區(qū)塊鏈技術(shù)在著作權(quán)確權(quán)和交易中的運用及其法律規(guī)制

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(1.四川省成都市郫都區(qū)人民檢察院 四川成都 611730；2.西華大學(xué)法學(xué)院 四川成都 610039)

區(qū)塊鏈技術(shù)作為比特幣的底層技術(shù)，其應(yīng)用已經(jīng)遠(yuǎn)超數(shù)字貨幣領(lǐng)域，在金融科技、知識產(chǎn)權(quán)、食品溯源等領(lǐng)域都有應(yīng)用。盡管區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展還處于初級階段，但其被認(rèn)為會引起生產(chǎn)關(guān)系變革，將與物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)結(jié)合，引導(dǎo)人類社會進入價值互聯(lián)時代。

區(qū)塊鏈實質(zhì)是一個分布式賬本，由記賬者通過共識機制對每筆交易進行記賬。不同于中心化的網(wǎng)絡(luò)，區(qū)塊鏈的各節(jié)點把交易信息記入新區(qū)塊需要達成共識。共識機制是指節(jié)點通過預(yù)先設(shè)定的規(guī)則取得記賬權(quán)，并把被認(rèn)為是真實的信息記錄到區(qū)塊鏈中。常見的共識機制有工作量證明機制(POW)、權(quán)益證明機制(POS)、股份授權(quán)證明機制(DPOS)和POOL驗證池[1]，前三種共識機制需要給予礦工代幣激勵或由代幣參與。區(qū)塊鏈分為公有鏈、私有鏈和聯(lián)盟鏈。國內(nèi)的區(qū)塊鏈著作權(quán)登記項目(如紙貴科技)一般采用的是效率較高的聯(lián)盟鏈的形式。

一般認(rèn)為，比特幣是區(qū)塊鏈的1.0版本，智能合約是區(qū)塊鏈的2.0版本，可編程社會是區(qū)塊鏈的3.0版本。區(qū)塊鏈語境下的智能合約是一種可用于自動執(zhí)行預(yù)先設(shè)定條件的交易編碼程序[2]。通過執(zhí)行智能合約，可以利用數(shù)字資產(chǎn)進行交易。區(qū)塊鏈為智能合約的執(zhí)行提供了可靠環(huán)境。以太坊作為現(xiàn)有的公鏈之一，為智能合約的上傳和執(zhí)行提供了平臺。在以太坊中，智能合約有它自己的資金賬戶，其他用戶可以調(diào)用程序里面開放的應(yīng)用程序編程接口(API)，合約可以收發(fā)款項[3]。同樣，智能合約也可以用于著作權(quán)的交易。

區(qū)塊鏈中的數(shù)字貨幣是一種加密貨幣。比特幣、以太幣等是主要的數(shù)字貨幣：比特幣是加密貨幣的鼻祖；以太幣由以太坊發(fā)行。在以太坊平臺上，區(qū)塊鏈創(chuàng)業(yè)公司可以通過代幣發(fā)行籌集項目資金，發(fā)行自己的代幣。數(shù)字貨幣在大多數(shù)國家都處于灰色地帶。各國對于數(shù)字貨幣的監(jiān)管態(tài)度不一。在一些國外的區(qū)塊鏈項目中，數(shù)字貨幣可以做為著作權(quán)交易的支付手段。

我國對區(qū)塊鏈在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域應(yīng)用的研究主要集中在2016年以來，趙豐、周圍(2017)[4]分析了區(qū)塊鏈為數(shù)字版權(quán)保護帶來的機遇，同時指出了應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)保護版權(quán)存在的問題。馬治國、劉慧(2018)[5]從構(gòu)建數(shù)字版權(quán)治理體系的角度對區(qū)塊鏈技術(shù)在我國數(shù)字版權(quán)產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用進行了研究。華劼(2018)[6]對區(qū)塊鏈技術(shù)與智能合約在知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)和交易中的運用進行了探討，并對智能合約是否落入傳統(tǒng)合同法規(guī)制范疇及如何應(yīng)對智能合約的法律規(guī)制進行了研究。

在實務(wù)中，國內(nèi)也出現(xiàn)了從事版權(quán)登記與交易的創(chuàng)業(yè)公司。區(qū)塊鏈技術(shù)具備的一些特點能夠解決目前著作權(quán)確權(quán)和交易中存在的痛點，因而能給傳統(tǒng)的著作權(quán)確權(quán)和交易帶來改變。同時，區(qū)塊鏈技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)和交易中的應(yīng)用也給我國目前的法律法規(guī)帶來問題和挑戰(zhàn)。

