中國(guó)學(xué)術(shù)出版影響力分析

課題組

（本課題由《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司/中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)研究中心主任肖宏編審的科研團(tuán)隊(duì)完成。本文為《出版人》雜志記者黃璜根據(jù)《中國(guó)圖書(shū)引證統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)庫(kù)》相關(guān)成果整理而成）

數(shù)據(jù)說(shuō)明：本文所引用的數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司開(kāi)發(fā)的《中國(guó)圖書(shū)引證統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)庫(kù)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“數(shù)據(jù)庫(kù)”），其書(shū)目數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)版本圖書(shū)館，截至2018年底達(dá)505萬(wàn)余種。被引頻次數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)知識(shí)資源總庫(kù)的4個(gè)源數(shù)據(jù)庫(kù)，包括CNKI《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》《中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》《中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》《中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》，引用圖書(shū)的頻次達(dá)到了5398萬(wàn)余次，引用圖書(shū)的期刊論文達(dá)1137萬(wàn)余篇，博士學(xué)位論文26萬(wàn)余篇，碩士學(xué)位論文280萬(wàn)余篇，會(huì)議論文36萬(wàn)余篇。

在學(xué)科分類(lèi)上，數(shù)據(jù)庫(kù)參考了《中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法》（第五版），將所有圖書(shū)分為社會(huì)科學(xué)總論、自然科學(xué)總論、經(jīng)濟(jì)、文學(xué)等22個(gè)一級(jí)學(xué)科341個(gè)二級(jí)學(xué)科（本文所引學(xué)科分析不統(tǒng)計(jì)綜合類(lèi)圖書(shū)）。同時(shí)，為了反映一種圖書(shū)成果的總體影響力，數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)圖書(shū)進(jìn)行了版次/卷冊(cè)的合并，其標(biāo)準(zhǔn)是在書(shū)目數(shù)據(jù)中書(shū)名、責(zé)任者、出版單位規(guī)范完成后，若這三個(gè)字段完全相同，或者書(shū)名、出版單位相同情況下具有相同的單一責(zé)任者，則視為一種圖書(shū)，并將其獲得的被引頻次累加，從而得到合計(jì)的被引頻次。

學(xué)術(shù)圖書(shū)出版總體情況

圖書(shū)是學(xué)術(shù)文化成果的重要形式，也是知識(shí)和思想傳播的重要載體。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)累計(jì)已出版600多萬(wàn)種圖書(shū)，并以每年約30萬(wàn)種的速度增長(zhǎng)，其中學(xué)術(shù)圖書(shū)占有很大比例（近5年平均每年出版7.2萬(wàn)余種），為我國(guó)的文化傳承、知識(shí)傳播和科技發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。在學(xué)術(shù)研究當(dāng)中，根據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范的要求，研究者應(yīng)當(dāng)在論文中標(biāo)注參考文獻(xiàn)，以表達(dá)對(duì)前人研究的尊重和科學(xué)研究的傳承關(guān)系。參考文獻(xiàn)既支持了研究者當(dāng)前的研究，也為讀者推薦了值得閱讀的文獻(xiàn)。因此，文獻(xiàn)的被引頻次在一定意義上代表了被推薦的次數(shù)，是用來(lái)測(cè)度著作學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)，體現(xiàn)了文獻(xiàn)在同行中引起的反響和對(duì)后續(xù)研究工作的作用。作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，被引頻次雖不能直接等同于文獻(xiàn)的質(zhì)量和價(jià)值，但與該成果的學(xué)術(shù)水平、選題新穎性、重要性等要素密切相關(guān)，是一種相對(duì)客觀有效的學(xué)術(shù)價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)。目前，被引頻次被廣泛用于評(píng)估論文、專(zhuān)利、期刊、科學(xué)家、研究團(tuán)隊(duì)、科研機(jī)構(gòu)等的科學(xué)貢獻(xiàn)或價(jià)值。因此，統(tǒng)計(jì)圖書(shū)被學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引用的頻次，并加以分類(lèi)分析，可作為評(píng)價(jià)圖書(shū)學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要參考。

根據(jù)《中國(guó)圖書(shū)引證統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)庫(kù)》的數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過(guò)版次卷冊(cè)合并后，數(shù)據(jù)庫(kù)收錄圖書(shū)種數(shù)為3651583種，被引頻次達(dá)5398萬(wàn)余次。

