典型省市以增加知識價值為導(dǎo)向的收入分配政策比較與借鑒

文/王成成（安徽省科學(xué)技術(shù)情報研究所）

人類社會進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代，知識和技術(shù)正在為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會繁榮注入更大活力。推進(jìn)以知識創(chuàng)新為重要內(nèi)容的科技創(chuàng)新是時代發(fā)展提出的新命題、新方向。知識創(chuàng)新的核心在于掌握知識的人，區(qū)域間競爭、企業(yè)間競爭，歸根到底是知識競爭、人才競爭。如何培養(yǎng)好發(fā)展好優(yōu)秀人才，充分發(fā)揮其作用，成為各地區(qū)推動高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。本文以《關(guān)于實(shí)行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》為落腳點(diǎn)，梳理了幾個具有代表性地區(qū)涉及高校和科研院所收入分配相關(guān)政策的出臺情況，為安徽省實(shí)施收入分配改革提供參考。

一、以增加知識價值為導(dǎo)向的收入分配改革政策的實(shí)施背景

近年來，黨中央、國務(wù)院不斷提出要高度關(guān)注科研人員收入分配情況，提升科研人員收入水平。2016年10月22日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于實(shí)行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，對科研人員收入分配提出指導(dǎo)性意見。2017年8月，教育部辦公廳印發(fā)《關(guān)于高校進(jìn)一步落實(shí)以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策有關(guān)事項的通知》，提出了強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營保障、加大對科研輔助人員激勵、完善兼職兼薪管理制度、科研財務(wù)助理制度等政策意見。2018年5月28日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話中提出，要創(chuàng)新人才評價機(jī)制，建立和完善具有創(chuàng)新能力、質(zhì)量和貢獻(xiàn)的科技人才評價體系，形成和實(shí)施有利于科技人才科研創(chuàng)新的評價體系。當(dāng)前，各地區(qū)正努力推動創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提質(zhì)增效，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新型省份建設(shè)、創(chuàng)新型城市建設(shè)，地方政府積極對標(biāo)國家政策和指標(biāo)，紛紛制定出符合自身實(shí)際的收入分配政策，以期通過強(qiáng)有力舉措和做法激發(fā)廣大科研人員的熱情，釋放知識技術(shù)紅利，引領(lǐng)提升地方技術(shù)發(fā)展水平和效益，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化。

二、典型省市收入分配政策淺析

1.廣東

廣東省作為改革開放的先鋒隊，對外發(fā)展的前沿陣地，始終堅持探索科技體制改革，優(yōu)化科研體制機(jī)制，全省科技綜合實(shí)力和自主創(chuàng)新能力不斷提升。2017年區(qū)域創(chuàng)新能力首次超過江蘇躍居全國首位，全省研發(fā)投入占GDP比重提高到2.61%，科技工作成效顯著。

（1）擴(kuò)大高校、科研院所收入分配自主權(quán)，提高科研人員績效收入

高校、科研院所在科研成果、績效獎勵方面長期以來受到不同程度的限制，制約了科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。針對這一現(xiàn)象，廣東在《廣東省人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》（粵府〔2015〕1號）中建議給予高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)更多的自主權(quán)。高校、科研院所自主決定科技成果的實(shí)施、轉(zhuǎn)讓，自主分配成果轉(zhuǎn)化收益?？萍汲晒D(zhuǎn)化以股權(quán)激勵方式獎勵的，對獲獎人實(shí)行所得稅免征政策。《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實(shí)施方案〉的通知》（粵府辦〔2015〕46號）文件在先前的基礎(chǔ)上繼續(xù)推動科技成果類無形資產(chǎn)處置方式的改革，取消高校、科研院所開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動時的審批和備案機(jī)制。這些規(guī)定突破了高校、科研院所的權(quán)限限制，讓其有更多的激勵投入科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化中去，單位績效工資限制總績效的突破也顯著提高了科研人員的激勵績效。

