從發(fā)展經濟學的角度，談一點貿易往來與要素價格扭曲

(武漢大學經濟與管理學院 湖北 武漢 430072)

一、中國偏資本型技術進步成因

最近讀了羅知(2018)所撰寫的一篇論文，“國際貿易與中國進步方向——基于要素價格扭曲的中介效應分析”，引發(fā)了我的一些聯想。該文章認為，中國技術進步偏向資本，是由于出口貿易降低了國內的勞動要素價格扭曲(勞動要素價格偏離其邊際產出的程度)，使得勞動要素的相對成本上升，資本價格扭曲相對更為嚴重的情況下，資本相對更為便宜。于是企業(yè)用資本來代替勞動，選擇了偏向資本的技術進步方式。

偏向型技術進步的概念最早在20世紀30年代由Hicks提出，近年來又隨Acemoglu的一系列研究重新引起人們的注意。技術進步偏向某種要素表示技術進步會使這種生產要素的邊際產出的增加高于其他生產要要素?，F有實證文獻已經驗證了現階段中國技術進步偏向資本，但技術進步方向形成機制研究相對較少，學界常見的幾種解釋如下.第一，資本深化；第二，技術研發(fā)能力較弱，引進發(fā)達國家機器設備等，復制了發(fā)達國家的技術方向；第三，外商直接投資。20世紀80年代以來，FDI已成為發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行技術轉移的主要形式。通過外資的引入，新想法，技術和勞動技能在國家和地區(qū)間傳播擴散，FDI對全要素生產率存在顯著的正向溢出效應，促進發(fā)展中國家技術進步；第四，國際貿易。在市場經濟體制下，國際貿易可以改變要素價格和豐裕程度，從而影響技術進步的偏向。目前國內學者研究國際貿易，偏向型技術進步對發(fā)展中國家要素收入份額的影響方向較多，現有關于國際貿易對技術進步偏向性影響的理論研究成果則并不多見。綜上，國內學者認為中國技術偏向資本主要是由于進口機器設備，外商直接投資和國際貿易，從而引進發(fā)達國家技術，復制了發(fā)達國家技術進步方向。

二、貿易往來與技術進步

到20世紀中期，我國發(fā)展經濟學家對工業(yè)化的認識大體上局限在俠義工業(yè)化的范圍之內，導致中國經濟長期采取主要依靠資源投入，特別是資本投入(投資)驅動的粗放增長模式。這種增長模式在改本革開放以后沒有發(fā)生根本性的變化。到了20世紀90年代中期，中國的投資率已經達到35%以上。到21世紀前幾年，更提高到50%左右，創(chuàng)造出世界經濟發(fā)展史和中國經濟發(fā)展史上最高的投資率紀錄，導致了種種經濟和社會問題。

問題在于，在投資率持續(xù)偏高，產出能力不斷擴張，消費的比重不斷降低的條件下為什么沒有出現因需求不足導致的增長率下降，相反能夠繼續(xù)維持幾十年的高速經濟增長這里的秘密在于，中國在改革開放后采用了日本，中國臺灣，中國香港，新加坡和韓國(“四小龍”)等東亞國家和地區(qū)首先采用的，以適度保護和本幣匯率低估為主要政策工具的出口導向政策，用旺盛的出口需求來補充內需，緩解了由資源投入驅動的增長模式帶來的內需不足，從而將過度投資形成的過剩產能以大量出口廉價制造品的形式加以吸收，使高經濟增長得以維持。

改革開放以來，我國實行“出口導向型”的經濟發(fā)展戰(zhàn)略。政府長期人為干預要素市場，扭曲要素價格，降低企業(yè)成本，依賴豐富而廉價的勞動力資源，發(fā)揮“人口紅利”，創(chuàng)造了中國經濟增長的奇跡。四十年后，在中低端制造業(yè)上中國競爭優(yōu)勢甚至超過了歐美等國，全球市場占有率迅速擴大，同時中國貿易順差也連年擴大。人口紅利也被認為是近年來中國經濟高速騰飛的重要因素，對經濟增長的貢獻率達到27%。所謂“人口紅利”，是指當一個國家勞動年齡人口占總人口比重較大時，撫養(yǎng)率比較低，為經濟發(fā)展創(chuàng)造了有利的人口條件，從而形成高儲蓄，高投資和高增長的局面。但是，隨經濟的發(fā)展，我國人口出生率逐漸降低，中國經濟結構和人口結構已經發(fā)生了根本變化。

