國家創(chuàng)新體系概念研究綜述

國家創(chuàng)新體系建設(shè)在我國當(dāng)前開展得如火如荼，而國家創(chuàng)新體系作為一個“舶來品“，最早是出現(xiàn)于二十世紀八十年代。它得起源也是學(xué)界爭論得一個焦點，國外學(xué)界種，英國蘇塞克斯大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家克里斯托夫·弗里曼（ChristopheFreeman）根據(jù)其的考據(jù)，認為國家創(chuàng)新體系是首先由倫德威爾（bent-akelundvall）教授最先提出的。并贊嘆其出版的《國家創(chuàng)新體系》給以人極大的啟發(fā);jorgeniosi與bertrandbellon則共同提出國家創(chuàng)新體系應(yīng)是由郎德維爾最先使用，最早出現(xiàn)于其著作《產(chǎn)品創(chuàng)新：用戶和生產(chǎn)者之間的相互作用》。國內(nèi)學(xué)界也有不同的觀點，比如含柳卸林在內(nèi)的一批學(xué)者認為弗里德曼應(yīng)是首位提出國家創(chuàng)新體系這一概念的學(xué)者，其的基礎(chǔ)在于當(dāng)時對日本經(jīng)濟高速發(fā)展的研究結(jié)果。鄭秉文的觀點則是郎德維爾為這個概念的最早提出者，其時間應(yīng)于20世紀80年代末期，理查德納爾遜只是在此之前將兩者進行聯(lián)系研究，創(chuàng)立國家創(chuàng)新體系這一理論還是由郎德維爾教授完成的。而王春法則認為，從著作的研究內(nèi)容和傳播范圍來看，克里斯托夫·弗里曼、理查德納爾遜、郎德維爾三位學(xué)者共同完成國家創(chuàng)新體系概念內(nèi)容的構(gòu)建，單獨任何一位都不能夠完全代表這個體系的起源。王春法還認為其三者所創(chuàng)立的國家概念體系是基于：各個創(chuàng)新主體之間彼此的相關(guān)聯(lián)絡(luò)對于技術(shù)創(chuàng)新這一整個的動態(tài)過程發(fā)揮著關(guān)鍵作用。技術(shù)創(chuàng)新所帶來的科技進步是許多復(fù)雜主體（包括生產(chǎn)主體，分配主體以及應(yīng)用主體）之間共同協(xié)作的成果。而這些一整套的主體如何進行動態(tài)聯(lián)絡(luò)和有機配合的程度所帶來的知識創(chuàng)新與技術(shù)使用對一個國家的創(chuàng)新程度起了決定性作用。

同樣，對國家創(chuàng)新體系概念學(xué)界也有不同的爭議，F(xiàn)reeman在其著作《技術(shù)和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗》中對國家創(chuàng)新體系概念的定義為：“國家創(chuàng)新體系是一種由可以激起、指引、修繕并能推廣科學(xué)技術(shù)相關(guān)的部門組成的聯(lián)系網(wǎng)，這些網(wǎng)絡(luò)的之間作用引起了一個或者是一系列科學(xué)技術(shù)的出現(xiàn)、引用以及推廣發(fā)展。其研究的內(nèi)容著重于研究科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新與一國經(jīng)濟發(fā)展程度之間內(nèi)在具體聯(lián)系，突出國家這一獨特的地域和制度概念對于國家的科技與經(jīng)濟發(fā)展程度的作用。他持有這種觀點：制度，技術(shù)行為這兩種因素不足以涵蓋整個國家創(chuàng)新體系，國家創(chuàng)新體系更是含有目的在于推廣公共科學(xué)知識的學(xué)校、政府以及規(guī)劃之類的相關(guān)機構(gòu)。當(dāng)然，以利潤為導(dǎo)向的企業(yè)是整個國家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵點，企業(yè)之間即有競爭也有合作，在競爭和合作之中推動科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新?？偠灾琭reeman的國家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵內(nèi)容在于：“無論技術(shù)的先進程度與企業(yè)對利潤的渴求程度有多大，假如不存在相當(dāng)程度能夠支撐企業(yè)創(chuàng)新行為并能夠推廣一種新的科技的基礎(chǔ)建設(shè)和聯(lián)絡(luò)網(wǎng)，那么企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力就不無法現(xiàn)實化、實際化和成果化。其中freeman所談的制度因素不僅僅是含有政治和制度性的國家機器，還有市場中生產(chǎn)新的商品或者服務(wù)到產(chǎn)品鏈末端的終極消費的特定個人這一整體。

