醫(yī)師高級(jí)職稱評審科研成果的彈性設(shè)置研究

□ 潘?；?PAN Hai-Hui 朱幼芳 ZHU You-fang 王賢詩 WANG Xian-shi 倪春霞 Ni Chun-xia

現(xiàn)階段，科研成果是衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員職稱評審的重要考核指標(biāo)，也是衡量專業(yè)技術(shù)人才學(xué)術(shù)水平和專業(yè)能力的一個(gè)重要標(biāo)志，更關(guān)系到個(gè)人的待遇、行業(yè)地位、個(gè)人榮譽(yù)等。國家相關(guān)部門出臺(tái)的《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》也要求對專業(yè)技術(shù)人員的職稱評審條件進(jìn)行積極探索和創(chuàng)新。衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員高級(jí)職稱評審條件中涉及科研條件的設(shè)置缺乏彈性依然是目前職稱評審工作中需要解決的問題，良好的彈性條件有助于激發(fā)醫(yī)務(wù)人員的科研活力，營造良好的科研環(huán)境，促進(jìn)科研工作的發(fā)展。

目前，多數(shù)醫(yī)院涉及醫(yī)師職稱評審的科研條件主要包括論文、著作、課題項(xiàng)目、專利等，設(shè)置具有彈性的職稱評審科研條件并根據(jù)管理實(shí)踐靈活運(yùn)用有助于適應(yīng)醫(yī)學(xué)科研的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)職稱評審的動(dòng)態(tài)管理。臨床醫(yī)師的科研工作具有特殊性，與研究系列的專業(yè)技術(shù)人員工作具有很大的差別，醫(yī)師的首要工作集中在臨床，科研工作應(yīng)服務(wù)、助力于臨床工作?？蒲泄ぷ骶哂袕?fù)雜性和多樣性，在科技是第一生產(chǎn)力的支撐下，科研形式的多樣性逐漸增強(qiáng)，科研條件的評審標(biāo)準(zhǔn)也越來越復(fù)雜。一方面，單純以傳統(tǒng)的科研評審指標(biāo)評價(jià)一位專業(yè)技術(shù)人員的科研能力具有片面性，另一方面，簡單地以數(shù)量和等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)指標(biāo)和專家評審方式缺乏時(shí)代精神?？蒲袟l件的設(shè)置最終目的是為了促進(jìn)科研創(chuàng)新，提高衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員科研能力和水平，對科研條件進(jìn)行彈性設(shè)置是為科研創(chuàng)新提供更為寬松和自由的環(huán)境。

醫(yī)師高級(jí)職稱評審科研條件彈性設(shè)置現(xiàn)狀

目前，我國多數(shù)地區(qū)和單位的醫(yī)師高級(jí)職稱都是以省、直轄市為單位統(tǒng)一進(jìn)行部署與指導(dǎo)，基本做法為各地區(qū)人事部門對其轄區(qū)內(nèi)醫(yī)師高級(jí)職稱評審條件做出基本規(guī)定，各公立醫(yī)院以上級(jí)主管部門規(guī)定為基準(zhǔn)，對醫(yī)師進(jìn)行高級(jí)職稱評審。隨著政府進(jìn)一步簡政放權(quán)，下放職稱評審權(quán)限，各地區(qū)不斷探索所屬醫(yī)院自主評審模式，但是基本上以上級(jí)部門的相關(guān)文件作為基準(zhǔn)。筆者對我國20 幾個(gè)省、直轄市人事部門、職稱管理部門頒布的“衛(wèi)生技術(shù)職務(wù)任職資格條件”中的醫(yī)師高級(jí)職稱任職條件進(jìn)行仔細(xì)研讀和分析后發(fā)現(xiàn)，我國各地區(qū)醫(yī)師高級(jí)職稱評審的科研評審條件都體現(xiàn)了一定的彈性特征，可以總結(jié)為以下三大類型。