一、著作權(quán)確權(quán)與交易中存在的問題

(一)網(wǎng)絡(luò)作品侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重，維權(quán)困難，孤兒作品大量出現(xiàn)

在網(wǎng)絡(luò)社會，每個人都可以上傳大量圖片、文字，特別是隨著自媒體的爆發(fā)式發(fā)展和短視頻的流行，人人都可以成為創(chuàng)作者。但未經(jīng)授權(quán)的轉(zhuǎn)發(fā)、對他人作品簡單修改后通過網(wǎng)絡(luò)傳播等侵權(quán)行為非常常見，而由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、維權(quán)成本高，單個作者不容易找到所有侵權(quán)作品在網(wǎng)絡(luò)上所在的位置并追究侵權(quán)者責(zé)任。許多作品在被轉(zhuǎn)發(fā)時沒有被標(biāo)注或被準(zhǔn)確標(biāo)注原作者，造成大量孤兒作品。孤兒作品是指仍在版權(quán)保護期內(nèi)但版權(quán)人未知或無法找到版權(quán)人的作品，或者版權(quán)狀態(tài)無法確定的作品。我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》對孤兒作品沒有做出規(guī)定。在《著作權(quán)法》第三次修訂過程中起草的《中華人民共和國著作權(quán)法(修訂草案送審稿)》第51條中規(guī)定了孤兒作品問題[7]。

(二)目前著作權(quán)登記成本較高，時限較長

盡管著作權(quán)的產(chǎn)生在大部分國家都是在作品創(chuàng)作完成時產(chǎn)生，著作權(quán)登記采取自愿原則。但是為了更好地保護和利用著作權(quán)，在著作權(quán)歸屬存有爭議時得到更好的證明，通常要對經(jīng)濟價值較高的作品進行登記。目前，著作權(quán)登記存在成本高、時間長的缺陷。在中國版權(quán)保護中心，收費最低的作品著作權(quán)登記也要100元[8]，作品著作權(quán)登記自登記機構(gòu)受理登記申請后30個工作日辦理完成[9]；在廣東省版權(quán)局，著作權(quán)辦理時間稍短，確權(quán)登記辦理時限為20個工作日，這還不包括代辦環(huán)節(jié)和網(wǎng)上預(yù)受理辦理時限[10]。高昂的費用和較長的登記期限勢必會影響一部分著作權(quán)人進行著作權(quán)登記的意愿，導(dǎo)致進行登記的作品只占了現(xiàn)有作品的一小部分。

(三)中間商強大，創(chuàng)作者弱勢，交易對創(chuàng)作者不透明

在目前的市場環(huán)境下，通過網(wǎng)絡(luò)把歌曲等作品提供給用戶播放、下載而取得收入成為歌曲著作權(quán)人的主要營收渠道，這也是著作權(quán)人實現(xiàn)其信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的體現(xiàn)。相對于強大的唱片公司、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商等中間商而言，歌曲等作品的詞曲作者等創(chuàng)作者一般處于弱勢地位，議價能力較弱。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商按照版權(quán)授權(quán)協(xié)議把授權(quán)費用支付給唱片公司，唱片公司再把其中的一小部分支付給歌曲創(chuàng)作者，創(chuàng)作者獲利非常有限。歌曲等作品的實際下載、播放等知識產(chǎn)權(quán)交易情況也只掌握在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商等中間商手中，創(chuàng)作者很難了解，因而知識產(chǎn)權(quán)交易對創(chuàng)作者并不透明。

(四)著作權(quán)交易成本特別是跨境交易成本高昂

根據(jù)交易成本理論，交易成本可以分為簽約前的搜尋成本，簽約時的議價成本、簽約成本以及簽約后的監(jiān)督成本、契約執(zhí)行成本及套牢或轉(zhuǎn)換成本。在數(shù)字著作權(quán)時代，數(shù)字著作權(quán)交易的搜尋成本、議價成本、契約訂定成本、監(jiān)督成本、執(zhí)行成本變高[11]。而對跨境知識產(chǎn)權(quán)交易而言，各國知識產(chǎn)權(quán)的法律性質(zhì)、范圍、主題、保護水平和實施差異很大。此外，法律、政治、經(jīng)濟、社會甚至文化方面的原因都會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)跨境交易的不透明。這些都會增加知識產(chǎn)權(quán)跨境交易的搜索成本、談判成本和保護成本[12]。

