發(fā)達(dá)國家科技資源配置的經(jīng)驗(yàn)與借鑒

高 振， 曹新雨， 段 珺， 種國雙

(1.南京工業(yè)大學(xué) a.科學(xué)研究部；b.經(jīng)管學(xué)院；c.研究生院，南京 211816； 2. 蘇州大學(xué) 科學(xué)技術(shù)研究部，江蘇 蘇州 215006)

0 引 言

科技資源配置，是指依據(jù)于國家政策和社會需求等，對現(xiàn)有科研成果和資本等加以組合和分配，旨在加快社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和加強(qiáng)國家國防?！笆濉币詠恚覈萍假Y源配置在規(guī)章制度和方式等方面均有所調(diào)整和變化，如修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、建立了部級聯(lián)席會議制度和專業(yè)化的監(jiān)督平臺、科技投入結(jié)構(gòu)加以調(diào)整等。因此，為了進(jìn)一步提高我國科技資源配置的效果，可通過對其他國家成功經(jīng)驗(yàn)加以分析獲得借鑒和靈感。

1 發(fā)達(dá)國家科技資源配置的概況

由于發(fā)達(dá)國家擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和先進(jìn)的科研技術(shù)等，對本國內(nèi)科技資源配置的重視和關(guān)注程度較早，而且一些國家已經(jīng)構(gòu)建出規(guī)范化的體系。

1.1 美國科技資源配置的現(xiàn)狀

美國自二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為科技資源配置提供了基礎(chǔ)，同時該國嘗試通過多方面以促進(jìn)本國科技資源的使用效率和配置的科學(xué)性。

(1) 多層次的政府科技管理機(jī)構(gòu)。發(fā)展科學(xué)技術(shù)、合理配置科技類資源，首先需要制定出合理的政策，而政策的制定離不開政府及相關(guān)部門的努力。由于美國沒有獨(dú)立的專門負(fù)責(zé)此方面政策制定部門，為了整合各部門的作用和影響力，制定出“多部門決策、中央?yún)f(xié)調(diào)”的管理體系，主要包括的部門有聯(lián)邦政府、各大高校、科學(xué)院等。管理機(jī)構(gòu)的全新設(shè)置為提升資源配置的效率提供了更多的意見[1]。

(2) 制定法律制度，打造企業(yè)科技創(chuàng)新的新主體。科技資源配置的基礎(chǔ)為合理性地管理，美國在科技管理方面擁有一定的經(jīng)驗(yàn)，通過立法的形式以促進(jìn)科技的發(fā)展，該國頒布的針對中小企業(yè)的科技方面專利法是世界上最早的科技類的專利法律[2]。保護(hù)本國內(nèi)企業(yè)在科技研發(fā)以及資源配置等方面做出的貢獻(xiàn)。

(3) 多元科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)體系。科技資源配置的基礎(chǔ)之一為科研技術(shù)的提升，而科研經(jīng)費(fèi)的投入又為科研技術(shù)提供資金支持。美國聯(lián)邦政府充分認(rèn)知到科技進(jìn)步對本國內(nèi)各個產(chǎn)業(yè)的推動性作用，于是在經(jīng)費(fèi)的支持方面?zhèn)戎赜诟呖萍籍a(chǎn)業(yè)，而且還調(diào)整了科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的基本結(jié)構(gòu)，調(diào)整成為多元化的投入結(jié)構(gòu)，即由政府、大學(xué)以及社會組織等共同投入的機(jī)制。

總之，美國在科技資源配置上注重發(fā)揮企業(yè)的力量，同時將科技資源創(chuàng)新等從法律層面給予了保護(hù)，而且調(diào)整經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)，以保證資源配置過程能夠有資金的支持。從該國當(dāng)前的現(xiàn)狀來看，對科技資源配置的重視程度高，國家作出了多元化的努力。

