論云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的制定問題

■蔣 韜 華 林

云南省少數(shù)民族檔案是云南25個世居少數(shù)民族在其社會歷史發(fā)展過程中產(chǎn)生形成的，數(shù)量極為豐富，種類繁多，是云南最具優(yōu)勢和特色的檔案資源。少數(shù)民族檔案征集是少數(shù)民族檔案工作中的一項十分重要的任務(wù)。《云南省檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中指出：要立足地方特色，積極收集征集反映云南特色支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展、少數(shù)民族歷史文化、云南傳統(tǒng)風(fēng)俗、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)等具有云南歷史特征的特色檔案及重大活動、民生憑證類檔案，到“十三五”末，省、州市和縣級國家綜合檔案館館藏民生憑證類檔案及特色檔案數(shù)量分別達(dá)到館藏總量的30%、50%和80%。①自1999年以來，云南省少數(shù)民族古籍整理出版規(guī)劃辦公室征集了彝族、傣族、瑤族、納西族、傈僳族、壯族檔案文獻(xiàn)共3200余冊（卷），建成我國西南地區(qū)收藏各民族檔案文獻(xiàn)種類最多，原件最多的民族檔案文獻(xiàn)資料庫，至今，云南省共有61部少數(shù)民族古籍檔案入選國家珍貴古籍名錄。②但是，由于云南省現(xiàn)存少數(shù)民族檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)大多具有檔案、古籍和文物等多元屬性，其征集范圍的界定一直存在頗多爭議，且目前學(xué)界相關(guān)研究大都為征集、采集或集中等工作，征集范圍的規(guī)范化目前處于研究空白，從而制約了少數(shù)民族檔案征集工作的開展和推進(jìn)。因此，探討云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的制定問題，不僅有利于征集工作的系統(tǒng)、全面和有序，還對保護(hù)和利用好這些璀璨而珍貴的少數(shù)民族記憶瑰寶有十分重要的現(xiàn)實意義。

一、規(guī)范制定的意義

（一）有利于完善云南省少數(shù)民族檔案征集工作相關(guān)規(guī)范

為了保護(hù)與搶救少數(shù)民族歷史檔案，1961年8月，云南省檔案局起草了《關(guān)于廣泛收集民族歷史檔案和歷史資料的意見》，首次提出了少數(shù)民族檔案的征集范圍：（1）反映民族政治、經(jīng)濟(jì)、文化及社會等方面的歷史檔案資料；（2）反映寺廟、宗教團(tuán)體活動的歷史檔案資料；（3）反映民族起源、歷史沿革、民族關(guān)系等方面的歷史檔案資料等9個方面。③2014年5月印發(fā)的《云南省檔案館收集檔案范圍實施細(xì)則》中第七條指出：應(yīng)征集記述和反映云南少數(shù)民族語言文字、文學(xué)詩歌、音樂繪畫、節(jié)日慶典、民俗活動、民居服飾、手稿經(jīng)卷、典籍文獻(xiàn)、譜牒碑碣、口傳文化，以及傳統(tǒng)文化傳承人及其技藝，傳統(tǒng)工藝制作技術(shù)和工藝美術(shù)珍品等有關(guān)云南民間傳統(tǒng)文化的檔案資料及其研究成果。④2015年，云南省檔案局下發(fā)《關(guān)于開展傣族檔案搶救與保護(hù)工作的通知》，在“任務(wù)分解表”中提出了：（1）反映和記載西雙版納傣族歷史文化的西雙版納傣文的教材和聲像資料；（2）反映西雙版納傣族歷史文化的貝葉經(jīng)、《貝葉經(jīng)全集》100卷、棉紙經(jīng)及其制作工藝的文字、聲像和實物檔案等12項征集范圍要求。⑤由此可見，自1961年至今，云南省少數(shù)民族檔案征集工作相關(guān)規(guī)范中，對征集范圍僅為概括性的描述，且除首次提出的征集范圍之外，其余規(guī)定僅闡釋了少數(shù)民族檔案中具有特色的部分，未能完全覆蓋少數(shù)民族檔案的所有類型。同時，該征集辦法已無法滿足新時代云南省少數(shù)民族檔案征集工作的實際需要。因此，制定云南省少數(shù)民族檔案征集范圍的規(guī)范能有效彌補(bǔ)和完善當(dāng)前相關(guān)征集工作規(guī)范中的空缺，為新形勢下的云南省少數(shù)民族檔案征集工作提供可靠的參考和指導(dǎo)。

