中國(guó)未成年犯社區(qū)矯正制度淵源研究*

唐 犀

(廣州商學(xué)院，廣東 廣州 511363)

在現(xiàn)代法治社會(huì)中，未成年犯群體日益受到社會(huì)的廣泛關(guān)注。未成年人在身心健康方面尚不成熟，三觀易受到不良影響而走上犯罪道路，但反之也可以通過教育來矯正。世界各國(guó)執(zhí)行未成年犯的社區(qū)矯正制度成為趨勢(shì)，這是因?yàn)槲闯赡攴傅纳鐓^(qū)矯正能符合未成年人犯罪的特點(diǎn)及身心發(fā)展的特點(diǎn)，提供了更適宜的改造環(huán)境，有效避免了監(jiān)禁類刑罰造成未成年犯脫離社會(huì)及交叉感染的弊端。

未成年犯社區(qū)矯正制度源自歐美國(guó)家?！霸诿绹?guó)，伊利諾伊州在1899年就建立了處理未成年人案件的專門法院，并且有豐富的矯正措施，例如緩刑、釋放后的安置、居中制裁等。其中用于轉(zhuǎn)化未成年犯的項(xiàng)目有幾十種之多。”①二戰(zhàn)后世界各國(guó)對(duì)青少年犯的處罰改以教育為主，“推行立法上的“非犯罪化”、司法上的“非刑罰化”和執(zhí)行上的“非監(jiān)禁化”②美國(guó)的明尼蘇達(dá)州采用專門型法律模式，在1973年通過了歷史上第一部《社區(qū)矯正法》。

我國(guó)至2003年才在全國(guó)6個(gè)城市試點(diǎn)未成年人社區(qū)矯正制度，2009年在全國(guó)范圍內(nèi)全面試行。但有學(xué)者質(zhì)疑該制度是否符合中國(guó)具體國(guó)情，因此筆者對(duì)該制度的淵源進(jìn)行考察，以分析該制度法律移植的合理性。

一、思想基礎(chǔ)

(一)人性論與教化思想

中國(guó)傳統(tǒng)法律思想受到儒家思想的極大影響?？鬃邮莻ゴ蟮慕逃?，認(rèn)為“性相近也，習(xí)相遠(yuǎn)也”③人人都可以通過教育來革新自我，從而“道之以政，齊之以刑，民免而無恥；道之以德，齊之以禮，有恥且格?！雹芏安唤潭鴼⒅^之虐。”⑤孔子尚未對(duì)人性進(jìn)行深入的探討，戰(zhàn)國(guó)中期之后，已有性無善無惡說、可善可惡說、有善有惡說、性善說等多種人性理論。⑥孟軻是性善論的主張者，相對(duì)于法律的懲戒作用，他更加強(qiáng)調(diào)道德的感化作用，主張教以人倫，做到“父子有親，君臣有義，夫婦有別，長(zhǎng)幼有序，朋友有信?！雹哕髯与m與孟軻觀點(diǎn)相左，主張“人之性善，其善者偽也”⑧的性惡論，但他認(rèn)為人性本惡，生而好利、疾惡、縱欲，因此要通過后天環(huán)境的熏陶，逐漸培養(yǎng)起禮義、法度?！肮适ト嘶远饌?，偽起而生禮義，禮義生而制法度?！雹岫偈娓岢隽恕靶匀贰崩碚摚瞬唤潭频摹笆ト酥浴保桃嚯y善的“斗箕之性”，可教而善的“中民之性”。⑩無論儒家學(xué)者如何看待人之天性，都相信教化的作用，而反對(duì)單純以懲戒的方式規(guī)范人的行為。

(二)德治與法治

孔子期望能建立起以仁為核心，以義為準(zhǔn)據(jù)，以和諧為目標(biāo)，以德治為手段的大同社會(huì)。儒家的法律思想提倡將禮治與德治結(jié)合，重視人治的法律觀點(diǎn)，對(duì)后世有著重大的影響。中國(guó)傳統(tǒng)的倫理道德學(xué)說，強(qiáng)調(diào)人與人的倫理關(guān)系之中培養(yǎng)人的德行，但也不排斥刑法的作用。韓愈有云：“禮法二事，皆王教之端?！睂?duì)于已經(jīng)用法懲罰的犯人，用教化使其恢復(fù)德行是應(yīng)然之義。恒寬也主張：“法能刑人而不能使人廉，能殺人而不能使人仁?！比寮覍W(xué)者認(rèn)為通過德禮教化最終使人本心向善，消除為惡之心，德治與法治具有為政以德的內(nèi)在聯(lián)系，立法要注意德的因素，違德之法就遠(yuǎn)離了公平正義。公正司法也進(jìn)一步貫徹了德的要求，違法等于失德。根據(jù)朱熹的觀點(diǎn)，德、禮、政、刑應(yīng)綜合為治，達(dá)到治世的實(shí)效。

