智慧司法的研究與實踐

高 偉，張國鵬，劉 瀏

（1.中國聯(lián)通網(wǎng)絡技術研究院，北京100048；2.中國聯(lián)通無錫市分公司，江蘇無錫214000）

0 引言

隨著數(shù)據(jù)海量積累、計算能力大幅提升、算法持續(xù)優(yōu)化，人工智能技術迅速發(fā)展，并在技術研發(fā)和產(chǎn)業(yè)應用方面取得突出成果。司法機關也在積極推動人工智能技術，計劃建設以網(wǎng)絡化、陽光化、智能化為特征的智慧法院，解決司法工作中遇到的困難和挑戰(zhàn)，有力促進審判體系和審判能力現(xiàn)代化。

1 當前司法工作面臨的困難

1.1 司法文書送達難

司法文書送達與否關系到案件能否正常審理、當事人權益能否及時得到保護，也在很大程度上影響著法官辦案效率。根據(jù)目前法院的實踐情況，由于原告提供地址不詳、外出務工人員無固定地址和聯(lián)系方式、受送達人下落不明、逃避送達、拒收法律文書、當事人家屬不配合、送達人責任心不強等問題，司法文書送達已經(jīng)成為困擾法院工作的一大難題。

1.2 法官“訴累”

隨著互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，網(wǎng)絡侵權、網(wǎng)絡欺詐、個人網(wǎng)絡信息泄露倒賣等具有明顯跨地域特征的案件大量增加。在傳統(tǒng)司法模式下，當事人維權成本與法院審理成本大幅度提高，法院和當事人都難以承受。另外，自立案登記制改革實施以來，全國法院登記立案數(shù)量猛增，法院“案多人少”矛盾凸顯。

1.3 判后執(zhí)行難

在法治國家，法院生效裁判文書是具有法律效力的文書，必須得到執(zhí)行。但長期以來，執(zhí)行難困擾著法院和當事人。

2 智慧法院總體架構

為有效解決目前司法工作中的難題，本文提出了一種智慧法院的方案，方案包含3個業(yè)務應用系統(tǒng)，從層級上劃分包含基礎資源層、服務支撐層和應用系統(tǒng)層3個層級，整體架構如圖1所示。

2.1 基礎資源層

圖1 智慧法院總體架構

基礎資源層包括基礎硬件設備（網(wǎng)絡設備、存儲設備、終端設備等）資源、大規(guī)模數(shù)據(jù)資源（法院內(nèi)部司法大數(shù)據(jù)、運營商電信大數(shù)據(jù)、公安系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)/銀行信息數(shù)據(jù)等）、計算資源（異構計算、邊緣云計算等）。通過基礎資源為上層提供數(shù)據(jù)和運算能力。

2.2 服務支撐層

服務支撐層基于基礎資源層數(shù)據(jù)資源，構建數(shù)據(jù)存儲、處理、整合、檢索等算法模型，為上層提供數(shù)據(jù)服務接口。運用目標檢測、語義分析、用戶畫像、圖像識別、語音識別、自然語言處理等各種人工智能算法模型為上層提供人工智能服務接口。

2.3 應用系統(tǒng)層

應用系統(tǒng)層建設司法文書電子送達系統(tǒng)、智能輔助辦案系統(tǒng)、判后執(zhí)行系統(tǒng)三大應用系統(tǒng)。解決司法文書送達難、法官“訴累”、判后執(zhí)行難三大類問題。

3 人工智能在司法工作中的具體應用

3.1 司法文書電子送達系統(tǒng)

針對司法文書送達難的問題，本文提出司法文書電子送達系統(tǒng)方案如圖2所示。

系統(tǒng)主要包括當事人信息查詢模塊和電子送達模塊2個部分，基于當事人模糊信息，通過當事人信息查詢模塊獲取聯(lián)系方式，然后通過司法文書送達模塊實現(xiàn)司法文書電子送達。

3.1.1 當事人信息查詢模塊

通常原告只能提供被告的姓名、身份證號等模糊的基礎信息，如何基于模糊信息準確獲取當事人的有效通信方式是司法文書電子送達的關鍵。

本文提出的當事人信息查詢模塊如圖3所示，法院基于當事人姓名、照片、身份證等模糊信息，通過當事人信息查詢模塊可實現(xiàn)對當事人手機號碼、常用電子郵箱、微信號碼、互聯(lián)網(wǎng)平臺賬號、金融平臺賬號等個人信息的深度挖掘。