（二）有利于云南省少數(shù)民族檔案征集工作的系統(tǒng)、全面和有序

目前，云南省少數(shù)民族古籍檔案約有8萬冊（件）散存于民間，由民間藝人、祭司保管傳承，目前正以每年約上千冊（件）的速度流失；許多價值極高的少數(shù)民族歷史文化古城及文物瀕臨消失，例如始建于1289年、中國現(xiàn)存唯一完整的傣族文化古城孟連娜允古城的孟連宣撫司署及其中保存的大量珍貴的傣族歷史文物受到嚴(yán)重侵蝕⑥，亟待征集集中并予以搶救保護(hù)。當(dāng)前，云南省由于缺乏較為科學(xué)且完善的少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范等因素，少數(shù)民族檔案征集工作進(jìn)展十分緩慢，截止2016年，在云南省147個省市級和縣級國家綜合檔案館中，開展少數(shù)民族檔案征集工作的僅40余個，占總數(shù)的27.21%。⑦且存在征集數(shù)量少，種類單一的問題。以云南省楚雄彝族自治州為例，該州遺存有豐富的彝文檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)，如彝文經(jīng)卷、家譜、賬簿、地契等。從征集數(shù)量和種類來看，保存彝文檔案文獻(xiàn)最多的是楚雄彝族文化研究所，分別征集到1000余冊，拓印彝文碑刻60余幅；州圖書館收集、抄錄900余冊；州民委古籍辦則有30多冊。而作為彝族檔案文獻(xiàn)主要保護(hù)單位，州檔案館僅征集到58個卷宗約150冊檔案文獻(xiàn)[3]。因此，制定云南省少數(shù)民族檔案征集范圍的規(guī)范首先有利于云南省各級國家綜合檔案館開展少數(shù)民族檔案征集工作，使其有據(jù)可依；其次有利于云南省少數(shù)民族檔案征集工作的系統(tǒng)、全面和有序，減少由于缺乏相關(guān)規(guī)范而導(dǎo)致征集不全，某些珍貴少數(shù)民族檔案未進(jìn)行征集的情況，為后人保留好這些記載著少數(shù)民族文化和記憶的檔案遺產(chǎn)。

二、規(guī)范制定及依據(jù)

（一）云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的制定

1.可移動檔案

可移動檔案，即可直接進(jìn)行征集的檔案。包括以下五大類：第一，紙質(zhì)檔案；第二，照片檔案；第三，音像檔案；第四，實物檔案；第五，電子檔案。其中，照片檔案包括實體照片和數(shù)碼照片，電子檔案包括微信、微博、網(wǎng)頁等。

2.不可移動文化遺產(chǎn)檔案

不可移動文化遺產(chǎn)檔案，即無法直接進(jìn)行征集，需通過拍照、錄像、拓片等方式進(jìn)行采集的少數(shù)民族文化遺產(chǎn)檔案，如崖畫、石刻、碑碣、土司府等。

3.建檔性檔案

建檔性檔案，即需通過拍照，拍攝，錄音等方式進(jìn)行建檔收集的檔案。主要包括以下三類：第一，代表性人物，如第一個廳級、處級干部，第一個大學(xué)生、學(xué)術(shù)研究者、其他代表性人物等；第二，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，包括非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人以及非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目；第三，重大事件、重大活動、生產(chǎn)生活等。

圖1 云南省少數(shù)民族檔案征集范圍

（二）云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的制定依據(jù)

