高校專(zhuān)利保護(hù)與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化對(duì)策研究

劉璐 LIU Lu

（南京理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院，南京 210094）

（Science and Technology Research Institute，Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094，China）

1 國(guó)內(nèi)外高校專(zhuān)利保護(hù)與轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

當(dāng)前，高校專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量逐步上升，特別是發(fā)明專(zhuān)利占比逐年遞增，專(zhuān)利數(shù)量和質(zhì)量的雙重提高表明我國(guó)高校科研功能得到較好的發(fā)揮。很多高校紛紛設(shè)立大學(xué)科技園，憑借自身雄厚的科研力量在專(zhuān)利方面做出積極努力，但不可否認(rèn)的是，很多高校研發(fā)成果未向?qū)＠块T(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利，且被授予的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率不到10%，特別是對(duì)接企業(yè)的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化舉步維艱，大量專(zhuān)利被閑置，未發(fā)揮其作用，與發(fā)達(dá)國(guó)家存在顯著差別。如美國(guó)在較短時(shí)間內(nèi)一躍成為科技發(fā)達(dá)大國(guó)，與其將各項(xiàng)發(fā)明和技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力有密切關(guān)系，較早從立法層面放松對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的限制，簡(jiǎn)化專(zhuān)利申請(qǐng)與轉(zhuǎn)化行政程序，改善高校、企業(yè)和聯(lián)邦組織參與技術(shù)轉(zhuǎn)移和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為商品的活動(dòng)。為了能夠?qū)⒏咝?zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移成生產(chǎn)力，政府和學(xué)校共同努力研制職務(wù)技術(shù)成果范圍、政府資助項(xiàng)目的成果歸屬和高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的角色三面的規(guī)定。在職務(wù)專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中，高校教師是否受雇從事發(fā)明的問(wèn)題引發(fā)了較多的爭(zhēng)議，為了解決這類(lèi)問(wèn)題，美國(guó)很多高校都制定了專(zhuān)利政策，明確約定教師發(fā)明所有權(quán)的所屬。加州大學(xué)規(guī)定當(dāng)高校職員在執(zhí)行教學(xué)過(guò)程中或主要利用大學(xué)資源形成的專(zhuān)利或發(fā)明的所有權(quán)歸屬學(xué)校，而偶然使用大學(xué)資源或非執(zhí)行教學(xué)職責(zé)中高校職員的專(zhuān)利屬于發(fā)明者。當(dāng)前美國(guó)大學(xué)并不直接從事專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)化工作，而是在大學(xué)設(shè)立技術(shù)許可辦公室負(fù)責(zé)申請(qǐng)專(zhuān)利和向企業(yè)發(fā)放專(zhuān)利實(shí)施許可。當(dāng)前我國(guó)高校在轉(zhuǎn)化和推廣專(zhuān)利技術(shù)上可以從美國(guó)高校借鑒一些成功經(jīng)驗(yàn)，如在高校內(nèi)部成立專(zhuān)門(mén)的一站式機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)政府、產(chǎn)業(yè)與高校之間的關(guān)系，幫助高?？蒲腥藛T對(duì)準(zhǔn)備申請(qǐng)專(zhuān)利的項(xiàng)目認(rèn)真評(píng)價(jià)和完善研究，幫其做好專(zhuān)利申報(bào)需要的文書(shū)，聯(lián)系有需要使用專(zhuān)利技術(shù)的企業(yè)單位。

