新時代檔案元數(shù)據(jù)核心集構(gòu)建的需求研究

■崔杰

《“魂系歷史主義”的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建研究》這一項(xiàng)目，旨在“歷史主義”原則的指導(dǎo)下，構(gòu)建檔案界專有的元數(shù)據(jù)核心集，即由檔案歷史聯(lián)系的三維結(jié)構(gòu)要素（來源、事由和年代）及要素之間的關(guān)系組成的，包括來源、事由和年代三種元數(shù)據(jù)。[1]

為什么要構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集？這實(shí)際上是由構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的需求所決定的。所謂需求，是指由需要而產(chǎn)生的要求。[2]在我國，學(xué)界對檔案元數(shù)據(jù)的研究雖然起步較晚，但隨著新時代檔案信息化的到來，檔案理論、檔案實(shí)踐與元數(shù)據(jù)技術(shù)三股力量的深度融合與變革，形成了強(qiáng)大的內(nèi)在動力，促使檔案學(xué)者產(chǎn)生了構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的需求。

1 構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的需求層次圖

如圖1所示，從檔案元數(shù)據(jù)核心集構(gòu)建的需求層次圖可以看出，其包括理論層、實(shí)踐層和技術(shù)層三層。從下向上看，第一層為理論層，即為新時代中國檔案界對“全宗群物質(zhì)形態(tài)”的需求；第二層為實(shí)踐層，即為新時代中國檔案界對“檔案整理實(shí)踐”的需求；第三層為技術(shù)層，即為新時代中國檔案界對“檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)”的需求。三個需求層次均發(fā)展成熟且相互作用，隨即推動了檔案學(xué)者構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的需求。

具體地講，檔案學(xué)界是要運(yùn)用計(jì)算機(jī)及其“元數(shù)據(jù)技術(shù)”（技術(shù)層）來實(shí)現(xiàn)檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建，以此在檔案實(shí)踐中創(chuàng)建出全宗群整理體系（實(shí)踐層）和形成全宗群這種檔案物質(zhì)形態(tài)（理論層），這便是構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的需求所在。

2 構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的需求層次解析

2.1 理論層：新時代中國檔案界對“全宗群物質(zhì)形態(tài)”的需求

早在上世紀(jì)六十年代，中國傳統(tǒng)檔案學(xué)在“全宗理論”的框架下，揭示了“檔案”具有“案卷”、“全宗”和“全宗群”[3]三種檔案物質(zhì)形態(tài)，就已經(jīng)意識到“全宗群”是一種比“全宗”具有更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)。但那時的“檔案整理”還處于手工整理、并用檔案物質(zhì)實(shí)體的排序來形成檔案物質(zhì)形態(tài)的技術(shù)階段，因而檔案整理只能形成“案卷”和“全宗”這兩種檔案物質(zhì)形態(tài)，還無法形成“全宗群”。因?yàn)楫?dāng)時的檔案整理不能實(shí)際地形成“全宗群”，于是“全宗群”這種檔案物質(zhì)形態(tài)的存在就無法得到檔案實(shí)踐的證明，所以“全宗群”這一比“全宗”具有更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)的存在，就被認(rèn)為是認(rèn)識上的一種空想，而“全宗群”也就漸漸地成為了檔案學(xué)中的一個無足輕重的泛泛概念。

但新時代中國檔案界非但沒有放棄“全宗群”的概念，反而將“全宗群”這種檔案物質(zhì)形態(tài)的存在作為了一個“假說”，并在這一假說下，繼續(xù)并更深入地展開了檔案學(xué)理論的研究。經(jīng)過多年的研究，學(xué)界發(fā)現(xiàn)：“全宗群”這一檔案物質(zhì)形態(tài)存在的本身，將意味著“全宗”不再是最高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)。而“全宗”一旦失去了它在檔案物質(zhì)形態(tài)上的最高位置，那么已有百年歷史的“全宗理論”，也就會隨之喪失它在檔案學(xué)中的統(tǒng)治地位。于是檔案將從“全宗”進(jìn)化到“全宗群”、檔案整理將從“全宗整理”進(jìn)化到“全宗群整理”，而檔案學(xué)將從“全宗理論”進(jìn)化到“全宗群理論”。也就是說，檔案物質(zhì)、檔案實(shí)踐和檔案學(xué)都將因“全宗群”這種檔案物質(zhì)形態(tài)的存在，而發(fā)生一次巨大的整體進(jìn)化和變革。