中國改革開放40年來，在一定程度的市場經濟條件下參與國際分工，承接西方技術擴散，向西方提供給了大量的廉價勞動力，產品，雙方經貿關系變得密切，甚至于形成中美精英共治中國勞工的局面。同時中國模式通過縮減福利，減少消費，增加投資，傾向重工業(yè)等方式加速吸收資本與技術，迅速增強自身的實力。2025規(guī)劃的經濟因素，正在于此。中美貿易摩擦來打破了我們現階段的貿易格局，使得我們繼續(xù)依賴引進發(fā)達國家技術促進經濟增長的現有路徑收窄。

其經濟學解釋可以在薩繆爾森2004發(fā)表的論文中找到答案。當一個國家在以前并沒有比較優(yōu)勢的行業(yè)，突然取得生產力的巨大進步時，貿易未必會再是李嘉圖比較優(yōu)勢理論所刻畫的雙方受益的結構，很可能是一方受損。改革開放40年來，中國在一定程度的市場經濟條件下參與國際分工，中美雙方在全球價值鏈上形成了互利互補的關系。中國通過不斷地學習，創(chuàng)新，在原先并不存在優(yōu)勢或者根本沒有的產業(yè)，生產率迅速提升積累起競爭力，經濟結構不斷發(fā)展轉型，在全球分工上向中高端轉型，在全球價值鏈上向上游發(fā)展，對西方發(fā)起了挑戰(zhàn)。在中等收入階段，兩國動態(tài)比較優(yōu)勢發(fā)生根本性變化，中美貿易往來爆發(fā)。

通過貿易，引入外資，持續(xù)學習對手的技術和知識，是中國改革開放崛起的重要手段，也是中國技術進步偏向資本的重要原因。中美貿易往來摩擦，打破了我們的貿易格局，使得我們繼續(xù)依賴引進發(fā)達國家技術促進經濟增長的現有路徑收窄，并且美方還針對中國制造2025打壓中國的自主創(chuàng)新?，F階段如何維護促進中國的技術進步，推動經濟的發(fā)展成為亟待需要思考解決的問題。

三、要素價格扭曲與技術進步

2019年貿易形勢嚴峻，國內經濟形勢也不容樂觀，標志著發(fā)揮人口紅利以中低端制造業(yè)為主的出口導向型中國經濟發(fā)展模式不再適用，中國經濟亟待進行產業(yè)結構轉型。貿易問題起因于貿易順差，但實際上是發(fā)展中國家在后發(fā)優(yōu)勢成長過程中的，在全球產品鏈，價值鏈上對上游發(fā)達國家發(fā)起挑戰(zhàn)的問題。后發(fā)國家一旦拉近了與發(fā)達國家的距離之后，在原先不具備比較優(yōu)勢的部門大幅提高了生產率，原來的國際貿易利益關系可能會發(fā)生較大的變化，甚至是逆轉性的變化。過去的開放模式不再適用于中國新時期的經濟發(fā)展和國際環(huán)境。

同時，中國經濟邁入“穩(wěn)增長，調結構”新常態(tài)時期，憑借要素價格扭曲特別是工資扭曲充分，發(fā)揮人口紅利來獲取國際競爭優(yōu)勢的經濟發(fā)展模式弊端逐漸顯現。人口紅利對潛在增長貢獻率也迅速降低，經濟增速放緩，新時期亟待尋找經濟發(fā)展新動力；并且，近年來部分學術界和媒體界認為中國的“人口紅利”已經消失，即過去發(fā)揮扭曲要素價格充分發(fā)揮人口紅利，發(fā)展低端制造業(yè)擴大出口，拉動經濟增長的模式不再適用；同時，隨著資本積累深化，我國經濟通過劉易斯拐點，高層次勞動力缺口增大,勞動力要素價格扭曲對結構升級轉型的負面作用逐漸顯現出來；