1.基于分類管理的彈性設(shè)置。分類管理的一種典型方式是對醫(yī)師人群進(jìn)行劃分，對醫(yī)師所在單位進(jìn)行細(xì)分的基礎(chǔ)上，對科研條件進(jìn)行差異化管理。常用的分類方式是對于工作單位和地區(qū)的分類管理。大部分地區(qū)對在基層和農(nóng)村地區(qū)執(zhí)醫(yī)的醫(yī)師申報(bào)高級(jí)職稱時(shí)，給予科研要求上的優(yōu)惠，例如北京、上海、天津等地區(qū)將農(nóng)村/社區(qū)醫(yī)師和其他醫(yī)師的高級(jí)職稱申報(bào)條件予以差異化規(guī)定，農(nóng)村和基層地區(qū)往往因?yàn)榭蒲协h(huán)境差、科研條件不足等客觀原因，使得醫(yī)師科研成果欠缺，一般在農(nóng)村和基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)醫(yī)的醫(yī)師高級(jí)職稱評審條件中科研條件的數(shù)量和質(zhì)量稍低于在高等級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)醫(yī)醫(yī)師的條件，例如天津市[1]規(guī)定在一級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和衛(wèi)生院保健站工作的，副高職稱期間在本專業(yè)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表第一作者論文3 篇，可以以學(xué)術(shù)年會(huì)論文替代其中兩篇文章，其他機(jī)構(gòu)工作人員無法以學(xué)術(shù)年會(huì)論文替換。青海省[2]對西寧地區(qū)、西寧三縣、海東六縣、三類地區(qū)、四類地區(qū)申報(bào)主任醫(yī)師的科研要求設(shè)置不同條件，給予非西寧地區(qū)醫(yī)師一定的寬松條件。另一種常見的分類方式為對人員類型的劃分。對于申報(bào)主任醫(yī)師和副主任醫(yī)師的人員設(shè)置不同的條件，或者把人員寬泛地分為臨床醫(yī)師和臨床中醫(yī)師。

2.基于等值替換的彈性設(shè)置。等值替換是以業(yè)績類別為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相互替換的模式，即將反映同一科研能力的指標(biāo)進(jìn)行分類，并對不同的指標(biāo)進(jìn)行分別的規(guī)定。這種模式將科研條件簡單分為科研課題、論文著作以及科研獎(jiǎng)勵(lì)等幾個(gè)類別，并對每一個(gè)類別的條件進(jìn)行具體的設(shè)置。申報(bào)高級(jí)職稱的醫(yī)師必須要滿足各個(gè)類別的基本標(biāo)準(zhǔn)才能參與評審?；緲?biāo)準(zhǔn)主要包括數(shù)量、質(zhì)量的要求。數(shù)量的要求主要是針對項(xiàng)目的次數(shù)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、論文或著作發(fā)表的篇數(shù)。質(zhì)量的要求主要包括兩個(gè)方面，一是級(jí)別的不同，體現(xiàn)在論文發(fā)表期刊的等級(jí)，科研立項(xiàng)的等級(jí)、相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的等級(jí)等，二是排名的不同，體現(xiàn)在論文發(fā)表的作者排名，科研立項(xiàng)的負(fù)責(zé)人排名、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的排名等。