二、制度沿革

(一)對(duì)未成年犯的特別規(guī)定

恤幼是古代中國(guó)的傳統(tǒng)思想?！渡袝髠鳌吩疲骸袄先醪皇苄?，有過不受罰。故老而受刑謂之悖，弱者受刑謂之克。”立法者認(rèn)為未成年犯尚處于不成熟的發(fā)育時(shí)期，不應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。秦朝《二年律令》第八十六條記載：“吏、民有罪當(dāng)笞，謁罰金一兩以當(dāng)笞者，許之。有罪年不盈十歲，除；其殺人，完為城旦春?！碧瞥睹伞返谌畻l“老小及疾有犯”條目中，將未成年犯承擔(dān)責(zé)任的年齡分為七歲以下，七歲到十歲，十歲到十五歲三檔，依據(jù)罪行種類承擔(dān)不同的刑事責(zé)任，此后歷代援用不輟。中國(guó)古代還有對(duì)未成年犯不做逮捕或不能刑訊的法律規(guī)定，在刑罰的執(zhí)行問題上更貫徹了恤幼思想。漢景帝后元三年令中已經(jīng)提到對(duì)八歲以下的未成年犯執(zhí)行刑罰時(shí)不戴械具?！睹鲿?huì)典》將十五歲以下的未成年犯單獨(dú)進(jìn)行關(guān)押，避免受到其他成年罪犯的影響?！洞笄迓衫飞踔烈髮?duì)該枷號(hào)的未成年犯直接放免，杖罪以上的才進(jìn)行收贖。不逮捕或者放免的未成年犯勢(shì)必由社區(qū)進(jìn)行教育和管理。中國(guó)古代的統(tǒng)治者能清楚認(rèn)識(shí)到刑罰的目的除了制裁以外，重在以社會(huì)力量對(duì)罪犯進(jìn)行教育，最終預(yù)防犯罪。

(二)社區(qū)的教化功能

中國(guó)古代沒有市民社會(huì)的社區(qū)概念。但里坊、里社、里甲等與社區(qū)相類似的基層組織卻一直存續(xù)，并且在國(guó)家權(quán)力滲入和控制基層社會(huì)的過程中發(fā)揮著重要的作用。以明代為例，其里甲制度中里老人、申明亭、鄉(xiāng)規(guī)民約等設(shè)置均有教化鄉(xiāng)里的功能。

里老人依據(jù)朱元璋頒布的《教民榜文》設(shè)置，在一里之間由眾人推選年高有德、習(xí)聞典故的老人擔(dān)任。里老人既有處理民事訴訟和簡(jiǎn)單刑事訴訟的權(quán)限，還能勸導(dǎo)民俗，對(duì)鄉(xiāng)民施以教育。“老人里甲不但要與民果決是非，務(wù)要?jiǎng)衩駷樯?。?對(duì)未成年人要盡教化之功，《教民榜文》中也規(guī)定，對(duì)于還處于成長(zhǎng)期間的七歲到十三歲民間子弟，要每日誦讀《大誥》，以便知德守法，以后成為賢人君子、善良之人。如果里甲內(nèi)有未成年犯，里老人也理應(yīng)根據(jù)職權(quán)進(jìn)行教育，使其自發(fā)性地進(jìn)行道德自律。

申明亭是里老人或里長(zhǎng)誦讀法律、表彰良善之人﹑解決訴訟紛爭(zhēng)的地方，主要功能就是懲莠顯惡，公之于眾?！安恍⒉汇?、毆罵尊長(zhǎng)、亂倫獸行及一切奸盜詐偽、賭博宰牛、做狀唆訟、歃結(jié)兇拳者，列名申明亭匾上，每名下俱各注略，一目了然。亭門仍各做柵欄，使過往者可望而不可入，防小人擦去丑名”。?申明亭內(nèi)掛有名為“板榜”的黑漆木匾，一旦被列名其上，就需要接受里甲及鄰里左右監(jiān)督和管理。若違反者矯正效果好，則由鄉(xiāng)里申報(bào)，經(jīng)過上級(jí)政府查證屬實(shí)之后，“于匾名下注‘改行’，直到六年無犯，始除去其名。如三年內(nèi)有一二善事可據(jù)者，則三年即除去惡名，將功贖罪。”

