效力待定合同的法律特征與認(rèn)定

周指擎

摘要：在現(xiàn)實(shí)生活中，存在一些合同雖然形式上成立，但在某些法律要件方面存在一定的欠缺，諸如簽訂合同的主體有瑕疵、合同欠缺相關(guān)要件等等。合同是否有效，需要有權(quán)利人的追認(rèn)或達(dá)到要件要求，在這種情況下，合同的效力如何認(rèn)定，根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)認(rèn)定？本文作者經(jīng)過查閱大量文獻(xiàn)及合同法相關(guān)內(nèi)容，意圖對(duì)效力待定合同的做簡(jiǎn)要的分析。

關(guān)鍵詞：效力待定;認(rèn)定;無(wú)效合同

我國(guó)《合同法》在總結(jié)完善原有法律、行政法規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合改革開放以來(lái)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的具體實(shí)踐，廣泛借鑒和吸收國(guó)外在合同效力立法方面的成功經(jīng)驗(yàn)，在第三章合同效力部分對(duì)這些問題作出了新的規(guī)定，理論上稱其為效力待定合同。

一、效力待定合同的法律特征

效力待定合同是指合同雖然成立，但其效力能否發(fā)生尚未確定，必須經(jīng)有關(guān)權(quán)利人以一定的方式表示承認(rèn)或追認(rèn)，才能確定其效力的合同。從這一含義上理解和分析效力待定合同，主要有以下法律特征：

1、合同成立但效力待定。當(dāng)事人雙方對(duì)合同內(nèi)容并無(wú)不同意見，也即合同已經(jīng)雙方真實(shí)意思的表示而成立，甚至已著手履行，但在法律價(jià)值的評(píng)判上，雖受國(guó)家法律的相對(duì)保護(hù)，但沒有產(chǎn)生法律效力，其結(jié)果是向有效或無(wú)效兩種狀態(tài)發(fā)展，因其欠缺生效的積極要件，不能認(rèn)定為有效。同時(shí)，又因其有別于無(wú)效合同，不具有無(wú)效合同的消極要件，不能一概定為無(wú)效。

2、合同效力待定的主體要件有瑕疵。這類合同所欠缺的要件，一般為主體要件或形式要件，即合同主體或訂立合同形式不符合法律的規(guī)定，在司法實(shí)踐中主要是因當(dāng)事人缺乏完全的締約能力和處分能力而造成的，若從嚴(yán)格意義上說，這類合同亦屬無(wú)效合同，正因?yàn)槿绱?，我?guó)《民法通則》及原來(lái)的合同立法將其規(guī)定在無(wú)效合同中。現(xiàn)行《合同法》對(duì)此作了修正和完善，對(duì)這類合同效力的確定規(guī)定了具體的條件。

3、合同是否有效最終取決于有權(quán)利的第三人。這類合同具有成就所欠缺生效要件的可能性，其欠缺要件并非法定不可能，而主要的是由于當(dāng)事人缺乏相應(yīng)締約能力和處分能力，這種缺陷可以通過有權(quán)利的第三人為一定意思表示來(lái)成就，也即需要有追認(rèn)權(quán)人的承認(rèn)或追認(rèn)才產(chǎn)生法律效力，如限制行為能力人簽訂的合同須經(jīng)其法定代理人追認(rèn)后才生效;無(wú)權(quán)代理人以本人名義訂立的合同須經(jīng)本人追認(rèn)后才生效;無(wú)處分權(quán)人擅自處分他人財(cái)產(chǎn)或權(quán)利須經(jīng)權(quán)利人承認(rèn)才生效等等。追認(rèn)權(quán)人對(duì)效力待定合同追認(rèn)后，該合同生效并發(fā)生下列三個(gè)法律后果：一是其法律效果歸屬于追認(rèn)權(quán)人，即由合同產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)歸屬于追認(rèn)權(quán)人;二是未履行或未完全履行的合同由追認(rèn)權(quán)人來(lái)履行;三是若履行不當(dāng)所產(chǎn)生的違約責(zé)任由追認(rèn)權(quán)人承擔(dān)。

4、效力待定合同具有溯及力。這類合同一旦生效，就具有溯及既往的效力，也即有權(quán)利的第三人一旦承認(rèn)或追認(rèn)，合同自始有效;如有權(quán)利的第三人拒絕承認(rèn)或追認(rèn)，合同自始無(wú)效。

二、效力待定合同的認(rèn)定

從效力待定合同的概念、特征等集體情形看，要是合同有效，必須從主體要件或形式要件方面認(rèn)定。合同法第四十七、四十八、五十一條主要是主體要件的認(rèn)定，第四十九、第五十條主要是形式要件的認(rèn)定。下面分主體要件與形式要件二個(gè)方面瑕疵合同的效力認(rèn)定，談?wù)劸唧w方法。

1、主體要件瑕疵合同的效力認(rèn)定。主體要件瑕疵的合同就合同法中主要是限制民事權(quán)利能力人、無(wú)代理權(quán)人、無(wú)財(cái)產(chǎn)處分權(quán)人訂立的合同，這三種合同效力的認(rèn)定主要是能力追認(rèn)、撤銷、催告三種辦法，我們叫做主體追認(rèn)法。