1.2 德國科技資源配置的現(xiàn)狀

德國法律體系中明確提出“科學(xué)自治原則”，為其國內(nèi)科技資源配置和管理等提供了法律依據(jù)和支撐，而且德國科研管理機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)為4級管理體制[3]，即政府、研究中心、高校和企業(yè)等構(gòu)建的管理體制，為資源配置提供科學(xué)合作模式。

(1) 科技財力資源配置重視度高。 德國聯(lián)邦政府自本世紀(jì)初期已經(jīng)達(dá)成協(xié)議，由政府、企業(yè)等多個共同資助，旨在提高科技財力資源配置效果。2006～2009年期間，德國聯(lián)邦政府每年投入大量經(jīng)費(fèi)支持科技尖端技術(shù)、高校和獨(dú)立科研組織的科研項(xiàng)目[4]。不僅如此，由于德國科技資源配置市場培育良好，一些國家紛紛進(jìn)入該國市場，而且投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)，在資金投入方面德國僅次于美國，位居世界第二。

(2) 重視科技人力資源開發(fā)和培養(yǎng)。德國在加大科技人力資源開發(fā)方面付諸于較大的努力，首先投入大量經(jīng)費(fèi)啟動“未來教育和輔導(dǎo)”計劃，通過加大高校的培養(yǎng)力度以培養(yǎng)本國內(nèi)大量的科技人才[5]；科技人力資源配置過程要求人才開發(fā)和培養(yǎng)的國際化，德國設(shè)立“綠卡”計劃，并投入大量的經(jīng)費(fèi)以培養(yǎng)國際化的科技人才；另外，德國政府認(rèn)識到尖端高校培養(yǎng)一流人才的重要性，而且能夠吸引其他國家人才進(jìn)入本國。

(3) 科技基礎(chǔ)設(shè)施和專門平臺的建立。為了提高科技資源配置效率，首先從大型設(shè)備的投資方面入手提高對科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)力度，同時加大信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，該國在計算運(yùn)行方式方面已經(jīng)達(dá)到世界領(lǐng)先地位，在本國內(nèi)建立了高速計算網(wǎng)絡(luò)，推動了該國內(nèi)材料、納米和環(huán)境等技術(shù)的發(fā)展[6]。

總之，德國科技資源配置的特色在于重視科研投入，而且尤為注重科研人才吸收和培養(yǎng)，在保障資金和人力資源充足的同時也重視硬件設(shè)施的完善，即創(chuàng)新平臺的建立，由此以推動該國人力資源配置的效率。

1.3 日本科技資源配置的現(xiàn)狀

二戰(zhàn)后，日本加大對國內(nèi)科技資源配置的重視程度以逐步帶動本國國際競爭力的提高。

(1) 啟動科技計劃以引導(dǎo)科技資源配置。國家科技資源配置科學(xué)與否需要制定出合理的政策和規(guī)范等作為引導(dǎo)。日本政府于1996年第一次啟動“科學(xué)技術(shù)基本計劃”，該計劃的時間期限為5年一次[7]。該計劃的第一個5年時間內(nèi)，該國政府首先投入大量經(jīng)費(fèi)以改善國內(nèi)科技氛圍和環(huán)境，旨在提升本國科研成果水平和質(zhì)量；而且日本政府內(nèi)各個部門依據(jù)于計劃制定出詳細(xì)且具體的計劃。如文部科學(xué)省具體對海洋、新能源和空間等10多個方面做出計劃；防衛(wèi)省重點(diǎn)對國防科技方面制定方案等。

(2) 強(qiáng)化科研基礎(chǔ)設(shè)施以帶動科技資源分配。負(fù)責(zé)科研技術(shù)設(shè)施的主要部門為日本的內(nèi)閣府，該部門主要從三方面做出努力，①重視科研基礎(chǔ)設(shè)施的安全性能，引入先進(jìn)技術(shù)作為支撐；②運(yùn)用三維全新技術(shù)提升本國防災(zāi)減災(zāi)能力[8]；③構(gòu)建下一代創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和交通系統(tǒng)。