二、區(qū)塊鏈在著作權(quán)確權(quán)與交易中的應(yīng)用原理與優(yōu)勢

時間戳是記錄某一事件發(fā)生時點的信息。時間戳功能可以準(zhǔn)確記錄著作權(quán)交易的時間，也可以作為著作權(quán)產(chǎn)生的時間證明。在區(qū)塊鏈中，從區(qū)塊生成的那一刻開始，時間戳便存在于區(qū)塊之中。時間的唯一性讓每個加蓋了時間戳的區(qū)塊都是獨一無二的，并且提供了認(rèn)證的依據(jù)，保證了它的真實性。而準(zhǔn)確的時間記錄對于著作權(quán)爭議產(chǎn)生時著作權(quán)存在的時點證明具有重要作用。

不易篡改的賬本可以記錄著作權(quán)存在時間和交易的鏈條，保證記錄的安全性，且使得著作權(quán)的產(chǎn)生和交易可追溯。不同于易受攻擊和篡改的中心化的數(shù)據(jù)庫，分布式賬本具有不可篡改性。但基于POW共識過程的區(qū)塊鏈面臨51%攻擊的問題，即節(jié)點通過掌握全網(wǎng)超過51%的算力就有能力篡改和偽造區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)[13]。而對于比特幣區(qū)塊鏈來說，51%攻擊實現(xiàn)的成本非常巨大，幾乎是不可能的。

其次，科技也應(yīng)注重借力法律來保障自身的發(fā)展?？萍脊ぷ髡呋蛘呖萍紖f(xié)會，應(yīng)當(dāng)注重通過法律維護自己的合法權(quán)益和利益。比如，科研人員應(yīng)當(dāng)積極學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律，從而利用法律武器，維護自己的合法權(quán)益。同時，科技工作者或者科技企業(yè)，也應(yīng)當(dāng)更加積極的學(xué)習(xí)和了解，國家最新的科技立法和政策動態(tài)，以更好的獲得有利于自身發(fā)展的資源、優(yōu)惠和條件。比如，國家對于科技的扶持政策，如果能夠及時掌握的話，無疑有助于獲得更多的資源或者競爭優(yōu)勢。

區(qū)塊鏈用于著作權(quán)登記費用低、速度快。區(qū)塊鏈可以達到基本近似于0元成本、秒級確認(rèn)的確權(quán)[14]。低成本的登記無疑會鼓勵更多的人進行著作權(quán)登記。

智能合約的使用可以實現(xiàn)直接小額支付給創(chuàng)作者，無需中間商就可以完成著作權(quán)交易的交易模式。沒有了強大的中間商分走大部分著作權(quán)費用，創(chuàng)作者可以得到全部的著作權(quán)費用，從而使創(chuàng)作者權(quán)利得到更好的保護，使知識產(chǎn)權(quán)保護真正達到保護和鼓勵知識創(chuàng)新的目的。

區(qū)塊鏈具有公開透明的特性。區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)將所有的交易賬本實時廣播，將實時交易記錄分發(fā)到每個客戶端，所有人都能獲悉交易內(nèi)容，掌握私鑰的人即可以看到所有交易記錄，知識產(chǎn)權(quán)交易雙方可以清楚掌握交易時間、訂單數(shù)量。

利用區(qū)塊鏈可以降低知識產(chǎn)權(quán)交易成本特別是跨境交易成本。通過區(qū)塊鏈的著作權(quán)登記記錄可以查詢到著作權(quán)人，節(jié)省了搜尋成本；交易方對交易數(shù)量等情況的掌握節(jié)省了監(jiān)督成本。通過區(qū)塊鏈的全球性共享解決了知識產(chǎn)權(quán)的區(qū)域性限制[15]。知識產(chǎn)權(quán)的交易可以轉(zhuǎn)移到鏈上進行，知識產(chǎn)權(quán)的買賣雙方可以在不同的國家或地區(qū)，買方只需按照智能合約要求支付對價，就可以取得相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)，省去了對對方法律等的搜索成本，也省去了談判成本，進而運用區(qū)塊鏈技術(shù)降低知識產(chǎn)權(quán)跨境交易成本。

區(qū)塊鏈技術(shù)在著作權(quán)確權(quán)與交易中的應(yīng)用，可以在一定程度上解決傳統(tǒng)著作權(quán)確權(quán)與交易中的痛點，具有一定的優(yōu)勢，因而是有前景的。

