談石油石化企業(yè)質(zhì)量體系內(nèi)部審核

劉國慶

摘要：石油石化企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量體系審核（以下簡稱“內(nèi)審”），是國際標準化組織ISO9001/中國標準GB/T19001和美國石油學會API SPEC Q1/Q2的基本要求，也是企業(yè)每年度要進行的一次自身對開展質(zhì)量管理體系檢查的一系列重要活動。是與企業(yè)內(nèi)審實施過程的科學性和合理性相關聯(lián)。因此，提高內(nèi)審員的綜合素質(zhì)，是做好內(nèi)審的基礎，而科學的內(nèi)審，更是改變和促進企業(yè)質(zhì)量管理水平提升的重要方法。

關鍵詞：質(zhì)量體系內(nèi)審；內(nèi)審員素質(zhì)；審核方式

隨著全球經(jīng)濟一體化的迅猛發(fā)展，我國企業(yè)國際化的趨勢勢不可擋。石油石化行業(yè)走出國門也越來越多，很多企業(yè)都按照ISO9001/ GB/T19001系列和API SPEC Q1/Q2等標準的要求，建立起企業(yè)的質(zhì)量管理模式，來實現(xiàn)企業(yè)自身價值的增值，從而達到“雙贏”或“多贏”的局面。

作為企業(yè)質(zhì)量管理體系管理的一個關鍵性接口---質(zhì)量體系內(nèi)審，正日益引起企業(yè)，尤其是取得ISO9000/GB/T19001系列和API SPEC Q1/Q2等標準證書和得到注冊資格企業(yè)的關注和重視。它對于質(zhì)量體系的不斷完善和發(fā)展，起著極為重要的作用；同時，也是企業(yè)質(zhì)量體系自我監(jiān)督、自我改進的一種手段。

企業(yè)內(nèi)審的主要目的，是依據(jù)質(zhì)量體系標準來評價和驗證企業(yè)自身的質(zhì)量體系，滿足ISO9001/API Q1/Q2等標準、滿足本企業(yè)的質(zhì)量手冊和程序文件的要求，從而及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正和預防措施，不斷完善和改進企業(yè)的質(zhì)量體系。

筆者深切地感受到，企業(yè)要提高質(zhì)量管理水平，必須牢固抓住內(nèi)審這個環(huán)節(jié)，提高對內(nèi)審重要性的認識，注重內(nèi)審的有效性。一個成功的內(nèi)審，不僅能推動企業(yè)不斷地以先進的管理替代落后的管理，不斷地以先進的生產(chǎn)力替代落后的生產(chǎn)力，而且，更具有體現(xiàn)先進文化的前進方向。是集世界先進管理文化之大成。

一、最高管理層的高度關注

貫徹標準（ISO9001/API Q1/Q2）能否成功，是檢驗質(zhì)量管理體系能否持續(xù)有效運行的基礎，而領導的作用極為關鍵。只有企業(yè)的管理層從思想上重視，從人、財、物等方面予以大力的支持，內(nèi)審工作才能順利開展，貫標工作才能有保證，只有將貫標工作和企業(yè)的實際業(yè)務有機地結合起來，使企業(yè)的質(zhì)量管理從最初的“做”標準，到自覺地“用”標準，進而到“發(fā)展”標準的轉變。

二、審核隊伍的精心建設

企業(yè)內(nèi)審人員，既是企業(yè)質(zhì)量體系建立實施的策劃者和參與者，又是質(zhì)量體系實施運行的執(zhí)行者和指導者；既是質(zhì)量體系實施情況的審核者和評價者，又是預防、糾正措施的實施者和監(jiān)督驗證者。內(nèi)審員既是相對獨立的專業(yè)人員，又要同企業(yè)的領導、相關部門、體系覆蓋單位和第三方認證機構打交道人員，這就要求內(nèi)審員：知識全面，經(jīng)驗較豐富，具有技術熟練，全面準確，客觀公正，應變自如的素質(zhì)；還要熟練掌握ISO9001/ISO19011《審核指南》/產(chǎn)品標準（API系列標準）的基本內(nèi)容和要求，熟練掌握標準的準確性，運用標準的靈活性等。

三、選擇合適的內(nèi)審方式是內(nèi)審的重要的第一步

企業(yè)可根據(jù)實際情況，企業(yè)的規(guī)模、大小等不同，選擇不同的內(nèi)審方式，按審核范圍可以分為：全部審核，即范圍包括質(zhì)量體系的全部要素和所有部門；部分審核，即范圍限定為對質(zhì)量體系的某些部分，某些產(chǎn)品或活動或組織的某些部門，其安排方式是在一段時間（12個月）內(nèi)完成對整個體系的審核。

四、把握內(nèi)審的程序是內(nèi)審的關鍵。

1、 科學的策劃。

確定審核依據(jù)：以質(zhì)量標準（ISO9001/API Q1/Q2）、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、法律法規(guī)、產(chǎn)品標準（API系列、國標）等為審核準則，根據(jù)程序規(guī)定和所審核活動的實際情況及重要性，制訂內(nèi)審年度計劃，并經(jīng)最高管理層或管理者代表批準，因此，企業(yè)必須在以下幾個方面精心策劃。