在供給側，勞動力價格扭曲，導致資本的價格相對于勞動越來越便宜，因而無論是資本密集型產業(yè)還是勞動密集型產業(yè)都發(fā)生了資本偏向的技術進步，并且勞動密集型產業(yè)的資本深化速度更快。結果是勞動密集型產業(yè)沒有出現自然衰退，造成產業(yè)升級的滯后和利潤率的扭曲，最終影響到整個產業(yè)的優(yōu)化和全國產業(yè)結構的升級；在需求側，勞動力市場扭曲程度越高，社會貧富差距越大，造成有效需求不足。發(fā)展經濟學認為經濟增長所產生的利益一般會形成縱向的“涓滴效應”和橫向的“擴散效應”，自動地，逐步地分配到所有社會階層人群，自然而然地形成帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是勞動力要素市場價格扭曲，抑制了“涓滴效應”和“擴散效應”，這造成勞動收入占比越低，形成了大量的貧困人口；同時勞動價格扭曲造成勞動者收入偏低，生存性需求占比高，導致需求層次偏低。產品研發(fā)缺乏相應的市場需求，進而對技術創(chuàng)新產生負向抑制作用；這些都是扭曲勞動力價格來充分發(fā)揮人口紅利發(fā)展經濟的“后遺癥”，在經濟貿易人口結構都發(fā)生了重大變化的新時期，分別從供給側，需求側上對中國經濟產業(yè)升級和結構轉型從發(fā)起挑戰(zhàn)。

新時期，要擺脫倚仗人口紅利，粗放型經濟增長的路徑依賴，找到推動結構轉型和產業(yè)升級和經濟發(fā)展新動力，不妨從緩解要素價格扭曲入手。很多學者認為，中國要素市場價格扭曲導致了資源錯配，從而抑制了發(fā)展方式轉換，結構轉型和自主創(chuàng)新。要素價格扭曲抑制效應分以下兩階段實現。第一階段，政府和企業(yè)人為壓低勞動者工資，降低企業(yè)成本，擴大企業(yè)價格競爭力，獲得所謂“人口紅利”。企業(yè)節(jié)省了勞工成本，從而可以加大研發(fā)投入；但是在第二階段，從人力資本的角度，持續(xù)維持低工資水平，會擠壓低收入者對其自身和后代的教育與人力資本的投入，不利于培育順應境界發(fā)展結構轉型所需的高層次勞動力。并且還會導致高技能的高收入者未獲得理想的報酬而離職，造成人才流失；要素價格扭曲還通過四個機制抑制產業(yè)結構升級.一是扭曲導致價格信號失靈，二是扭曲導致粗放型企業(yè)不會面臨倒閉困境，三是扭曲磨損了高級產業(yè)的利潤，四是扭曲弱化企業(yè)的創(chuàng)新動力。緩解要素價格扭曲，減緩其對產業(yè)結構升級和轉型的抑制效應，促進自主創(chuàng)新，推動經濟增長。

現階段，在“人口紅利”后繼無力，經濟增速放緩，國際貿易形勢不容樂觀，中國經濟面臨結構轉型升級的關鍵時期，要放棄依托要素價格扭曲發(fā)揮人口紅利，承接低端制造工業(yè)的出口導向型經濟發(fā)展路徑。緩解要素價格扭曲，促進企業(yè)自主創(chuàng)新，找到經濟發(fā)展的新動力。從人口紅利，轉變?yōu)椤叭瞬拧奔t利，推動產業(yè)升級和結構轉型。

回到開頭我所讀到的那篇文章，該文章的實證結果表明進口貿易的增加會促進中國的技術進步偏向資本，但產生這一效果的原因并非是中國通過進口貿易直接引進了發(fā)達國家的技術，而是通過降低勞動要素的價格扭曲這一中介因素。并且作者認為降低資本和勞動市場的要素扭曲水平是轉變中國的技術進步偏向以及改善分配結構的重要途徑。那么是要素價格扭曲，他對技術創(chuàng)新又有何影響呢？那么在中等收入階段，中美貿易往來的大背景下，我們是否可以通過緩解要素價格來促進技術創(chuàng)新呢？