三、區(qū)塊鏈在著作權(quán)確權(quán)與交易中的應(yīng)用案例

和很多其他區(qū)塊鏈項目一樣，大部分區(qū)塊鏈的知識產(chǎn)權(quán)項目也是通過發(fā)行代幣籌集資金。投資者通過購買獲得項目方發(fā)行的代幣，項目開發(fā)者和貢獻者因為對項目有貢獻而獲得一定的代幣，通常，項目開發(fā)者和貢獻者分得的代幣數(shù)量較少。項目使用者可以通過代幣購買項目提供的服務(wù)。代幣可以通過數(shù)字資產(chǎn)交易所等進行交易。代幣持有者為使代幣保值增值會向更多人推廣該項目，越多的人使用該項目，代幣則可能價值更大，這樣就形成一部分區(qū)塊鏈項目的生態(tài)系統(tǒng)。國內(nèi)外已經(jīng)有不少區(qū)塊鏈知識產(chǎn)權(quán)保護項目落地，比如國外的Mediachain項目(已被Spotify收購)、Binded(blockai)、Ujo、Monegraph、Po.et、Ascribe、Beinstein等，國內(nèi)的項目有紙貴、億書、原本等。這些項目大部分還停留在存在性證明階段，有個別項目通過智能合約進行知識產(chǎn)權(quán)交易。

Binded(原Blockai)②致力于圖片的數(shù)字版權(quán)保護。使用者只需上傳圖片，Binded通過為每張圖片生成永久儲存在比特幣區(qū)塊鏈上獨特指紋的方式注冊版權(quán)，同時對注冊版權(quán)的圖片在互聯(lián)網(wǎng)上進行搜索，以幫忙識別有無潛在的侵權(quán)者。Binded在區(qū)塊鏈上存儲的是指紋而不是圖片本身，并將指紋提供給美國版權(quán)辦公室作為注冊版權(quán)時的選項。Binded提供的在比特幣區(qū)塊鏈上注冊版權(quán)的服務(wù)是免費的。

Ascribe③聲稱可以提供永久可驗證可追蹤的所有權(quán)記錄，可以追蹤作品在因特網(wǎng)中被使用的位置及被如何使用的，可以向作者展示作品曾在哪些網(wǎng)站出現(xiàn)。每一個注冊作品都會獲得集合了獨特密碼學(xué)身份和完整所有權(quán)歷史的可靠性證書(COA)，這個證書可以隨時被驗證，也可以打印出來，還可以在不喪失署名(attribution)的情況下轉(zhuǎn)讓、寄存、出借數(shù)字作品。Ascribe甚至還包括一個交易市場，藝術(shù)家們可以通過他們的網(wǎng)站進行作品買賣[17]。

原本是一個上海的把區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于內(nèi)容版權(quán)領(lǐng)域的團隊。原本區(qū)塊鏈采取聯(lián)盟鏈的形式。在內(nèi)容創(chuàng)作者發(fā)布文章或圖片時，原本平臺會為其發(fā)布的作品以標(biāo)題、摘要、發(fā)布的時間、作者的名字等細(xì)節(jié)信息生成一個獨有的字符串，再加上可信時間戳，最后生成一個簡化的DNA，該DNA可以跟隨作品傳播，作品使用者可以通過該DNA溯源，進行在線交易，交易過程也被寫入?yún)^(qū)塊鏈[18]。原本還通過去中心化爬蟲工具等技術(shù)開發(fā)了一套掃描網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)作品的系統(tǒng)，為客戶生成一份侵權(quán)檢測分析報告[19]。

從以上案例可以看出，區(qū)塊鏈技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)與交易中的應(yīng)用主要集中在文字、圖片、音樂等著作權(quán)領(lǐng)域(Beinstein是其中的一個例外，它在專利領(lǐng)域也有探索和應(yīng)用，其運用原理是利用“在先使用”原則[20])，且有從最初的簡單著作權(quán)登記功能向與其他技術(shù)結(jié)合及時發(fā)現(xiàn)侵權(quán)功能進化的趨勢。

區(qū)塊鏈技術(shù)是一項新技術(shù)，而法律對新技術(shù)的調(diào)整與監(jiān)管往往具有滯后性，區(qū)塊鏈技術(shù)在著作權(quán)確權(quán)和交易中的應(yīng)用同樣給法律帶來新問題和新挑戰(zhàn)。

