貿(mào)易強省評價指標(biāo)體系的構(gòu)建及對浙江的建議

蘭 健 楊 蕾

(浙江省商務(wù)研究院，浙江 杭州 310006)

黨的十九大報告明確提出，拓展對外貿(mào)易，培育貿(mào)易新業(yè)態(tài)新模式，推進貿(mào)易強國建設(shè)。浙江省第十四次黨代會提出，突出開放強省，增創(chuàng)國際競爭新優(yōu)勢；優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，完善貿(mào)易投資便利化體制機制，大力推行新型貿(mào)易方式。因此，加快實現(xiàn)從貿(mào)易大省向貿(mào)易強省的跨越，是新時代浙江外貿(mào)發(fā)展面臨的新使命[注]蘭?。骸锻卣箤ν赓Q(mào)易 建設(shè)外貿(mào)強省》，《浙江經(jīng)濟》2018年第13期，第12-13頁。。根據(jù)《中國海關(guān)》公布的“2017中國外貿(mào)百強城市”名單，深圳、上海、東莞、蘇州和廈門位居前五。從省級外貿(mào)綜合實力看，上海、江蘇、廣東、浙江和福建名列前茅。江蘇有11個城市入圍，浙江有9個，廣東有8個，福建有6個。2017年浙江外貿(mào)處于全國省市的第二梯隊，次于上海、江蘇，優(yōu)于廣東、福建，初步實現(xiàn)外貿(mào)大省的目標(biāo)。浙江省內(nèi)排名第一的寧波市在全國位居第八位，也是唯一進入前十的城市。由此可知，浙江省離貿(mào)易強省的目標(biāo)仍有一定差距。

一、文獻綜述

近年來，學(xué)界掀起了貿(mào)易強國的研究熱潮，研究重點主要包括貿(mào)易大國與貿(mào)易強國的比較、貿(mào)易強國的國際經(jīng)驗、中國邁進貿(mào)易強國行列的關(guān)鍵以及貿(mào)易強國評價指標(biāo)體系的建立等內(nèi)容。張亞斌等(2007)基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(GPNS)構(gòu)建貿(mào)易強國的評價指標(biāo)體系，并通過因子分析法進行實證分析，以此歸納出貿(mào)易強國的評價標(biāo)準(zhǔn)[注]張亞斌、李峰：《貿(mào)易強國的評判體系構(gòu)建及其指標(biāo)化——基于GPNS的實證分析》，《世界經(jīng)濟研究》2007年第10期，第3-8、86頁。。馮雷(2014)主張進口貿(mào)易是通向貿(mào)易強國的關(guān)鍵[注]馮雷：《進口貿(mào)易是通向貿(mào)易強國的關(guān)鍵——轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的戰(zhàn)略研究》，《國際貿(mào)易》2014年第12期，第51-56頁。。吳江等(2016)通過轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，使其成為具體的目標(biāo)內(nèi)涵，再利用因子分析法構(gòu)建貿(mào)易大國與貿(mào)易強國的判別標(biāo)準(zhǔn)體系[注]吳江、張楊：《貿(mào)易大國與貿(mào)易強國的評判及經(jīng)驗研究》，《財經(jīng)問題研究》2016年第7期，第82-90頁。。李西林(2016)借鑒美國、日本和德國等貿(mào)易強國的經(jīng)驗，為中國成為貿(mào)易強國提供政策建議[注]李西林：《邁向貿(mào)易強國：國際經(jīng)驗及啟示》，《國際貿(mào)易》2016年第7期，第16-20、31頁。。

縱觀現(xiàn)有研究成果發(fā)現(xiàn)，關(guān)于貿(mào)易強省的研究較少，且大多停留在理論研究階段[注]李珍：《基于外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的福建貿(mào)易強省策略研究》，《長春工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2013年第5期，第20-22、36頁。[注]吳永保：《著力推進貿(mào)易強省建設(shè)》，《政策》2018年第2期，第52-53頁。[注]陳俊藝：《積極培育競爭新優(yōu)勢 大力推進福建貿(mào)易強省建設(shè)》，《發(fā)展研究》2018年第2期，第65-69頁。，實證研究處于空白狀態(tài)。本研究擬在借鑒貿(mào)易強國實證研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合熵值法和聚類分析法等方法，建立貿(mào)易強省評價指標(biāo)體系，把握浙江在全國的外貿(mào)地位，最后根據(jù)所得結(jié)論提出相應(yīng)的政策建議，以期為浙江建設(shè)貿(mào)易強省提供理論指導(dǎo)，豐富貿(mào)易強省實證研究的理論框架。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)熵值法

