歷史認(rèn)識(shí)論視角下中國科技史研究

李富強(qiáng)，高 倩，吳晗清

(1.西南大學(xué)科學(xué)教育研究中心，重慶 400715；2.西南大學(xué)歷史文化學(xué)院，重慶400715；3.首都師范大學(xué)科學(xué)教育研究中心，北京 100048)

歷史認(rèn)識(shí)論(Historical Epistemology)[1]作為一種研究中國科技史的視角，近年來受到國內(nèi)外越來越多學(xué)者的關(guān)注。

1 歷史認(rèn)識(shí)論的內(nèi)涵

Historical Epistemology一詞是由Dominique Lecourt于1969年描述巴什拉(Gaston Bachelard)[2]方法特征時(shí)從法語中引介而來，并逐漸在全世界的科學(xué)史、科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域受到關(guān)注。德國的Lorenz Krüger教授也一直致力于建立歷史學(xué)與科學(xué)哲學(xué)之間的橋梁，加強(qiáng)科學(xué)史與哲學(xué)史的聯(lián)系[3]。Historical Epistemology則是表述這些不同聯(lián)系的有效詞匯，成為成立于1994年的馬克斯·普朗克科學(xué)史研究所(Max-Planck-Institut für Wissenschaftsgeschichte, MPIWG)的引領(lǐng)性概念[4]，作為該所的核心研究目標(biāo)延續(xù)至今。

歷史認(rèn)識(shí)論主要研究數(shù)字、力、因果關(guān)系、實(shí)驗(yàn)、推理、客觀性、決定論、概率論等，這些總體概念是基于對(duì)學(xué)科歷史的梳理、前因后果的概括以及比較分析等得到的。其研究范圍最初為數(shù)學(xué)與自然科學(xué)，近年來開始關(guān)注跨文化、跨學(xué)科研究。

何謂歷史認(rèn)識(shí)論，目前尚沒有公認(rèn)的統(tǒng)一界定。學(xué)術(shù)界對(duì)該詞匯的研究可以歸納為以下三方面[5]：第一，認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論主要研究認(rèn)知概念的歷史。該觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)不能理所當(dāng)然地認(rèn)為知識(shí)、信念、證據(jù)、客觀性、概率等認(rèn)知概念擁有非歷史的本質(zhì)而通過概念分析加以確定。這些概念以及相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、思想出現(xiàn)在特定的實(shí)踐與背景中，當(dāng)其逐漸被應(yīng)用到一些新的領(lǐng)域時(shí)，由于語義流變、背景變遷，以至于往往忽略了其歷史，而不能理解其真實(shí)的本質(zhì)，所以需要研究認(rèn)知概念的歷史[6]。第二，認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論主要研究認(rèn)知事物的歷史。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論的重心集中在物質(zhì)事物上，而非集中在思想與世界如何聯(lián)系上，所以在強(qiáng)調(diào)實(shí)踐的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)具體的工具或技術(shù)，強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)。由此,科學(xué)家能夠挑選出作為其研究對(duì)象的特殊現(xiàn)象。他們主要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)生的實(shí)踐過程[7]。第三，認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論主要研究科學(xué)發(fā)展的長期動(dòng)力。持該觀點(diǎn)的學(xué)者通過考查知識(shí)的由來，以物理學(xué)中相對(duì)論革命的發(fā)展、力學(xué)的起源等為案例，研究主要科學(xué)理論的長期發(fā)展是連續(xù)的或非連續(xù)的。他們主要通過以下三個(gè)維度實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)：(1)分析不同知識(shí)層面與它們發(fā)展間的關(guān)系；(2)研究知識(shí)存在于其間的物質(zhì)文化[8]；(3)分析思想模式、社會(huì)分享的知識(shí)、挑戰(zhàn)性的目標(biāo)、知識(shí)重組等歷史認(rèn)知的概念[9]。