2 國(guó)內(nèi)高校專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀原因分析

中國(guó)高校對(duì)專(zhuān)利保護(hù)和轉(zhuǎn)化的意識(shí)覺(jué)醒晚，推廣和產(chǎn)業(yè)化能力較薄弱。要提高我國(guó)專(zhuān)利保護(hù)水平和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率，必須對(duì)當(dāng)前現(xiàn)狀進(jìn)行剖析。首先，我國(guó)高校對(duì)自身專(zhuān)利保護(hù)和轉(zhuǎn)化不重視和認(rèn)識(shí)不到位，評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目和職稱(chēng)評(píng)審多以論文和專(zhuān)利的產(chǎn)量為指標(biāo)，不重視專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利技術(shù)就是商品從而可以帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。其次，高校部分專(zhuān)利研發(fā)和申請(qǐng)沒(méi)有迎合市場(chǎng)需求，沒(méi)有搶占發(fā)明創(chuàng)造的制高點(diǎn)，技術(shù)超前，其成果短時(shí)間內(nèi)不能給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益而被閑置且很多高校專(zhuān)利還處于實(shí)驗(yàn)階段，不能轉(zhuǎn)化為工業(yè)成果，企業(yè)不愿意承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)，終止了專(zhuān)利轉(zhuǎn)化。再次，專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化需要大量的人財(cái)物投入，其中一個(gè)方面缺失或薄弱都可能導(dǎo)致專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的失敗。高校在專(zhuān)利保護(hù)上具備一定的能力，但對(duì)于專(zhuān)利轉(zhuǎn)化卻無(wú)雄厚的實(shí)力，而對(duì)于前景不明的專(zhuān)利，很多企業(yè)不愿意承擔(dān)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)不愿意投入資金，特別是那些短期內(nèi)無(wú)法見(jiàn)到效益的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化。最后，缺乏專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的服務(wù)平臺(tái)。當(dāng)前高校專(zhuān)利基本上都各自為政，比較分散，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)化的交易市場(chǎng)，部分高校已經(jīng)建立依托高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但仍然面臨體制機(jī)制的局限，專(zhuān)利推廣市場(chǎng)非常有限。

3 促進(jìn)高校專(zhuān)利保護(hù)與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的對(duì)策

3.1 建立高校專(zhuān)利激勵(lì)機(jī)制 高校專(zhuān)利技術(shù)保護(hù)和研發(fā)的核心力量是發(fā)明者、設(shè)計(jì)者和技術(shù)開(kāi)發(fā)者，調(diào)動(dòng)他們的積極性是專(zhuān)利實(shí)施成功保證，因此要做好高校專(zhuān)利發(fā)明人員的激勵(lì)機(jī)制。高校領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)逐步提高對(duì)專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的重要性認(rèn)識(shí)，建立合理有效的激勵(lì)機(jī)制，加大對(duì)專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)力度，改變了以往高校在專(zhuān)利生產(chǎn)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化兩條線的局面，逐步將專(zhuān)利生產(chǎn)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化接軌，提高專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。在專(zhuān)利激勵(lì)機(jī)制建立過(guò)程中，高校要肯定發(fā)明者在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成功后可得到一定比例的技術(shù)股份或利益抽成，肯定其智力成果的經(jīng)濟(jì)利益，激發(fā)高?？蒲腥藛T的研發(fā)熱情。在高校專(zhuān)利激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施過(guò)程中，逐漸轉(zhuǎn)變科研人員“重成果、重論文、輕專(zhuān)利”的意識(shí)，重視專(zhuān)利的現(xiàn)實(shí)可行性，將科研成果的開(kāi)發(fā)利用和其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益納入高校教員職稱(chēng)晉升和業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)體系中，將專(zhuān)利轉(zhuǎn)化和科研聯(lián)系在一起，使得科研人員在科研立項(xiàng)和成果研發(fā)過(guò)程中充分考慮技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的可行性，調(diào)動(dòng)教師的研究熱情。

3.2 加強(qiáng)高校專(zhuān)利培訓(xùn)宣傳 高校在做好專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化工作中，必須加強(qiáng)專(zhuān)利宣傳和培訓(xùn)工作力度，促進(jìn)廣大師生專(zhuān)利意識(shí)的覺(jué)醒，推動(dòng)校內(nèi)專(zhuān)利事業(yè)的發(fā)展。目前，很多高校已經(jīng)對(duì)大學(xué)生和研究生普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律教育，但由于學(xué)校辦學(xué)條件、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的差異，不同高校之間只能實(shí)現(xiàn)分層次進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)活動(dòng)。在條件較好的學(xué)?？梢云嘏囵B(yǎng)一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育研究和管理的高層次人才，在剛具備條件的高校可以講知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程納入教學(xué)計(jì)劃，看專(zhuān)業(yè)情況設(shè)置為必修課或選修課，做好高校專(zhuān)利知識(shí)普及工作，培育高校專(zhuān)利氛圍，另外應(yīng)定期加強(qiáng)對(duì)在校教師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專(zhuān)利保護(hù)和轉(zhuǎn)移的培訓(xùn)和宣傳，提高學(xué)校教職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，最大限度的保護(hù)高校無(wú)形資產(chǎn)。