通過(guò)不同學(xué)科的圖書(shū)出版數(shù)量可以看出新中國(guó)成立以來(lái)不同學(xué)科圖書(shū)的出版熱度。文化、科學(xué)、教育、體育類(lèi)圖書(shū)出版數(shù)量最多，這其中有大量的教材、教輔類(lèi)圖書(shū)，品種數(shù)達(dá)92萬(wàn)佘種，是所有學(xué)科當(dāng)中最多的。文學(xué)類(lèi)圖書(shū)數(shù)量次之，1949年至今我國(guó)總共出版了71萬(wàn)余種文學(xué)圖書(shū)。文學(xué)學(xué)科分類(lèi)下有中國(guó)小說(shuō)、中國(guó)報(bào)告文學(xué)、亞洲文學(xué)、歐洲文學(xué)在內(nèi)的20個(gè)二級(jí)學(xué)科。工業(yè)技術(shù)類(lèi)下設(shè)礦業(yè)工程、通信技術(shù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等45個(gè)二級(jí)學(xué)科，是所有一級(jí)學(xué)科當(dāng)中二級(jí)學(xué)科最多的，該類(lèi)圖書(shū)以54.99萬(wàn)的圖書(shū)數(shù)量排名第三。從一級(jí)學(xué)科總被引頻次來(lái)看，學(xué)科研究時(shí)間積累和學(xué)科研究活躍程度對(duì)各學(xué)科圖書(shū)的總引用頻次具有顯著影響，工業(yè)技術(shù)、政治、法律和經(jīng)濟(jì)等發(fā)展時(shí)間較長(zhǎng)的學(xué)科，圖書(shū)的總被引頻次要明顯高于其他學(xué)科。

從圖書(shū)書(shū)均被引頻次則可以看出同一學(xué)科圖書(shū)的學(xué)術(shù)質(zhì)量水平。書(shū)均被引頻次高，說(shuō)明學(xué)科內(nèi)被引圖書(shū)的學(xué)術(shù)質(zhì)量相對(duì)較高、學(xué)術(shù)影響力更大。書(shū)均被引頻次高的學(xué)科基本上都擁有著大量的學(xué)科經(jīng)典著作和一批優(yōu)質(zhì)的奠基之作。如被引圖書(shū)書(shū)均被引頻次最高的學(xué)科，馬克思主義、列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論類(lèi)圖書(shū)中有大量領(lǐng)袖和政治家的著作，在我國(guó)學(xué)術(shù)研究中有著廣泛的影響力，這類(lèi)圖書(shū)中被引量最高的書(shū)是1956年由人民出版社引進(jìn)出版的《馬克思恩格斯全集》，從1956年至今已被引用199973次?！恶R克思恩格斯全集》也是新中國(guó)成立以來(lái)被引頻次最高的圖書(shū)。

學(xué)科圖書(shū)被引比例是指該學(xué)科被引圖書(shū)數(shù)量與出版圖書(shū)總數(shù)量之間的比例。一般來(lái)說(shuō)，學(xué)科圖書(shū)被引比例代表著該學(xué)科圖書(shū)的專(zhuān)業(yè)程度，被引比例越高，該學(xué)科圖書(shū)的學(xué)術(shù)圖書(shū)占比越多，學(xué)術(shù)出版發(fā)展程度越成熟。反之，學(xué)科圖書(shū)被引比例越低，則說(shuō)明大眾圖書(shū)越多。在所有一級(jí)學(xué)科中，除了馬克思主義、列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論類(lèi)的圖書(shū)，學(xué)科圖書(shū)被引比例最高的均是自然科學(xué)領(lǐng)域的圖書(shū)，如環(huán)境科學(xué)、天文學(xué)、數(shù)理科學(xué)等學(xué)科;而文學(xué)、藝術(shù)等類(lèi)別由于大眾圖書(shū)較多，學(xué)科圖書(shū)被引比例較低。