馬克斯·普朗克科學(xué)史研究所最初設(shè)置的三個(gè)系與此三種思路分別相對(duì)應(yīng)。一系名稱為“知識(shí)體系的結(jié)構(gòu)變化”，負(fù)責(zé)人為JürgenRenn教授，認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論主要研究科學(xué)發(fā)展的長期動(dòng)力；二系名稱為“理念與理性的實(shí)踐”(Ideals and practices of rationality)，負(fù)責(zé)人為Lorraine daston教授，認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論主要研究認(rèn)知概念的歷史；三系名稱為“實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)與知識(shí)空間”(Experimental systems and spaces of knowledge)，負(fù)責(zé)人為Hans-Jorg Rheinberger教授，認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論主要研究認(rèn)知事物的歷史。

通過上述討論，可以認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)論強(qiáng)調(diào)在歷史的語境中凸顯認(rèn)知，主要討論認(rèn)知概念、知識(shí)體系、認(rèn)知方式、知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的歷史及其相互關(guān)系。具體而言：第一，討論何為知識(shí)，何為知識(shí)體系，從知識(shí)史的視域研究科學(xué)史；第二，討論知識(shí)是如何獲得的或如何形成的，從實(shí)驗(yàn)、知識(shí)等角度探索科技創(chuàng)新的實(shí)踐、概念以及文化條件；第三，討論知識(shí)何以成為標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，或者不同層面的知識(shí)之間是如何轉(zhuǎn)化的，跟蹤認(rèn)知范疇的歷史及實(shí)踐。當(dāng)然，這里的知識(shí)體系、認(rèn)知方式以及知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)至少在最初階段均是針對(duì)近代意義上的自然科學(xué)而言的。

2 歷史認(rèn)識(shí)論視角下中國科技史研究基本理論

歷史認(rèn)識(shí)論視角下的跨文化研究得到越來越多的重視，20世紀(jì)末中西科學(xué)的比較便成為馬克斯·普朗克科學(xué)史研究所的一個(gè)研究特點(diǎn)。從21世紀(jì)初開始，系統(tǒng)、深入、成建制的歷史認(rèn)知論視角下的中國科技史研究得到不斷拓展，并最終于2013年在馬克斯·普朗克科學(xué)史研究所成立了器物、行為與知識(shí)(Artefacts,Action,and Knowledge)系。中國科技史的研究逐漸成為該所的主要研究方向之一。

器物、行為與知識(shí)系主要包括其概念形成的背景、歷史動(dòng)力。進(jìn)行該研究的前提假設(shè)是：(1)從歷史的角度來看，行為者常常根據(jù)規(guī)劃、排序或設(shè)計(jì)等活動(dòng)程序來設(shè)想知識(shí)的形式和表達(dá)；(2)生命、環(huán)境、工作、應(yīng)用或生產(chǎn)等不同的物質(zhì)性環(huán)節(jié)對(duì)知識(shí)的產(chǎn)生貢獻(xiàn)良多[10]。研究科技史上的概念形成及其歷史動(dòng)力，研究與之相關(guān)的行為者的行動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，其前提是研究概念和行為所依附的載體——器物，理清器物、行為、知識(shí)三者間的關(guān)系是理解該理論的基礎(chǔ)。

器物可以理解為承載有人類痕跡的人造物或者自然物。器物作為一種載體，可以是文獻(xiàn)、文物、民俗物品，甚至是更廣泛意義上的承載物，例如書籍、文本、敘述、記載、條例、建筑、機(jī)構(gòu)、規(guī)則、技術(shù)、物品、習(xí)俗等[11]。我們需要挖掘這些器物上面所蘊(yùn)含的各類信息，并對(duì)這些被挖掘出來的信息進(jìn)行歸納、分析，而后還原、重構(gòu)人類在創(chuàng)造、作用于該器物過程中的設(shè)計(jì)、探索、制造等與之相關(guān)的一系列活動(dòng)。正如Dagmar Sch?fer教授所指出的，“學(xué)者們以概念和主題為中心，一方面研究導(dǎo)致知識(shí)重組與個(gè)體化的工序、結(jié)構(gòu)，另一方面探索在創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用科技知識(shí)過程中諸如文獻(xiàn)、器物、材料、空間等的不同角色”[10]。而知識(shí)則是從靜態(tài)的器物以及由器物所重構(gòu)的行為者的系列行為中所折射出來的相關(guān)概念及相關(guān)的技術(shù)、技巧、歷史背景等。

