參考文獻著錄應(yīng)遵循的基本原則

丁明剛 李瑛

摘 ? 要：參考文獻的著錄既要依據(jù)著錄規(guī)則，也要遵循相應(yīng)的原則。長期以來，參考文獻著錄缺乏正確原則的指導，產(chǎn)生了很多問題及負面影響。只有堅持正確的著錄原則，才能使著錄規(guī)則不斷完善、著錄更加科學、規(guī)范和有效。

關(guān)鍵詞：參考文獻 ?著錄規(guī)則 ?認識與使用誤區(qū) ?著錄原則

中圖分類號：G251 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2019）10（b）-0254-03

參考文獻是作者撰寫論著過程中閱讀與引用后按照特定規(guī)則著錄的文獻。1987年，我國頒布了參考文獻著錄的首個國家標準，并在此后制訂了2005版、2015版[1]（簡稱“新規(guī)則”）兩個修訂版著錄規(guī)則。盡管這三個國家標準對于指導和規(guī)范參考文獻的著錄發(fā)揮了重要的作用，但由于“規(guī)則”系推薦性國家標準、多種編輯出版規(guī)范與之并用、著者理解與使用錯誤、缺乏正確的著錄原則指導等原因，使得實際著錄中出現(xiàn)了很多不規(guī)范甚至錯誤的問題，影響了著錄的規(guī)范、成效和價值。本文在總結(jié)歸納有關(guān)參考文獻著錄原則研究及規(guī)定的基礎(chǔ)上，分析了現(xiàn)有著錄不規(guī)范的錯誤根源及危害性，提出科學著錄的基本原則，以促進著錄更加科學、規(guī)范和適用。

1 ?著錄原則研究及規(guī)定中存在的主要問題

參考文獻著錄規(guī)則實施至今，對其著錄原則的研究較少，代表性“成果”主要有：陳浩元等提出只著錄最必要、最新、公開發(fā)表的文獻，采用標準化的著錄格式的原則[2];陳志群提出直接引用、最主要、正式出版、引用過的原則[3];文榕生提出客觀性、規(guī)范性和邏輯性三項基本原則[4];賀小林提出能使讀者快捷方便地檢索、查找和利用文獻;著錄規(guī)則應(yīng)盡可能地簡潔、實用、統(tǒng)一的原則[5];于孟晨等提出引用性、公開性、真實性、確當性、近期為主、非常識性、重點突出、注意語種分布、注重高質(zhì)量的原則[6]。同時，很多科技期刊對著錄原則也作出規(guī)定，如：較多地采用文獻[2]所提的著錄原則;“引用論點必須準確無誤，不能斷章取義;參考文獻的著錄方法”[7];“著錄作者親自查閱過的文獻，未公開發(fā)表的零次文獻也可引用，文獻數(shù)量恰當”[8];“采用‘文末參考文獻注釋體例;突出參考文獻引著的準確性、規(guī)范性和廣泛性;充分反映相關(guān)領(lǐng)域研究進展，一般不少于10條”[9]等等。

總體上看，上述研究中，除“采用標準化的著錄格式”、“能使讀者快捷方便地檢索、查找和利用文獻”、“客觀性、規(guī)范性”、“真實性、確當性”、以及期刊“著錄原則”規(guī)定中的“突出參考文獻引著的準確性、規(guī)范性”等體現(xiàn)了一定的著錄原則性外，其余都是文獻引用的建議和措施、或者規(guī)定和要求，所提“著錄原則”鮮有符合著錄的客觀規(guī)律和本質(zhì)要求的，非但不能正確有效地指導著錄，而且還造成了一定的誤導和誤用。究其原因，主要是未真正理解“參考文獻著錄”的涵義，對著錄規(guī)則與著錄原則的理解存在差誤，對“著錄原則”概念的界定缺乏科學性。這些錯誤直接影響了新規(guī)則的理解和應(yīng)用，導致著錄不規(guī)范，降低了學術(shù)監(jiān)審和文獻計量的成效。

