保加利亞調(diào)解制度

齊樹潔/廈門大學(xué)法學(xué)院

保加利亞共和國位于歐洲巴爾干半島東南部，其國土面積約為11萬平方公里，人口約760萬。2007年1月1日，保加利亞正式成為歐盟第27 個成員國。在第三次司法改革浪潮的推動下，接近正義（access to justice）成為各國民事訴訟改革的目標(biāo)，訴訟外糾紛解決機(jī)制成為減輕法院負(fù)擔(dān)、促進(jìn)糾紛解決的重要手段。目前，保加利亞與調(diào)解相關(guān)的法律規(guī)范主要有《調(diào)解法》《民事訴訟法》《2007年司法部第二號令》《調(diào)解員道德準(zhǔn)則》等。

一、保加利亞調(diào)解制度概況

2004年，保加利亞頒布了第一部《調(diào)解法》，該法于2006年進(jìn)行了一次重大修改。由于保加利亞調(diào)解立法的不完善，導(dǎo)致調(diào)解制度在實際運(yùn)行中出現(xiàn)許多問題，例如調(diào)解程序不規(guī)范、調(diào)解員素質(zhì)良莠不齊等。2007年3月，《調(diào)解員道德準(zhǔn)則》正式實施。2008年，歐盟頒布了《關(guān)于民商事調(diào)解若干問題的指令》，要求各國在2011年5月21日前遵照該指令施行必要的法律、規(guī)章。作為歐盟成員國，保加利亞按照該指令的要求修改了《調(diào)解法》《消費(fèi)者保護(hù)法》《專利法》等法律法規(guī)，增加了調(diào)解員拒證權(quán)、調(diào)解協(xié)議執(zhí)行、跨國糾紛調(diào)解等內(nèi)容。

保加利亞調(diào)解制度的主要類型包括民間調(diào)解、法院附設(shè)調(diào)解以及特殊領(lǐng)域的調(diào)解。

民間調(diào)解是指在非司法性和非行政性的民間組織、團(tuán)體和個人主持下進(jìn)行的調(diào)解。2006年3月1日至2012年1月10日，保加利亞共有958 名調(diào)解員取得了資格證書。這些調(diào)解員在調(diào)解中心或者民間調(diào)解員辦公室主持調(diào)解活動。

法院附設(shè)調(diào)解，即由法院附設(shè)或委托獨(dú)立的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。在支持法院附設(shè)調(diào)解人士的幫助下，保加利亞法院附設(shè)調(diào)解項目（court-annexed mediation programme）得以實施。在諸多法院附設(shè)調(diào)解項目中，比較著名的有普羅夫迪夫（Plovdiv）項目和索菲亞（Sofia）項目。具體做法如下：法院通知所有在該地區(qū)法院進(jìn)行民事訴訟的當(dāng)事人，案件可以通過調(diào)解及其他糾紛解決方式來解決。法院邀請當(dāng)事人參加法院和解中心(Court Settlement Centre)提供的調(diào)解服務(wù)，該項服務(wù)是免費(fèi)的。在法院和解中心，由經(jīng)過調(diào)解技能訓(xùn)練的義務(wù)調(diào)解員和法官提供服務(wù)，幫助當(dāng)事人解決糾紛。達(dá)成協(xié)議的當(dāng)事人可以將協(xié)議提交給法庭確認(rèn)，從而使該協(xié)議獲得與法院判決相同的效力，成為執(zhí)行的依據(jù)。調(diào)解成功之后，法院將退還給當(dāng)事人其已繳納的訴訟費(fèi)的50%。

為適應(yīng)新型糾紛解決的需要，保加利亞對特殊領(lǐng)域的糾紛調(diào)解作了相應(yīng)的規(guī)定。

1.消費(fèi)糾紛。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和消費(fèi)理念的轉(zhuǎn)變使得消費(fèi)者與經(jīng)營者之間的聯(lián)系愈加頻繁，糾紛數(shù)量也由此增多。早在2005年，保加利亞國會就通過了《消費(fèi)者保護(hù)法》，并在消費(fèi)者保護(hù)委員會內(nèi)設(shè)調(diào)解委員會。該機(jī)構(gòu)的主要職能在于幫助消費(fèi)者和經(jīng)營者解決因消費(fèi)合同違約或買賣合同不公引起的糾紛。

2.家事糾紛。家事糾紛是指發(fā)生于家庭成員間的糾紛與沖突。一般而言，家事糾紛以私益性為主，兼具公益性。當(dāng)事人如果采用訴訟這種對抗式較強(qiáng)的糾紛解決方式，即便勝訴，也會失去親情。而如果選擇調(diào)解這種非對抗式糾紛解決機(jī)制，當(dāng)事人則可以友好地協(xié)商解決糾紛，維系原有的親情關(guān)系?！都沂路ā芬?guī)定，法庭可以指導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解或者其他多元化糾紛解決方式解決糾紛。為了擴(kuò)大家事糾紛調(diào)解的適用，保加利亞在家事糾紛領(lǐng)域進(jìn)行了調(diào)解項目的試點(diǎn)，由調(diào)解中心選派有經(jīng)驗的調(diào)解員負(fù)責(zé)為當(dāng)事人提供家事糾紛咨詢服務(wù)并處理法官移送的家事案件。