傳統的扭曲理論認為市場由于其無法自然克服的壟斷和外部性，導致生產要素價格無法真實的反映資源的稀缺程度發(fā)生扭曲，造成企業(yè)無法根據比較優(yōu)勢理論來選擇自己的要素和技術投入。要素價格扭曲度量了要素價格偏離其邊際產出的程度，當要素價格低于其邊際產出時，稱之為負向扭曲，反之為正向扭傳統。實證結果表明，現階段中國勞動力和資本市場存在較為嚴重的負向價格扭曲。而政府對要素價格的干預，是導致要素價格扭曲的重要原因。陳斌開和林毅夫(2012)研究認為資本價格扭曲的根本原因是政府采取金融抑制降低資本價格的發(fā)展戰(zhàn)略，來發(fā)展資本密集型產業(yè)。

很多學者認為，中國要素市場價格扭曲導致了資源錯配，從而抑制了發(fā)展方式轉換結構轉型和自主創(chuàng)新?？抵居?，張杰(2009)論證了我國存在勞動力與資本要素價格扭曲，和勞動力與資本要素收入分配的價格扭曲的雙重扭曲。在實施分稅制改革后和政府政績考核機制雙重壓力下，政府為推動當地經濟發(fā)展招商引資，實行的一系列優(yōu)惠政策，強化了勞動力和資本市場要素價格雙重扭曲的局面。從而限制要素的供給和抑制了創(chuàng)新產品的需求。史玉杰(2010)闡明了要素價格扭曲通過四個機制抑制產業(yè)結構升級.一是扭曲導致價格信號失靈；二是扭曲導致粗放型企業(yè)不會面臨倒閉困境；三是扭曲磨損了高級產業(yè)的利潤；四是扭曲弱化企業(yè)的創(chuàng)新動力。李平，季永寶(2014)要素價格扭曲抑制自主創(chuàng)新與技術進步分兩階段實現。第一階段，政府和企業(yè)人為壓低勞動者工資，降低企業(yè)成本，擴大企業(yè)價格競爭力，獲得所謂“人口紅利”。企業(yè)節(jié)省了勞工成本，從而可以加大研發(fā)投入。在第一階段，要素價格扭曲對技術創(chuàng)新有暫時性的正向促進作用；第二階段，維持低工資水平，擠壓了低收入者對其自身和后代的教育與人力資本的投入，不利于高素質的形成和培養(yǎng)。并且會導致高技能的高收入者未獲得理想的報酬而離職，造成人才流失。當價格扭曲到一定程度之后，勞動者收入偏低會導致需求層次偏低，產品研發(fā)缺乏相應的市場需求，進而對技術創(chuàng)新產生負向抑制作用。并且還會帶來其他要素價格扭曲效應(土地，政治尋租等)。

四、要素價格扭曲與經濟發(fā)展

在中等收入階段，要素價格扭曲會通過多途徑抑制創(chuàng)新與技術進步。在中美貿易往來的背景下，中國的技術引進和自主創(chuàng)新都遭遇打擊。我們應該緩解國內要素價格扭曲，減輕要素價格扭曲對自主創(chuàng)新的抑制作用，推動技術進步和經濟結構轉型。

同時，改革開放四十年，中國通過縮減福利，減少消費，增加投資，傾向重工業(yè)等方式加速吸收資本與技術，迅速增強自身的實力。按照世界銀行標準，2017年我國人均國民總收入達到8690美元，處于中等偏上收入國家隊列中。但是在飛速發(fā)展的經濟之下，扭曲的要素價格，為向西方提供給了大量的廉價勞動力，也形成了大量的貧困人口。發(fā)展經濟學認為經濟增長所產生的利益一般會形成縱向的“涓滴效應”和橫向的“擴散效應”，自動地，逐步地分配到所有社會階層，所有人群，自然而然地形成帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是，在現實中由于要素價格扭曲，“涓滴效應”和“擴散效應”難以萬全的發(fā)揮其作用。

在發(fā)展經濟學的意義上，經濟增長是一種量變，經濟發(fā)展則是以增長為基礎的質變，它表現為經濟社會結構的變革，社會福利水平的普遍提高，不平等狀態(tài)的改善，經濟主體特別是貧困人口發(fā)展能力的增強與實質自由的擴張。要素價格扭曲，充分發(fā)揮“口紅紅利”，在追求經濟增長的路上，我們是不是走得太快了？緩解要素價格扭曲，促進技術進步，促進經濟包容性增長，平衡經濟增長與發(fā)展，提高全民的生活質量，人民幸福，是我們也是一個從事發(fā)展經濟學研究的學者所期盼和呼吁的。