歷史認(rèn)識(shí)論與中國科技史相結(jié)合時(shí)，要有一個(gè)“中國化”的過程。歷史認(rèn)識(shí)論視角下中國科技史研究對(duì)文化、科學(xué)、技術(shù)等有自己的認(rèn)識(shí)、理解和取舍。所謂的“文化并非那些可以共享的思想和理念的歷史積淀物”[12]，“文化不斷地由思想和實(shí)踐的運(yùn)動(dòng)來構(gòu)架，并借助交流得以維持”[13]，亦即文化是一種動(dòng)態(tài)的存在，而支撐這些思想與實(shí)踐運(yùn)動(dòng)的中介就是技術(shù)。此處的技術(shù)是指“致力于社會(huì)的物質(zhì)網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)，包括成套的技巧和設(shè)備、訓(xùn)練有素的人員、原材料、理念以及制度。”思想和實(shí)踐的運(yùn)動(dòng)是創(chuàng)新出現(xiàn)的必要前提，于是科學(xué)知識(shí)便在此情況下產(chǎn)生。所以,科學(xué)是“以著作、傳播的形式表達(dá)的關(guān)于自然、物質(zhì)加工的知識(shí)；其表述一般會(huì)追求超越其產(chǎn)生的時(shí)間和地點(diǎn)的權(quán)威性”。針對(duì)中國文明的特點(diǎn)，研究者通過人類學(xué)視角的考察特別界定了技巧。所謂的技巧是指“從事物質(zhì)生產(chǎn)的知識(shí)以及器物生產(chǎn)的熟練實(shí)踐”[14]，換句話說技巧成為科學(xué)與實(shí)踐之間的媒介和過渡。在此基礎(chǔ)之上，研究者進(jìn)一步探討在中國范圍內(nèi)、在中國文明的語境中被稱之為“科學(xué)”“技術(shù)”“技巧”的那部分知識(shí)如何形成、如何傳播，其形成的歷史背景和動(dòng)力是什么等問題。

如此，在思想和實(shí)踐的交互中，科學(xué)是經(jīng)過加工、抽象的更具有普適性的理論的知識(shí)，其從實(shí)踐中來，又經(jīng)過加工抽象，所以在一定程度上具有脫離一時(shí)一地的超越性與權(quán)威性，具有更廣泛的普適性。與“機(jī)器社會(huì)”的技術(shù)理解相對(duì)應(yīng)，此處的技術(shù)是在科學(xué)、技術(shù)、社會(huì)(STS)層面上的“社會(huì)物質(zhì)網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)”，是人類實(shí)現(xiàn)和創(chuàng)造知識(shí)與流程的手段，不僅能解決具體的問題，還能擴(kuò)展人的能力。這樣的社會(huì)物質(zhì)網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)本身屬于實(shí)踐的一部分，同時(shí)為實(shí)踐提供了所需的幾乎所有的物質(zhì)保障。在此基礎(chǔ)上，技巧作為連結(jié)“科學(xué)”與“技術(shù)”的中間環(huán)節(jié)，使“科學(xué)”“技巧”“技術(shù)”維持了社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)與知識(shí)建構(gòu)。從認(rèn)知的角度而言，此處的科學(xué)知識(shí)來自于技巧、技術(shù)等范疇所對(duì)應(yīng)的實(shí)踐環(huán)節(jié)，這是一個(gè)將實(shí)踐技巧轉(zhuǎn)化為文字形式的科學(xué)知識(shí)的“編碼”的過程；同時(shí)，科學(xué)知識(shí)又會(huì)反過來指導(dǎo)與技巧、技術(shù)等范疇對(duì)應(yīng)的實(shí)踐。這個(gè)過程更多的是一個(gè)“譯碼”的過程，或者是一個(gè)“譯碼”“編碼”兼而有之的過程，這樣的交互過程也實(shí)現(xiàn)了科學(xué)知識(shí)的生產(chǎn)與豐富。

