學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的策略分析

洪瑞 《東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部

近年來，學(xué)術(shù)不端行為不斷涌現(xiàn)，在社會(huì)中引起強(qiáng)烈反響，已經(jīng)引起國(guó)家的高度重視，2019年李克強(qiáng)總理在十三屆全國(guó)人大二次會(huì)議的政府報(bào)告中指出“加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)?！苯逃恳蚕鄳?yīng)的制定了關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知，要進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲治學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)期刊作為科研成果發(fā)表的主要平臺(tái)，是防治學(xué)術(shù)不端行為的最后一道防線，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端危害的認(rèn)識(shí)，承擔(dān)起應(yīng)附有的責(zé)任，把好最后一道關(guān)，為學(xué)術(shù)不端行為的防治發(fā)揮重要作用。

一、學(xué)術(shù)不端行為的形式

學(xué)術(shù)不端主要指學(xué)者出現(xiàn)抄襲、剽竊等不良行為，也指學(xué)者惡意一稿多投的行為。主要包括抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；篡改他人學(xué)術(shù)成果；偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)；偽造注釋；未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；其他學(xué)術(shù)不端行為[1]。學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)，會(huì)嚴(yán)重破壞科研活動(dòng)的正常秩序，會(huì)大大降低科研工作者的誠(chéng)信，會(huì)損傷學(xué)術(shù)期刊的影響力，特別是對(duì)年輕的科研工作者和學(xué)生科研道德和學(xué)風(fēng)帶來不利的影響，因此學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)引起各個(gè)高校、科研院所等學(xué)生培養(yǎng)單位和科研活動(dòng)主要機(jī)構(gòu)的高度重視，已經(jīng)出臺(tái)相應(yīng)的防止和懲治措施。

二、學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)外因素分析

學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的內(nèi)因主要是由于科研工作者對(duì)待科學(xué)研究不夠嚴(yán)謹(jǐn)、不嚴(yán)肅，不按照科研工作的規(guī)律辦事，一門心思琢磨不勞而獲、快速獲得或占有更多科研成果的心態(tài)造成的。一部分人沒有完全掌握科研活動(dòng)自身的規(guī)律，以農(nóng)作物育種為例，從選擇種質(zhì)材料、雜交到逐步穩(wěn)定形成株系、品系，最后通過區(qū)域試驗(yàn)完成品種審定，是一個(gè)漫長(zhǎng)而復(fù)雜的過程。選育出一個(gè)農(nóng)作物品種最快需要七八年的時(shí)間甚至更長(zhǎng)時(shí)間[2]。這部分科研工作者不重視相關(guān)領(lǐng)域的科研規(guī)律，懷著僥幸的心理，帶著賭博的心態(tài)，鋌而走險(xiǎn)，走上學(xué)術(shù)不端這條不歸路，害人害己。另外，還有一部分學(xué)者十分了解科研活動(dòng)的規(guī)律，但是受到急躁情緒的影響，妄想短時(shí)間內(nèi)解決相關(guān)科研問題，占領(lǐng)學(xué)科的高地，不惜采用修改數(shù)據(jù)，捏造數(shù)據(jù)，占有別人的科研成果等方式達(dá)到學(xué)術(shù)不端的目的，最終自食惡果。

外因主要是由于一些管理部門對(duì)學(xué)術(shù)不端的危害重視不夠、預(yù)防措施不到位、懲治措施不嚴(yán)厲等因素造成的。目前全國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)不端一片指責(zé)之聲，已經(jīng)引起相關(guān)管理部門的注意，已經(jīng)意識(shí)到學(xué)術(shù)不端的危害，及時(shí)的推出了相關(guān)的監(jiān)管文件，但是仍有一些單位存在僥幸心理，學(xué)術(shù)不端事件發(fā)生后，大事化小，小事化了，助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣，惡性循環(huán)，危害逐漸增大，最后一發(fā)而不可收拾。還有一些單位懲治措施十分到位，但是沒有預(yù)防意識(shí)，學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生后，嚴(yán)厲的懲治措施只能起到警示后人的作用，但學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)引起的危害則很難消除，因此應(yīng)該積極預(yù)防，放緩于未然，將學(xué)術(shù)不端的思想消滅于萌芽狀態(tài)，將危害降到最低。