云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范是依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、通知、細(xì)則等進(jìn)行制定的。例如《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)文化遺產(chǎn)保護(hù)的通知》中指出：搶救珍貴非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，應(yīng)采取有效措施，抓緊征集具有歷史、文化和科學(xué)價值的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)實物和資料，完善征集和保管制度。⑧《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中指出：應(yīng)緊扣云南特色，打造少數(shù)民族檔案品牌，將少數(shù)民族檔案資源建設(shè)納入重點檔案搶救與保護(hù)工作范圍，有計劃地推進(jìn)。各級綜合檔案館應(yīng)當(dāng)投入足夠的工作力量，協(xié)調(diào)各方共同收集和征集本地特色少數(shù)民族檔案資源。⑨云南省民委古籍辦于2017年7月印發(fā)的《云南少數(shù)民族古籍工作30年總結(jié)和“十三五”展望》中指出：應(yīng)征集搶救云南少數(shù)民族文字文獻(xiàn)古籍，“十三五”期間，我省民族古籍征集搶救重點應(yīng)該著重關(guān)注我省邊境、跨境民族古籍的征集與搶救，如傣族、壯族、僳僳族、哈尼族、布依族等。其次，應(yīng)采錄搶救云南少數(shù)民族口碑古籍。我省少數(shù)民族中還有一部分民族無本民族文字，特別是8個人口較少民族?！笆濉逼陂g，要組織、協(xié)調(diào)相關(guān)部門與有關(guān)專家學(xué)者對我省少數(shù)民族口碑古籍進(jìn)行語音收錄。⑩《云南省檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中指出：應(yīng)加強(qiáng)地方民族特色檔案征集工作，建立和完善有關(guān)本地名人、歷史、少數(shù)民族文化以及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、城市變遷、民俗、書畫、老照片、錄音錄像等方面的特色檔案征集項目庫，積極協(xié)調(diào)，逐個實施，構(gòu)建地方特色記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)劃通知等中對少數(shù)民族檔案征集工作的要求，在已有的檔案收集范圍規(guī)范，例如《云南省檔案館收集檔案范圍細(xì)則》《昆明市檔案館檔案收集范圍實施細(xì)則》等的基礎(chǔ)上，結(jié)合云南省少數(shù)民族的特點、類型、分布情況以及新時代云南省少數(shù)民族檔案征集工作的開展?fàn)顩r，制定了本征集范圍規(guī)范。

三、亟待解決的問題

（一）對云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的全面了解問題

由于云南省少數(shù)民族檔案種類繁多、涉及面廣且實存形態(tài)多樣，目前本征集范圍規(guī)范若從嚴(yán)格意義講仍存在部分類型交叉情況。例如，不可移動文化遺產(chǎn)檔案和建檔性檔案在最終的結(jié)果呈現(xiàn)時，大都會以照片、音像、紙質(zhì)檔案的形式，與可移動檔案中的檔案分類就會出現(xiàn)交叉。但需注意的是，征集范圍規(guī)范是為具體的征集工作提供參考，并非為探討如何進(jìn)行少數(shù)民族檔案分類的理論研究服務(wù)。并且，可移動檔案是指可直接進(jìn)行征集的檔案，不可移動文化遺產(chǎn)檔案以及建檔性檔案則是指無法直接進(jìn)行征集，需要通過多種方式方法將其轉(zhuǎn)化為可資集中的檔案資源，二者在形成的過程和集中的方式上存在明顯的差異。據(jù)此可知，在檔案類型上的部分交叉不影響少數(shù)民族檔案的具體征集工作。按照規(guī)范的范圍開展工作部署，即可實現(xiàn)云南省少數(shù)民族檔案的全面集中。若相關(guān)檔案部門以及檔案工作者無法清晰的認(rèn)識到這一點，缺乏對云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的全面了解和認(rèn)識，便容易鉆牛角尖，從而降低對征集范圍規(guī)范的認(rèn)同感，導(dǎo)致其無法得到推廣和實施，并制約云南省少數(shù)民族檔案征集工作的開展。

（二）云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的實施單位問題

云南省少數(shù)民族檔案屬于少數(shù)民族文化遺產(chǎn)的范疇，并具有少數(shù)民族檔案、文物、古籍等多重屬性。因此，云南省各級檔案館、圖書館、博物館、民宗局、民族古籍辦、民族研究所、方志辦、非遺保護(hù)中心等單位均有開展少數(shù)民族檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)的征集工作，各單位由于自身需求不同，征集的側(cè)重點也有所差異。少數(shù)民族文化是一個有機(jī)的整體構(gòu)成，少數(shù)民族檔案具有全面性和系統(tǒng)性的特點。若云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范僅在云南省各級檔案館內(nèi)執(zhí)行，未能普及到其他各個開展少數(shù)民族檔案征集的單位，則會導(dǎo)致這些單位僅征集對自己有價值的少數(shù)民族檔案，不考慮維護(hù)少數(shù)民族檔案內(nèi)容以及形式的有機(jī)聯(lián)系，未能全面且系統(tǒng)地開展征集工作，從而出現(xiàn)部分高價值少數(shù)民族檔案未征集的情況，進(jìn)一步加大云南省各級檔案館少數(shù)民族檔案征集以及二次征集的工作量和工作難度，不利于云南省少數(shù)民族檔案的集中保護(hù)。