（2）率先推動科研人員參與技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，成績突出

廣東在2015年出臺了《廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實(shí)施方案》，明確規(guī)定了科研人員技術(shù)入股的收益分配、領(lǐng)導(dǎo)干部科技成果入股等方面。成立了廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革工作聯(lián)席會議，全面規(guī)范和支持科技人員技術(shù)入股的具體事項，并在暨南大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、廣東藥學(xué)院實(shí)施，取得了不錯成效。據(jù)統(tǒng)計，廣東已有24所高校和37所科研機(jī)構(gòu)開展此項工作，同時相關(guān)的技術(shù)入股轉(zhuǎn)化案例已達(dá)到45起。

（3）增加科研人員科技成果轉(zhuǎn)化合理收入，增強(qiáng)獲得感

廣東省先后出臺多份文件，旨在通過成果轉(zhuǎn)化收益激勵，提升科研人員收入水平，促進(jìn)科技成果更好更快的轉(zhuǎn)化和推廣。《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實(shí)施方案〉的通知》（粵府辦〔2015〕46號）《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（粵府辦〔2016〕118號）《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的若干意見》（粵府辦〔2016〕49號）等文件規(guī)定了成果轉(zhuǎn)化收益的提取機(jī)制。對知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)讓，發(fā)明人（團(tuán)隊）的獎勵不得低于轉(zhuǎn)讓收益的50%，技術(shù)入股獲得股權(quán)收益不受績效工資管理限制。鼓勵探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效機(jī)制和模式，推行技術(shù)經(jīng)理人市場化聘用制度，建設(shè)一批運(yùn)作機(jī)制靈活、人才集聚專業(yè)、服務(wù)能力突出、影響力較為強(qiáng)大的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)。

（4）解決科研人員離崗創(chuàng)業(yè)中薪酬待遇問題，做好后續(xù)保障

為了促進(jìn)科研人員的合理流動，有效支持創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，廣東發(fā)布了《關(guān)于鼓勵高?？蒲性核蒲腥藛T創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)人事管理問題的意見》（粵人社規(guī)〔2017〕2號），明確了科研人員離崗創(chuàng)業(yè)程序、期限、薪酬、福利待遇等方面的具體事項，規(guī)定原單位繼續(xù)保留人事關(guān)系，連續(xù)計算工作年齡，薪資獎金由原單位停發(fā)。離崗人員享受與原單位相同的權(quán)利，如職稱評審、基本工資標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、工資和薪資提升以及專業(yè)技術(shù)崗位等級晉升。

2.北京

在充分激發(fā)科研人員科研創(chuàng)新活力，有效調(diào)動主動性和積極性方面，北京市出臺了多項政策文件，保證政策實(shí)施有跡可循、有據(jù)可依。從發(fā)文角度看，以市政府辦公廳為引領(lǐng)，各部門密切配合出臺政策，保證政策執(zhí)行效果及政策貫徹的完整性。同時，按照工作任務(wù)明確牽頭單位，并結(jié)合單位實(shí)際，厘清各主體單位職責(zé)權(quán)限，不僅保證了政策協(xié)調(diào)的綜合性和系統(tǒng)性，又保證了政策落實(shí)的可操作性。

（1）推進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)管理方式改革，賦予高校、科研院所更多權(quán)力

北京出臺了《北京市推動科技金融創(chuàng)新支持科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化實(shí)施辦法的通知》（京金融〔2015〕80號）《關(guān)于印發(fā)〈北京市進(jìn)一步完善財政科研項目和經(jīng)費(fèi)管理的若干政策措施〉的通知》（京辦發(fā)〔2016〕36號）。文件明確要求擴(kuò)大高校、科研院所的收入分配自主權(quán)、科研項目資金的激勵引導(dǎo)和加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化的長期激勵等內(nèi)容，對科研項目承擔(dān)單位職責(zé)和橫向科研項目經(jīng)費(fèi)做出詳細(xì)規(guī)定，細(xì)化科研項目經(jīng)費(fèi)開支內(nèi)容，放開科研項目支出預(yù)算等權(quán)限，致力建立高效、充滿活力的科技管理和運(yùn)行機(jī)制。