確定指標(biāo)體系的權(quán)重可通過熵值法、層次分析法(AHP)、PLS通徑模型、專家打分法、模糊綜合判斷和灰色關(guān)聯(lián)度分析等方法。熵值法客觀、可靠，能按照每一個指標(biāo)傳向目標(biāo)層的信息量大小確定該項指標(biāo)的權(quán)重，屏蔽人為的干擾。信息熵值越小，說明該指標(biāo)傳遞給目標(biāo)層的信息量越大，則該指標(biāo)在綜合指標(biāo)體系中的影響力就越大，該指標(biāo)所對應(yīng)的權(quán)重就越大，反之亦然。

為消除數(shù)據(jù)的量綱差異和異方差，并顧及負向指標(biāo)的存在，本研究采用極值處理法對數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理[注]朱喜安、魏國棟：《熵值法中無量綱化方法優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)的探討》，《統(tǒng)計與決策》2015年第 2期，第12-15頁。：

(1)

(2)

若指標(biāo)為正向指標(biāo)，則采用公式(1)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理；若指標(biāo)為負向指標(biāo)，則采用公式(2)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

計算第i個縣第j個指標(biāo)值的比重：

(3)

計算指標(biāo)信息熵：

(4)

信息冗余度：

dj=1-ej

(5)

指標(biāo)權(quán)重計算：

(6)

第i個城市單指標(biāo)評價得分：

Sij=Wijxij’

(7)

第i個城市創(chuàng)新得分：

(8)

其中，xij是第i個省(市)第j項指標(biāo)的值，Maxj、Minj分別為第j個指標(biāo)所在矩陣列的最大值和最小值，n為省(市)數(shù)，m為指標(biāo)數(shù)。

(二)聚類分析法

聚類分析法[注]司莊、何有世：《聚類分析和模糊識別在區(qū)域經(jīng)濟分析中的應(yīng)用》，《統(tǒng)計與決策》2004年第1期，第42-43頁。以樣本數(shù)據(jù)(或變量)在性質(zhì)上的親疏程度為依據(jù)，將樣本數(shù)據(jù)(或變量)在類別上加以區(qū)分。此處，“類”即為具有顯著相似性的樣本數(shù)據(jù)(或變量)集合，反之，不具有顯著相似性的樣本數(shù)據(jù)(或變量)不被歸入一類。分類前不必定義特定的分類標(biāo)準(zhǔn)，而是根據(jù)樣本數(shù)據(jù)(或變量)的相似性進行客觀分類。

系統(tǒng)聚類法的核心[注]王駿、王士同、鄧趙紅：《聚類分析研究中的若干問題》，《控制與決策》2012年第3期，第321-328頁。先把所有樣本數(shù)據(jù)(或變量)分別劃為一類，再以距離遠近為標(biāo)準(zhǔn)，將最接近的兩個樣本數(shù)據(jù)(或變量)歸成一個新類，再測算該新類與其他樣本數(shù)據(jù)(或變量)的距離，以此類推，每進行一次并類計算，“類”的數(shù)目便少1，最后數(shù)據(jù)(或變量)均合并成一類。為了進一步判定一省(市)的貿(mào)易類型，根據(jù)熵值法計算得出綜合得分，進行系統(tǒng)聚類分析，這樣可以更好地看出浙江在全國所處的位置。

(三)數(shù)據(jù)來源

選取公認的貿(mào)易強省(市)上海、江蘇、福建、廣東與浙江進行比較，以更好地了解浙江貿(mào)易綜合實力在全國所處的位置。數(shù)據(jù)來自2014—2018年的《中國城市統(tǒng)計年鑒》《上海統(tǒng)計年鑒》《江蘇統(tǒng)計年鑒》《浙江統(tǒng)計年鑒》《福建統(tǒng)計年鑒》《廣東統(tǒng)計年鑒》以及中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等。

