基于文化價(jià)值保護(hù)視角下的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)問題研究
——以陜北窯洞為例

郭苗苗 楊博宇

（陜西科技大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710021）

1 陜北窯洞使用權(quán)流轉(zhuǎn)的背景

農(nóng)村宅基地制度是我國農(nóng)村土地制度的核心。宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)是指宅基地使用權(quán)從產(chǎn)生、主體變更到消滅的過程中，宅基地使用權(quán)人及其宅基地性質(zhì)的變化。黨的十八屆三中全會通過《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出“保障農(nóng)戶宅基地用益物權(quán)，改革完善農(nóng)村宅基地制度”的戰(zhàn)略構(gòu)想。2018年，中共中央、國務(wù)院頒布《關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》，提出我國將探索農(nóng)村宅基地“三權(quán)分置”（所有權(quán)、資格權(quán)和使用權(quán)）政策政策，即落實(shí)宅基地集體所有權(quán)，保障宅基地農(nóng)戶資格權(quán)和農(nóng)民房屋財(cái)產(chǎn)權(quán)政策，提出要適度放活宅基地和農(nóng)民房屋使用權(quán)，開啟了我國農(nóng)村土地制度改革新篇章［1］。

為響應(yīng)中央會議精神及重要指導(dǎo)意見，延安市積極開展農(nóng)村宅基地改革，按照中央宅基地“三權(quán)分置”思路進(jìn)行改革，率先建立延安市農(nóng)村宅基地有償使用和自愿有償退出機(jī)制，從宅基地確權(quán)著手，在部分地區(qū)組織試點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)民對宅基地的完整用益物權(quán)。但是，延安市在宅基地改革中仍存在一些亟需解決的問題，如對本區(qū)宅基地的實(shí)際現(xiàn)狀把握不夠，對“窯洞”這一本區(qū)特色建筑僅將其視為普通宅基地進(jìn)行確權(quán)、流轉(zhuǎn)，并未對窯洞特有文化價(jià)值進(jìn)行界定和保護(hù)。

2 陜北窯洞文化價(jià)值的闡述

陜北地區(qū)一直被看作是中華民族的重要發(fā)祥地，孕育了最原始最純正的華夏文化。窯洞是陜北歷史與文化中不可忽視的重要文化標(biāo)志，經(jīng)過上千年的發(fā)展，已經(jīng)成為一種極具文化特色的居住形態(tài)，散發(fā)著原始、樸實(shí)、純厚以及熱情的黃土文化氣息，是我國傳統(tǒng)文化的典型代表。時(shí)至今天，窯洞在陜北仍然大量存在，影響著人們的生產(chǎn)生活。對窯洞文化進(jìn)行價(jià)值研究，有助于進(jìn)一步了解、繼承并弘揚(yáng)窯洞自身特有的傳統(tǒng)文化。

從窯洞建筑風(fēng)格來看，陜北地區(qū)的窯洞建筑主要利用黃河流域的基本地理?xiàng)l件建造，具有濃厚的黃河流域地域文化特色。此外，陜北窯洞的構(gòu)建與黃土高原的干旱氣候相適應(yīng)，也與黃土高原地區(qū)得天獨(dú)厚的土資源相互結(jié)合，使得窯洞這一建筑體現(xiàn)出傳統(tǒng)的生態(tài)藝術(shù)形式。從窯洞紅色文化來看，窯洞文化是延安紅色文化的重要標(biāo)志之一，所體現(xiàn)的延安精神激勵(lì)了一代代中國人為祖國和民族而奮斗，一方面有助于人們切身感受延安紅色革命圣地的氛圍，緬懷革命先烈，另一方面可以使更多人了解延安所獨(dú)有的風(fēng)土人情。從窯洞民俗文化來看，陜北窯洞這一中華民族的重要遺產(chǎn)，是人類經(jīng)過長期生產(chǎn)生活探索鑄造的結(jié)晶。窯洞具有的獨(dú)特民俗風(fēng)情與陜北高原的地勢地貌完美地融合在一起，形成了天人合一的景象。窯洞內(nèi)，陜北人們完成了陜北秧歌（又可稱為“鬧秧歌”“鬧紅火”等）、剪紙等藝術(shù)創(chuàng)作，因此人們也稱這些藝術(shù)形式為“窯洞藝術(shù)”［2］。

