PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究

張維捷

【摘要】現(xiàn)如今，在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，PPP模式的應(yīng)用次數(shù)最多。PPP模式涉及范圍較廣，包括很多融資模式，且發(fā)展速度緩慢，所以怎樣抑制PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)成為企業(yè)解決的重點(diǎn)問題。如果不能對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目作出準(zhǔn)確評價(jià)，那么狀況會(huì)變得非常糟糕。

【關(guān)鍵詞】PPP模式;基礎(chǔ)設(shè)施;項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

一、PPP模式概述

PPP模式也叫做PPP融資模式，漢語意思是公私協(xié)力、公私合伙制。在國際上，沒有任何一個(gè)國家能給出詳細(xì)的解說，結(jié)合各個(gè)國家給出的定義來看，PPP模式指的是在城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和公共產(chǎn)品服務(wù)形式上政府和企業(yè)之間的一種合作聯(lián)系，這種合作聯(lián)系的前提條件是要建立在特許權(quán)協(xié)議基礎(chǔ)上，簽訂合同由此對雙方責(zé)任權(quán)利進(jìn)行確定。政府的服務(wù)對象是公共服務(wù)，企業(yè)需準(zhǔn)備大量資金和新型技術(shù)為其提供服務(wù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合作方的真實(shí)目的。目前，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中PPP模式被廣泛應(yīng)用，多次與民營資本企業(yè)、鼓勵(lì)私營企業(yè)以及政府合作，共同加入到公共基礎(chǔ)建設(shè)中。隨著PPP項(xiàng)目的增多，理應(yīng)全面考慮和分析PPP模式對行業(yè)市場的影響和風(fēng)險(xiǎn)。

二、PPP模式的優(yōu)點(diǎn)

（一）控制資金，減輕公共部門負(fù)擔(dān)

針對傳統(tǒng)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目來講，其投資主體是政府部門，這在一定程度上增加了部門壓力?；赑PP融資模式下，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在決策階段需要私營部門和政府的積極配合，針對參與項(xiàng)目的市場和技術(shù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深入分析，這樣不但為總工期和總投資帶來保障，還能使政府的財(cái)政情況有所緩解。私營部門要在項(xiàng)目竣工或?qū)徟疤峁┓?wù)，進(jìn)而獲取收益，提高項(xiàng)目建設(shè)率，減少工程投資資金，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)完成。

（二）公私雙方積極配合，推動(dòng)融資改革

基于PPP模式下，項(xiàng)目總體策劃與政策鼓勵(lì)由政府公共部門掌管。在項(xiàng)目中私營單位要將自身新型、牢固的技術(shù)資金、管理體系和經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到里面，這樣能夠讓私營部門和政府部門將自身特點(diǎn)展現(xiàn)出來，最終實(shí)現(xiàn)互利目標(biāo)，提高項(xiàng)目質(zhì)量。與此同時(shí)，私營企業(yè)在PPP模式的激勵(lì)向下加入到項(xiàng)目中去，使融資體制朝著多元化方向發(fā)展。

（三）做好項(xiàng)目管理工作，擴(kuò)大企業(yè)參加途徑

隨著“共贏”與“多贏”理念的推行，在眾多合作模式中廣泛應(yīng)用，這時(shí)就要對項(xiàng)目參與方目標(biāo)進(jìn)行整改，進(jìn)而提升基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品質(zhì)量和水平。PPP模式拓寬了私營企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的范圍，如今在交通、醫(yī)療等建設(shè)項(xiàng)目中有所體現(xiàn)。

（四）轉(zhuǎn)變政府職責(zé)和角色

和傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資模式相比，PPP模式在私營企業(yè)中使用頻繁，幫助公共部門分擔(dān)職責(zé)，政府職責(zé)對合作、監(jiān)督以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)越來越重視。對項(xiàng)目全壽命周期來說，PPP模式下的政府角色在不同項(xiàng)目環(huán)節(jié)存在的意義不同，讓公私雙方可以在不同角色職責(zé)中更好的對項(xiàng)目進(jìn)行管理，確保產(chǎn)品和公共服務(wù)的優(yōu)質(zhì)性。

（五）合理分配風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作

特殊性和繁瑣性是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的主要特征，直接影響項(xiàng)目在全壽命周期中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類，例如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)等。PPP模式是一種先進(jìn)的融資模式，政府部門與私人單位在創(chuàng)建項(xiàng)目過程中，其目標(biāo)就是經(jīng)濟(jì)雙贏，利益共享，構(gòu)建公平、合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)體系。當(dāng)工程項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)，雙方要根據(jù)實(shí)際狀況來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，減少不確定性，提高項(xiàng)目成功率。

三、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的含義和流程

（一）含義

風(fēng)險(xiǎn)的含義主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)料的，不確定性明顯;另一方面風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響主體效益。概率是表示測量風(fēng)險(xiǎn)不確定性因素的主要手段，對風(fēng)險(xiǎn)損失來講，風(fēng)險(xiǎn)期望是非常重要的一個(gè)標(biāo)志。工程項(xiàng)目的特點(diǎn)包括獨(dú)一性、一次性和偶然性，和普通社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相比其風(fēng)險(xiǎn)要大一些。美國著名項(xiàng)目管理學(xué)家馬克思·懷德曼曾這樣定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：事件的出現(xiàn)會(huì)阻礙項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)生一定的不確定性。又因?yàn)樵谌珘勖芷谥许?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式不同，所以為了緩解項(xiàng)目不確定性，要求合理運(yùn)用工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法，選擇主動(dòng)控制、被動(dòng)控制和事中控制方法來降低風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目管理階段的核心內(nèi)容是指工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，工程項(xiàng)目管理組織在調(diào)研工程項(xiàng)目與環(huán)境時(shí)，需利用不同的技術(shù)管理方法，計(jì)劃、檢測、評價(jià)、控制和監(jiān)督項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的管理體系確保項(xiàng)目能夠順利實(shí)施。