雖然各地區(qū)對于職稱評審文件中的科研條件具體要求不盡相同，但可以基本歸納成4 種類型：部分地區(qū)對于論文以及課題分別設(shè)置相關(guān)規(guī)定，例如海南[3]、浙江[4]等。海南省人力資源與社會(huì)保障廳相關(guān)規(guī)定中對論文的要求是在二級(jí)及以上雜志發(fā)表論文3 篇及以上，其中在一級(jí)雜志上發(fā)表論文至少2 篇(1 篇須為SCI 收錄論文)，課題要求為主持省部級(jí)及以上科研項(xiàng)目1 項(xiàng)及以上或者主持廳局級(jí)科研項(xiàng)目2 項(xiàng)及以上，課題要求和論文要求不能相互替換；部分地區(qū)是將論文和課題的要求統(tǒng)一規(guī)定為工作業(yè)績與成果，課題、獲獎(jiǎng)情況和論文之間具有一定的可替換性，例如內(nèi)蒙古[5]、湖北[6]、河南[7]、山西[8]等。內(nèi)蒙古自治區(qū)人力資源與社會(huì)保障廳規(guī)定申報(bào)主任醫(yī)師必須具備下列3 條中的1 條：在權(quán)威期刊上發(fā)表本專業(yè)有較高學(xué)術(shù)水平的論文3 篇以上或普通期刊論文6 篇以上(其中重要期刊4 篇)或普通期刊論文5 篇以上(其中重要期刊3 篇)加出版專著，亦可以市(廳)級(jí)二等以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)、科技成果獎(jiǎng)(前5)，或省(部)級(jí)三等以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)(前7)替代專著。部分地區(qū)僅對論文有相關(guān)要求，例如遼寧省[9]，僅要求申報(bào)人員公開發(fā)表論文3 篇，其中省級(jí)醫(yī)院需要包含兩篇核心期刊論文，其他醫(yī)院相應(yīng)減少一篇；與前面3 種突出強(qiáng)調(diào)論文不同的是，有的地區(qū)強(qiáng)調(diào)獎(jiǎng)項(xiàng)的重要性，對于獎(jiǎng)項(xiàng)和論文有單獨(dú)的要求，例如江西省[10]除了對論文有規(guī)定之外，要求獲得相應(yīng)等級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)或科研課題或獲得享受國務(wù)院特殊津貼專家、國家級(jí)“百千萬人才工程”人選等人才項(xiàng)目。

3.基于等級(jí)選擇的彈性設(shè)置?；诘燃?jí)選擇模式的彈性設(shè)置是職稱評審中科研條件彈性設(shè)置運(yùn)用最廣泛的一種做法，主要做法是對相同類型的指標(biāo)設(shè)置不同等級(jí)，同時(shí)對不同等級(jí)指標(biāo)的完成程度進(jìn)行不同的要求，從而實(shí)現(xiàn)不同等級(jí)之間的可替換性?；诘燃?jí)替換模式的彈性設(shè)置指標(biāo)一般為科研項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)情況和論文等級(jí)等。例如，內(nèi)蒙古自治區(qū)人力資源與社會(huì)保障廳[5]規(guī)定省(部)級(jí)三等以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)(前7)替代市(廳)級(jí)二等以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)。河北省[11]人力資源與社會(huì)保障廳規(guī)定省(部)級(jí)科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)以上獎(jiǎng)勵(lì)(額定內(nèi)完成人)、市(廳)級(jí)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)1 項(xiàng)(前3)、市(廳)級(jí)科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)1 項(xiàng)(前2)、市(廳)級(jí)科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)1 項(xiàng)(第1)之間可以互相替換，公開出版著作1 部(任主編，著作內(nèi)容在20 萬字以上)、公開出版著作2 部(任副主編，著作內(nèi)容在20 萬字以上)之間可以互相替換。湖北省職改辦[12]規(guī)定地市(廳)級(jí)二等以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)、科技成果獎(jiǎng)(前5)與省(部)級(jí)三等以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)(前7)之間可以相互替換。