2 ?參考文獻科學著錄應(yīng)遵循的基本原則

參考文獻的著錄是實現(xiàn)知識產(chǎn)品的社會化和公共化的重要手段，是知識生產(chǎn)的重要方式。只有堅持正確的原則，才能使著錄更為科學、合理和有效。

2.1 真實性原則

參考文獻具有“提示研究起點、知識承續(xù)”[10]、公示性等功能，這就要求其必須真實，著錄須堅持真實性原則，即按照著錄規(guī)則和本人引用或閱讀的一次文獻的屬性特征進行著錄，不少刊物強調(diào)“參考文獻須是作者親自閱讀并引用過”體現(xiàn)的就是該原則。著錄參考文獻時，直接復制或隨意轉(zhuǎn)引、任意虛構(gòu)、隨意更改等均違背了該原則，導致著錄失真。例如，將首版參考文獻著錄規(guī)則的標準號“GB7714-87”著錄為“GB/T 7714-1987”就違背了歷史事實，我國1992年才開始將國家標準區(qū)分為強制性標準（代號為GB）和推薦性標準（代號為GB/T）。因此，著錄參考文獻必須堅持真實性原則。首先，要做到參考文獻來源真實，即必須是作者親自查閱與引用過的原始文獻;同時，要做到著錄真實，按照文獻的屬性特征原貌和著錄規(guī)則如實照錄，不能造成歧義。遵從真實性原則，不僅可以更好地約束著者按照源文獻依規(guī)著錄，有效地防范學術(shù)不端，弘揚學術(shù)誠信精神，而且，還有望解決新規(guī)則中的遺存難題，確保著錄的準確性、規(guī)范性和實用性。

2.2 規(guī)范性原則

參考文獻具有“文獻檢索、學術(shù)論證、學術(shù)規(guī)范、節(jié)約篇幅版面”等功能[10]，這就要求對其著錄必須遵從國家標準或類似規(guī)則，堅持規(guī)范性原則（也稱“標準化原則”），即必須按照最新的著錄規(guī)則進行著錄的原則。盡管新規(guī)則是目前最合乎國情的著錄規(guī)則，但仍有不少出版物和個人不按照該規(guī)則著錄參考文獻，或者隨意更改和增減著錄項目及符號等，如：經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一種出版物混合使用順序編碼制、著者-出版年制等多種著錄形式;一種著錄格式中，不同的文本作者著錄不一致，如對頁碼的標注同時出現(xiàn)錯誤標注、不標注、標注起止頁碼、標注引文頁碼等多種情況;文本中引用的內(nèi)容與列舉的文獻不對應(yīng)。這些都直接降低了著錄的規(guī)范性。

規(guī)范性原則是著錄質(zhì)量和效率的保證，可謂根本性原則。首先，要求參考文獻的著錄必須標準化?！拔墨I著錄標準化，是以國家標準或國際標準的形式，對文獻著錄的原則、內(nèi)容、格式、規(guī)則等做出有關(guān)方面共同遵守的科學的統(tǒng)一規(guī)定，使文獻著錄走向規(guī)范化、系列化和通用化，達到信息交流和文獻資源共享的目的”[11]。其次，確保著錄的一致性。協(xié)調(diào)一致性不僅是制定著錄規(guī)則的原則，同時也是著錄應(yīng)該遵守的原則，必須尊重新規(guī)則作為國家標準的權(quán)威性，遵從并統(tǒng)一使用，避免出現(xiàn)政出多門、各自為政地使用多種著錄“規(guī)則”的混亂局面，盡可能保證著錄的國際化、標準化和統(tǒng)一化。

