科技部 財(cái)政部 關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知

國(guó)科發(fā)資〔2019〕45號(hào)

各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上的重要講話精神和《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕127號(hào)）的要求，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)，現(xiàn)就國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施有關(guān)問(wèn)題補(bǔ)充通知如下：

1.整合精簡(jiǎn)各類報(bào)表

系統(tǒng)梳理項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、過(guò)程管理和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，優(yōu)化管理流程，整合項(xiàng)目申報(bào)書、任務(wù)書、年度報(bào)告、中期報(bào)告、綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告等材料中的各類報(bào)表，按照減量不減質(zhì)、滿足管理基本需求的原則，將現(xiàn)有項(xiàng)目層面填報(bào)的表格，整合精簡(jiǎn)為6張；課題層面填報(bào)的表格，整合精簡(jiǎn)為8張。實(shí)現(xiàn)“一表多用、一表多能”。

2.減少信息填報(bào)和材料報(bào)送

從項(xiàng)目申報(bào)到綜合績(jī)效評(píng)價(jià)各環(huán)節(jié)，全面推行信息化方式，通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)填報(bào)材料。杜絕科研單位基本信息、科研人員基本信息、項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)等各類信息的重復(fù)填報(bào)，減少聯(lián)合申報(bào)協(xié)議、誠(chéng)信承諾書等材料的重復(fù)報(bào)送，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全周期“信息一次填報(bào)、材料一次報(bào)送”。

合并年度報(bào)告和預(yù)算執(zhí)行報(bào)告，不再單獨(dú)編報(bào)年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；減少紙質(zhì)材料報(bào)送，一般情況下，項(xiàng)目牽頭單位報(bào)送的紙質(zhì)材料（除任務(wù)書外）不超過(guò)2套。除共性要求外，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)不得額外增加半年報(bào)、季報(bào)等材料和表格報(bào)送，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

3.精簡(jiǎn)過(guò)程檢查

按照任務(wù)書約定，在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展里程碑式管理；實(shí)施周期3年以下的項(xiàng)目，一般不開展過(guò)程檢查。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)提前制訂年度檢查工作方案，相對(duì)集中時(shí)間開展檢查，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。同時(shí)，注重年度報(bào)告等已有信息的分析運(yùn)用，盡量讓科研人員少填報(bào)信息。

4.賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)

科研項(xiàng)目申報(bào)期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證；科研項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，由項(xiàng)目牽頭單位報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，在申報(bào)期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)；結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，在實(shí)施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項(xiàng)規(guī)定及符合誠(chéng)信要求的前提下自主調(diào)整項(xiàng)目骨干、一般參與人員，由項(xiàng)目牽頭單位報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

5.簡(jiǎn)化預(yù)算編制要求

《通知》的目的是為了充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

根據(jù)科研活動(dòng)規(guī)律和特點(diǎn)，進(jìn)一步完善預(yù)算編制。簡(jiǎn)化預(yù)算測(cè)算說(shuō)明和編報(bào)表格，除設(shè)備費(fèi)外，其他開支科目無(wú)需單獨(dú)填列明細(xì)表格。會(huì)議費(fèi)/差旅費(fèi)/國(guó)際合作交流費(fèi)預(yù)算不超過(guò)直接費(fèi)用10%的，無(wú)需提供預(yù)算測(cè)算依據(jù)；超過(guò)10%的，按照會(huì)議、差旅、國(guó)際合作交流分類提供必要的測(cè)算依據(jù)，無(wú)需對(duì)每次會(huì)議、差旅做單獨(dú)的測(cè)算和說(shuō)明。對(duì)于納入“綠色通道”改革試點(diǎn)單位的科研項(xiàng)目預(yù)算編制要求，按照改革試點(diǎn)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.擴(kuò)大承擔(dān)單位預(yù)算調(diào)劑權(quán)限

直接費(fèi)用中設(shè)備費(fèi)預(yù)算總額一般不予調(diào)增，確需調(diào)增的應(yīng)報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)審批；設(shè)備費(fèi)預(yù)算總額調(diào)減、設(shè)備費(fèi)內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整、擬購(gòu)置設(shè)備的明細(xì)發(fā)生變化，以及其他科目的預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給承擔(dān)單位。直接費(fèi)用實(shí)行分類總額控制，其中，材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)四個(gè)科目在實(shí)施中按一類管理；勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、會(huì)議費(fèi)/差旅費(fèi)/國(guó)際合作交流費(fèi)、其他支出四個(gè)科目在實(shí)施中按一類管理。兩類之間的預(yù)算調(diào)劑應(yīng)履行承擔(dān)單位內(nèi)部審批程序；同一類預(yù)算額度內(nèi)，承擔(dān)單位可結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行審批或授權(quán)課題負(fù)責(zé)人自行調(diào)劑使用；承擔(dān)單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理預(yù)算調(diào)劑手續(xù)；相關(guān)管理制度由單位主管部門報(bào)項(xiàng)目管理部門備案。