學(xué)術(shù)圖書(shū)引進(jìn)情況

在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，引進(jìn)版圖書(shū)是不可忽視的一部分。自新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)累計(jì)引進(jìn)出版了42.69萬(wàn)種圖書(shū)（合并后為33.74萬(wàn)種），在各個(gè)學(xué)科的發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了重要的支撐作用。從絕對(duì)數(shù)量上看，引進(jìn)數(shù)量排名前三的學(xué)科是文學(xué)、工業(yè)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)。從引進(jìn)版圖書(shū)占學(xué)科圖書(shū)總量的比例來(lái)看，占比較高的是生物科學(xué)、航空航天和文學(xué)。文學(xué)引進(jìn)版占比較高的是國(guó)外優(yōu)秀的文學(xué)作品，而在自然科學(xué)領(lǐng)域，國(guó)外學(xué)科和科研發(fā)展較快的生物科學(xué)、航空航天類(lèi)引進(jìn)版比例較高，而我國(guó)具有一定優(yōu)勢(shì)的科學(xué)領(lǐng)域如農(nóng)業(yè)科學(xué)、交通運(yùn)輸和醫(yī)藥衛(wèi)生等，引進(jìn)版圖書(shū)比例相對(duì)較低。

在不同的時(shí)期，學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域引進(jìn)的圖書(shū)類(lèi)型也有所不同。引進(jìn)版學(xué)術(shù)圖書(shū)第一個(gè)高峰出現(xiàn)在新中國(guó)成立之初，人文社科領(lǐng)域有大量的經(jīng)典被引入，如《資本論》《論法的精神》《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》等經(jīng)典作品，成為了相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究重要的參考文獻(xiàn)，被引用頻次也一直居高不下。而在自然科學(xué)領(lǐng)域，來(lái)自蘇聯(lián)的工業(yè)技術(shù)類(lèi)圖書(shū)則成為這一時(shí)期引進(jìn)的主流，涵蓋礦業(yè)工程、冶金工業(yè)等多個(gè)二級(jí)學(xué)科。

學(xué)術(shù)出版引進(jìn)的第二個(gè)高峰出現(xiàn)在改革開(kāi)放之后。具體到學(xué)科上，經(jīng)濟(jì)類(lèi)圖書(shū)成為引進(jìn)的一大重點(diǎn)，1978—2000年間，共有超過(guò)5000種經(jīng)濟(jì)類(lèi)圖書(shū)被引入到國(guó)內(nèi)。同一時(shí)期的工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，有超過(guò)1萬(wàn)種圖書(shū)被引進(jìn)，尤其進(jìn)入上世紀(jì)90年代以后，計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信技術(shù)類(lèi)的圖書(shū)隨著計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，很快在國(guó)內(nèi)形成了一個(gè)重要的學(xué)術(shù)出版板塊。

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，隨著中國(guó)加入WTO，出版業(yè)的對(duì)外交流與合作進(jìn)入新時(shí)期，引進(jìn)版的圖書(shū)數(shù)量開(kāi)始猛增。2003年，引進(jìn)版圖書(shū)數(shù)量首次破萬(wàn)，而到了2010年，引進(jìn)版圖書(shū)數(shù)量突破兩萬(wàn)。與此同時(shí)，引進(jìn)圖書(shū)的門(mén)類(lèi)也更加多元化，美學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及生物科學(xué)都有不少精品被引進(jìn)出版。學(xué)術(shù)出版引進(jìn)的重點(diǎn)也隨著全世界學(xué)術(shù)發(fā)展的前沿而變化，典型的例證是最近十年里大數(shù)據(jù)、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)等相關(guān)圖書(shū)被引進(jìn)的數(shù)量明顯增多。

誰(shuí)是各學(xué)科學(xué)術(shù)出版領(lǐng)軍者？

H指數(shù)是由美國(guó)物理學(xué)家喬治·赫希于2005年提出的混合量化指標(biāo)，用于評(píng)估研究人員個(gè)體的學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量與學(xué)術(shù)產(chǎn)出水平。為了衡量出版單位出版各學(xué)科圖書(shū)的學(xué)術(shù)影響力，數(shù)據(jù)庫(kù)借鑒H指數(shù)的定義，引入了出版單位學(xué)科H指數(shù)——某出版單位出版的某學(xué)科圖書(shū)中，有H種圖書(shū)至少被引用了H次。該指標(biāo)可兼顧出版數(shù)量和總被引頻次，是客觀反映出版社在某學(xué)科領(lǐng)域出版質(zhì)量水平高低的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