（三）云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的貫徹落實問題

云南省檔案局目前已基本完成14個云南省特有少數(shù)民族的檔案征集工作，并建立了相應(yīng)的專題數(shù)據(jù)庫。但省檔案局副局長張文芝表示，仍存在部分責(zé)任單位征集到的檔案價值不高，檔案內(nèi)容和格式不符合征集要求，對征集內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和要求理解不到位等問題。該問題的產(chǎn)生主要有以下兩方面的原因：首先，云南省少數(shù)民族檔案征集工作缺乏專業(yè)性人才，導(dǎo)致相關(guān)征集規(guī)范未能得到貫徹落實。云南省147個國家綜合檔案館中，縣級國家綜合檔案館有130個，市（州）級有16個。縣級檔案館數(shù)量居多，但大都沒有專門的征集工作人員，征集工作基本是由非專業(yè)人員開展。其次，市（州）級檔案館對縣級檔案館的少數(shù)民族檔案征集工作的監(jiān)督指導(dǎo)力度不夠，使得部分責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)以及檔案征集工作人員未能準(zhǔn)確把握征集工作的相關(guān)要求，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定開展征集工作，從而導(dǎo)致征集的少數(shù)民族檔案價值不高、不合規(guī)的現(xiàn)象產(chǎn)生。

四、幾點對策與建議

（一）將云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范納入相關(guān)政策法規(guī)

2018年1月，《云南省國家檔案館管理辦法》第九條指出：“綜合檔案館應(yīng)當(dāng)制定檔案收集范圍細(xì)則，聽取上級檔案行政管理部門意見后，報本級人民政府批準(zhǔn)實施。專業(yè)檔案館應(yīng)當(dāng)制定檔案收集范圍細(xì)則，經(jīng)本級檔案行政管理部門同意后，由其主管部門批準(zhǔn)實施。但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！?/p>

因此，云南省國家綜合檔案館在制定檔案收集范圍細(xì)則時，應(yīng)將云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范納入其中，云南省其他各級國家綜合檔案館應(yīng)以省檔案館出臺的征集范圍規(guī)范為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本館管轄區(qū)域內(nèi)少數(shù)民族以及少數(shù)民族檔案的種類、分布等實際情況，可對云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范作適當(dāng)調(diào)整，并納入本館的檔案收集范圍細(xì)則或相關(guān)政策之中。將云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范納入相關(guān)政策法規(guī)，能有效減少政策法規(guī)的模糊與分散性，使得云南省少數(shù)民族檔案征集工作有切實具體的參照，從而保障這一工作的長期和高效開展。

（二）以普查擴(kuò)大宣傳，加強(qiáng)培訓(xùn)工作

首先，以少數(shù)民族檔案的普查帶動云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范的宣傳。2007年，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)古籍保護(hù)工作的意見》第3條提出：“在全國范圍內(nèi)組織開展古籍普查登記工作，全面了解和掌握各級圖書館、博物館等單位及民間所藏古籍情況?！逼詹榈怯浭情_展云南省少數(shù)民族檔案征集工作的首要任務(wù)，以普查工作為契機(jī)，通過大眾媒體以及新媒體多種渠道相結(jié)合的方式，開展廣泛的宣傳工作，及時報道和推廣少數(shù)民族檔案征集工作的相關(guān)方針政策和法律法規(guī)，首先可有效深化各征集單位、征集工作者以及少數(shù)民族群眾對征集范圍規(guī)范的認(rèn)知和理解，并對該工作產(chǎn)生高度重視；其次有助于增強(qiáng)各界的檔案保護(hù)意識，從而為開展征集工作打下良好的基礎(chǔ)。