3.1.1 .1手機號碼查詢

基于運營商數(shù)據(jù)、公安系統(tǒng)數(shù)據(jù)，提出以下3種方式實現(xiàn)當事人手機號碼查詢：

a）根據(jù)當事人的姓名、身份證號碼等，結(jié)合運營商數(shù)據(jù)信息，對當事人名下的手機號碼進行排序，自動過濾無效號碼，篩選出活躍度較高的手機號碼，并對號碼進行確認，找到當事人目前使用的手機號碼。但是目前存在當事人為躲避送達刻意使用他人身份信息辦理的手機號的情況，通過這種方法無法準確獲取當事人手機號碼，可使用下面2種方法對當事人手機號碼進行深度挖掘。

圖2 司法文書電子送達系統(tǒng)

圖3 當事人信息查詢模塊

b）活動區(qū)域鎖定：運用人臉識別技術，結(jié)合公安系統(tǒng)視頻信息數(shù)據(jù)，可以建立活動區(qū)域檢測模型，通過當事人的照片，活動區(qū)域檢測模型可以鎖定當事人經(jīng)?；顒拥膮^(qū)域，由此確定當事人經(jīng)?；顒拥膸讉€區(qū)域。通過對經(jīng)常活動區(qū)域的基站數(shù)據(jù)進行關聯(lián)分析，找到在活動區(qū)域的幾個基站都有接入的號碼，并對號碼進行篩選，鎖定當事人有效手機號碼。

c）交往人群分析：利用知識圖譜、關聯(lián)分析等人工智能技術結(jié)合大數(shù)據(jù)平臺中各方數(shù)據(jù)建立社會關系分析模型。根據(jù)當事人姓名、身份證信息等基礎信息，通過社會關系分析模型可以挖掘當事人主要社會關系、經(jīng)常交往人群以及交往人群的聯(lián)系方式等信息。通過社會關系分析，獲取當事人經(jīng)常交往人群，結(jié)合運營商數(shù)據(jù)獲取經(jīng)常交往人群的手機號碼，對經(jīng)常交往人群的手機號通信記錄進行分析獲取他們的共同聯(lián)系人，然后對他們的共同聯(lián)系人進行篩選，鎖定當事人手機號碼。

通過上述3種方式相互配合實現(xiàn)當事人有效手機號碼的挖掘。

3.1.1.2電子郵箱

基于互聯(lián)網(wǎng)和運營商數(shù)據(jù)，對當事人的電子郵箱進行挖掘，過濾掉無效郵箱，挖掘當事人活躍度高的電子郵箱。

3.1.1.3網(wǎng)絡平臺賬號

通過當事人身份證號碼、姓名等基礎信息，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)、銀行數(shù)據(jù)信息，對當事人在互聯(lián)網(wǎng)平臺上活動軌跡進行深度挖掘，包括但不限于以下幾個方面。

a）社交媒體賬號：微信、QQ、新浪微博、博客等社交網(wǎng)站。

b）電商平臺賬號：淘寶、天貓、京東等電商平臺。

c）金融支付平臺賬號：支付寶、各大銀行APP。

3.1.2 電子送達模塊

在獲取當事人聯(lián)系方式后，可以通過電子送達模塊發(fā)送司法文書，電子送達模塊功能如圖4所示。

司法文書電子送達可以通過以下幾種方式進行。

圖4 電子送達模塊功能

a）彈屏短信：與運營商簽訂可發(fā)送國內(nèi)手機短信的協(xié)議，由運營商提供短信網(wǎng)關接口并對短信協(xié)議進行封裝開發(fā)，建立統(tǒng)一的短信送達平臺。通過當事人信息查詢系統(tǒng)獲取當事人的有效手機號碼，系統(tǒng)自動通過彈屏短信的方式將相關文書發(fā)送給當事人。彈屏短信無法被攔截，以對話框的形式出現(xiàn)在當事人的手機頁面，當事人須點擊“關閉”才能繼續(xù)使用手機，確保當事人已閱讀電子送達內(nèi)容。當事人閱讀之后，自動生成送達回執(zhí)，返回電子送達確認單。解決部分當事人辯稱“忘記看短信”或者“以為是詐騙短信”的問題。