7.規(guī)范結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)

項(xiàng)目實(shí)施期滿后，課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，嚴(yán)格按照《中央財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）結(jié)題審計(jì)指引》及相關(guān)規(guī)范組織實(shí)施結(jié)題審計(jì)工作，并做好與項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作的銜接。

8.實(shí)施一次性項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)

不再單獨(dú)組織技術(shù)驗(yàn)收、財(cái)務(wù)驗(yàn)收，合并有關(guān)驗(yàn)收程序，實(shí)施一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目實(shí)施期滿，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)要求，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定，考核項(xiàng)目任務(wù)完成情況和項(xiàng)目資金管理使用情況，組織開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，重視相關(guān)項(xiàng)目間的協(xié)同和項(xiàng)目對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支撐作用。結(jié)余經(jīng)費(fèi)的認(rèn)定、留用與收回等按照綜合績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)要求執(zhí)行。

9.突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)

按照分類評(píng)價(jià)的要求，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平；技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮的作用；應(yīng)用示范類項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。對(duì)提交評(píng)價(jià)的論文、專利等做出數(shù)量限制規(guī)定，不將“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎(jiǎng)勵(lì)”等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

10.加強(qiáng)科學(xué)倫理審查和監(jiān)管

有關(guān)承擔(dān)單位和科研人員須恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則。相關(guān)單位建立資質(zhì)合格的倫理審查委員會(huì)，須對(duì)相關(guān)科研活動(dòng)加強(qiáng)審查和監(jiān)管；相關(guān)科研人員應(yīng)自覺(jué)接受倫理審查和監(jiān)管。

11.強(qiáng)化承擔(dān)單位和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)責(zé)任

承擔(dān)單位應(yīng)發(fā)揮科研項(xiàng)目和資金管理主體責(zé)任，結(jié)合單位實(shí)際，修訂完善內(nèi)部科研項(xiàng)目和資金管理制度，嚴(yán)格按照任務(wù)書的承諾，做好組織實(shí)施和支撐服務(wù)；中央高校、科研院所要根據(jù)科研工作的特點(diǎn)，對(duì)科研需要的出差和會(huì)議按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用，進(jìn)一步簡(jiǎn)化優(yōu)化報(bào)銷管理，建立起科學(xué)合理、便捷高效的報(bào)銷管理機(jī)制；加強(qiáng)單位內(nèi)部的政策宣傳與培訓(xùn)，強(qiáng)化科研人員的責(zé)任和誠(chéng)信意識(shí)，對(duì)違背承諾與誠(chéng)信要求的，加強(qiáng)責(zé)任追究，對(duì)嚴(yán)重失信行為實(shí)行聯(lián)合懲戒。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要深入落實(shí)下放科技管理權(quán)限工作，及時(shí)向項(xiàng)目承擔(dān)單位撥付資金，不得額外增加承擔(dān)單位的負(fù)擔(dān)。承擔(dān)單位及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科技和教育資金預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)事宜的通知》（財(cái)庫(kù)〔2018〕96號(hào)）等要求，做好資金支付管理、公務(wù)卡管理、科研儀器設(shè)備采購(gòu)管理等相關(guān)工作。

12.做好項(xiàng)目政策銜接

對(duì)于執(zhí)行周期結(jié)束且已開展結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目，繼續(xù)按照原政策執(zhí)行；項(xiàng)目執(zhí)行周期結(jié)束但尚未開展結(jié)題驗(yàn)收以及仍在執(zhí)行中的項(xiàng)目，參照本通知執(zhí)行。

本通知自發(fā)布之日起施行，《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》（國(guó)科發(fā)資〔2017〕152號(hào)）、《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》（財(cái)科教〔2016〕113號(hào)）和改革前計(jì)劃有關(guān)管理辦法等相關(guān)規(guī)定與本通知要求不一致的，以本通知為準(zhǔn)。