三、學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策

引證指標(biāo)統(tǒng)計(jì)中刪除的嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)主要包括：“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)”“一稿多發(fā)”，“修改重發(fā)”和“疑似抄襲”，檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)這幾種形式都有嚴(yán)格的規(guī)定。本文以《東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》(以下簡(jiǎn)稱《學(xué)報(bào)》)為例，探討學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策，學(xué)報(bào)是國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的農(nóng)業(yè)自然科學(xué)類綜合性學(xué)術(shù)期刊，為全國(guó)中文核心期刊、先后被CSCD、CABI等國(guó)內(nèi)外權(quán)威文獻(xiàn)檢索機(jī)構(gòu)收錄。近五年本刊未發(fā)表過一篇嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)，為確保學(xué)校的雙一流建設(shè)、師德師風(fēng)、良好學(xué)風(fēng)的建設(shè)提供了強(qiáng)有力的支持。結(jié)合本刊自身的經(jīng)驗(yàn)以及其他學(xué)術(shù)刊物的成功做法，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)從以下幾方面提升自身預(yù)防學(xué)術(shù)不端的能力。

(一)深入學(xué)習(xí)、宣傳學(xué)術(shù)行為不端的形式及危害

學(xué)術(shù)期刊是科技工作者原創(chuàng)成果的發(fā)表平臺(tái)，應(yīng)該充分發(fā)揮科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)及抵制學(xué)術(shù)不端行為中的作用和影響。編輯作為加工制造主體責(zé)任人，在學(xué)術(shù)不端防范中負(fù)有重要職責(zé)、起著關(guān)鍵作用[3]。因此期刊編輯要深入學(xué)習(xí)教育部和學(xué)校關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)政策和文件，深入了解和掌握學(xué)術(shù)行為不端的形式及危害，做到有的放矢，學(xué)術(shù)不端的形式多種多樣，我們要全面掌握學(xué)術(shù)不端的形式，做到不遺漏、不誤判[4]。編輯要通過專題學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)報(bào)告、座談等形式學(xué)習(xí)和宣傳學(xué)術(shù)不端行為的危害，同時(shí)在學(xué)校開設(shè)科技論文寫作、科技論文檢索等課程中增加學(xué)術(shù)不端行為形勢(shì)及危害分析，從學(xué)生源頭灌輸學(xué)術(shù)不端行為的危害，切記勿要觸碰學(xué)術(shù)不端這條科研活動(dòng)的紅線，害人害己。

(二)及時(shí)采用、更新高級(jí)檢測(cè)手段

目前，學(xué)術(shù)期刊一般都是通過檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為的確定，可以說檢測(cè)手段的級(jí)別對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防是非常重要的，因此學(xué)術(shù)期刊要采取先進(jìn)的技術(shù)手段和嚴(yán)格的制度，強(qiáng)化期刊和論文的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，保障期刊的編輯質(zhì)量和出版質(zhì)量。目前采用的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)手段是中國(guó)知網(wǎng)的檢測(cè)體系，經(jīng)調(diào)查，2015年尚有40%左右的收錄期刊沒有采用這個(gè)工具對(duì)稿件進(jìn)行比對(duì)查重，可見在數(shù)據(jù)庫(kù)中已收錄的文獻(xiàn)存在著較大的學(xué)術(shù)不端隱患[5]。學(xué)術(shù)期刊要及時(shí)采用、更新高級(jí)檢測(cè)手段，同時(shí)編輯要完全掌握檢測(cè)系統(tǒng)的使用方法、各種指標(biāo)的含義，高效的完成稿件的檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，同時(shí)也要求編輯要提升自身的學(xué)習(xí)能力，了解學(xué)術(shù)不端檢測(cè)手段的發(fā)展形勢(shì)及趨勢(shì)，掌握新型高級(jí)檢測(cè)手段的使用方法和技術(shù)要求。學(xué)術(shù)期刊和編輯要與時(shí)俱進(jìn)，從技術(shù)層面要保持對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的絕對(duì)控制。