b）社交媒體推送：挖掘出當事人微信號碼、微博、QQ、博客等社交媒體賬號，然后以系統(tǒng)通知的方式向當事人推送司法文書，例如微信的消息推送、QQ的系統(tǒng)通知、微博的私信、博客的站內(nèi)信等功能。當事人點開通知，系統(tǒng)即認為當事人已閱讀相關司法文書，并自動回復電子送達確認單。

c）電子郵件送達：向當事人活躍度高的電子郵箱發(fā)送司法文書。當事人查看后自動回復電子送達確認單，并打印回復信息進行存檔。

d）頁面強制導航：當事人手機在打開社交媒體、電商、金融支付平臺的APP時進行強制頁面導航，彈出司法文書消息。當事人只有點擊關閉才可以繼續(xù)使用APP，如當事人點擊關閉，則可認為其已閱讀相關司法文書內(nèi)容，系統(tǒng)自動回復電子送達確認單。

3.2 智能輔助辦案系統(tǒng)

為解決法官“訴累”，將法官工作與人工智能相結(jié)合設計智能輔助辦案系統(tǒng)，如圖5所示，通過卷宗電子化、案件大數(shù)據(jù)庫檢索、在辦案件畫像、法規(guī)與類案推送、審判輔助與監(jiān)督、文書自動生成等功能智能輔助法官辦案，大大減少法官事務性工作，為司法審判提供智能輔助。

圖5 智能輔助辦案系統(tǒng)

a）卷宗電子化：卷宗電子化模塊將案件材料中當事人提供的紙質(zhì)材料、從立案到結(jié)案審判輔助人員錄入的各類信息、庭審中訴訟參加人的實時語音數(shù)據(jù)、審判人員撰寫的各類法律文書等傳統(tǒng)證據(jù)進行電子化處理。通過OCR識別、視頻分析、語音識別、自然語言處理等人工智能技術實現(xiàn)對各種證據(jù)的印刷體文字、部分手寫體文字、簽名、手印、簽章、表格、圖片等智能識別、定位和信息提取，對單一證據(jù)實現(xiàn)自動校驗，滿足電子證據(jù)的同步展示、批注、保存等功能。通過卷宗電子化功能，將傳統(tǒng)紙質(zhì)證據(jù)轉(zhuǎn)化成電子化證據(jù)，為智能輔助辦案系統(tǒng)的其他功能提供持續(xù)的數(shù)據(jù)資源，同時解決傳統(tǒng)庭審中紙質(zhì)證據(jù)材料傳遞質(zhì)證方式耗時長、檢索難、不同步的問題，減少法官簡單重復勞動，提高審判效率。

b）案件大數(shù)據(jù)資源庫：整合辦案業(yè)務文件庫、法律法規(guī)司法解釋庫、案例庫、裁判文書庫、證據(jù)標準庫以及其他通過卷宗電子化生成的卷宗庫，建立案件大數(shù)據(jù)資源庫為智能輔助辦案系統(tǒng)的開發(fā)提供數(shù)據(jù)基礎。

c）在辦案件畫像：基于案件大數(shù)據(jù)資源庫建立知識圖譜，運用關聯(lián)規(guī)則、文本分析、語義分析等人工智能算法，實現(xiàn)對在辦案件的畫像。通過案件畫像功能可以描繪在辦案件的基本案情、時間地點、關鍵事實等案件要素特征，對在辦案件進行形象立體的展現(xiàn)，輔助辦案法官進行思考，提高辦案效率。

d）法規(guī)與類案推送：基于案件大數(shù)據(jù)資源庫和在辦案件畫像功能，運用推薦算法實現(xiàn)法規(guī)與類案推送功能。法官辦案時，系統(tǒng)通過案件畫像功能，提取案件要素特征，然后進行關聯(lián)案件和類案自動檢索與推薦，向法官智能化推送符合在辦案件特征的法律法規(guī)條文、與在辦案件特征類似的生效裁判文書、其他法院對此類案件的裁判趨勢、與在辦案件當事人有關的訴訟和信訪情況等。

e）審判輔助與監(jiān)督：系統(tǒng)通過對案件的分析實現(xiàn)法官審判的智能化輔助，通過與類案的對比對法官判決結(jié)果進行審查，監(jiān)督法官行為，保證司法的公正性。審判輔助與監(jiān)督系統(tǒng)可以實現(xiàn)以下功能。