根據(jù)出版單位H指數(shù)排行榜，排名前100的出版單位圖書(shū)總被引頻次達(dá)4020萬(wàn)次，約占所有圖書(shū)總被引頻次74.50%，上榜出版單位數(shù)量占出版單位總數(shù)量的17.03%，基本符合“二八定律”，因此，我們將H指數(shù)Top100的出版單位稱(chēng)作“頭部學(xué)術(shù)出版單位”。

在這份Top100的頭部名單中，共有54家部委社，圖書(shū)總被引頻次達(dá)2656萬(wàn)次;有26家大學(xué)出版社和20家地方出版社，圖書(shū)總被引頻次分別是930萬(wàn)次和433萬(wàn)次。

從名單上來(lái)看，部委社是我國(guó)學(xué)術(shù)出版的主力軍，Top100一半以上的上榜單位均是部委社。部委出版社多由中央部委和行業(yè)協(xié)會(huì)主管主辦，建社之初的使命是服務(wù)于不同行業(yè)的發(fā)展，他們所掌握的行業(yè)資源是其他類(lèi)型出版單位無(wú)法比擬的。典型的例子就是由中國(guó)自然科學(xué)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中國(guó)科學(xué)院主管主辦的科學(xué)出版社，在多個(gè)自然科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)出版均有不俗的表現(xiàn)，數(shù)學(xué)、植物學(xué)、化學(xué)等28個(gè)二級(jí)學(xué)科H指數(shù)排名第一，整體H指數(shù)在所有出版社也排名第一。其出版的圖書(shū)在自然科學(xué)領(lǐng)域擁有諸多經(jīng)典，如1974年出版的《中國(guó)植物志》，在2017年、2018年分別被引用2602次、1121次，累計(jì)引用超過(guò)2萬(wàn)次（《中國(guó)植物志》在2009年獲得國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)）。

與科學(xué)出版社的《中國(guó)植物志》相似，上榜的學(xué)術(shù)出版單位都曾出版過(guò)不少經(jīng)典著作，盡管已出版多年，但它們?nèi)匀辉诳蒲兄邪l(fā)揮著重要作用，堪稱(chēng)各社的“鎮(zhèn)社之寶”。如人民衛(wèi)生出版社《婦產(chǎn)科學(xué)》一書(shū)，自1980年出版以來(lái)，多次修訂再版，被引用5萬(wàn)多次，是所有醫(yī)藥衛(wèi)生類(lèi)圖書(shū)中被引次數(shù)最高的一種。若按照出版單位H指數(shù)排序，人民衛(wèi)生出版社在醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域排名第三。

老字號(hào)的中華書(shū)局則是依靠著在古籍出版領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)排名第二。中華書(shū)局出版的《史記》《漢書(shū)》等均是中國(guó)古代史研究中引用最多的版本;而作為中國(guó)近現(xiàn)代出版業(yè)的起源地——榜單中排名第六的商務(wù)印書(shū)館，除了《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》以外，也同樣擁有多本哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域耳熟能詳?shù)慕?jīng)典，如1959年出版的《論法的精神》、1980年出版的《社會(huì)契約論》，都是相關(guān)領(lǐng)域的必讀書(shū)目。

大學(xué)出版社的母體優(yōu)勢(shì)

在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，多數(shù)高校出版社的定位是服務(wù)于教學(xué)科研，因此依托母體大學(xué)的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，大學(xué)社往往能夠在某一個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域形成品牌和學(xué)術(shù)影響力。在Top100學(xué)術(shù)出版單位中，共有26家出版單位是大學(xué)社。其中，清華大學(xué)出版社和北京大學(xué)出版社位居大學(xué)出版單位H指數(shù)的前兩位，他們所背靠的大學(xué)是中國(guó)大陸最頂級(jí)的學(xué)府，其各自的學(xué)術(shù)出版優(yōu)勢(shì)也基本與這兩所大學(xué)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科相符。在H指數(shù)排名前列的大學(xué)社中，廣西師范大學(xué)出版社是較為特殊的一家，作為一家地處邊陲的大學(xué)社，該社通過(guò)引進(jìn)《娛樂(lè)至死》《烏合之眾》等一系列國(guó)外經(jīng)典作品，以及出版了一大批本土知名學(xué)者的學(xué)術(shù)力作，在文學(xué)評(píng)論、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域表現(xiàn)出色，排名第10。