鄉(xiāng)約則是民間基層社會(huì)的民眾自覺、自發(fā)地以“德業(yè)相勸、過失相規(guī)、禮俗相交、患難相恤”為宗旨訂立的自治性鄉(xiāng)規(guī)民約，通過教化方式構(gòu)建穩(wěn)固的鄉(xiāng)里秩序。王陽明在《南贛鄉(xiāng)約》中闡明制定鄉(xiāng)約的意義：“民俗之善惡，豈不由于積習(xí)使然哉！……故今特為鄉(xiāng)約，以協(xié)和爾民，自今凡爾同約之民，皆宜孝爾父母，敬爾兄長(zhǎng)，教訓(xùn)爾子孫，和順爾鄉(xiāng)里，死喪相助，患難相恤，善相勸勉，惡相告戒，息訟罷爭(zhēng)，講信修睦，務(wù)為良善之民，共成仁厚之俗?！编l(xiāng)規(guī)民約由同約之人共同制定，以民間群體約定的方式進(jìn)行規(guī)范，能夠很好地起到監(jiān)督教化的效果，維持鄉(xiāng)里秩序的穩(wěn)定。

從里老人、申明亭、鄉(xiāng)規(guī)民約等制度的設(shè)置可以看出，古代基層社區(qū)以教化為手段移風(fēng)易俗，對(duì)未成年犯的社區(qū)矯正亦囊括其中。

三、近現(xiàn)代中國(guó)對(duì)未成年犯社區(qū)矯正的規(guī)定

清末的變法修律活動(dòng)雖然在形式外觀上仿照了外國(guó)的法律體制，但內(nèi)里仍然保守了中國(guó)封建法制的內(nèi)核?！洞笄逍滦搪伞返?1條規(guī)定：“凡未滿十六歲之行為不為罪，但因其情節(jié)，得命以感化教育?！币粤⒎ǚ绞酱_認(rèn)了未成年犯需要進(jìn)行矯正和教育的制度。“在清末民初之時(shí)，發(fā)源于西方的感化院制度成為可供借鑒的模式，感化教養(yǎng)為宗旨少年感化院在被嫁接到中國(guó)傳統(tǒng)的刑罰制度之上，得到了更大的發(fā)展?！?1922年2月20日，民國(guó)北京政府司法部頒布《感化學(xué)校暫行章程》，用于“預(yù)防幼年犯罪或再犯。”南京國(guó)民政府時(shí)期開設(shè)的感化教育機(jī)構(gòu)數(shù)量更多，分布更廣。民主革命政權(quán)也重視未成年犯教育感化問題。1931年《贛東北特區(qū)蘇維埃暫行刑律》規(guī)定：“凡未滿12歲人之行為，不為罪，但因其情節(jié)，得施以感化教育?！边@些法律規(guī)定不但給現(xiàn)代未成年犯社區(qū)矯正制度打下了思想基礎(chǔ)，也提供了相應(yīng)的制度借鑒。

我國(guó)從21世紀(jì)初開始探索未成年犯的社區(qū)矯正制度。2003年7月，最高法、最高檢、公安部、司法部共同頒布了《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，其中規(guī)定了社區(qū)矯正的定義：“社區(qū)矯正是將符合條件的罪犯安置于社區(qū)里面，在專門機(jī)關(guān)和相關(guān)社會(huì)團(tuán)體的協(xié)助下，在法律規(guī)定的期限內(nèi)，矯正罪犯的犯罪心理與行為，不脫離社會(huì)并促進(jìn)其盡快回歸社會(huì)的非監(jiān)禁型刑罰執(zhí)行活動(dòng)?！?2004年司法部頒布《司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》，2005年最高法、最高檢、司法部、公安部再次聯(lián)合頒布《關(guān)于擴(kuò)大社區(qū)矯正試點(diǎn)范圍的通知》，2009年頒布的《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見》標(biāo)志著社區(qū)矯正工作的全面開展。2011年《刑法修正案(八)》規(guī)定了社區(qū)矯正的適用范圍，2012年出臺(tái)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，各地市的社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則也在逐步完善。

筆者認(rèn)為，盡管現(xiàn)代意義上的未成年人社區(qū)矯正屬于舶來品，但通過考察中國(guó)未成年犯社區(qū)矯正制度的淵源可知，在中國(guó)實(shí)施未成年人社區(qū)矯正制度并無障礙，不但有思想基礎(chǔ)，制度也逐步在完善，只要結(jié)合中國(guó)國(guó)情進(jìn)行相應(yīng)的修正，認(rèn)真研究法律適用問題，執(zhí)法到位，必將結(jié)出豐碩之果，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定助益莫大。

[ 注 釋 ]

①劉強(qiáng).美國(guó)社區(qū)矯正的理論與實(shí)務(wù)[M].中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2003：26-307.

②楊文龍.對(duì)未成年犯罪人擴(kuò)大緩刑適用研究[M].法律出版社，2007：164.

③《論語·陽貨》.

④《論語·為政》.

⑤《論語·堯曰》.

⑥懷效鋒.德治與法治研究[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，2008：136.

⑦《孟子·滕文公上》.

⑧《荀子·禮論》.

⑨《荀子·性惡》.

⑩《春秋繁露·實(shí)性》.