（a）證據(jù)校驗：系統(tǒng)提取歸納出待證明的事實后，羅列出證明某一情節(jié)所需的證據(jù)清單，與案卷中現(xiàn)有的證據(jù)進行比對。

（b）量刑建議推薦：智能推送同類案件的量刑信息，對辦案法官量刑進行建議推薦。

（c）類案不同判決預警：分析法官判決是否合理、恰當，當法官對案件做出判決后，若與相似案件判別結(jié)果不同，系統(tǒng)將對法官發(fā)出預警，以人工智能規(guī)束法官的自由裁量權。

（d）定罪、量刑審查：運用人工智能技術將法院的判決書與檢察機關的起訴書、量刑建議書進行對比分析，審查法院對于案件的罪名、引用法條、法定情節(jié)和量刑等是否合理、恰當。

f）文書自動生成：基于類案法律文書文本信息，通過語義識別、文本分析等技術，智能生成程序性法律文書和框架性裁判文書；對在辦案件中涉及到的時間、地點、案情等一系列案件要素特征信息進行記錄，實現(xiàn)案件信息多維數(shù)據(jù)統(tǒng)計。通過語音識別技術在庭審過程中將庭審語音同步轉(zhuǎn)化為庭審文字記錄，減輕書記員壓力，避免手寫與真實情況的語義差別，提高庭審筆錄的客觀性和真實性。

3.3 判后執(zhí)行系統(tǒng)

a）網(wǎng)絡財產(chǎn)查控：基于最高人民法院“總對總”網(wǎng)絡執(zhí)行查控系統(tǒng)，整合地方銀行、國土、住建、車管、民政、工商、稅務等多機構數(shù)據(jù)，運用關聯(lián)分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術，建設地方法院“點對點”網(wǎng)絡執(zhí)行查控系統(tǒng)。在線完成被執(zhí)行人財產(chǎn)查詢、凍結(jié)、劃扣，最大限度避免被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。

b）網(wǎng)絡司法拍賣：網(wǎng)絡司法拍賣具備便捷、高效、低成本、參與度高、成交率高、溢價率高等優(yōu)勢，整合現(xiàn)有網(wǎng)上司法拍賣平臺，開發(fā)網(wǎng)絡司法拍賣系統(tǒng)，解決財產(chǎn)變現(xiàn)難問題，最大程度地保護當事人的利益。

c）網(wǎng)絡被執(zhí)行人查找：整合被執(zhí)行人網(wǎng)絡、通信、社交、商業(yè)等活動信息數(shù)據(jù)，運用多維關聯(lián)分析構建被執(zhí)行人全息畫像。通過被執(zhí)行人全息畫像，準確查找被執(zhí)行人，曝光失信被執(zhí)行人名單，與社會誠信體系全面聯(lián)動。

4 總結(jié)

本文對語音識別、語義識別、圖像識別、自然語言處理等人工智能技術如何具體應用到司法工作中進行了探討。目前人工智能在司法工作中的運用還處于起步階段，依然存在數(shù)據(jù)不完整、辦案系統(tǒng)精準度不高、應用范圍狹窄、人機互動能力不足等諸多問題。因此需要繼續(xù)研究如何挖掘完整高質(zhì)量的司法大數(shù)據(jù)，研發(fā)適用于司法領域的人工智能算法，構建精準化人工智能辦案系統(tǒng)、加強人機互動能力，進一步推進人工智能技術與司法工作的深度融合。同時，在推進司法領域人工智能應用的進程中需要保持理性思維，在享受人工智能帶來便利的同時，需要高度警惕人工智能因自身局限性所帶來的預測風險、數(shù)據(jù)濫用等問題，促使智慧司法在健康的軌道中不斷進步和發(fā)展。