審核組的組成：審核員應當由經(jīng)過有資質(zhì)的培訓機構培訓合格，且審核經(jīng)歷豐富、對企業(yè)的工藝流程和產(chǎn)品（API系列、國標等）標準掌握熟練的人員組成。

審核員的分組：原則上只要有利于內(nèi)部審核的開展，但是，“審核員不應審核自己的工作”。

審核組的日程：應本著緊湊、不耽誤被審核部門的工作為前提，策劃時應與各部門進行溝通。

召開管理層和各單位、部門負責人參加的首、末次會議，對于審核組與受審部門之間的溝通、交流和審核信息的及時反饋，以及對審核過程的控制都起著十分重要的作用。

2、以嚴謹務實的現(xiàn)場審核為主

在具體審核時，審核員一般通過以下方式進行內(nèi)審：如現(xiàn)場審核、觀察、詢問、查看相關文件和質(zhì)量記錄等形式。并對上次審核中的不合格項進行跟蹤驗證。

審核員要嚴格按照審核計劃中的內(nèi)審依據(jù)，在審核范圍中，查找出審核證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)。在審核中，不僅要體現(xiàn)內(nèi)審員本來應該具有的客觀、公正，還要體現(xiàn)出嚴格性和嚴謹性，爭取找出質(zhì)量體系中更多的基本符合和不符合。一是勤觀察，抓線索。一個企業(yè)的質(zhì)量管理體系運行的狀態(tài)，會在企業(yè)的各個方面有體現(xiàn)。在具體的審核中，一些現(xiàn)象都是值得審核員注意的：通過收集相關的數(shù)據(jù)和信息證實推斷的正確與否。尤其是在受審核方已經(jīng)經(jīng)過多次的審核、并且有意識地回避問題、掩蓋問題的時候，通過細致觀察和有效地搜集線索對掌握受審核方的實際情況就顯得尤為重要。二是輕表面，重實質(zhì)。審核員在審核時往往在查證到受審核方出示的記錄完整、填寫比較規(guī)范后，就認為組織的體系運行符合標準要求，不再往下查。筆者認為，這種審核有待進一步深入。因為貫徹質(zhì)量體系標準追求的是管理的提高，而不是記錄做得怎樣，所以審核員有必要繼續(xù)了解：受審核方對標準的相關要求了解的程度怎樣？對管理是否促進和提高？不重視實質(zhì)的審核方法是相當危險的。三是重證據(jù)，輕口信。審核中，無論是在檢查受審核方“如何做”、“做了沒有”、“怎樣做”、“做的怎么樣”等，各個方面都要以對方提供的有效證據(jù)為準，不輕信對方的口頭回答和解釋。尤其是在對產(chǎn)品質(zhì)量有著直接影響的關鍵過程或特殊過程的審核中，審核員要有刨根問底的精神。查看對這些關鍵過程或特殊過程的控制和培訓過程的有效性。

3、開好審核組內(nèi)部會議，便于審核員交流。

在現(xiàn)場審核基本完成后，審核組應及時召開內(nèi)部會議。小組成員可互相交流以下情況：審核了哪些部門、人員；采用了什么樣的審核方法，受審核方做得怎么樣；對發(fā)現(xiàn)的問題準備如何判斷不符合狀態(tài)等。其它成員對該審核員的不足之處進行修正，內(nèi)部會議有利于審核組，系統(tǒng)了解受審核方的優(yōu)劣，討論對受審核方的審核結論。使其盡可能地符合受審核方的實際。

4、做好內(nèi)審總結，為下次內(nèi)審提供經(jīng)驗。

在各審核小組的審核工作完全結束之后，內(nèi)審組織者應當召開內(nèi)審工作的總結會議，對內(nèi)審的全過程進行分析和研究，對內(nèi)審各個階段的工作進行評價和查找不足，制定必要的糾正和糾正措施，以便完善內(nèi)審報告，將不合格項提交管理評審，以實現(xiàn)內(nèi)審的持續(xù)改進。

同時，還應注意以下問題：在各審核小組提供的材料當中，有無出現(xiàn)相同的問題，各個問題有何聯(lián)系，以發(fā)現(xiàn)一些在體系中、接口中、內(nèi)審策劃中存在共性的問題：以便在下一次審核中做出調(diào)整。在對內(nèi)審工作進行總體評價時，要以是否促進了受審核方管理水平的提高為判斷原則。那種問了職責、查了記錄、看了現(xiàn)場，而不涉及管理有效性的審核，則不易促使企業(yè)注意提高自身管理的改進，也不可能會長久地符合標準、更不符合企業(yè)不斷成長的要求。

總之，成功的內(nèi)審，要以被審對象的利益為出發(fā)點和歸宿。質(zhì)量管理水平提高必然推動產(chǎn)品質(zhì)量提高，這與被審對象的利益息息相關。成功的內(nèi)審，無論在其形式上，還是結果上，堅決摒棄形式主義和本本主義，只有不斷創(chuàng)新、持續(xù)改進，才能長久滿足時代發(fā)展和企業(yè)進步的要求。