2.3 準確性原則

參考文獻的檢索等功能要求其著錄必須準確，體現(xiàn)出準確性原則，即著錄的規(guī)則、要素、格式、方法等必須明確、肯定和正確的原則。新規(guī)則屬于推薦性的國家標準，不少地方采用選擇性著錄，增加了著錄的靈活性和不確定性。在實際著錄中，由于文獻載體的多樣性，使得文獻呈現(xiàn)出多樣化的形式，究竟選擇什么樣的著錄格式，經(jīng)常使一些著者舉棋不定，要么將紙質(zhì)文獻與電子文獻的著錄格式雜糅，要么使用舊規(guī)則格式著錄。對于題名、版別、期號等要素的取舍不準確，要么不加選擇地全部照錄，要么舍棄主要元素而保留次要元素，要么要素不明確，如“中華醫(yī)學會湖北分會.臨床內(nèi)科雜志[J].1984，1（1）-.武漢：中華醫(yī)學會湖北分會，1984-.”[1]5，采用開放性著錄符號“-”，導致了該條文獻卷（期）和出版年的不確定。對于規(guī)則未予規(guī)定的學術(shù)集刊、檔案等非常用或疑難文獻時，難以妥善著錄。要解決這些問題，必須做到著錄要素確定、內(nèi)容齊全、格式完備、結(jié)構(gòu)正確、邏輯合理。

2.4 可核查性原則

參考文獻的重要作用在于“準確無誤地向編者或讀者提供引文出處和查閱引文的線索”[11]，以便檢驗作者文獻梳理、獲取和研讀的歷程，獲取有價值的知識和信息，這就要求其必須易于查實，體現(xiàn)出可核查性的原則，即在一定的條件下能夠被準確便捷地檢索、核對、查實乃至獲得的原則。實際著錄中，不少參考文獻著錄錯誤、網(wǎng)址過長、獲取和訪問路徑失效、不具有文獻屬性等，都導致了難以檢索核查。因此，很多有經(jīng)驗的編輯都建議作者優(yōu)先選用規(guī)范出版的紙質(zhì)文獻去替代電子出版物等出處較為復雜的文獻。可核查性是參考文獻的第一功能，可核查性原則是參考文獻著錄的最重要的原則。堅持可核查性原則，必須使著錄的參考文獻具有“保存和利用的穩(wěn)定性”[12];盡量采用公開、常見類型的出版物;著錄格式中，出處項信息準確，電子文獻來源路徑簡捷。這樣，才能有效地進行查詢與獲取，促進文獻資源的共享。

2.5 簡潔性原則

為便于核查和使用，著錄參考文獻時，在遵從真實性原則的同時，還須做到簡潔，堅持簡潔性原則，即著錄參考文獻時邏輯合理、要素完備、格式簡捷、無冗余信息、無重復列舉、便于核查的原則。參考文獻的編纂是將非線性排列的文獻信息高密度、集約化地連續(xù)編寫成線性排列的單一句子類型的文獻表達形式，這種編寫格式的簡潔性是其它任何文獻著錄格式所無法媲美的。參考文獻的首要功能是提供檢索，簡潔是便于檢索的重要前提。從便于檢索的成效看，參考文獻的結(jié)構(gòu)要素中，題名、著者、來源路徑等項依次是檢索的重要依據(jù)。因此，首先，應(yīng)盡量選擇最簡便易查的文獻，這其中應(yīng)該首選公開出版的紙質(zhì)文獻;其次，選擇簡便的格式進行著錄，以做到來源路徑簡潔，例如，將數(shù)據(jù)庫期刊文章著錄成其紙本期刊的文章，選擇單行本著作而不用匯編;再次，簡化著錄要素，在遵守著作權(quán)和信息完備性的前提下，剔除非必要、非核心信息，如學術(shù)集刊按照圖書著錄時，有月份、卷（輯）、期的，應(yīng)去除月份，只著錄卷（輯）或期;文獻源網(wǎng)址過長[1]18，核查時逐字錄入非常耗時且易于出錯，若復制又會亂碼無法粘貼使用，且從各單位服務(wù)器輸出的檢索路徑不同不便核查，因此，只要著錄出本地網(wǎng)站檢索到的該論文題名的網(wǎng)址（如http：//kns.cnki.net/kns/brief/result.aspx？dbprefix=CDMD.該網(wǎng)址來源于某高校圖書館網(wǎng)頁），即可供進一步閱讀原文。簡潔性原則，是著錄規(guī)則要求并致力追求的重要原則，在新規(guī)則中體現(xiàn)得比較鮮明和充分。堅持該原則，有利于讀者迅速準確地捕捉到最基本、最充分的信息，節(jié)省時間和精力。