而正是由于相信中國傳統(tǒng)檔案學(xué)提出“全宗群”這一檔案物質(zhì)形態(tài)的科學(xué)性，并意識到了“全宗群”這一檔案物質(zhì)形態(tài)的存在，將會打破“全宗”和“全宗理論”的一統(tǒng)天下，所以新時代中國檔案界才繼承和堅(jiān)持著“全宗群”的概念，并且更迫切地需求在檔案整理實(shí)踐中能真正地形成“全宗群”，以便用檔案實(shí)踐來證明“全宗群”就是客觀存在的一種檔案物質(zhì)形態(tài)。

2.2 實(shí)踐層：新時代中國檔案界對“檔案整理實(shí)踐”的需求

雖然中國檔案界已經(jīng)意識到了“全宗群”這種檔案物質(zhì)形態(tài)的存在，但“全宗群”究竟是不是客觀的存在，這并不由我們的認(rèn)識所決定，而是必須得到檔案實(shí)踐的檢驗(yàn)。換言之，只有當(dāng)檔案界能用檔案整理的實(shí)踐真實(shí)地形成“全宗群”的時候，“全宗群”這種檔案物質(zhì)形態(tài)的客觀存在才能得到普遍的認(rèn)可。由此，新時代中國檔案界就不得不在假說“全宗群”存在的條件下，開始了對“檔案整理”的研究。

目前，學(xué)界對“檔案整理”的研究表明：“檔案整理”具有“案卷整理”、“全宗整理”和“全宗群整理”的三個層次。由于這三個檔案整理的層次之間，存在著實(shí)施檔案整理的實(shí)踐主體的不同、依據(jù)的不同、排序結(jié)構(gòu)的不同，以及形成檔案物質(zhì)形態(tài)的不同，所以這三個檔案整理層次是三個不可相互替代的技術(shù)體系。通俗地說，用“案卷整理”不能形成“全宗”，而用“全宗整理”也不能形成“全宗群”。因此在檔案整理的層次上，“全宗群整理”仍是一個空白，而要形成“全宗群”，就必須開創(chuàng)性地構(gòu)建一個全新的檔案整理層次。

學(xué)界對“檔案整理”的研究還表明：“檔案整理”是由“檔案物質(zhì)實(shí)體整理”和“檔案歷史聯(lián)系整理”兩個不同體系整合而成的。而根據(jù)檔案界所發(fā)現(xiàn)的“二元檔案實(shí)踐體系”理論[4]就可以認(rèn)識到：在“檔案物質(zhì)實(shí)體整理”和“檔案歷史聯(lián)系整理”之間，“檔案整理”的重心并不在“檔案物質(zhì)實(shí)體整理”，而是蘊(yùn)涵在“檔案歷史聯(lián)系整理”之中，“檔案歷史聯(lián)系整理”才是“檔案整理”的核心實(shí)踐。由于“檔案歷史聯(lián)系整理”整理的對象不是檔案的物質(zhì)實(shí)體而是檔案的內(nèi)在關(guān)系，所以“檔案整理”的核心和實(shí)質(zhì)其實(shí)是形成“檔案內(nèi)在關(guān)系”，即對“檔案歷史聯(lián)系”的信息整理。

而正是由于以上對“檔案整理”的層次、體系和實(shí)質(zhì)的認(rèn)識，才使新時代中國檔案界意識到，應(yīng)采用信息處理的技術(shù)方法來構(gòu)建缺失的“全宗群整理”和形成“全宗群”。

2.3 技術(shù)層：新時代中國檔案界對“檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)”的需求

“元數(shù)據(jù)技術(shù)”原本是游離在檔案實(shí)踐之外的一種先進(jìn)的計(jì)算機(jī)信息處理技術(shù)，只因利用“元數(shù)據(jù)技術(shù)”的功能，能實(shí)現(xiàn)檔案界要采用信息處理的技術(shù)來形成“全宗群”和構(gòu)建“全宗群整理”層次的目的，所以它才被檔案界引入到了檔案整理實(shí)踐中，使“元數(shù)據(jù)技術(shù)”轉(zhuǎn)化為一種整理檔案的技術(shù)。