1）追認(rèn)。限制民事行為能力人訂立的合同經(jīng)法定代理人追認(rèn)、無(wú)權(quán)代理訂立的合同經(jīng)被代理人追認(rèn)、無(wú)處分權(quán)人訂立的合同經(jīng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利人追認(rèn)，追認(rèn)后承認(rèn)合同內(nèi)容和效力的，該合同自始有效，這是確認(rèn)效力待定合同效力的主要形式和認(rèn)定方法。以上的法定代理人、被代理人、財(cái)產(chǎn)權(quán)利人就稱其為追認(rèn)權(quán)人。追認(rèn)權(quán)人對(duì)合同的效力沒有進(jìn)行追認(rèn)的，法律規(guī)定實(shí)行推定制度，即根據(jù)法定代理人、被代理人或財(cái)產(chǎn)權(quán)利人沒有追認(rèn)的法律事實(shí)，推定其對(duì)該合同的效力拒絕追認(rèn)。拒絕追認(rèn)，合同不發(fā)生法律效力，對(duì)雙方當(dāng)事人不發(fā)生法律約束力，即為無(wú)效合同。對(duì)追認(rèn)權(quán)的行使應(yīng)注意二點(diǎn)：一是追認(rèn)權(quán)是形成權(quán)。法定代理人、被代理人或財(cái)產(chǎn)權(quán)利人追認(rèn)的表示一經(jīng)發(fā)出，即發(fā)生追認(rèn)的效力，該合同不僅當(dāng)時(shí)生效，而且溯及既往，自始生效;二是除斥期間的經(jīng)過會(huì)限制追認(rèn)權(quán)的行使。合同法第四十七、四十八條規(guī)定這種追認(rèn)權(quán)的除斥期間為一個(gè)月。超過除斥期間，追認(rèn)權(quán)人不能再行使追認(rèn)權(quán)。追認(rèn)權(quán)人在除斥期間內(nèi)，沒有對(duì)合同的追認(rèn)作出明示表示的，推定拒絕追認(rèn)，合同也不發(fā)生效力。

2）催告。與限制民事能力人或無(wú)權(quán)代理人訂立合同的相對(duì)人，要使合同發(fā)生效力，必須通過限制民事行為能力人的法定代理人進(jìn)行追認(rèn)。而要使其合同得到追認(rèn)，法律賦予相對(duì)人的催告權(quán)，即相對(duì)人可以催告限制民事行為能力人的法定代理人追認(rèn)合同效力。追認(rèn)催告是一種告知的權(quán)利，不是實(shí)體的權(quán)利。相對(duì)人可以對(duì)法定代理人是否追認(rèn)進(jìn)行催告，法定代理人是否追認(rèn)，權(quán)利在他自己，他人無(wú)權(quán)干涉，而且催告的作出必須符合三個(gè)條件才能生效：一是催告人必須要求法定代理人在即一個(gè)月內(nèi)作出答復(fù);二是催告要以明示的方式作出;三是催告的意思表示必須由相對(duì)人向法定代理人作出。

3）撤銷。相對(duì)人在法定代理人未追認(rèn)合同之前，可撤回其與限制民事行為能力或無(wú)權(quán)代理人簽訂的合同，使合同歸于無(wú)效。只要相對(duì)人撤銷的意思表示一經(jīng)作出，即發(fā)生撤銷合同的效力，該合同自始無(wú)效，但相對(duì)人行使撤銷權(quán)也受三個(gè)條件的約束：一是相對(duì)人對(duì)合同的撤銷必須在法定代理人的追認(rèn)之前行使，否則，不發(fā)生撤銷的效力。同時(shí)撤銷權(quán)也受追訴權(quán)一個(gè)月的除斥期間的限制，在除斥期間一個(gè)月內(nèi)行使，一個(gè)月之后也無(wú)法行使;二是相對(duì)人在與限制民事行為能力人和無(wú)權(quán)代理人簽訂合同時(shí)的主觀愿望應(yīng)是善意的，善意的最低標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)對(duì)方當(dāng)事人是否為限制民事行為能力人或無(wú)權(quán)代理人這一事實(shí)不知情，即不知道對(duì)方當(dāng)事人不具有締約能力。相對(duì)人已經(jīng)知道對(duì)方是限制民事行為能力人或無(wú)權(quán)代理人，還要與其訂約，不享有撤銷權(quán);三是撤銷應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出。這種通知是要式形式還是非要式形式，《合同法》未作明確的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為可由撤銷權(quán)人選擇。相對(duì)人沒有明示表示撤銷該合同的，不得推定其要求撤銷合同。

2、形式要件瑕疵合同的效力認(rèn)定。形式要件瑕疵合同就合同法主要是表見代理訂立的合同以及法定代表人超越代理權(quán)限訂立的合同，其效力的認(rèn)定視其成就的要件，符合要件要求的即發(fā)生效力，為有效合同，不符合的即為無(wú)效合同。表見代理訂立合同成就的要件有三：（1）無(wú)權(quán)代理人并沒有獲得被代理人的明確授權(quán);（2）客觀上存在使善意相對(duì)人相信無(wú)權(quán)代理人擁有代理權(quán)的理由;（3）相對(duì)人為善意而且無(wú)過失，即相對(duì)人無(wú)從知道無(wú)權(quán)代理人沒有代理權(quán)，而且這種不知情非由于相對(duì)人的疏忽注意所致。法定代表人超越代理權(quán)限訂立合同成就的要件有二：（1）法定代表人超越的權(quán)限是法人或其他組織內(nèi)部的事件，不是法定的，也不是向社會(huì)公開的權(quán)限，外人不易掌握或知曉;（2）相對(duì)人對(duì)于法定代理人超越權(quán)限行為必須是善意的，善意的標(biāo)準(zhǔn)就是相對(duì)人在與法定代表人訂立合同的時(shí)候，主觀上確實(shí)不知行為人是超越權(quán)限，而確信法定代理人所實(shí)施的民事行為是在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行的。按照要件成就法，這二個(gè)方面的合同符合以上要件的，就為有效合同，合同自始發(fā)生法律效力

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