(三)提升學(xué)術(shù)不端辨別能力，為作者負(fù)責(zé)到底

通過檢測(cè)手段確認(rèn)稿件可能涉及學(xué)術(shù)不端的具體形式后，編輯先仔細(xì)、全面判斷稿件學(xué)術(shù)不端的形式，不要輕易下結(jié)論，需要思考稿件的具體學(xué)術(shù)不端表現(xiàn)，是研究現(xiàn)狀中重復(fù)率過高，還是屬于方法學(xué)上的重復(fù)，還是參考文獻(xiàn)重復(fù)率過高，這些都屬于可以修改的學(xué)術(shù)不端表現(xiàn)，不影響稿件的真實(shí)價(jià)值，通知作者按照檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行修改，修改合格后，進(jìn)入審稿程序。如果判斷稿件屬于不可修改的學(xué)術(shù)不端行為，例如重復(fù)發(fā)表、一稿多投、抄襲別人的成果等，一旦發(fā)現(xiàn)，立刻進(jìn)入學(xué)術(shù)不端的處理程序，按照危害程度分別進(jìn)行處理。編輯一定要提升自身的能力，對(duì)所負(fù)責(zé)的領(lǐng)域要及時(shí)了解科研的前沿進(jìn)展，了解現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，本著為作者負(fù)責(zé)到底的態(tài)度，不要輕易的做出學(xué)術(shù)不端的結(jié)論，當(dāng)不確定時(shí)，可咨詢審稿專家和學(xué)校相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，力?zhēng)做到不冤枉一個(gè)作者，也不放過任何一個(gè)學(xué)術(shù)不端的作者。另外還有一類人群，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防有著重要的作用，就是審稿專家，審稿專家在對(duì)稿件的價(jià)值進(jìn)行判斷的同時(shí)，也應(yīng)該對(duì)稿件是否存在學(xué)術(shù)不端行為有一個(gè)初步的判斷，為編輯的判斷提供有價(jià)值的參考，因此審稿專家也應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)掌握相關(guān)的學(xué)術(shù)規(guī)范，做到既能主動(dòng)也有能力判斷稿件的學(xué)術(shù)不端，力爭(zhēng)為學(xué)術(shù)期刊稿件的學(xué)術(shù)不端增加一道防護(hù)林[6]。

(四)建立學(xué)術(shù)不端行為誠(chéng)信黑名單數(shù)據(jù)庫(kù)，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為

學(xué)術(shù)期刊要建立學(xué)術(shù)不端行為誠(chéng)信黑名單數(shù)據(jù)庫(kù)，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為。一旦確認(rèn)稿件涉及學(xué)術(shù)不端行為，將所有作者列入誠(chéng)信黑名單，不再接收所有作者的投稿，另外根據(jù)其稿件學(xué)術(shù)不端的程度，可以向作者工作單位通報(bào)，讓作者的單位及時(shí)對(duì)作者進(jìn)行教育并進(jìn)行相關(guān)的處理。同時(shí)力爭(zhēng)讓學(xué)術(shù)不端行為的信息在檢測(cè)系統(tǒng)中共享，形成學(xué)術(shù)期刊之間共享信息，共同防止的局面，從期刊發(fā)表平臺(tái)上全面防止學(xué)術(shù)不端行為。

四、結(jié)語(yǔ)

阻止學(xué)術(shù)不端行為將是一場(chǎng)持久戰(zhàn)，學(xué)術(shù)期刊、編輯和審稿專家都有責(zé)任和義務(wù)增強(qiáng)防范的意識(shí)和能力。因此學(xué)術(shù)期刊、編輯和審稿專家一定要通過學(xué)習(xí)，深刻認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)不端行為的形式、危害，宣傳學(xué)術(shù)不端的危害，從學(xué)生源頭遏制學(xué)術(shù)不端行為，并通過審稿專家和編輯共同努力，結(jié)合技術(shù)檢測(cè)優(yōu)勢(shì)，預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，同時(shí)通過嚴(yán)厲的懲治措施，處理學(xué)術(shù)不端行為，警醒其他還對(duì)學(xué)術(shù)不斷行為抱有幻想的作者，承擔(dān)起學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)不端防治兩端的重要作用，促進(jìn)科研活動(dòng)健康發(fā)展，為雙一流建設(shè)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)自己的力量。