3.勞動糾紛。保加利亞《勞動法》未規(guī)定在一般勞動糾紛中適用調(diào)解。對于集體勞動糾紛，《集體勞動糾紛解決法》規(guī)定，集體勞動糾紛可以通過協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，當(dāng)事人可以請求工會、勞動者協(xié)會或全國調(diào)解與仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解或仲裁。全國調(diào)解與仲裁機(jī)構(gòu)于2001年設(shè)立，隸屬于政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2003年，該機(jī)構(gòu)制定了《集體勞動糾紛調(diào)解仲裁規(guī)則》。該規(guī)則的內(nèi)容包括調(diào)解的原則、調(diào)解程序以及調(diào)解員道德行為準(zhǔn)則。

4.專利和商標(biāo)糾紛?！秾＠ā沸薷那?，法律未明確在專利和商標(biāo)糾紛中適用調(diào)解。2011年，修改后的《專利法》第40 條第1款規(guī)定，對于專利權(quán)人、專利集體管理組織或?qū)＠麢?quán)使用者組織間的合同，合同的任意一方當(dāng)事人可以要求通過調(diào)解的方式解決糾紛。除此之外，《專利法》第40 條還授權(quán)文化部長任命從事調(diào)解專利和商標(biāo)糾紛的調(diào)解員。

二、調(diào)解的基本原則

保加利亞調(diào)解制度的基本原則規(guī)定在《調(diào)解法》第5 條至第7 條，主要包括自愿性原則、調(diào)解員中立公正原則、保密性原則?！?007年司法部第二號令》和《調(diào)解員道德準(zhǔn)則》細(xì)化了這些原則的具體內(nèi)容。

1.自愿原則。調(diào)解作為一種非訴訟糾紛解決方式，它要求當(dāng)事人在第三方的協(xié)助下，達(dá)成協(xié)議、解決爭議。當(dāng)事人是否采用調(diào)解取決于當(dāng)事人雙方的意思自治，公權(quán)力機(jī)關(guān)無權(quán)強(qiáng)迫當(dāng)事人選擇調(diào)解。保加利亞的調(diào)解制度遵循自愿性原則，不存在前置強(qiáng)制調(diào)解的規(guī)定。法院在案件審理前只能建議當(dāng)事人選擇適用調(diào)解，而無權(quán)強(qiáng)制當(dāng)事人適用調(diào)解。合同的各方當(dāng)事人可以在合同中約定，發(fā)生糾紛時適用調(diào)解程序解決。但是如果糾紛發(fā)生后，一方不同意調(diào)解，該方當(dāng)事人只需為其不履行合同中關(guān)于約定調(diào)解的條款這一行為負(fù)責(zé)，而不能強(qiáng)迫該方當(dāng)事人參加調(diào)解。

2.調(diào)解員中立公正原則。調(diào)解的成功與否在很大程度上取決于調(diào)解員。只有調(diào)解員中立公正，不偏袒任何一方當(dāng)事人，當(dāng)事人才能對調(diào)解員給予充分的信任，才能向調(diào)解員吐露自己的真實想法，促進(jìn)糾紛的解決?！墩{(diào)解法》要求調(diào)解員必須確保獨(dú)立、公正與中立。根據(jù)《調(diào)解員道德準(zhǔn)則》，調(diào)解員必須向當(dāng)事人披露所有與案件存在利害關(guān)系的事實。利害關(guān)系包括私人或商業(yè)關(guān)系、金融或者其他與調(diào)解結(jié)果相關(guān)的利益關(guān)系。新的《調(diào)解法》明晰了潛在利害關(guān)系的披露范圍。據(jù)此，調(diào)解員有義務(wù)披露如下信息：（1）調(diào)解員是一方當(dāng)事人或一方當(dāng)事人代理人的配偶或近親屬；（2）與糾紛的一方當(dāng)事人存在準(zhǔn)婚姻關(guān)系；（3）曾擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人；（4）其他可能對調(diào)解員公正性產(chǎn)生合理懷疑的事由。為了保證調(diào)解員的中立與公正，《調(diào)解法》要求在調(diào)解程序的每一階段，調(diào)解員都要簽署聲明證明其已向當(dāng)事人披露所有上述規(guī)定的信息。該項聲明隨后會向當(dāng)事人送達(dá)。