(四)指標(biāo)體系的建立[注]馮雷：《進口貿(mào)易是通向貿(mào)易強國的關(guān)鍵——轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的戰(zhàn)略研究》，《國際貿(mào)易》2014年第12期，第51-56頁。

1.貿(mào)易主體。貿(mào)易主體表示內(nèi)資企業(yè)進出口額占總進出口額的比重。在世界貿(mào)易市場中，若一省(市)的跨國公司積極參與貿(mào)易市場，使該省(市)在供應(yīng)商方面擁有主導(dǎo)地位和控制優(yōu)勢，同時能從外商直接投資中獲益，那么該省(市)已達到貿(mào)易強省的標(biāo)準(zhǔn)；主體升級是指省(市)的廠商從“一般供應(yīng)商”“主要供應(yīng)商”“合同制造商”升級為“品牌領(lǐng)導(dǎo)者”，成長為領(lǐng)導(dǎo)廠商，并且從外企為主向國企、民企等內(nèi)資企業(yè)為主轉(zhuǎn)變，企業(yè)類型更加豐富。領(lǐng)導(dǎo)廠商通常以跨國公司的形式參與市場，其利潤的獲取來自于外商直接投資?；诖耍狙芯恳詫ν庵苯油顿Y占外來直接投資與對外直接投資總和的比重(記為X1)來表征供應(yīng)商升級，供應(yīng)商升級指標(biāo)能反映供應(yīng)商對全球貿(mào)易市場的控制程度，即主體控制。

2.貿(mào)易內(nèi)容。貿(mào)易內(nèi)容包括總量升級和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。

(1)總量升級。本研究選取貨物出口額占全國總出口額比重衡量貿(mào)易總量升級(記為X2)，以此反映一省(市)貿(mào)易總量的發(fā)展程度。

(2)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。包括兩個部分：第一，高新技術(shù)產(chǎn)品所占比重(記為X3)，即高新技術(shù)產(chǎn)品占本省(市)總出口的比重；第二，工業(yè)制成品所占比重(記為X4)，即工業(yè)制成品占初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品之和的比重。

3.貿(mào)易市場。在貿(mào)易強省評價指標(biāo)體系中，大部分學(xué)者通常選取貿(mào)易市場集中度指標(biāo)以衡量一省(市)出口其他國家或地區(qū)的集中情況。貿(mào)易集中度的值是85%的出口份額。用1減去市場集中度得到貿(mào)易分散度(記為X5)。

根據(jù)主體控制指標(biāo)、內(nèi)容升級指標(biāo)和市場化指標(biāo)，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性、科學(xué)性和可操作性，本研究建立貿(mào)易強省評價指標(biāo)體系(見表1)。

表1 貿(mào)易強省評價指標(biāo)體系[注]張亞斌、李峰：《貿(mào)易強國的評判體系構(gòu)建及其指標(biāo)化——基于GPNS的實證分析》，《世界經(jīng)濟研究》2007年第10期，第3-8頁。

三、實證分析

(一)貿(mào)易強省綜合得分的計算

運用熵值法得出2013—2017年五省(市)貿(mào)易強省評價體系的信息熵值、信息冗余度和權(quán)重值。受篇幅所限，僅展示2017年的貿(mào)易強省指標(biāo)及權(quán)重列表(見表2)。根據(jù)2013—2017年五省(市)貿(mào)易強省評價體系的權(quán)重列表，從權(quán)重值角度分析，貨物出口額占全國出口總額比重的權(quán)重值和對外直接投資占對外經(jīng)濟比重的權(quán)重值均相對較高，表示貨物貿(mào)易比重和對外直接投資占對外經(jīng)濟比重對貿(mào)易強省指標(biāo)體系的貢獻最大，貿(mào)易強省主要以貨貿(mào)比重和對外直接投資占對外經(jīng)濟比重的形式呈現(xiàn)；而工業(yè)制成品出口占總出口比重的權(quán)重值最小，表明在五省(市)的貿(mào)易過程中，工業(yè)制品出口指標(biāo)的貢獻較小。