(3) 注重人才資源培養(yǎng)以扎實(shí)科技資源配置實(shí)力。 日本在第三期計劃中明確提出科技類人才的培養(yǎng)目標(biāo)，注重年輕人才的培養(yǎng)，加大保障性經(jīng)費(fèi)的投入，且文部科學(xué)省進(jìn)一步采取行動以營造培養(yǎng)青年科技人才的外部環(huán)境，嘗試通過與國外大學(xué)科研機(jī)構(gòu)合作，來培養(yǎng)具有頂尖資質(zhì)的科技人才。

總之，日本科技資源配置的經(jīng)驗(yàn)在于注重基礎(chǔ)設(shè)施的完善和人才的培養(yǎng)，同時啟動計劃以指導(dǎo)資源配置的整個過程，以保障為資源配置提供大量的人才資源和提升資源配置的效率。

1.4 澳大利亞科技資源配置的現(xiàn)狀

澳大利亞與美國在科技資源配置方面采取的政策等具有一定的相似性，在管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和科技創(chuàng)新體系等方面提高重視程度，具體表現(xiàn)為：

(1) 建立多元化的科技管理機(jī)構(gòu)。 澳大利亞于上世紀(jì)末在本國內(nèi)首次完善了科技體制方面的政策，成立科技理事會。加大對相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的集中管理，包括技術(shù)、服務(wù)衛(wèi)生、國防等多個部門，綜合以上幾個部門的力量共同協(xié)助聯(lián)邦政府提供參考信息和政策等的相關(guān)意見和建議等，并對國內(nèi)科技問題給予咨詢[9]。

(2) 構(gòu)建獨(dú)具特色的科技資源創(chuàng)新體系?？v觀澳大利亞科技創(chuàng)新的歷史過程，不論是生物學(xué)還是最新科技方面，該國均獲得了科技創(chuàng)新最佳國殊榮。目前，科技資源配置的主要負(fù)責(zé)部門為聯(lián)邦政府，具有資源配置方面的決策權(quán)和管理權(quán)。在聯(lián)邦政府的指導(dǎo)下制定科學(xué)研究中心計劃，搭建獨(dú)具特色的科技資源創(chuàng)新體系；居于主導(dǎo)地位的為主管部門，即DIISR，以支持本國內(nèi)農(nóng)業(yè)、環(huán)保、衛(wèi)生等各個方面的科技創(chuàng)新工作，主要負(fù)責(zé)部門為工業(yè)司、政策司等10多個司局；還設(shè)置有負(fù)責(zé)決策方面咨詢的機(jī)構(gòu)和政府科研類機(jī)構(gòu)[10]。

總之，澳大利亞科技資源配置現(xiàn)狀的亮點(diǎn)在于注重管理機(jī)構(gòu)的有序化且層次化設(shè)置，同時整合了各個部門的功能作用，能夠保障資源配置和管理過程有序化推進(jìn)，也為本國科技資源的創(chuàng)新研發(fā)提供了引導(dǎo)性的政策和制度。

2 我國科技資源配置存在的關(guān)鍵問題分析

近幾年來，我國從多方面推進(jìn)科技體制改革使得科技資源配置方面實(shí)現(xiàn)了一定的突破，如加大財政資金的支持，提出以企業(yè)為主的科技創(chuàng)新動力，構(gòu)建了“全程嵌入式”的監(jiān)督機(jī)制，優(yōu)化了科技人力資源環(huán)境，制定出多種人才培養(yǎng)計劃和方案等，雖然我國從各方面做出了努力，但通過與國外發(fā)達(dá)國家科技資源配置相比，仍存在一些問題，具體表現(xiàn)在以下幾方面。