值得一提的是，受益于近幾年來(lái)我國(guó)在航天航空領(lǐng)域研究水平的不斷提高，北京航天航空大學(xué)出版社以出版5627種圖書(shū)、24萬(wàn)余次引用的成績(jī)，成為大學(xué)社H指數(shù)Top10中，出版圖書(shū)數(shù)量最少但“品效”最高的一家。

地方出版社：底蘊(yùn)與積累為核心

如果說(shuō)中央部委出版社和大學(xué)出版社更多的是依托部委和高校的背景構(gòu)建自己的學(xué)術(shù)出版優(yōu)勢(shì)，那么對(duì)于地方出版單位而言，在學(xué)術(shù)出版上的發(fā)展則更需要底蘊(yùn)和積累。

作為中國(guó)近現(xiàn)代出版業(yè)的起源之地，上海無(wú)疑是中國(guó)學(xué)術(shù)出版的重鎮(zhèn)，在學(xué)科建設(shè)和內(nèi)容積累上都有著明顯的優(yōu)勢(shì)。在地方出版社H指數(shù)Top10中，來(lái)自上海的出版單位占據(jù)了前七的席位，如果將范圍擴(kuò)大到頭部學(xué)術(shù)出版單位上，來(lái)自上海的出版單位則有10家（不含大學(xué)出版社），是全國(guó)除了北京以外，上榜出版單位最多的省區(qū)市。同樣，上海出版單位出版圖書(shū)的總被引頻次也僅次于北京。

從地域上來(lái)看，在北京和上海之外，江蘇、湖北、湖南等幾個(gè)出版強(qiáng)省的學(xué)術(shù)出版能力要強(qiáng)于其他省區(qū)市，其中，江蘇出版單位出版圖書(shū)總被引頻次排名第三，是除了北京、上海以外唯一一個(gè)圖書(shū)總被引頻次破百萬(wàn)的省份，其中，江蘇人民出版社和江蘇鳳凰教育出版社名列地方出版社H指數(shù)Top10之內(nèi)。

通過(guò)出版單位學(xué)科H指數(shù)，各學(xué)科的核心學(xué)術(shù)出版單位名單也可一覽無(wú)余。整體來(lái)看，各一級(jí)學(xué)科H指數(shù)Topl0的出版單位，大多均出自頭部Topl00學(xué)術(shù)出版單位，僅有農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域的金盾出版社、生物科學(xué)領(lǐng)域的湖南科學(xué)技術(shù)出版社等為數(shù)不多的幾家不在上述Topl00名單中。從另一個(gè)側(cè)面來(lái)看，這其實(shí)也反映出了我國(guó)學(xué)術(shù)出版的集中度。

從各出版單位在一級(jí)學(xué)科H指數(shù)Top10上榜次數(shù)的角度，可以看出各出版單位學(xué)術(shù)出版的覆蓋度和全面性。北京大學(xué)出版社上榜13次，是所有出版單位上榜次數(shù)最多的出版社，并且在人文社科領(lǐng)域的10個(gè)一級(jí)學(xué)科均有上榜。人文社科領(lǐng)域的一級(jí)學(xué)科Top10中，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院所屬的中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社上榜9次，其中8次是在政治法律、經(jīng)濟(jì)等8個(gè)人文社科類(lèi)一級(jí)學(xué)科;人文社科領(lǐng)域一級(jí)學(xué)科Top10當(dāng)中，中國(guó)人民大學(xué)出版社上榜7次，所有學(xué)科總計(jì)上榜8次，其中社會(huì)科學(xué)總論和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)一級(jí)學(xué)科的學(xué)科H指數(shù)排名第一。

一級(jí)學(xué)科H指數(shù)Top10中，科學(xué)出版社上榜了11次，在自然科學(xué)領(lǐng)域的10個(gè)學(xué)科H指數(shù)Top10榜單中，均榜上有名，其中4個(gè)一級(jí)學(xué)科H指數(shù)排名第一，是自然科學(xué)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域當(dāng)之無(wú)愧的領(lǐng)軍者。

除此之外，高等教育出版社、商務(wù)印書(shū)館上榜7次，國(guó)防工業(yè)出版社、清華大學(xué)出版社等出版社上榜6次。