3 歷史認(rèn)識(shí)論視角下中國科技史研究?jī)?nèi)容

3.1 研究范圍

歷史認(rèn)識(shí)論視角下中國科技史的研究范圍，從時(shí)間上而言涵蓋中國的整個(gè)歷史階段，其重點(diǎn)集中在宋代以來，尤其是明清兩代；從研究?jī)?nèi)容而言涵蓋絲綢、瓷器、醫(yī)學(xué)、建筑、農(nóng)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域；從研究者國籍而言包括德國、英國、美國、法國、意大利、西班牙、阿根廷、日本、中國等多個(gè)國家的學(xué)者。

3.2 代表成果

近年來歷史認(rèn)識(shí)論視角下中國科技史研究的代表性專著主要有《工開萬物——中國十七世紀(jì)的知識(shí)與技術(shù)》[15]《知識(shí)文化：中國歷史上的技術(shù)》[16]《宮廷與地方：十七至十八世紀(jì)的技術(shù)交流》[17]《大米：全球網(wǎng)絡(luò)與新歷史》[18]等。

4 歷史認(rèn)識(shí)論視角下中國科技史研究的特點(diǎn)

4.1 從多學(xué)科角度關(guān)注知識(shí)的形成與傳播

歷史認(rèn)識(shí)論視角下的中國科技史研究，重視物質(zhì)資料的研究，對(duì)其進(jìn)行解碼，發(fā)掘其中的信息，而后在研究這些信息的基礎(chǔ)上，還原、重構(gòu)該物質(zhì)資料形成過程中所體現(xiàn)的制造者、研究者的行動(dòng)、思想、設(shè)計(jì)、規(guī)劃以及實(shí)踐活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)隱藏在物質(zhì)資料背后的東西，進(jìn)一步從不同層面討論相關(guān)知識(shí)的形成、發(fā)展與傳播，討論相關(guān)影響因素。這種解碼、還原、重構(gòu)是一個(gè)立體的、復(fù)雜的、相互交織的過程，與其相關(guān)社會(huì)、歷史背景緊密聯(lián)系，需要考古學(xué)、人類學(xué)、藝術(shù)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、自然科學(xué)等多學(xué)科的研究方法和視野。

4.2 重視圖、樣等在研究中的價(jià)值和作用

在歷史認(rèn)識(shí)論視角下的中國科技史研究中，作為研究基礎(chǔ)的信息的來源、信息的豐富程度、信息的準(zhǔn)確程度等關(guān)系到研究結(jié)果的科學(xué)性和有效性，因而其重要性不言而喻。而圖與樣的主要作用和價(jià)值在于突破人們主要依靠文字資料來獲取科技史研究所需要的各種信息的狀況，為科技史研究提供了更豐富的材料來源，提供了更多的理解維度。

此處的圖主要是指古籍中與文字互為表里的具有解釋、說明等功能的插圖，一般被分為示意的、具象的兩類。前者主要是作為一種象征性的中介，引導(dǎo)讀者在文字閱讀的基礎(chǔ)上進(jìn)一步理解，或者引導(dǎo)讀者將這類設(shè)計(jì)、思想轉(zhuǎn)化為具體的實(shí)踐活動(dòng)；后者在意圖和認(rèn)知操作方面更接近現(xiàn)代意義的技術(shù)插圖，通過更加詳細(xì)的描繪、更為豐富的信息、更具操作性的提示引導(dǎo)讀者。此處的樣可以理解為一種行業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)或模型，包括主要由政府應(yīng)用的官樣，也包括民間使用的樣。樣可以說是處于生產(chǎn)鏈條兩方的生產(chǎn)者(各類工匠、技術(shù)官員)和消費(fèi)者(皇帝、政府官員、普通消費(fèi)者)實(shí)現(xiàn)互動(dòng)的主要媒介。