2.1 政府科技投入力度小，融資體系未構(gòu)建

政府作為科技資源配置的主要引導(dǎo)者，不論是財力，還是政策的引導(dǎo)都需要政府加大投入力度。縱觀當(dāng)前我國實(shí)際情況，科技資源投入力度較小是主要問題之一?？萍钾斄Y源是科技資源配置的保證和前提，縱觀我國當(dāng)前政府財政投入現(xiàn)狀，中央政府投入占據(jù)財政收入的30%，主要依靠地方性投入，但我國地方科技投入在財政總支出中的比例較小，導(dǎo)致財力資源支持力度不足[11]；另一方面，我國科技財力并未建立完善的融資體系，如我國企業(yè)科技創(chuàng)新等都需要大量的資金做支撐，一些中小企業(yè)由于自身缺乏資金，需要通過外在融資形式籌集資金，但我國對中小企業(yè)科技創(chuàng)新方面融資渠道并沒有構(gòu)建；而且在創(chuàng)業(yè)投資資金和資本市場方面處于缺失的狀態(tài)。

2.2 科技人才培養(yǎng)模式未搭建

我國為了加大科技資源配置管理，制定出優(yōu)化科技人才資源的計劃和方案。如提出了“千人計劃”“萬人計劃”等以開發(fā)和培養(yǎng)大量科技類人才，近幾年來，我國青年科學(xué)研究人員的數(shù)量呈現(xiàn)出逐漸增加的趨勢。但從總體情況來看，我國并未構(gòu)建人力資源培養(yǎng)模式，主要表現(xiàn)在，①缺乏宏觀培養(yǎng)科技人力資源的思想和理念[12]?？茖W(xué)理念是具有指導(dǎo)性的重要步驟之一，但從我國當(dāng)前人才培養(yǎng)方法來看，缺少了現(xiàn)代化且長遠(yuǎn)的指導(dǎo)理念，導(dǎo)致科技資源配置過程中人力資源培養(yǎng)缺少了指導(dǎo)性；②縱觀國內(nèi)各省科技類人才的引入和培養(yǎng)現(xiàn)狀，各地并未構(gòu)建出科技人才的培養(yǎng)方式，使得我國該類型人才整體素質(zhì)提高受到限制。總之，由于缺乏科學(xué)的培養(yǎng)模式，導(dǎo)致我國科技類人才資源的吸引和培養(yǎng)受到影響，進(jìn)而影響到科技資源配置的實(shí)際效果。

2.3 科技資源優(yōu)化配置不科學(xué)

受到傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)作理念的影響，科技資源配置往往容易受到政府及相關(guān)部門的干涉較多。近幾年來，市場經(jīng)濟(jì)模式形成并有序化運(yùn)作以來，我國對科技資源體系改革的力度較大且涉及內(nèi)容和方向較為廣泛。但從客觀層面來看，我國現(xiàn)階段的改革仍不夠深刻和徹底，主要是針對基層科技類組織或者機(jī)構(gòu)，并未從優(yōu)化資源配置方面做出變革[13]；而且從管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立，與發(fā)達(dá)國家的情況相對比，未構(gòu)建多級化或者多元化的管理模式，即存在有一定的封閉性特點(diǎn)；另外，根據(jù)我國國內(nèi)城市和農(nóng)村科技發(fā)展差異較大的特點(diǎn)，農(nóng)村地區(qū)的科技資源配置重視程度很低，大部分省市級政府將注意力集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，而忽視了農(nóng)村地區(qū)的現(xiàn)有資源。綜合以上可見，當(dāng)前我國科技資源配置的現(xiàn)狀并未達(dá)到最佳化和科學(xué)化，這樣不利于我國科技力量的綜合進(jìn)步和發(fā)展。