（2）創(chuàng)新財政科研經(jīng)費(fèi)投入與支持方式，完善科研人員保障工作

一方面，北京市積極拓展財政科研經(jīng)費(fèi)投入渠道，對促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合提出明確方案，積極引導(dǎo)民間資本開展科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，強(qiáng)化政府和社會資本合作，開展政府和社會資本合作在科技研發(fā)領(lǐng)域方向的應(yīng)用。另一方面，加大對市屬公益性科研機(jī)構(gòu)和高校的支持力度，給予其充分的經(jīng)費(fèi)使用和科學(xué)研究自主權(quán)，通過增加科研經(jīng)費(fèi)規(guī)模，簡化項目預(yù)算編制和評審程序，鼓勵高校、科研院所爭取中央財政科研項目等方式加大對科研的支持力度，并在科研人員入境、落戶、配偶安置以及子女教育方面提供充分保障。

（3）加快科技成果轉(zhuǎn)化收益與推廣應(yīng)用，強(qiáng)化科技創(chuàng)新服務(wù)功能

北京市在《關(guān)于印發(fā)〈北京市進(jìn)一步完善財政科研項目和經(jīng)費(fèi)管理的若干政策措施〉的通知》（京辦發(fā)〔2016〕36號）和《關(guān)于推進(jìn)北京市種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作的若干意見》（京政農(nóng)發(fā)〔2017〕25號）中，明確強(qiáng)調(diào)提升科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快科技成果轉(zhuǎn)化，是實(shí)現(xiàn)“四個中心”建設(shè)的重要舉措。從中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)到國家科技創(chuàng)新中心，北京一直重視提升科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化能力。這些政策以建立科技成果定價、提高轉(zhuǎn)化收益比例、明確成果轉(zhuǎn)化主題，培育科技中介和金融市場主題為抓手，推進(jìn)北京市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平的提高。在科研項目信息管理領(lǐng)域，信息管理系統(tǒng)和信用管理體系同步推進(jìn)，加強(qiáng)科研項目公開，并在績效評價、和經(jīng)費(fèi)審計機(jī)制上細(xì)化完善和強(qiáng)化監(jiān)管，形成公正、透明和高效的科研項目管理模式。同時，在科研人員離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面，北京市也給予了充分的政策保障和支持。

3.江蘇

為加快科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)，推動科技機(jī)制創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，江蘇省先后制定了一系列相關(guān)政策，江蘇省委、省政府辦公廳發(fā)布《發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)施方案（2015—2020）》（蘇發(fā)〔2015〕34號），江蘇省人民政府發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)若干政策措施的通知》（蘇政發(fā)〔2016〕107號），江蘇省政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于印發(fā)江蘇省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知》（蘇政辦發(fā)〔2016〕76號），江蘇省人社廳、教育廳、科技廳出臺《關(guān)于鼓勵高校、科研院所專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)人事管理的意見》（蘇人社發(fā)〔2015〕461號）。其中對科研人員薪酬激勵、科研環(huán)境、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和平臺建設(shè)做出詳細(xì)規(guī)定，具體工作有如下三個方面。