3 當(dāng)前陜北窯洞流轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀及存在的問題

3.1 陜北窯洞宅基地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀

為了深化農(nóng)村金融改革創(chuàng)新，落實(shí)農(nóng)民更多財(cái)產(chǎn)權(quán)利，2016年7月11日，延安市政府印發(fā)《延安市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》，率先在市轄區(qū)進(jìn)行宅基地確權(quán)登記發(fā)證試點(diǎn)工作，建立農(nóng)村宅基地有償使用和自愿有償退出機(jī)制，并將窯洞作為宅基地的一種列入確權(quán)對象范圍，以便有效盤活農(nóng)村資源、資金、資產(chǎn)，促進(jìn)農(nóng)民增收致富和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化加快發(fā)展。2017年年初，延安市在黃龍縣石堡鎮(zhèn)、圪臺鄉(xiāng)開展農(nóng)村房地一體確權(quán)登記發(fā)證試點(diǎn)工作，并于2017年6月完成了確權(quán)登記試點(diǎn)工作相關(guān)招投標(biāo)手續(xù)。目前，確權(quán)工作已取得一定進(jìn)展。截止2018年4月17日，延安市已基本完成對試點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)石堡鎮(zhèn)與圪臺鄉(xiāng)13個(gè)行政村1 709戶宅基地確權(quán)工作，并進(jìn)入公示權(quán)屬調(diào)查結(jié)果階段，其中包含對大量窯洞的確權(quán)，并逐步將試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行全市推廣。確權(quán)工作的完成為窯洞進(jìn)入市場流轉(zhuǎn)做了準(zhǔn)備，但延安市政府僅將窯洞當(dāng)做普通宅基地的一種類型進(jìn)行確權(quán)、登記，且當(dāng)下僅停留在確權(quán)階段，并未具體對窯洞的流轉(zhuǎn)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，更沒有認(rèn)識到窯洞這一當(dāng)?shù)靥厣ㄖN(yùn)含的歷史文化價(jià)值。

3.2 陜北窯洞宅基地流轉(zhuǎn)中存在的問題

當(dāng)前，在陜北地區(qū)窯洞流轉(zhuǎn)過程中，從未將窯洞本身的文化價(jià)值作為參考依據(jù)。延安市在具體貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的政策中，目前僅停留在宅基地確權(quán)階段，僅對窯洞進(jìn)行確權(quán)登記，而未對其如何進(jìn)行流轉(zhuǎn)提出具體的相關(guān)規(guī)定，也未對其流轉(zhuǎn)建立一套有效的價(jià)值評估體系，即過多強(qiáng)調(diào)窯洞的經(jīng)濟(jì)價(jià)值而忽視了其文化價(jià)值。同時(shí)，雖然有很多窯洞被當(dāng)作旅游建筑，但是這些被利用的窯洞在裝飾風(fēng)格及實(shí)際使用中缺乏地域特色，同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重，缺失了窯洞民俗風(fēng)情文化和陜北地區(qū)紅色革命文化。