2.4 科技資源公共服務(wù)平臺缺失

通過對發(fā)達(dá)國家科技資源配置的情況來看，發(fā)達(dá)國家尤為注重平臺的搭建，而我國的實(shí)際情況搭建出專門的服務(wù)平臺較少，①我國科技資源信息化管理利用不充分?？萍嫉倪M(jìn)步能夠?yàn)槲覈鱾€領(lǐng)域提供技術(shù)的支撐和便利性，但我國科技資源管理和配置方面并未充分利用當(dāng)前先進(jìn)的技術(shù)，由此導(dǎo)致資源公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較為滯后；②國外發(fā)達(dá)國家注重從多個方面構(gòu)建服務(wù)平臺，目的在于從多方面管理各種資源，使得管理達(dá)到有序化?，F(xiàn)階段，我國部分地方構(gòu)建有本區(qū)域內(nèi)的專門平臺，但地方之間溝通和交流的平臺并沒有搭建，同時也并未制定出多元化的模塊，公共服務(wù)平臺的缺失和不完善在一定程度上使科技資源無法得到整合和合理性使用，影響了資源配置的實(shí)際效果和質(zhì)量[14]。

3 借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新科技資源配置管理

基于上述分析，針對我國科技資源配置存在的問題和現(xiàn)狀，借鑒國外各國的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，建立以“加大投入力度、搭建人力資源培養(yǎng)模式、深化科技體制改革和建立公共服務(wù)平臺”為一體的資源配置模式[15]，由此逐步提高我國科技資源使用的效率，創(chuàng)新科技資源配置管理。

3.1 加大政府科技投入力度，構(gòu)建融資體系

針對我國科技資源配置過程中科研經(jīng)費(fèi)支出存在的問題，現(xiàn)階段需要從兩方面入手：①加大各級政府科技經(jīng)費(fèi)投入。國家應(yīng)將科研經(jīng)費(fèi)投入作為國家財政支出的重點(diǎn)，協(xié)調(diào)中央與地方之間的關(guān)系，制定合理的投入力度；同時，充分發(fā)揮各個地方科研資金的力量，明確制定投入比例且制定政策鼓勵地方政府加強(qiáng)科研力度，使得科研經(jīng)費(fèi)不足問題得到改善；②構(gòu)建完善化的融資體系。從變革企業(yè)(尤其是中小企業(yè))融資體系入手，通過制定多元化的資金資源方式以保證資金的投入；③重點(diǎn)發(fā)展科技類機(jī)構(gòu)的資本市場，同時創(chuàng)設(shè)投資專項(xiàng)資金，以推動企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主要參與者，保障科技資源配置科學(xué)管理。

3.2 構(gòu)建科研人才培養(yǎng)模式

科技人才培養(yǎng)的最大問題在于缺乏科學(xué)且長遠(yuǎn)的人才培養(yǎng)模式，結(jié)合當(dāng)前資源配置，借鑒國外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，需要從以下幾方面做出努力：①樹立人力資源長遠(yuǎn)發(fā)展的理念，并通過制定各項(xiàng)政策和制度的方式加以落實(shí)，例如制定政策傾斜以吸引國外大量科技類人才，培育良好的工作環(huán)境和氛圍等，從物質(zhì)和精神等方面不斷完善人才培養(yǎng)的環(huán)境；②構(gòu)建符合我國科研人才的培養(yǎng)模式，即借助于德國科技人才資源已有的模式，高校人才培養(yǎng)采用“雙校模式”，即普通大學(xué)與尖端大學(xué)重點(diǎn)培養(yǎng)專業(yè)人才；企業(yè)“專+精+國際化”的培養(yǎng)模式，即專業(yè)化、特長化重點(diǎn)培養(yǎng)和國際化人才的培養(yǎng)“三管齊下”模式。③我國各省市依據(jù)國家制定的培養(yǎng)模式，結(jié)合本省市內(nèi)實(shí)際情況，制定特殊性的人才培養(yǎng)模式，由此吸引高層次人才。