2.6 多樣性原則

文獻因文體、載體、出版、傳播等的不同而具有多種類型，這就決定了參考文獻的著錄也應(yīng)具有多樣性，即可以采用不同的格式著錄，體現(xiàn)出多樣性的原則。因此，著錄規(guī)則為不同的文獻確定了多種著錄形式。例如，一篇文章分別在紙質(zhì)期刊發(fā)表、被期刊數(shù)據(jù)庫收錄、論文集收錄、圖書收錄、網(wǎng)站轉(zhuǎn)載等，那么，就可以根據(jù)著錄規(guī)則分別以不同的格式進行著錄;參考文獻可以采用順序編碼制、著者-出版年制、混合制注釋三種方式進行列舉。多樣性原則表明，參考文獻著錄可以采用多種形式，但作者應(yīng)根據(jù)自己對文獻占有的實際情況進行著錄，切忌未查閱原始文獻而隨意照搬已有的參考文獻。考慮到文獻保存的有效性、查閱的便利性和知識的前沿性，應(yīng)盡量采用最新出版的文獻，以確保參考文獻能夠被更為有效地核查和使用。

2.7 靈活性原則

隨著信息制作與傳播手段的不斷發(fā)展，多媒體、跨界等新型出版物不斷產(chǎn)生，對著錄規(guī)則構(gòu)成了挑戰(zhàn)。三版著錄規(guī)則的制定與修訂正是時代不斷發(fā)展的要求，即便規(guī)則盡可能做到統(tǒng)一和完善，也難免因受到各種限制而無法有效地解決一些新的或疑難的問題。正因為如此，2005版、2015版著錄規(guī)則均定性為推薦性國家標準，并在著錄格式中設(shè)立了必備項和任選項，為著者靈活處理疑難問題留下了空間。這就要求著錄參考文獻時，必須堅持靈活性原則，即在遵循著錄規(guī)則的前提下靈活處理著錄的問題。因此，著錄參考文獻時，應(yīng)該辯證地對待已有的著錄規(guī)則，對于規(guī)則中不規(guī)范、不科學的地方，不應(yīng)拘泥與盲從，應(yīng)該積極探討，提出切實可行的方法加以完善;對于新規(guī)則未涉及或難以解決的問題，可以依照相關(guān)規(guī)則創(chuàng)新性地加以解決。靈活性原則要求在堅持上述各項原則的基礎(chǔ)上，不僅能夠優(yōu)選最佳的文獻和格式進行著錄，同時，還要善于利用規(guī)則及有關(guān)著錄原理去解決新問題。

3 ?結(jié)語

參考文獻著錄規(guī)則作為國家標準，規(guī)定了參考文獻的編纂、標識與羅列的具體類型和格式，而著錄原則則確定著參考文獻著錄的具體準則和方法。沒有著錄規(guī)則的參照和規(guī)定，著錄原則就會缺乏理論根據(jù);沒有著錄原則的指導，著錄規(guī)則的應(yīng)用將會缺乏正確的方法而導致謬誤。確定正確的著錄原則，對于完善和更加有效地使用著錄規(guī)則、提高著錄成效、加強編輯出版規(guī)范和學術(shù)規(guī)范具有非常重要的價值和意義。上述基本原則在內(nèi)涵和作用上既互相獨立又緊密關(guān)聯(lián)，著錄參考文獻時必須統(tǒng)籌考慮和綜合運用，才能獲得理想的效果。

參考文獻

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