在生產(chǎn)實(shí)踐過程中不同類型的圖、樣如何發(fā)揮其功能是我們關(guān)注的重要話題。將實(shí)踐操作器具、過程轉(zhuǎn)化為文本插圖是一個(gè)編碼的過程，這種編碼的結(jié)果使相關(guān)著作作為一種信息載體，保存并傳遞了人類的科學(xué)知識(shí)與技術(shù)；而相反的過程則是一個(gè)解碼的過程，將相關(guān)的圖、樣作為各類信息的載體，從中挖掘所需要的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化等方面的信息，這也正是圖、樣在中國科技史上的最大功能所在。從更廣泛的角度而言，如果說近代意義上的物理學(xué)中的物理模型是從真實(shí)世界中經(jīng)過思維加工、抽象得出來的理想化的模型的話，那么，圖、樣，尤其是各類不同的樣則是制作者、設(shè)計(jì)者的各種理念具體化的產(chǎn)物，這類需要經(jīng)過編碼、解碼的圖、樣同樣是知識(shí)產(chǎn)生、傳播、創(chuàng)新的重要載體。這也正是歷史認(rèn)知視角下中國科技史重視對(duì)圖、樣進(jìn)行研究的原因。

4.3 重視在中國文明語境中討論中國科技史

在中國文明的語境中討論中國科技史主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，如前所述，研究者在研究中國科技史時(shí)從人類學(xué)角度界定了科學(xué)、技術(shù)、技巧等概念，與一般意義上的科學(xué)、技術(shù)概念相比，這些概念更能反映中國科技的內(nèi)涵與外延；第二，從中國思想、中國哲學(xué)等維度出發(fā)，還原知識(shí)、技術(shù)的形成、轉(zhuǎn)化，特別是傳統(tǒng)思想、理念如何轉(zhuǎn)化為研究者、實(shí)踐者的知識(shí)結(jié)構(gòu)，繼而如何落實(shí)到其實(shí)踐活動(dòng)之中，如何影響其知識(shí)的形成與表達(dá)，在此背景下更可能揭示出中國科技文明中知識(shí)產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化、傳播等問題的特點(diǎn)，并最終可能從該角度揭示出中國文明的特點(diǎn)。

4.4 重視研究資源建設(shè)與學(xué)術(shù)交流

探索發(fā)現(xiàn)合適的科學(xué)史資源的新方式，特別是信息儲(chǔ)存和檢索的新媒介，例如使用信息技術(shù)，將傳統(tǒng)的散落在各個(gè)不同圖書館的重要地方志、實(shí)錄等紙質(zhì)文獻(xiàn)資料轉(zhuǎn)化為電子資料,便于相關(guān)研究。

此外，可以通過多種管道開展各類學(xué)術(shù)活動(dòng)以加強(qiáng)交流。其具體措施有：通過Get-It-Published項(xiàng)目建立國際學(xué)術(shù)平臺(tái)，將世界各地的年輕學(xué)者的學(xué)術(shù)成果介紹給國際學(xué)術(shù)界；通過多媒體建立交流平臺(tái)以激發(fā)新的研究視角，如The Sound of Silk項(xiàng)目；通過合作研究吸引世界各地的學(xué)者參與項(xiàng)目研究，如Artist-in-Residence scheme。

5 結(jié)語

作為馬克斯·普朗克科學(xué)史研究所研究目標(biāo)的歷史認(rèn)識(shí)論，逐漸被應(yīng)用到中國科技史研究領(lǐng)域之中，作為一種視角被更多的來自世界各地的中國科技史的研究者所采用。其研究成果為我們建構(gòu)了動(dòng)態(tài)的社會(huì)背景中知識(shí)的形成與發(fā)展的立體交互場(chǎng)景，提供了理解中國科技與文明的另外一個(gè)維度。當(dāng)然，歷史認(rèn)識(shí)論本身以及歷史認(rèn)識(shí)論視角下的中國科技史研究理論與實(shí)踐均處在發(fā)展的過程之中,能否從中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在理路進(jìn)一步探討中國文明的內(nèi)涵、邏輯、特質(zhì)，并反過來豐富歷史認(rèn)識(shí)論理論等一系列問題尚需進(jìn)一步的探索與研究。