主體需要擁有主動地位

創(chuàng)新具有不確定性，強(qiáng)干預(yù)不但不能推動創(chuàng)新，反而會阻礙創(chuàng)新。因此，推動創(chuàng)新應(yīng)該將主動權(quán)交給市場主體，并創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，通過競爭將企業(yè)的積極性和創(chuàng)造性調(diào)動起來。美國硅谷是一個最好的例子，擁有好的創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境，能有效聚集創(chuàng)新資源，創(chuàng)新要素與活力存在于科技人員和市場主體之間，新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)才能層出不窮。

（二）企業(yè)家精神需要得到重視

企業(yè)家精神的本質(zhì)和核心就是創(chuàng)新精神，要重視企業(yè)家精神，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及處理不確定性的能力越強(qiáng)，對高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資項(xiàng)目會越偏好，企業(yè)的研發(fā)投入也相應(yīng)越多。創(chuàng)新是一個厚積薄發(fā)的過程，通常有高投入、長周期、高風(fēng)險(xiǎn)的特征。企業(yè)家若沒有長遠(yuǎn)的預(yù)期和戰(zhàn)略，就不會把資源投向研發(fā)。

（三）需要一個自由公平的市場競爭環(huán)境

規(guī)范而充分的市場競爭是縮短企業(yè)試錯過程和降低試錯成本最有效的途徑。任何取代市場、抑制市場競爭的制度安排，都會成為壓抑創(chuàng)新的因素。在充分競爭的市場條件下，作為企業(yè)家精神精髓的創(chuàng)新與變革將發(fā)揮到極致。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動力，公平的市場競爭環(huán)境是企業(yè)發(fā)展的保障。

（四）需要完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能保證高投入者成功之后享受到應(yīng)得的回報(bào)，從而促進(jìn)更多投資者加入。完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是培養(yǎng)世界級企業(yè)家和世界級創(chuàng)新企業(yè)的制度保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與企業(yè)家精神密不可分，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度低，創(chuàng)新成果容易被模仿，從而挫傷企業(yè)家創(chuàng)新的積極性，導(dǎo)致企業(yè)家精神反而被配置到非生產(chǎn)性的領(lǐng)域[5]。

五、推動中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的政策方向

（一）強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

創(chuàng)新是基于市場導(dǎo)向的，企業(yè)家精神的推動是重要因素。創(chuàng)新具有很大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，需要時間和資金的投入。政府無法預(yù)知未來，創(chuàng)新不是由政府規(guī)劃和審批出來的，只能由市場主體分散決策，獨(dú)立決定。尊重企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者的首創(chuàng)精神，為市場主體創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)提供保障措施，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，真正調(diào)動企業(yè)家的積極性。

（二）強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是激勵創(chuàng)新的前提，知識產(chǎn)權(quán)比實(shí)物資產(chǎn)更容易被盜取。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏有效性，受盜版和假冒產(chǎn)品的沖擊，技術(shù)創(chuàng)新很難獲得較好的收益。技術(shù)投入的回報(bào)預(yù)期無法實(shí)現(xiàn)，將挫傷企業(yè)創(chuàng)新的動力。

（三）營造公平、透明、有序的市場競爭環(huán)境

目前創(chuàng)新和高效企業(yè)難以發(fā)展的根源在于行政壟斷、所有制歧視、區(qū)域市場分割、產(chǎn)業(yè)政策的準(zhǔn)入限制改革不到位等，而在行政壟斷保護(hù)下的企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力。治理行政性壟斷，將那些在地方保護(hù)主義蔭庇下的行政壟斷性企業(yè)推入市場競爭中，使企業(yè)走上一條“創(chuàng)新—利潤激勵—進(jìn)一步創(chuàng)新”的良性循環(huán)路徑[6]。需要大力推行公平競爭審查制度，加快壟斷行業(yè)的改革，從而構(gòu)建健康、有序發(fā)展的市場環(huán)境，創(chuàng)造更多公平競爭的機(jī)會，使真正的創(chuàng)新者脫穎而出。因而數(shù)字經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展需要政府、企業(yè)、協(xié)會共同努力，一起營造公平、公正、有序的競爭規(guī)則和市場秩序。

（四）夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)，完善產(chǎn)學(xué)研制度

互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)能否持續(xù)健康快速發(fā)展，關(guān)鍵取決于核心技術(shù)突破、商業(yè)模式創(chuàng)新和體制機(jī)制配套。在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級中，政府可以發(fā)揮重要作用，如在基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和重大共性關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域加大投資、加快人才培養(yǎng)、完善“產(chǎn)學(xué)研”制度[7]，以及全民互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)培訓(xùn)等。以“研發(fā)與產(chǎn)業(yè)深度融合”為特征的“硅谷模式”誕生了包括蘋果、Google、英特爾、甲骨文等一大批全球知名技術(shù)企業(yè)，催生了獨(dú)角獸企業(yè)的“爆發(fā)式增長”。中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)要在全球新一輪技術(shù)革命中贏得競爭優(yōu)勢，一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是要積極推動技術(shù)成果，特別是核心技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，跨越技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”，促使科技成果真正有效轉(zhuǎn)化成中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)競爭力[8]。

（五）堅(jiān)持“鼓勵創(chuàng)新，事后規(guī)范”的管理原則

政府公共政策的著力點(diǎn)應(yīng)該是強(qiáng)化而非抑制市場的作用。傳統(tǒng)監(jiān)管思路一般是先規(guī)范后創(chuàng)新，很多新生事物一開始會產(chǎn)生各種問題，具有一定的破壞性。過于超前的監(jiān)管容易將創(chuàng)新資源排除在外，弱化企業(yè)的市場主體地位。李克強(qiáng)總理一直強(qiáng)調(diào)對新動能秉持包容審慎的監(jiān)管理念，題中之意就是在新業(yè)態(tài)剛出現(xiàn)還看不準(zhǔn)的時候，要留有一個“觀察期”。如果沿用老辦法進(jìn)行管制，就可能沒有今天的微信。因此，公共政策應(yīng)該向新動能、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)傾斜，嘗試“鼓勵創(chuàng)新，事后規(guī)范”的管理原則[9]，為新產(chǎn)品、新模式、新業(yè)態(tài)進(jìn)入市場拓寬空間。