淺析學(xué)術(shù)論著中的參考文獻(xiàn)規(guī)范引用

耿建業(yè) 范運(yùn)年

學(xué)術(shù)論著的撰寫不同于小說或者藝術(shù)創(chuàng)作，學(xué)術(shù)論著不能隨意編造，憑空生成?？茖W(xué)研究具有傳承性，任何領(lǐng)域、任何學(xué)者的學(xué)術(shù)研究，都不是孤立行為，幾乎所有的學(xué)術(shù)研究成果都是在前人或者他人已有的成果之上經(jīng)過不斷提高獲得的。正如牛頓所說：“如果說我看得比別人更遠(yuǎn)些，那是因?yàn)槲艺驹诰奕说募绨蛏稀！?/p>

因此，參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論著中不可或缺的重要組成部分。

一、學(xué)術(shù)論著引用參考文獻(xiàn)的必要性

在學(xué)術(shù)論著中，適當(dāng)且正確地引用相關(guān)參考文獻(xiàn)，對于著作的理論水平和學(xué)術(shù)價(jià)值，具有重要的提升作用。[1]

首先，正確地引用參考文獻(xiàn)，是學(xué)術(shù)研究工作傳承并創(chuàng)新的基本要求，不僅能為論著提供有力的理論支撐，還可以減少寫作篇幅，提高學(xué)術(shù)論著的理論水平和學(xué)術(shù)價(jià)值，同時(shí)也可檢驗(yàn)作者所做工作的原創(chuàng)性。

其次，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匾脜⒖嘉墨I(xiàn)，是求真務(wù)實(shí)的科研態(tài)度和敬畏學(xué)術(shù)規(guī)范的基本要求，體現(xiàn)了作者對他人科研成果的尊重，既有利于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也方便讀者及相關(guān)科研人員查閱和檢索相應(yīng)的信息，提高學(xué)術(shù)論著的信息價(jià)值。

正因?yàn)閰⒖嘉墨I(xiàn)不可或缺，在學(xué)術(shù)論著中，包括學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)專著，不可能沒有參考文獻(xiàn)。如何才能做到既旁征博引，又恰如其分，這是很多學(xué)者在撰寫學(xué)術(shù)論著時(shí)面臨的問題。

二、引用參考文獻(xiàn)存在的問題

雖然很多作者都意識到參考文獻(xiàn)的重要性，很注意在自己的論文或者著作中對參考文獻(xiàn)的引用，但是在實(shí)際應(yīng)用中，參考文獻(xiàn)的引用普遍存在一些問題，比如著錄不規(guī)范、引用不權(quán)威、正文標(biāo)注隨意、假引用等。其中存在兩個(gè)比較突出的問題：一是巨細(xì)靡遺，就是將涉及的所有文獻(xiàn)不分出處、不分年代地全都標(biāo)注在論著中；二是“拿來主義”，即將參考文獻(xiàn)中相關(guān)內(nèi)容不加區(qū)分、不加修改地照搬照抄到自己的論著中。

1.巨細(xì)靡遺的弊端

雖然參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論著中具有重要的作用，但并不是越多越好。

筆者在審稿過程中，就遇到過這樣的情況：30萬字的專著，引用了1000多條參考文獻(xiàn)?？瓷先?，作者非常嚴(yán)謹(jǐn)，尊重所有前人的研究，實(shí)際上，這恰恰顯示了作者的不嚴(yán)謹(jǐn)。作者根本沒有仔細(xì)分析這些文獻(xiàn)，去蕪存菁。文獻(xiàn)中大量信息重合、過時(shí)，造成信息冗余，根本沒有必要引入。

為了更好地體現(xiàn)作者在相關(guān)領(lǐng)域所做的工作，突出論著的繼承和創(chuàng)新，作者在引用參考文獻(xiàn)時(shí)，要對該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析，有所取舍地引用，而不是簡單地一把抓，把有一點(diǎn)關(guān)聯(lián)的文獻(xiàn)都堆積到自己的論著中。