但“元數(shù)據(jù)技術(shù)”可以超然地存在于檔案實(shí)踐之外，它的功能是由它自身的規(guī)范和原理所決定的，因此只有遵循“元數(shù)據(jù)技術(shù)”本身的原理與規(guī)則，檔案界才能科學(xué)、合理和有效地運(yùn)用它來實(shí)現(xiàn)檔案整理實(shí)踐的目的。而另一方面，檔案具有自己的本質(zhì)，檔案整理實(shí)踐同樣有自己的規(guī)范和原理，因此檔案界必須在不違反檔案整理實(shí)踐的規(guī)范和原理的前提下，將“元數(shù)據(jù)技術(shù)”轉(zhuǎn)化為檔案整理實(shí)踐的實(shí)用技術(shù)。為此，新時代中國檔案界選擇了自己提出的“檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性”這一檔案本質(zhì)觀點(diǎn)，奠基了對“檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)”的認(rèn)識基礎(chǔ)。

首先，依據(jù)“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”這一“元數(shù)據(jù)”的原始定義，并結(jié)合檔案界對檔案本質(zhì)的認(rèn)識，具體地將“檔案元數(shù)據(jù)”規(guī)范為“檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”。這就非常明確地表明：在形成“全宗群”的“全宗群整理”中，“檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)”的對象只是那些屬于“檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)”的“數(shù)據(jù)”，而“檔案元數(shù)據(jù)核心集”則只是“檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集合”。

其次，根據(jù)“同構(gòu)性”的檔案本質(zhì)[5]，將檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)的規(guī)則和原理，規(guī)范為“必須最大限度地保持檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性”。這就非常明確地表明：在形成“全宗群”的“全宗群整理”中，“檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)”必須具有能“最大限度地保持檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性”，即維護(hù)檔案本質(zhì)的功能。

正是因?yàn)樾纬闪诉@種能與“檔案本質(zhì)”和“檔案整理規(guī)則和原理”具有統(tǒng)一性的檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)認(rèn)識，所以新時代中國檔案界才可能科學(xué)、合理和正確的將“元數(shù)據(jù)技術(shù)”轉(zhuǎn)化為形成“全宗群”和構(gòu)建“全宗群整理”的技術(shù)。

3 結(jié)束語

“檔案整理”是一個技術(shù)體系，而從檔案整理技術(shù)上說，學(xué)界構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集是要借助計(jì)算機(jī)及其元數(shù)據(jù)技術(shù)，使新時代檔案整理技術(shù)體系從傳統(tǒng)的“檔案物質(zhì)實(shí)體整理”，演進(jìn)到更高級的“檔案歷史聯(lián)系信息整理”。在檔案信息系統(tǒng)中，實(shí)際地構(gòu)建一個能肩負(fù)檔案歷史聯(lián)系整理功能的，具有獨(dú)立性、規(guī)范性、系統(tǒng)性且能作為檔案信息系統(tǒng)內(nèi)核的“檔案元數(shù)據(jù)核心集”，并用“檔案元數(shù)據(jù)核心集”來實(shí)現(xiàn)在計(jì)算機(jī)及其技術(shù)條件下的檔案歷史聯(lián)系的整理。通過檔案歷史聯(lián)系整理，在“案卷整理”和“全宗整理”之后，再構(gòu)建起一個“全宗群整理”的檔案整理層次和體系，以實(shí)現(xiàn)在“案卷”和“全宗”之上，再形成一種更為高級和復(fù)雜的檔案物質(zhì)形態(tài)——“全宗群”。

由此可見，構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的研究工作并不是憑空而來（如圖1所示）：實(shí)踐層需求（檔案整理實(shí)踐）相當(dāng)于實(shí)施環(huán)境；技術(shù)層需求（檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)）實(shí)際上是技術(shù)手段；而理論層需求（全宗群物質(zhì)形態(tài)）是構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的物質(zhì)基礎(chǔ)，即在檔案實(shí)踐中實(shí)際地形成全宗群。只有這三種需求均發(fā)展成熟，且相互作用互相契合，才能形成強(qiáng)大的合力，推動學(xué)界檔案學(xué)者開始進(jìn)行檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建研究。