3.3 完善高校專(zhuān)利管理制度與考核體系 高校要根據(jù)自身辦學(xué)特點(diǎn)和辦學(xué)條件，制定切實(shí)可行的專(zhuān)利管理制度，充分強(qiáng)調(diào)科研人員創(chuàng)造的熱情，考慮專(zhuān)利擁有量和轉(zhuǎn)化量，明確高校專(zhuān)利的歸屬權(quán)和使用轉(zhuǎn)讓權(quán)利。將專(zhuān)利戰(zhàn)略研究與學(xué)?？萍及l(fā)展結(jié)合起來(lái)，由高校科研管理部門(mén)牽頭，完善符合高校實(shí)際的專(zhuān)利制度，將學(xué)校的專(zhuān)利管理納入科技管理體系。強(qiáng)化對(duì)高校已有的科技管理機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，實(shí)行專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化目標(biāo)管理制度，將專(zhuān)利研發(fā)轉(zhuǎn)化情況與考核掛鉤，強(qiáng)化兩者的關(guān)聯(lián)度，改變過(guò)去僅以成果多少而不問(wèn)成果轉(zhuǎn)化能力決定職稱(chēng)晉升和待遇福利的情形，鼓勵(lì)科研人員出專(zhuān)利，出可以轉(zhuǎn)化為商品的好專(zhuān)利。

3.4 強(qiáng)化校企合作，建設(shè)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化平臺(tái) 高校研發(fā)的若是政府科研項(xiàng)目，其發(fā)明專(zhuān)利多為具有前瞻性的核心技術(shù)，在行業(yè)內(nèi)具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但是在轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力過(guò)程中還有一段距離。高校要了解企業(yè)需求，針對(duì)企業(yè)技術(shù)難題進(jìn)行規(guī)劃，做到科研有的放矢，強(qiáng)化高校和企業(yè)的互利合作，讓企業(yè)敢于拿出一部分資金進(jìn)入高校研發(fā)領(lǐng)域提高專(zhuān)利實(shí)施的收益，加速專(zhuān)利轉(zhuǎn)化。此外高校之間可以建立專(zhuān)利轉(zhuǎn)化平臺(tái)，提高轉(zhuǎn)化實(shí)施效率，提高專(zhuān)利面向企業(yè)和市場(chǎng)的“曝光率”，同時(shí)也為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)支持平臺(tái)，形成良性循環(huán)和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加強(qiáng)高校、企業(yè)和投資者之間的聯(lián)系與交流。

3.5 加強(qiáng)法制建設(shè)，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，政府在高校專(zhuān)利保護(hù)和轉(zhuǎn)化制度制定中具有很強(qiáng)的引導(dǎo)作用，政府應(yīng)建立健全高校在專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化方面的立法，提供政策引導(dǎo)和支持，為高校科研、校企合作提供寬松環(huán)境，加大經(jīng)費(fèi)支持力度，彌補(bǔ)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)不足的軟肋，突進(jìn)高校科研成果的產(chǎn)出。

4 結(jié)語(yǔ)

中國(guó)高校的專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化工作在我國(guó)高?？萍及l(fā)展和國(guó)家技術(shù)進(jìn)步中有重要作用，高?？蒲斜仨毭嫦蚴袌?chǎng)、面向企業(yè)、面向國(guó)際，提高轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力，加快我國(guó)走上創(chuàng)新性國(guó)家的道路。

[1]劉璐,李靜.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)新管理模式研究[J].價(jià)值工程,2014(1).

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[3]呂景勝.論企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理[J].中國(guó)軟科學(xué),2002(5).