不加區(qū)分地把所有文獻(xiàn)都引用到自己的論著中，一方面，會(huì)讓讀者對作者的學(xué)術(shù)態(tài)度產(chǎn)生質(zhì)疑，認(rèn)為作者對所從事的研究領(lǐng)域不了解，無法從中遴選出具有代表性的文獻(xiàn)，從而對論著的學(xué)術(shù)價(jià)值產(chǎn)生質(zhì)疑；另一方面，過多的文獻(xiàn)，也不利于讀者按圖索驥，找到需要的信息，從而不利于學(xué)術(shù)的傳播，偏離了引用文獻(xiàn)的初衷。

2.“拿來主義”的危害

參考文獻(xiàn)的“拿來主義”也是很多作者在學(xué)術(shù)論著寫作時(shí)經(jīng)常犯的錯(cuò)誤。

筆者在編輯工作中就發(fā)現(xiàn)過不少這類問題：有的論著從相關(guān)學(xué)術(shù)論文中引用大段文字，還有的將相應(yīng)的圖表直接引用到著作中。

毫無疑問，“拿來主義”能夠減少作者自己撰寫論著的工作量，沒有什么比拿來就用更方便的了，但是，表面的方便往往會(huì)帶來深層次的麻煩。

第一，直接“拿來”參考文獻(xiàn)，有可能被認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端。在學(xué)術(shù)論著中，如何定義抄襲，國內(nèi)外的標(biāo)準(zhǔn)不一樣。在我國，學(xué)術(shù)論著里的小范圍內(nèi)容直接“拿來”，只要標(biāo)注上引用來源即可，不會(huì)被認(rèn)為是學(xué)術(shù)不端；而在一些國家，只要是照抄參考文獻(xiàn)，就被認(rèn)為是抄襲。當(dāng)然，如果學(xué)術(shù)論著中參考文獻(xiàn)“拿來”超過一定的字?jǐn)?shù)，國內(nèi)學(xué)術(shù)界也會(huì)視為抄襲，是學(xué)術(shù)不端，這對于作者的學(xué)術(shù)聲譽(yù)是非常不利的。

第二，直接“拿來”參考文獻(xiàn)，會(huì)影響學(xué)術(shù)論著的整體性水平。不同作者的學(xué)術(shù)論著，其學(xué)術(shù)思想和科研方式不盡相同，寫作風(fēng)格也迥異。參考文獻(xiàn)直接“拿來”是一種非常不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖龇?，?huì)對著作的整體性水平產(chǎn)生影響。

第三，直接“拿來”參考文獻(xiàn)，有可能引入不可預(yù)料的錯(cuò)誤。有些參考文獻(xiàn)在被反復(fù)引用和轉(zhuǎn)引用中，內(nèi)容出現(xiàn)了偏差，還有些文獻(xiàn)已經(jīng)不合時(shí)宜或本身就有錯(cuò)誤。直接“拿來”這些參考文獻(xiàn)，相當(dāng)于把錯(cuò)誤也直接引入到自己的著作中。

三、避免文獻(xiàn)引用隱形錯(cuò)誤的建議

恰當(dāng)?shù)匾脜⒖嘉墨I(xiàn)會(huì)給學(xué)術(shù)論著增色，錯(cuò)誤地引用參考文獻(xiàn)則會(huì)使作者的科研工作打折扣。在學(xué)術(shù)論著中引用相關(guān)的文獻(xiàn)，除了要注意格式、體例規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)，還要注意避免掉入隱形錯(cuò)誤的陷阱。

1.引用文獻(xiàn)要精挑細(xì)選

參考文獻(xiàn)既能體現(xiàn)該領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的發(fā)展歷程，也能預(yù)示未來的發(fā)展趨勢，作者通過分析文獻(xiàn)，讓讀者了解相關(guān)領(lǐng)域的科研動(dòng)態(tài)，展示自己研究的創(chuàng)新成果。文獻(xiàn)引用不是越多越好，巨細(xì)靡遺，而是要認(rèn)真分析海量文獻(xiàn)，從中遴選出最具代表性的文獻(xiàn)。