目前醫(yī)師高級(jí)職稱評審科研業(yè)績條件設(shè)置的不足

1.分類管理模式的評審標(biāo)準(zhǔn)過于粗放。分類管理一直是職稱評審中設(shè)置彈性條件具有普遍適用性的重要手段和有效途徑，《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》中規(guī)定科學(xué)分類評價(jià)專業(yè)技術(shù)人才能力素質(zhì)[13]。無論是對人員類型的分類還是對于工作單位和地區(qū)的分類都是粗放型的分類，需要進(jìn)一步探討細(xì)化的分類標(biāo)準(zhǔn)和體系。目前的職稱評審過程中人員類型分為中醫(yī)系列和非中醫(yī)系列，可以進(jìn)一步嘗試設(shè)計(jì)細(xì)分為臨床實(shí)踐型醫(yī)師、學(xué)術(shù)研究性醫(yī)師和臨床與實(shí)踐結(jié)合型醫(yī)師。進(jìn)一步細(xì)分的評審標(biāo)準(zhǔn)有助于考慮到醫(yī)師工作的特殊性，將評審條件的不同類別進(jìn)行平衡，目的是為了避免一刀切的評審方式使得醫(yī)師的科研能力因?yàn)槟骋环矫娴娜笔Ф蝗P否定，基于分類模式的彈性設(shè)置主要是避免不同類型的醫(yī)師因?yàn)榕R床技術(shù)和科研能力的不平衡而被職稱晉升拒之門外。不僅僅是基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)與高等級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)醫(yī)的醫(yī)師對于科研和臨床之間的偏重不同，相同等級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)中不同的醫(yī)師對于臨床技術(shù)和科研能力的偏重也有所不同。

2.等級(jí)選擇的方式存在一定弊端。一般的等級(jí)選擇主要存在課題級(jí)別、獲獎(jiǎng)情況和論文等級(jí)等，如將論文分為SCI、核心期刊、重要期刊、普通期刊論文等等級(jí)，目前常用的期刊分類方法還包括南大核心期刊、北大核心期刊、SCI 等，期刊的分類方式可以在一定程度上決定了論文的質(zhì)量，大量優(yōu)質(zhì)文章向核心期刊集中，核心期刊的制度規(guī)定和人才儲(chǔ)備都為論文質(zhì)量把關(guān)，但是“以刊定文”的弊端也不容忽視，隨著期刊范圍的逐漸擴(kuò)大，期刊之間的質(zhì)量差異越趨明顯，加上文獻(xiàn)評價(jià)的多維度和個(gè)性化差異，不能簡單地以刊定文、以刊定質(zhì)。

3.臨床業(yè)績對于科研業(yè)績的可替代性差。對于臨床醫(yī)師而言，臨床工作是第一要?jiǎng)?wù)，職稱評審條件應(yīng)該特別注重臨床業(yè)務(wù)能力，各地在職稱評審過程中對于申報(bào)人員的工作業(yè)績和專業(yè)實(shí)踐能力都具有相關(guān)的規(guī)定，主要考核專業(yè)技術(shù)經(jīng)歷、基本工作量考核、基層工作任務(wù)等方面，一般專業(yè)實(shí)踐能力與學(xué)術(shù)論文、科研成果要求并行，沒有實(shí)現(xiàn)跨類別替換渠道。另外，各地區(qū)在職稱評審過程中很難對臨床業(yè)務(wù)進(jìn)行定量分析，一定程度上更加偏重于可以定量定級(jí)別來衡量的科研論文條件。例如浙江省[4]對于申報(bào)人員技術(shù)能力要求比較籠統(tǒng)，要求完成本單位規(guī)定的業(yè)務(wù)工作量，并且有豐富的本專業(yè)疾病診治經(jīng)驗(yàn)或較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，能解決本專業(yè)復(fù)雜疑難問題和對本專業(yè)業(yè)務(wù)工作有全面的組織管理能力。臨床工作與論文科研工作雖然形式上具有較大的偏差，但是具有一定的相通性。提高臨床業(yè)務(wù)能力和科研水平都是評價(jià)醫(yī)師整體水平的重要指標(biāo)，科研成果既是臨床工作中規(guī)律的總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)傳達(dá)的途徑，科學(xué)研究又有助于不斷推動(dòng)臨床技術(shù)創(chuàng)新，提高業(yè)務(wù)發(fā)展能力。