4 對于窯洞流轉(zhuǎn)中文化價(jià)值保護(hù)的基本設(shè)想

4.1 流轉(zhuǎn)中窯洞的分類

對流轉(zhuǎn)中的窯洞進(jìn)行有效分類，根據(jù)窯洞本身具有的不同種類與風(fēng)格，以當(dāng)前已經(jīng)確權(quán)的窯洞按照是否可以進(jìn)入宅基地流轉(zhuǎn)市場為劃分依據(jù)，將目前陜北地區(qū)常見的窯洞劃分為2種類型。一類是可在宅基地流轉(zhuǎn)市場上進(jìn)行流轉(zhuǎn)的窯洞，但在流轉(zhuǎn)過程中必須考慮窯洞本身所具有的文化價(jià)值及功能。在窯洞流轉(zhuǎn)全過程中注重對窯洞文化價(jià)值的保護(hù)與挖掘，不能僅考慮窯洞本身的建造成本、使用年限以及地理位置等外在因素，更要考慮窯洞本身的地域特色、建筑風(fēng)格及理念、與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)統(tǒng)一等因素，從而全過程、全方位地提高窯洞流轉(zhuǎn)質(zhì)量。另一類是不可以在市場上流轉(zhuǎn)的窯洞。這一類窯洞往往具有極高的歷史文化背景與價(jià)值，如陜北窯洞是秦漢文化與北方游牧民族文化相融合的歷史文化記憶，是歷史、人文變遷與民族融合過程中的典型符號。這類窯洞不能過于強(qiáng)調(diào)它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而要從其內(nèi)在文化價(jià)值角度對其進(jìn)行保護(hù)。

4.2 窯洞流轉(zhuǎn)中的價(jià)值評估

現(xiàn)階段，對于陜北地區(qū)可流轉(zhuǎn)的窯洞的價(jià)值評估僅停留在對窯洞使用權(quán)的價(jià)值和地上房屋及附屬物價(jià)值進(jìn)行的評估。今后的窯洞流轉(zhuǎn)價(jià)值評估方面，不僅要考慮流轉(zhuǎn)窯洞的用途、使用年限和窯洞附屬物價(jià)值等因素，更要考慮窯洞的潛在價(jià)值，包括其歷史文化價(jià)值、民俗風(fēng)情風(fēng)貌、人與自然共生等，要建立一套涵蓋流轉(zhuǎn)窯洞文化價(jià)值保護(hù)的評估體系與標(biāo)準(zhǔn)，對各類窯洞的文化價(jià)值進(jìn)行全面、細(xì)致、科學(xué)認(rèn)定，確保流轉(zhuǎn)中的窯洞價(jià)值尤其是文化價(jià)值得到充分挖掘與保護(hù)。

4.3 窯洞流轉(zhuǎn)中的參與主體方面

首先，政府方面。政府在政策制定過程中要充分考慮當(dāng)?shù)馗G洞具有的人文景觀資源，重視對本地區(qū)窯洞的歷史文化進(jìn)行保護(hù)與承傳，因地制宜地開發(fā)與利用窯洞，建立一套獨(dú)立于政府之外的第三方評估體系，從一個(gè)更加全面的視角保護(hù)窯洞流轉(zhuǎn)中的文化價(jià)值。其次，評估專家學(xué)者方面。要真正認(rèn)識到窯洞具有的歷史文化價(jià)值，重視窯洞的歷史延續(xù)性及其文化特性，從多個(gè)維度進(jìn)行窯洞文化價(jià)值的認(rèn)定與估測，增強(qiáng)評估全過程及環(huán)節(jié)的科學(xué)性與合理性，同時(shí)延伸對延安革命舊址保護(hù)與發(fā)展的對策。再次，窯洞開發(fā)商方面。要充分認(rèn)識到窯洞所蘊(yùn)含的文化價(jià)值，在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，保護(hù)窯洞的歷史文化價(jià)值，做到開發(fā)與保護(hù)并重，因地制宜地進(jìn)行開發(fā)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與生態(tài)效益的統(tǒng)一。最后，窯洞所有者方面。不能局限于窯洞的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，要關(guān)心窯洞本身的歷史文脈，注重對窯洞區(qū)內(nèi)的景觀風(fēng)貌和特色的保護(hù)。流轉(zhuǎn)過程中，可以優(yōu)先將自身的窯洞流轉(zhuǎn)給旅游開發(fā)公司，注重流轉(zhuǎn)過程的可持續(xù)性與傳承性，特別是窯洞所蘊(yùn)含的文化價(jià)值的保護(hù)。