根據(jù)上文確定的貿(mào)易強省綜合指標(biāo)體系5個指標(biāo)的權(quán)重，運用公式(8)得出2013—2017年上海、江蘇、浙江、福建和廣東的綜合得分。為了便于觀察和分析，本研究將貿(mào)易強省綜合得分放大100倍(見表3)。

(二) 聚類分析

基于上文提到的聚類分析方法以及根據(jù)熵值法得出的貿(mào)易強省綜合得分的平均分，對五省(市)的貿(mào)易強省情況進行分析。本研究選用聚類分析法中的層次聚類法來分析各省(市)貿(mào)易強省綜合得分的層次性，同時選用Q型聚類將相似性較強的樣本聚集，將相似性較弱的樣本分離。按照聚類方式的不同，將層次聚類分為凝聚方式聚類和分解方式聚類。為更好地呈現(xiàn)貿(mào)易強省情況的差異性和相似性，本研究選取凝聚方式聚類，對樣本數(shù)據(jù)進行0～1標(biāo)準(zhǔn)化處理，計算得出聚類結(jié)果后再分析聚類進度表。調(diào)整實際距離使之介于0～25間，按照逐級連線的方法連接相似性較高的新類，直至合并成一類。根據(jù)特定的距離標(biāo)準(zhǔn)，在標(biāo)尺上畫垂直于水平線的線條，交點個數(shù)便是類別個數(shù)(見表4)。

表2 2017年貿(mào)易強省指標(biāo)及權(quán)重

注：ej、dj和Wj分別表示各項指標(biāo)的信息熵值、信息冗余度和權(quán)重值；+表示該指標(biāo)為正向指標(biāo)，數(shù)值越大則貿(mào)易情況越好。

表3 2013—2017年五省(市)貿(mào)易強省綜合得分

表4 層次聚類分析中的凝聚狀態(tài)

注：上海、江蘇、浙江、福建和廣東分別對應(yīng)1-5號樣本。

由表4可知，聚類分析第一階中，江蘇與浙江的距離是0.004，距離最小，因此先歸為一類，記為2，2進入第二階繼續(xù)運算；同上，第二階中，上海與第一階得到的2距離為0.31，相對較小，因此上海與2歸為新的一類，記為1，1進入第三階繼續(xù)運算。以此類推，上海、江蘇、浙江、福建和廣東最后聚成一類，運算結(jié)束。

由圖1可知，當(dāng)聚成4類時，江蘇和浙江聚成一類，其他省(市)各自分散，不聚成類；當(dāng)聚成3類時，上海、江蘇和浙江聚成一類，廣東和福建各自分散，不聚成類；當(dāng)聚成2類時，上海、江蘇、浙江和廣東聚成一類，福建“自立門戶”，形成一類。

本研究將上述聚類運算過程的每類凝聚情況繪制成樹形圖，以期更直觀地描述每一類的凝聚過程。通過SPSS 19.0軟件將各類的距離映射到介于0～25之間，具體樹形圖如圖2所示。

圖1 層次聚類分析的冰掛圖

由圖2可知，江蘇和浙江根據(jù)距離最小準(zhǔn)則，最先聚為一類，這里的類間距最??；上海、江蘇和浙江聚為一類；以此類推，上海、江蘇、浙江和廣東聚為一類；最后，廣東、上海、浙江、江蘇和福建聚為一類，這里的類間距最大。基于上述分析，分類結(jié)果如表5所示。

圖2 聚類樹形圖

表5 分類結(jié)果表

由表5可知，第一階梯是廣東和上海，其貿(mào)易強省綜合得分分別為48.6和47.7，排在第一和第二位，明顯高于其他省份，位于價值鏈的高端；第二階梯是浙江和江蘇，綜合得分分別為46.7和46.5，分別排在第三和四位，在世界貿(mào)易市場中處于領(lǐng)導(dǎo)廠商跟隨者的地位，位于價值鏈的中端；第三階梯是福建，其貿(mào)易強省綜合得分為35.5，排在第五位，在全國生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中處于從屬地位，位于價值鏈的低端。