朗德威爾對國家創(chuàng)新體系的看法是：“位于特定的國界內(nèi)于商品的生產(chǎn)、拓展以及應(yīng)用創(chuàng)新的與對經(jīng)濟發(fā)展有益的知識成果中的各個復(fù)雜成份和一整套聯(lián)系網(wǎng)的互相影響作用……”。依照其的看法，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新即為使用者與商品的生產(chǎn)方雙方間彼此作用的一個動態(tài)歷程，我們可以將其看作為理解為一個雙方彼此影響互相學(xué)習(xí)的經(jīng)歷。倫德威爾的觀點中還含有：科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新中關(guān)鍵一點——信息的流動性，這種信息的流動是使用者和生產(chǎn)者之間彼此的信號交流，使用者反映自身的偏好與需求，生產(chǎn)廠商則是科學(xué)技術(shù)的運用者，兩者之間的信息溝通對科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新有著非常重要的影響。而科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新作為生產(chǎn)廠商與使用者之間的溝通的成果，兩者之間在文化的相似性和地理位置上的緊密性對于科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新是有著非常正面的作用。

NelsonRichardR認為國家創(chuàng)新體系并非一種單一的機構(gòu)形成，而是由多種例如學(xué)院、廠商等相關(guān)機構(gòu)有機構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，政府在里面是通過設(shè)計合理的能夠平衡公共所有與私人所有的相關(guān)制度，其研究的起點并非制度方面，而是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新的存在以及它發(fā)展的特殊路徑。納爾遜把一國之中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進展與國家創(chuàng)新體系進行相關(guān)性研究，將兩者緊密聯(lián)系結(jié)合了起來，這是其對國家創(chuàng)新體系理論的核心貢獻，在其對國家創(chuàng)新體系分析中，其核心內(nèi)容是生產(chǎn)者和傳播科學(xué)知識的學(xué)校系統(tǒng)與政府設(shè)計的有關(guān)技術(shù)的政策之間彼此影響與作用。根據(jù)納爾遜的觀點，不同的國家都有著其自身的國家創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，有著其特殊性與多樣性并且具有多向性。與其不同創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)相對應(yīng)來說，處于國家創(chuàng)新體系中的各個主體其自身存在的地位、作用、以及其目標(biāo)、問題都不相同，從而導(dǎo)致了支撐其科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的資金來源也將是有差別的，有些可能是公共財政撥款，有些可能是私人性投資。1993年，納爾遜在其發(fā)表的文章中對國家創(chuàng)新體系概念進行再一步完善，其將國家創(chuàng)新體系稱為：“國家創(chuàng)新體系是一整套的制度設(shè)計，而設(shè)計的這一整套制度內(nèi)在相互影響作用對本國企業(yè)和廠商的創(chuàng)新成果起決定性的作用，而進行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)和廠商的創(chuàng)新成果對本國在國際上的競爭力有著直接的作用，所以在其理論中，其建立的國家創(chuàng)新體系這樣一種分析框架：不同國家的制度設(shè)計與其本國的科學(xué)技術(shù)成果與經(jīng)濟發(fā)展相聯(lián)系的分析框架。

波特則是對國家創(chuàng)新系統(tǒng)進行微觀層面的分析，其認為由于一國在國際上的優(yōu)先地位是基于能夠成功的進行科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新的企業(yè)和廠商。所以在其1990年出版的著作我們可以看到其對國家創(chuàng)新體系的研究層面和研究側(cè)重與前任有所不同，其重心不僅在于一個國家而是更在于企業(yè)這個科學(xué)技術(shù)的生產(chǎn)者和使用者這一個層面。在其觀點中我們可以看出，其認為國家對于企業(yè)來說是一個外部環(huán)境，其對企業(yè)起到的作用是增強或者降低企業(yè)在其國內(nèi)或國際中的競爭力。所以，國家對科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的影響是通過多種方式的，并非單一的。按照波特的看法，國家政府其應(yīng)將形成一種有利于并且能積極促進本國企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境為其所致力的核心目標(biāo)。根據(jù)這個核心目標(biāo)，波特認為對于一國在國際競爭中處于領(lǐng)先地位具有決定性作用的因素有這四點：第一，生產(chǎn)要素因素，這個生產(chǎn)要素因素特指是會受到國家補貼、資本市場和知識傳播的教育影響的因素，第二，有幾率會由于商品的改變或是其標(biāo)準(zhǔn)改變而產(chǎn)生變化的消費者需求情況。第三，能夠輔助企業(yè)進行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)性產(chǎn)業(yè)，這種產(chǎn)業(yè)受到影響的渠道有多樣性和不確定性。第四企業(yè)內(nèi)部的微觀結(jié)構(gòu)和機制，企業(yè)在市場中的戰(zhàn)略選擇和其內(nèi)部競爭結(jié)構(gòu)也會被國家政府所制定的有關(guān)科技政策所影響，而這種內(nèi)部微觀結(jié)構(gòu)和機制又對科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新起著重要作用。