4.可替換性指標(biāo)改革步伐小。可替換性指標(biāo)設(shè)置目前主要的做法體現(xiàn)在量的替換和等級(jí)的替換上，例如任副主編公開發(fā)表兩部著作可以替換任主編公開發(fā)表的一部著作，權(quán)威期刊一篇文章可以替換普通期刊兩篇文章等，《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》中提出合理設(shè)置職稱評審中的論文和科研成果條件，不將論文作為評價(jià)應(yīng)用型人才的限制性條件。探索以專利成果、項(xiàng)目報(bào)告、工作總結(jié)、工程方案、設(shè)計(jì)文件、教案、病歷等成果形式替代論文要求；推行代表作制度，重點(diǎn)考察研究成果和創(chuàng)作作品質(zhì)量，淡化論文數(shù)量要求。部分地區(qū)已經(jīng)開始嘗試以年度考核優(yōu)秀結(jié)果替換課題要求[14]，以應(yīng)用分析文章替代論文[15]，山東、貴州、陜西、寧夏、江蘇等地區(qū)可以以專利替代論文或者課題或者獎(jiǎng)勵(lì)，部分地區(qū)單獨(dú)要求增加工作報(bào)告、業(yè)務(wù)工作總結(jié)[7]、專業(yè)水平報(bào)告、經(jīng)驗(yàn)報(bào)告[16]，說明這些地區(qū)逐漸重視職稱晉升過程的工作報(bào)告等業(yè)務(wù)成果，重視臨床工作業(yè)務(wù)質(zhì)量，但是以工作報(bào)告、病歷等成果形式替代論文的要求還沒有開始實(shí)踐，可替換性指標(biāo)設(shè)置改革步伐緩慢。

對醫(yī)師高級(jí)職稱評審科研條件設(shè)置的建議

1.探索設(shè)計(jì)可替換性指標(biāo)，建立等值替換和量化轉(zhuǎn)換模式。等值替換模式的設(shè)計(jì)需要以促進(jìn)臨床工作與科研工作相融合為導(dǎo)向，一種等值替換模式可以參考各省人才項(xiàng)目期末考核方式，設(shè)計(jì)考核標(biāo)準(zhǔn)和考核評分制度，對考核的每一個(gè)方面設(shè)置細(xì)化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，賦予相應(yīng)評分，計(jì)算總分；第二種方式是探索實(shí)現(xiàn)不同類型指標(biāo)之間的可替換性指標(biāo)設(shè)置，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，打通獎(jiǎng)勵(lì)、論文、課題、工作報(bào)告、病歷等成果形式之間的相互替代性。

2.進(jìn)一步設(shè)計(jì)更為細(xì)化的分類標(biāo)準(zhǔn)。分類評價(jià)的發(fā)展更需要考慮臨床醫(yī)師隊(duì)伍的特殊性，目前分類管理模式的評審標(biāo)準(zhǔn)還是過于粗放，不能盲目認(rèn)為手術(shù)“做得好”的醫(yī)師一定“寫得好”，在現(xiàn)有評審對象臨床業(yè)務(wù)水平和科研水平普遍不等同發(fā)展的情況下，考慮不同類型醫(yī)師因臨床技術(shù)和科研能力之間不同的側(cè)重點(diǎn)，對于評審對象可以探索進(jìn)一步的細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)?？蒲兄笜?biāo)方面也可以進(jìn)一步設(shè)計(jì)更為細(xì)致的分類體系，為科研條件的彈性設(shè)置奠定基礎(chǔ)。

3.職稱評審的科研條件設(shè)置中加強(qiáng)破格評審制度設(shè)計(jì)。目前各地區(qū)在實(shí)際操作中關(guān)于“破格”條件的設(shè)置主要針對工作年限與學(xué)歷條件，對于科研條件的設(shè)置缺乏破格條件的實(shí)踐，《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》中指出對實(shí)踐性、操作性強(qiáng)，研究屬性不明顯的職稱系列，可不作論文要求，對于衛(wèi)生技術(shù)人員尤其是醫(yī)師來說，臨床實(shí)踐性和操作性都非常重要，但是考慮到科研工作對于醫(yī)師臨床工作的正外部性，不能對科研工作失去要求，可以嘗試對于臨床條件特別突出的增加“破格”條件，改變片面以論文數(shù)量、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等與衛(wèi)生技術(shù)人員評價(jià)和晉升直接掛鉤。