四、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

1.提升貨物貿(mào)易比重和對外直接投資比重可顯著提高貿(mào)易強省綜合得分。從貿(mào)易強省評價指標(biāo)體系的權(quán)重值角度分析，貨物出口額占全國出口額比重的權(quán)重值和對外直接投資占對外經(jīng)濟比重的權(quán)重值均相對較高，表示貨物貿(mào)易比重和對外直接投資比重對貿(mào)易強省指標(biāo)體系的貢獻最大，貿(mào)易強省主要以貨物貿(mào)易比重和對外直接投資比重的形式呈現(xiàn)；而工業(yè)制成品出口占總出口比重的權(quán)重值最小，表明在五省(市)的貿(mào)易過程中，工業(yè)制成品出口指標(biāo)的貢獻較小。

2.浙江升級成為貿(mào)易強省任重而道遠。從貿(mào)易強省綜合得分角度分析，浙江省的貿(mào)易強省得分在公認的其他貿(mào)易強省中處于中游，可見，浙江離貿(mào)易強省這一目標(biāo)較為接近，但要從貿(mào)易大省升級成貿(mào)易強省，尚有一定的提升空間。

(二)政策建議

1.以“一帶一路”建設(shè)為重點，鞏固提升全球份額。以“一帶一路”建設(shè)為重點，加快建成“中東歐”班列，加速推進建設(shè)沿線海外分市場、海外物流中心和海外倉的進程，組織開展貨源對接活動。浙江應(yīng)在為做大全球貿(mào)易蛋糕作出新貢獻的基礎(chǔ)上，努力提升自身的市場份額，加快推進貿(mào)易主體升級。出臺相關(guān)政策，幫助主要企業(yè)實現(xiàn)“一般供應(yīng)商”“主要供應(yīng)商”“合同制造商”到“品牌領(lǐng)導(dǎo)者”角色的升級，以全行業(yè)的主體升級，鞏固外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級基礎(chǔ)。

2. 提升出口“浙貨”的附加值和效益。由于缺乏國際知名的自主品牌，產(chǎn)品附加值低，浙江出口產(chǎn)品被其他國家高附加值產(chǎn)品“包圍”，長期在全球價值鏈的中低端徘徊，出口效益差，因而提升“出口浙貨”附加值和效益，成為“出口浙貨”實現(xiàn)成功“突圍”的關(guān)鍵點。要鼓勵出口型浙企不斷提升自主創(chuàng)新能力，把技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為品牌優(yōu)勢，打造本土自主品牌。

3.培育外貿(mào)的新業(yè)態(tài)和新模式。新的貿(mào)易形式的出現(xiàn)，為對外貿(mào)易發(fā)展帶來了新機遇。規(guī)劃建設(shè)義烏國際貿(mào)易綜合改革試驗區(qū)，針對市場采購貿(mào)易方式中關(guān)于出口流程、貨值核算和監(jiān)管方式等內(nèi)容，探索統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并進行標(biāo)準(zhǔn)化操作，推動外貿(mào)綜合服務(wù)企業(yè)規(guī)范化、本土化和品牌化發(fā)展。要提升外貿(mào)企業(yè)參與國際經(jīng)濟貿(mào)易的競爭力，樹立樣板，推廣成功經(jīng)驗和做法，并利用電子商務(wù)平臺拓寬外貿(mào)渠道，進一步延伸境外營銷網(wǎng)絡(luò)。

4.進一步優(yōu)化外貿(mào)營商環(huán)境。通過優(yōu)化營商環(huán)境，助力外貿(mào)發(fā)展。通過設(shè)立并推進各國家級試驗區(qū)或試點的發(fā)展，建立國際營商環(huán)境示范區(qū)。以中國(浙江)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)為契機，依托油品交易中心、國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中心等建設(shè)，從改革審批制度、降低準(zhǔn)入門檻和優(yōu)化辦事流程等環(huán)節(jié)入手，以點帶面地優(yōu)化貿(mào)易環(huán)境，并總結(jié)和推廣自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的經(jīng)驗。