其次，應(yīng)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高檔案人才隊伍關(guān)于少數(shù)民族檔案征集的專業(yè)知識和專業(yè)技能，深化在少數(shù)民族檔案征集方面的理論學(xué)習(xí)和政策學(xué)習(xí)。例如，2013年9月，云南省檔案局組織召開佤族、拉祜族、納西族、景頗族、傈僳族檔案搶救保護(hù)工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)會，2014-2017年間，省檔案局分別舉辦了傣族、白族、哈尼族、彝族檔案搶救保護(hù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會。“十一五”期間，云南省檔案局共舉辦各種培訓(xùn)65期，培訓(xùn)人員近1.1萬人。培訓(xùn)應(yīng)以云南省少數(shù)民族檔案征集范圍規(guī)范及相關(guān)政策法規(guī)為導(dǎo)向，以具體征集工作的方法和技能為重點，著力加強(qiáng)檔案人才隊伍專業(yè)素質(zhì)。

（三）加強(qiáng)政策規(guī)范落實的監(jiān)管力度，建立科學(xué)化的工作體制

2017年4月，黃鳳平局長在省檔案局召開的彝族檔案征集工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)會上指出：“要加強(qiáng)對彝族檔案征集工作的領(lǐng)導(dǎo)。各相關(guān)單位局長要親自掛帥，積極向黨委政府匯報，爭取以政府辦公室名義發(fā)文，落實相關(guān)責(zé)任，有效推動彝族檔案征集工作?！痹颇鲜∩贁?shù)民族檔案征集范圍規(guī)范及相關(guān)政策法規(guī)若得不到落實，便是一紙空文。因此，云南省各級檔案行政管理部門應(yīng)嚴(yán)格對檔案法規(guī)、規(guī)范落實的監(jiān)督，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)云南省少數(shù)民族檔案征集工作的法治化進(jìn)程，為云南省少數(shù)民族檔案征集工作的開展?fàn)I造良好的法制環(huán)境。

2018年11月，在省檔案局開展的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)會上，黃局長指出：“規(guī)范化管理是檔案行政管理部門幫助指導(dǎo)各單位提高檔案管理水平的有效途徑，是打牢基層單位的檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ)的管用手段?！币獙崿F(xiàn)云南省少數(shù)民族檔案征集工作的規(guī)范化管理，需在征集范圍規(guī)范的基礎(chǔ)上，建立科學(xué)化的工作體制。應(yīng)研究和探索征集工作的規(guī)律，對不同類型的少數(shù)民族檔案分別制定相應(yīng)的征集工作細(xì)則，并建立科學(xué)的征集程序，確保云南省少數(shù)民族檔案征集工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

注釋：

①云南省檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃解讀[EB/OL].黃鳳平，云南檔案網(wǎng)http://www.ynda.yn.gov.cn/zfxxgk/zcjd/201612/t20161219_476281.html.

②云南少數(shù)民族古籍工作30年總結(jié)和“十三五”展望[EB/OL].百度文庫https://wenku.baidu.com/view/635cb674abea998fcc22bcd126fff705cc 175c87.html.

③云南省地方志編纂委員會總纂,云南省檔案局（館）編撰.云南省志檔案志[M].云南:云南人民出版社.2000.134-135.

④陳靜波.《云南省檔案館收集檔案范圍細(xì)則》主要內(nèi)容解讀[J].云南檔案,2014(06):15-16.

⑤云南省檔案局.關(guān)于開展傣族檔案搶救與保護(hù)工作的通知[R].2015.

⑥“十一五”期間云南省民族文化工作回顧[EB/OL].（2013-09-04）.云南民族宗教文化資源庫.http://www.ynethnic.gov.cn/ynmzzjzyk/ztzl/yn sdejssmzwyhy/whzs/201309/t20130904_8037.html

⑦華林,石敏,楊娜,吳雨遙.基于民族記憶傳承的西部民族檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)征集問題研究[J].北京檔案，2017(02):28-30.

⑧國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)文化遺產(chǎn)保護(hù)的通知[EB/OL].中華人民共和國中央人民政府.http://www.gov.cn/gongbao/content/2006/content_185 117.htm.

⑨云南省檔案事業(yè)“十二五”規(guī)劃解讀[EB/OL].（2011-11-28）.云南檔案網(wǎng).http://www.ynda.yn.gov.cn/jgdt/201610/t20161016_44498 8.html.

⑩云南少數(shù)民族古籍工作30年總結(jié)和“十三五”展望[EB/OL].（2018-10-15）.https://wenku.baidu.com/view/635cb674abea998fcc22bcd126ff f705cc175c87.html.