佩特爾和帕維蒂（PatelandPavitt）在20年代末期出版的著作中闡述了這樣一種觀點，他們認為國家創(chuàng)新體系“是這樣的一種國家制度，這種國家制度內(nèi)在激勵的結(jié)構(gòu)和力度對本國科學(xué)技術(shù)前進的速度與導(dǎo)向，即科學(xué)技術(shù)變化的質(zhì)和量其了決定性的作用。佩特爾和帕維蒂還抱有這種看法，各個國家所產(chǎn)生的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成果質(zhì)量的差別核心源于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的差異性與內(nèi)在失效的可能性。國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)在失去作用其集中體現(xiàn)在：第一，系統(tǒng)的激勵機制無法發(fā)揮作用;第二，促進企業(yè)間競爭的機制失去效果。而國家創(chuàng)新系統(tǒng)的差異性集中體現(xiàn)在各國的要素稟賦具有差異，對科學(xué)技術(shù)的投入路徑作用方式存在差別，核心技術(shù)的類別和內(nèi)部競爭方式有所不同。除此之外，佩特爾和帕維蒂還對國家創(chuàng)新體系中進行了具體的說明，，其將國家創(chuàng)新體系分為四個部分分別是能夠?qū)茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新進行投入的生產(chǎn)者廠商，二是對基礎(chǔ)的科學(xué)知識進行研究和擴散的學(xué)校系統(tǒng)和相關(guān)科研機構(gòu)，三是會提供一般技術(shù)培訓(xùn)的相關(guān)部門（包含有公共和私人部門）四是能夠?qū)茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新起到積極作用的金融等部門。

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）通過對具體各個國家創(chuàng)新過程與成果進行系統(tǒng)考察，得出其對國家創(chuàng)新體系的觀點。根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織研究內(nèi)容，其認為，“國家創(chuàng)新體系的概念是基于這樣一種假設(shè)上的，即科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的成果中關(guān)鍵甚至決定性一環(huán)就是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，各個創(chuàng)新主體之間的關(guān)聯(lián)性和緊密性，即知識的產(chǎn)生者、知識的傳播者和知識的使用者之間構(gòu)成的有機關(guān)系產(chǎn)生科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展這一結(jié)果。私人廠商、學(xué)校、致力于傳播公共知識的科研機構(gòu)以及在各個機構(gòu)中的工作者都是創(chuàng)新的主體。這些創(chuàng)新主體通過人員之間交流、科學(xué)技術(shù)方面的合作與研究、新的科技專利的共享、出售和購買新的機器設(shè)備等方式產(chǎn)生聯(lián)系。

國內(nèi)也有不同學(xué)者提出了其對國家創(chuàng)新體系這個概念的看法，中國科學(xué)院于1997提出國家創(chuàng)新體系是在政府和社會部門的共同作用下，為促進發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新而形成的機構(gòu)和制度網(wǎng)絡(luò)。路甬祥于20世紀80年代末期提出國家創(chuàng)新體系是一種網(wǎng)絡(luò)，其構(gòu)成單位有政府、科研機構(gòu)、學(xué)校、廠商。其存在的作用在于能夠有效增強社會整體的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的能力以及其效率，科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展能夠緊密結(jié)合，形成一個復(fù)合有機體，彼此相互促進。齊建國學(xué)者則著重于國家創(chuàng)新體系中含有的技術(shù)創(chuàng)新因素，其觀點是國家創(chuàng)新系統(tǒng)是基于科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的一個具有整體性的經(jīng)濟系統(tǒng)，其導(dǎo)向和目的是推動經(jīng)濟發(fā)展，而非以一種安排科研的框架獨立存在。王春法認國家創(chuàng)新體系有兩層含義，其中一層是有地域的含義存在，即國家，是在特定的國家疆域中開展的活動，再者就是有系統(tǒng)的含義，說明其非個別單獨存在，而是一種復(fù)合有機地制度安排性存在。

作者簡介：朱一妃（1995—），女，漢，湖南，在讀碩士研究生，中央民族大學(xué)，北京市100089，政治經(jīng)濟學(xué)。