3.保密原則。保密性基于當(dāng)事人自治的要求，對調(diào)解的促進(jìn)具有重要作用，應(yīng)當(dāng)成為調(diào)解的基本準(zhǔn)則之一。在調(diào)解活動中，雙方當(dāng)事人在調(diào)解員的協(xié)助下解決糾紛的過程以及與調(diào)解有關(guān)的信息是不對外公布的。這有利于消除雙方當(dāng)事人顧慮，使雙方當(dāng)事人能夠真實地表達(dá)自己的訴求，在協(xié)商溝通的情形下達(dá)成雙方都可接受的糾紛解決方案，確保調(diào)解協(xié)議能夠得到自覺履行。保加利亞最初關(guān)于調(diào)解保密性原則的規(guī)定非常模糊，僅籠統(tǒng)地規(guī)定“所有與糾紛相關(guān)的信息都應(yīng)保密”“調(diào)解程序的參與者對任何從調(diào)解程序中獲取的案件信息、證據(jù)材料都負(fù)有保密義務(wù)”。2007年修訂的《民事訴訟法》賦予調(diào)解員拒絕作證的權(quán)利，調(diào)解保密性的內(nèi)容得以進(jìn)一步充實。2011年，為了與歐盟《調(diào)解指令》保持一致，保加利亞對《調(diào)解法》第7 條作了修改。根據(jù)新的《調(diào)解法》第7 條第2 款的規(guī)定，除非得到當(dāng)事人的明確同意，否則調(diào)解員在法庭上不得被詢問有關(guān)當(dāng)事人向調(diào)解員透露的信息以及與調(diào)解結(jié)果相關(guān)的信息。然而，與其他原則一樣，調(diào)解保密性也存在例外。《調(diào)解法》規(guī)定了三種調(diào)解保密的例外情形：（1）保密信息可能被用于實施犯罪等不法行為；（2）為了保護(hù)兒童的特殊利益和人身利益；（3）披露將會有利于調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行。

三、調(diào)解員制度

對于調(diào)解員的學(xué)歷，《調(diào)解法》并沒有強(qiáng)制性要求，但目前大多數(shù)調(diào)解員都具有法律專業(yè)文憑。成為一名符合法律規(guī)定的調(diào)解員通常應(yīng)具備以下條件：（1）沒有刑事犯罪記錄；（2）未被禁止從事調(diào)解活動；（3）完成調(diào)解員課程培訓(xùn)，成績合格；（4）被列入調(diào)解員統(tǒng)一登記名冊。對于外籍調(diào)解員，《調(diào)解法》要求其必須是歐盟成員國的公民或歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)國家的公民或瑞士公民。

調(diào)解員由當(dāng)事人從調(diào)解員名冊中選擇。如果當(dāng)事人沒有選擇調(diào)解員，當(dāng)事人選擇的調(diào)解機(jī)構(gòu)將會為當(dāng)事人推薦調(diào)解員。調(diào)解活動可由一名或多名調(diào)解員主持。在共同調(diào)解中，調(diào)解員之間的角色和專業(yè)應(yīng)盡可能形成互補(bǔ)。例如，在家事調(diào)解中，如果采用共同調(diào)解的方式，那么調(diào)解員最好分別來自法律和心理專業(yè)。

隨著協(xié)商調(diào)解等非訴訟糾紛解決方式日益受到重視，相關(guān)教育培訓(xùn)逐步成為重點(diǎn)。調(diào)解員應(yīng)具備特定的準(zhǔn)入條件，達(dá)到法定的業(yè)務(wù)要求。在保加利亞若想成為一名調(diào)解員，必須首先完成調(diào)解員培訓(xùn)項目。調(diào)解員培訓(xùn)項目至少需要60 個小時，其中實踐訓(xùn)練不少于30 個小時。

包括理論學(xué)習(xí)和實踐模擬兩個部分。通過調(diào)解員培訓(xùn)后，調(diào)解員候選人必須申請進(jìn)入調(diào)解員統(tǒng)一登記名冊，申請費(fèi)用為20 列弗（1 列弗約合人民幣3.73元）。司法部將會向符合條件的調(diào)解員候選人發(fā)放調(diào)解員資格證書。只有進(jìn)入調(diào)解員統(tǒng)一登記名冊的調(diào)解員才能使用“調(diào)解員”這一稱謂。

調(diào)解員統(tǒng)一登記名冊記載調(diào)解員姓名、身份證號碼、學(xué)歷、職業(yè)、外語技能、聯(lián)系方式等信息。如果調(diào)解員的個人信息發(fā)生變化，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)自記載事項變更之日起14日內(nèi)通知登記機(jī)關(guān)。調(diào)解員統(tǒng)一登記名冊對外公開，以方便民眾進(jìn)行查詢和監(jiān)督。如果調(diào)解員不再具備調(diào)解員應(yīng)當(dāng)具備的條件，那么司法部會將該調(diào)解員從調(diào)解員統(tǒng)一登記名冊中剔除。如果調(diào)解員不服司法部的決定，他可以向保加利亞最高行政法院提起訴訟。

調(diào)解員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量高低直接影響到調(diào)解員的素質(zhì)，因而保加利亞特別重視對調(diào)解員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的審查。設(shè)立調(diào)解員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需要經(jīng)過司法部長的特別批準(zhǔn)?！?007年司法部第二號令》規(guī)定了調(diào)解員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)條件和調(diào)解員培訓(xùn)的要求。如果調(diào)解員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請被駁回，該組織可以向保加利亞最高行政法院起訴。

自2004年通過《調(diào)解法》以來，保加利亞調(diào)解案件的數(shù)量逐年上升，近五年的調(diào)解案件數(shù)達(dá)到每年3 萬件，其中最終達(dá)成協(xié)議的占60%。