（二）流程

針對普通企業(yè)產(chǎn)品來講，工程項(xiàng)目具有獨(dú)一性，工程項(xiàng)目由于受到自身和外部環(huán)境的影響，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程變的越來越繁瑣，屬于一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。另外，對工程項(xiàng)目全壽命周期環(huán)節(jié)和工程項(xiàng)目全部參與者來講，其管理內(nèi)容不盡相同。如圖1所示，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。要想使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程走向成功首要任務(wù)是確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，衡量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。所以，針對項(xiàng)目參與人員來講，需在工程項(xiàng)目動(dòng)工之前對風(fēng)險(xiǎn)管理方案進(jìn)行明確，掌握工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手段和措施。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃指的是提前向做好風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書，并在項(xiàng)目實(shí)施中判斷和追蹤風(fēng)險(xiǎn)要素;加大動(dòng)態(tài)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理力度，及時(shí)推斷風(fēng)險(xiǎn)變化并作出資源調(diào)整和組合，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程中屬于原則性文件。

2.風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析指的是參加工程項(xiàng)目的人員在判斷工程項(xiàng)目不確定性事件時(shí)，精準(zhǔn)測量及估計(jì)可能存在的一些風(fēng)險(xiǎn)，最終獲取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、虧損度和項(xiàng)目危險(xiǎn)級別，合理制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案。風(fēng)險(xiǎn)分析流程通常包括風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估，風(fēng)險(xiǎn)測量和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)評估的重要組成部分。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，要高度重視風(fēng)險(xiǎn)識別工作，它是工程項(xiàng)目參與者和管理者在風(fēng)險(xiǎn)識別技術(shù)和原理基礎(chǔ)上，采集資料和估測項(xiàng)目總體趨勢，并對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整合?？傮w來講，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估流程包含風(fēng)險(xiǎn)衡量與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)衡量又叫做風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辯解的基礎(chǔ)上，依照工程項(xiàng)目特殊性，估測項(xiàng)目單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率和危險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是對工程項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和衡量，以此完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平評估工作。

3風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果是依照風(fēng)險(xiǎn)評估得出的，合理選擇方案措施來降低風(fēng)險(xiǎn)。對于風(fēng)險(xiǎn)控制階段來講，主要包含主動(dòng)控制與被動(dòng)控制，主動(dòng)控制指的是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前防御，被動(dòng)控制指的是在實(shí)施出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)要做好應(yīng)對工作，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方法包括預(yù)防、轉(zhuǎn)移和規(guī)避等，在采用風(fēng)險(xiǎn)措施時(shí)要根據(jù)實(shí)際情況來敲定。

4.風(fēng)險(xiǎn)處理。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理階段，要確保風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的合理性，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理流程是循環(huán)性的，所以在推出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，要評判其使用效果，展現(xiàn)其優(yōu)勢，整理其劣勢，并記錄好保存在風(fēng)險(xiǎn)管理庫中，為后續(xù)工作提供數(shù)據(jù)依據(jù)。

四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究

（一）意義

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)判別和測量結(jié)果是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的最佳依據(jù)，結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案和工程項(xiàng)目狀況，通過科學(xué)有效的策略和方法對工程項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)性評價(jià)，最終找到工程項(xiàng)目存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，與此同時(shí)確定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，為后期工作提供精準(zhǔn)數(shù)據(jù)，為項(xiàng)目的順利實(shí)施奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程

1.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)研究與要素。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的實(shí)施是建立在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨別和風(fēng)險(xiǎn)測量基礎(chǔ)上，起到承上啟下的作用，所以風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要深入研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和因素，看成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程輸入端。

2.明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基礎(chǔ)指的是項(xiàng)目管理人員結(jié)合項(xiàng)目資料對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整合，在明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故的同時(shí)，確立風(fēng)險(xiǎn)最低臨界值。此流程是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的核心，利用評估獲得的數(shù)據(jù)來測量整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，最終對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行明確，并選擇有效的控制方法。

3.找到項(xiàng)目核心風(fēng)險(xiǎn)因素。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的種類非常多，在指定項(xiàng)目特征和背景的基礎(chǔ)上，判斷風(fēng)險(xiǎn)事件危險(xiǎn)程度與核心程度的異同點(diǎn)。各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間不是獨(dú)立存在的，它們關(guān)系復(fù)雜，數(shù)據(jù)信息盤根錯(cuò)節(jié)，存在一定的因果關(guān)系。所以，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程的重點(diǎn)環(huán)節(jié)就是對各個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因果關(guān)系進(jìn)行探究，以此確定權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)要素，辨別項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素。

4.明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平。為了實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)，具體措施有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法和分析工具，從而客觀的評價(jià)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平中，所以要求熟悉工程項(xiàng)目的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平，掌握其關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)事件的程度，才能最終確定整個(gè)工程項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)水平。

5.綜合評價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。總結(jié)完四個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程后，應(yīng)對比工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平和提前明確的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)，進(jìn)而判斷工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)級別是否在指定風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，是否具有一定的可行性。如果工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平在合理范圍內(nèi)或風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)出現(xiàn)差錯(cuò)，這時(shí)就要擬定風(fēng)險(xiǎn)管理對策和方法來控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

五、結(jié)語

PPP模式作為一種有效的公私合作模式，將其應(yīng)用到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，可以有效減輕政府部門的財(cái)政壓力，提高管理質(zhì)量和效率。