（1）推進(jìn)簡政放權(quán)，擴(kuò)大高校、科研院所自主權(quán)限

推進(jìn)科研院所、高校取消行政級別，在單位負(fù)責(zé)人參與科技創(chuàng)新活動上給予相應(yīng)的政策待遇調(diào)整。明確科研項目經(jīng)費(fèi)財政支持、項目預(yù)算管理、政策投資項目備案制等原則性規(guī)定。強(qiáng)化用人主體自主權(quán)，創(chuàng)新高校、科研院所崗位調(diào)整和編制管理方式，積極培育社會組織和人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵發(fā)展高端獵頭等專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。這些舉措放開了科研項目經(jīng)費(fèi)管理的調(diào)整權(quán)限，簡化了財政科研項目預(yù)算編制，對高校、科研院所的間接費(fèi)用比例、績效支出做了相應(yīng)的調(diào)整，規(guī)定勞務(wù)費(fèi)的具體內(nèi)容和使用范圍，細(xì)化經(jīng)費(fèi)支出標(biāo)準(zhǔn)，增加政策實(shí)施的可操作性。規(guī)范預(yù)算編制和評估內(nèi)容，針對不同項目類型制定相應(yīng)的評審方式，實(shí)現(xiàn)科技項目監(jiān)管的全覆蓋。另外項目承擔(dān)責(zé)任主體和項目資金監(jiān)管方面也做出詳細(xì)規(guī)定。在政策操作上，江蘇按照文件嚴(yán)格落實(shí)科研人員績效支出，規(guī)范相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)支出行為，政策執(zhí)行較為規(guī)范，這在科研人員積極性調(diào)動方面起到良好效果。

（2）促進(jìn)科研人員進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升成果利用效率

推動科技成果“三權(quán)下放”，科技成果的使用、處置和收益權(quán)全部下放給項目承擔(dān)單位，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸承擔(dān)單位。發(fā)明成果轉(zhuǎn)化收益和轉(zhuǎn)化利潤更多獎勵給承擔(dān)單位和完成人，明確了收益分配和股權(quán)激勵制度，鼓勵高校、科研院所進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，對職務(wù)發(fā)明成果專業(yè)收益做出詳細(xì)規(guī)定，允許承擔(dān)人和團(tuán)隊享受70%的提取收益。同時在高校、科研院所和企業(yè)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、成立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)和專利保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化市場方面都做出了詳細(xì)規(guī)定，明確責(zé)任主體和職責(zé)劃分，確保政策能按職能、按內(nèi)容、按方向貫徹落實(shí)下去，提升政策實(shí)施成效。

（3）完善科研人員薪酬和崗位管理制度，促進(jìn)科研人才合理流動

江蘇省鼓勵和支持科研人員開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。在人員離崗薪酬、待遇和保障方面做出了詳細(xì)規(guī)定，完善科研人員在企業(yè)與事業(yè)單位之間流動時社保關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)政策。允許科研院所、高等院校建立一定比例的流動就業(yè)崗位，吸引一批企業(yè)家和科技人才開展創(chuàng)新實(shí)踐。

三、比較與借鑒

通過上述分析，本文得出以上地區(qū)對收入分配改革政策實(shí)施的落腳點(diǎn)是：讓高校、科研院所有更大的自主權(quán)限；給予更多的科技經(jīng)費(fèi)投入并完善配套的科技經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制；補(bǔ)充和完善科研人員的收入激勵機(jī)制；激發(fā)科研人員對基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新投入的熱情；允許科研人員兼職兼薪；加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化收益對科研人員的激勵。不同地區(qū)對上述收入分配政策的側(cè)重點(diǎn)盡管有所區(qū)別，但在發(fā)揮收入分配政策激勵導(dǎo)向作用，激發(fā)科研人員積極性、主動性方面都有著相同之處，包括打破平均主義，通過收入分配改革激發(fā)科研人員熱情；收入分配制度兼顧效率與公平，在提升效率的同時注重公平；完善科技成果轉(zhuǎn)化制度，構(gòu)建靈活多樣的分配機(jī)制；鼓勵科研人員離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，在政策上給予足夠的支撐。

實(shí)行以增加知識價值為導(dǎo)向收入分配改革是對知識經(jīng)濟(jì)時代的重要理解，是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的深刻把握，是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。推進(jìn)科研人員收入分配，激發(fā)科研人員的知識技術(shù)創(chuàng)造熱情不僅是提升地方科技創(chuàng)新水平的迫切需求，也是地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提質(zhì)增效的重要推動力。這些有利舉措和做法，既能有效地激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，推進(jìn)科技成果加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，也為安徽省實(shí)行增加知識價值為導(dǎo)向的收入分配改革提供參考借鑒。