3.3 深化科技體制改革，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置

為了減少我國計劃經(jīng)濟(jì)科技體制思想等的影響，當(dāng)前應(yīng)根據(jù)科技資源配置的現(xiàn)狀，①構(gòu)建完善的技術(shù)培養(yǎng)基地。使高校、企業(yè)等均能夠參與到其中，同時調(diào)整以上組織、機(jī)構(gòu)與市場需求之間的關(guān)系，使各個組織機(jī)構(gòu)等能夠根據(jù)市場基本需求調(diào)整機(jī)構(gòu)，進(jìn)而達(dá)到科技資源配置與經(jīng)濟(jì)之間密切聯(lián)系的現(xiàn)狀；②構(gòu)建科技創(chuàng)新機(jī)制。政府部門要從多方面開設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的活動或者項(xiàng)目，積極引導(dǎo)各地的企業(yè)和高校成立專業(yè)化的科技研發(fā)小組或者中心，吸引大量人才的同時，打造出多元化的科技創(chuàng)新模式；③政府可引導(dǎo)構(gòu)建創(chuàng)新平臺。借助于社會第三方中介的力量，各個科技研發(fā)小組或者創(chuàng)業(yè)中心等定期展示自身的科技資源或者成果等[16]，不僅為我國營造出良好的資源管理氛圍，而且構(gòu)建相互交流和切磋的平臺，對于深化科技體制改革有較大的幫助，還能夠提高科技資源的管理力度，最終促進(jìn)優(yōu)化配置的效果。

3.4 設(shè)立科技資源公共服務(wù)平臺

設(shè)立科技資源公共服務(wù)平臺，需要重點(diǎn)從兩方面入手：①引入國外先進(jìn)的技術(shù)，結(jié)合我國實(shí)際情況開發(fā)各種技術(shù)并充分利用現(xiàn)代化科技技術(shù)，重點(diǎn)將技術(shù)引入到服務(wù)平臺的建設(shè)；②針對我國實(shí)際情況，由上而下制定科技資源公共服務(wù)平臺計劃，同時開設(shè)多元化的功能和模塊，使該服務(wù)平臺能夠?yàn)橘Y源配置提供便利性。平臺開設(shè)科技文獻(xiàn)服務(wù)功能，儲備大量的文獻(xiàn)資料，便于科技類信息的查詢和定位；大數(shù)據(jù)分享功能。利用現(xiàn)代化科技資源構(gòu)建出共享服務(wù)網(wǎng)，地方各級政府以及其他部門能夠通過該平臺查閱所需資料和信息等；管理決策支持信息查詢功能，包括科技成果、人才聘用、企業(yè)貢獻(xiàn)等多方面的信息資料加以匯總，便于為需求者提供各類需求；科技類項(xiàng)目或者成果展示平臺，借助于現(xiàn)代化技術(shù)構(gòu)建專門的模塊，主要由各地政府、高校、企業(yè)等專門提供科技類成果展示的網(wǎng)絡(luò)平臺，同時開設(shè)討論和評價模塊，便于各地人員以及科技類人才進(jìn)行集中討論。

4 結(jié) 語

科技資源配置在很大程度上決定了國家或者一個地區(qū)內(nèi)科技資源投入產(chǎn)出的比例和合理利用的程度，科技資源配置效率不僅影響著國內(nèi)的多個領(lǐng)域，而且與綜合國力提升有直接性關(guān)系。本文通過對美國、德國、日本和澳大利亞幾個發(fā)達(dá)國家科技資源配置現(xiàn)狀的梳理，從中得出了資源配置的最佳模式和值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和途徑等，能夠?yàn)槲覈峁┛山梃b的觀點(diǎn)和建議。與此同時，針對我國當(dāng)前科技資源配置的實(shí)際現(xiàn)狀，深入分析了常見的問題，借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，提出科技資源加大投入力度、構(gòu)建人力資源培養(yǎng)新模式、加快科技體制改革和公共服務(wù)平臺建設(shè)等對策和建議。但從客觀層面而言，科技資源配置效率的提高不僅需要從以上幾方面入手得以提高，還需要中央以及地方政府、企業(yè)、高校等多個主體共同努力，整合各自科研力量，以加大科技資源管理力度，逐步提高配置效率，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。