四、對區(qū)塊鏈用于著作權(quán)確權(quán)與交易的法律規(guī)制

(一)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的證據(jù)效力

區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)是否能夠作為證據(jù)使用尚待立法。如前所述，盡管區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全、不可篡改，相對于其他電子證據(jù)的脆弱性具有作為證據(jù)的比較優(yōu)勢。2015年4月，首例使用時間戳證據(jù)的案件在北京宣判[21]。然而，我國仍然沒有明確區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的證據(jù)地位。2016年，美國佛蒙特州通過法案承認(rèn)區(qū)塊鏈記錄的有效性和作為法院無需驗證證據(jù)在法院的可采性[22]。亞利桑那州、加利福尼亞州、佛羅里達州及田納西州均已承認(rèn)區(qū)塊鏈交易和智能合約為一種電子記錄。俄亥俄州也提出一項法律草案，修改統(tǒng)一電子交易法的部分內(nèi)容，承認(rèn)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的合法性[23]。2018年9月，最高人民法院印發(fā)了《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》(下文簡稱《規(guī)定》)，《規(guī)定》第十一條規(guī)定了區(qū)塊鏈證據(jù)的可采性，體現(xiàn)了司法機關(guān)對科技進步的及時反饋，但該司法解釋是對互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件的專門規(guī)定。我國應(yīng)就區(qū)塊鏈證據(jù)的可采性進行相關(guān)立法，通過給予區(qū)塊鏈登記和交易以法律保護，明確區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)與交易的效力，鼓勵更多的人通過區(qū)塊鏈進行著作權(quán)確權(quán)和交易。

(二)著作權(quán)的保護期限問題

區(qū)塊鏈在給國際知識產(chǎn)權(quán)交易帶來便利的同時也帶來知識產(chǎn)權(quán)法律的沖突。這種沖突在互聯(lián)網(wǎng)時代已有表現(xiàn)，而在價值交換的區(qū)塊鏈中則表現(xiàn)得更為突出。比如美國和中國著作權(quán)法就著作權(quán)保護期限就有不同規(guī)定。美國著作權(quán)法對1978年1月1日及以后的作品與之前的作品規(guī)定了不同的保護期限[24]。盡管對1978年1月1日之后的作品，美國版權(quán)法規(guī)定的保護期限也是作者終生及死后五十年，但是對于職務(wù)作品的保護期限則為發(fā)表后的75年或創(chuàng)作后的100年(以先失效者為準(zhǔn))[25]；而我國職務(wù)作品的保護期限為發(fā)表后的50年。這就意味著有些職務(wù)作品在美國還在保護期限內(nèi)而在我國則已經(jīng)過了保護期，在區(qū)塊鏈上，中國買方可能還在向美方付費購買按照中國法律已經(jīng)過了著作權(quán)保護期的作品。因此，區(qū)塊鏈可能會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)法律更加國際化。知識產(chǎn)權(quán)在區(qū)塊鏈時代的保護期限問題可以依賴國家間的雙邊、多邊條約乃至國際條約來予以統(tǒng)一。在缺乏這樣的條約的情況下，因為智能合約自動執(zhí)行的性質(zhì)，為維護交易穩(wěn)定、保護知識產(chǎn)權(quán)，可以規(guī)定只要依據(jù)一方法律規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)仍在保護期內(nèi)，則知識產(chǎn)權(quán)交易有效。

(三)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的書面合同問題

我國《著作權(quán)法》第25條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓《著作權(quán)法》第十條第一款第(五)項至第(十七)項規(guī)定的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并且詳細(xì)規(guī)定了轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)包含的內(nèi)容。那么，在區(qū)塊鏈上通過智能合約進行知識產(chǎn)權(quán)交易是否需要另外簽署書面合同？我國合同法規(guī)定了合同的書面形式，包括數(shù)據(jù)電文等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。那么智能合約這種表現(xiàn)為一段代碼形式的合約算不算書面形式，還有待法律的進一步規(guī)定。在法律沒有確認(rèn)智能合約電子合同性質(zhì)之前，依據(jù)現(xiàn)有法律，仍然需要簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的書面合同。

(四)如何處理區(qū)塊鏈著作權(quán)登記與現(xiàn)有著作權(quán)登記的關(guān)系

美國Binded(Blockai)項目就規(guī)定不登記已經(jīng)在美國版權(quán)辦公室(USCO)登記了的作品，同時非贏利地代理向USCO進行登記。我國的紙貴科技在提供區(qū)塊鏈存證的同時，允許用戶向版權(quán)局進行官方存證。若承認(rèn)區(qū)塊鏈著作權(quán)登記的效力，則應(yīng)當(dāng)規(guī)定如何處理其與現(xiàn)有著作權(quán)登記制度之間的關(guān)系。在我國，應(yīng)當(dāng)維護現(xiàn)有著作權(quán)登記制度的權(quán)威，可以把區(qū)塊鏈著作權(quán)登記作為現(xiàn)有著作權(quán)登記的補充。

注釋：

① https://ujomusic.com/，Ujo 項目官網(wǎng)。

② https://binded.com/，Binded 項目官網(wǎng)。

③ https://www.ascribe.io/，Asctibe 項目官網(wǎng)。