精挑細(xì)選的文獻(xiàn)引用猶如一幅好的科研地圖，讀者可以按圖索驥，追根溯源，而巨細(xì)靡遺的文獻(xiàn)引用則是一團(tuán)亂麻，令讀者一頭霧水，難辨方向。武夷山和王海燕[2]認(rèn)為，參考文獻(xiàn)引用，要準(zhǔn)，還要新。引用的文獻(xiàn)是否新穎，體現(xiàn)了作者對所在研究領(lǐng)域最新成果的追蹤，一定程度上也體現(xiàn)了論著的水平和先進(jìn)性。一是要盡量選擇原始文獻(xiàn)。引用第一手文獻(xiàn)，可以避免引入不必要的錯(cuò)誤。二是要盡量選擇權(quán)威文獻(xiàn)。選擇相關(guān)領(lǐng)域最具代表性的權(quán)威文獻(xiàn)，最能說明學(xué)術(shù)研究的成就和發(fā)展。三是要盡量選擇最新文獻(xiàn)?？茖W(xué)研究是向前發(fā)展的，除了一些經(jīng)典的理論，很多研究方法和研究手段替代非?？?，要選擇最新的科研成果。比如，我們已經(jīng)進(jìn)入5G時(shí)代，如果還在引用2G的相關(guān)成果，就脫節(jié)于時(shí)代了。

2.引用文獻(xiàn)要吸收轉(zhuǎn)化

參考文獻(xiàn)的“拿來主義”是很多作者容易犯的錯(cuò)誤，尤其是科技類的學(xué)術(shù)論著?？蒲泄ぷ髡叩膶懽黠L(fēng)格和寫作方法大同小異，喜歡“三段論”：提出問題、分析問題、解決問題，語言偏向于平鋪直敘。在引用文獻(xiàn)時(shí)，往往會(huì)直接“拿來”，全盤引用。

將文獻(xiàn)直接“拿來”，只是文獻(xiàn)的堆砌，讀者并不能真正明白作者的用意，不能傳達(dá)最有效的信息。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)論著寫作，對于參考文獻(xiàn)中所涉及的一般學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、案例等，應(yīng)根據(jù)著作本身的需要，有選擇地篩選引用，切不可全盤照搬。引用文獻(xiàn)時(shí)需做到以下兩點(diǎn)：一是要提煉主題，重新撰寫。學(xué)術(shù)研究是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，引用要根據(jù)文獻(xiàn)提煉出自己的觀點(diǎn)，使讀者了解作者的學(xué)術(shù)心得。二是要結(jié)合文獻(xiàn)，重做數(shù)據(jù)。作者應(yīng)該采用新的方法對文獻(xiàn)中的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證，并結(jié)合自己的研究成果，運(yùn)用新的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論，重新繪圖、制表。

3.注意區(qū)分文獻(xiàn)類型

在學(xué)術(shù)論著寫作時(shí)，有一些文獻(xiàn)必須沒有遺漏地全部引用，如果只選擇其中部分內(nèi)容，不僅可能引入錯(cuò)誤，還很容易讓讀者產(chǎn)生認(rèn)識偏差。要避免此類問題發(fā)生，必須注意以下兩點(diǎn)：一是權(quán)威數(shù)據(jù)或者結(jié)論不容更改。比如涉及國計(jì)民生的調(diào)查結(jié)果、來自國家相關(guān)部門的數(shù)據(jù)或結(jié)論等，在著作中引用這些文獻(xiàn)時(shí)，不可以隨便修改或者調(diào)整，必須準(zhǔn)確引用，并注明這些數(shù)據(jù)或者結(jié)論的確切來源和時(shí)間。二是經(jīng)典或者權(quán)威言論必須原文引用。對于某些經(jīng)典或者權(quán)威的言論和觀點(diǎn)，以及國家領(lǐng)導(dǎo)人的講話等，引用時(shí)需要和原文嚴(yán)格保持一致，不能隨意更改，在引用時(shí)必須加上雙引號，表明是原文引用。

四、結(jié)語

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論著不可或缺的組成部分，也是學(xué)術(shù)傳承的重要載體，正確嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匾脜⒖嘉墨I(xiàn)，不僅可以反映學(xué)者的治學(xué)態(tài)度，也是寫好學(xué)術(shù)論著的基本要求。

2019年6月，中共中央辦公廳和國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，提出要“加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境”。學(xué)術(shù)論著的寫作，就是科研作風(fēng)和學(xué)風(fēng)中非常重要的一環(huán)。無論是作者，還是編輯，都應(yīng)該加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范意識，嚴(yán)格審查參考文獻(xiàn)，杜絕不規(guī)范、不合理的文獻(xiàn)引用，充分實(shí)現(xiàn)參考文獻(xiàn)的功能，提高論著的學(xué)術(shù)價(jià)值。