以管資本為主推進(jìn)國有企業(yè)改革
——“新時(shí)代深化國資國企改革研討會(huì)”綜述

廖紅偉 高錫鵬

2019年3月17日，由中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)、吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟(jì)研究中心、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》聯(lián)合主辦的“新時(shí)代深化國資國企改革研討會(huì)暨 《中國企業(yè)改革發(fā)展2018藍(lán)皮書》首發(fā)式”在北京隆重召開。來自國務(wù)院國資委、中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)、國務(wù)院發(fā)展研究中心、中國社會(huì)科學(xué)院、中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院、清華大學(xué)等政府機(jī)構(gòu)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、媒體的80多位代表參加研討會(huì)。本次會(huì)議以“ 以管資本為主，深化國資國企改革”為主題，多角度深入研討新時(shí)代國企改革各方面問題，并發(fā)布了《中國企業(yè)改革發(fā)展2018藍(lán)皮書》。

一、國資監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變與國企改革

2015年9月《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》的發(fā)布標(biāo)志著國務(wù)院國資委向以管資本為主職能轉(zhuǎn)變，在國企分類改革的基礎(chǔ)上，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，推動(dòng)國有資本合理流動(dòng)優(yōu)化配置，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，完善國有資產(chǎn)管理體制。

國資國企具體改革措施中，存在許多操作性問題需要我們不斷研究。國務(wù)院國資委秘書長(zhǎng)彭華崗分享了對(duì)國資國企改革的三點(diǎn)體會(huì)：第一，以管資本為主，這是完善國資國企體制的重大改革舉措。黨的十八大三中全會(huì)以來，國企改革主要聚焦于五個(gè)問題：體制、機(jī)制、結(jié)構(gòu)、監(jiān)督和黨建，而體制是最重要的問題。第二，以管資本為主，不僅是體現(xiàn)在國資委國家出資企業(yè)層面，還體現(xiàn)在國家出資企業(yè)與所出資企業(yè)層面，建立國有資本投資公司和國有資本運(yùn)營公司有利于真正實(shí)現(xiàn)以管資本為主。第三，管資本為主的改革需要和構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系齊頭并進(jìn)。

國有企業(yè)改革不斷發(fā)展，新時(shí)代此國企已非彼國企，此央企已非彼央企。中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國建材集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)宋志平認(rèn)為國資委管資本應(yīng)緊抓機(jī)制改革，積極探索國企財(cái)富分配機(jī)制，研究、構(gòu)建頂層設(shè)計(jì)的同時(shí)，積極推進(jìn)混合所有制改革，將國有資本與市場(chǎng)結(jié)合，借助市場(chǎng)化機(jī)制構(gòu)建新型國有企業(yè)。

資本的增值性、流動(dòng)性、驅(qū)動(dòng)性、可分割性，以及資本形態(tài)的可變換性、功能的可放大性等使得資本具有百變的屬性。國務(wù)院國資委新聞中心主任毛一翔認(rèn)為管資本為主應(yīng)以國有資本基本屬性為基礎(chǔ)，合理界定各類資本權(quán)屬關(guān)系，分類提出保值增值措施。從管企業(yè)到管資產(chǎn)，再到管資本的轉(zhuǎn)變，既是深化國有企業(yè)改革，增強(qiáng)國有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的需要，也是建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的需要。新時(shí)代以管資本為主，加強(qiáng)國資監(jiān)管，建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵是要堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化方向，核心是建立市場(chǎng)化、法制化的經(jīng)濟(jì)體系。

新時(shí)代做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本，實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值，需要為以管資本為主轉(zhuǎn)變提供制度環(huán)境條件。國務(wù)院國資委研究中心主任李明星根據(jù)國家財(cái)政復(fù)式預(yù)算體制，認(rèn)為以管資本為主，前提必須保證國有資本經(jīng)營預(yù)算的獨(dú)立性、完整性和相對(duì)徹底性的有機(jī)結(jié)合，不斷優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值，借助科創(chuàng)板從增量上做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本。

新時(shí)代背景下構(gòu)建國資監(jiān)管體制是一個(gè)復(fù)雜問題，首先應(yīng)當(dāng)重新界定管資本為主的內(nèi)涵，明確以管資本為主究竟要管什么以及怎么管等問題。吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟(jì)研究中心主任李政教授認(rèn)為新時(shí)代管資本為主，主要指以資本經(jīng)營和運(yùn)作為主要手段，以資本保值增值為主要的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營者選聘、資本投向、資本收益、管理等重大事項(xiàng)進(jìn)行制度干預(yù)。李政教授進(jìn)一步指出實(shí)現(xiàn)以管資本為主，需要滿足一些基本條件：以現(xiàn)代化企業(yè)體制的建立和市場(chǎng)化經(jīng)營機(jī)制為前提，以國有資產(chǎn)證券化為基礎(chǔ)，以及要求國有企業(yè)經(jīng)營運(yùn)行的效益和質(zhì)量達(dá)到較高水平，否則不可操作。

二、社會(huì)主義市場(chǎng)化與國企改革

堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，是新時(shí)代深化國資國企改革必須遵循的基本規(guī)律。管資本為主，推動(dòng)國資國企改革要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，使國企企業(yè)成為依法自主經(jīng)營的獨(dú)立市場(chǎng)主體，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的國有企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自覺履行社會(huì)責(zé)任。中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)黃群慧認(rèn)為可以從產(chǎn)權(quán)現(xiàn)代化和現(xiàn)代市場(chǎng)化兩個(gè)維度，積極推進(jìn)國企混合所有制改革和市場(chǎng)化機(jī)制改革，兩種改革措施相互結(jié)合，共同推進(jìn)建立新時(shí)代全新型國有企業(yè)。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院張暉明教授認(rèn)為國企分類改革必須與市場(chǎng)深化改革相結(jié)合，并認(rèn)為在以管資本為主的前提下，在資本分類的基礎(chǔ)上，對(duì)國有資本配置需要進(jìn)一步分層分析。主要出于三方面考慮：第一，從政治學(xué)原理上分析，存在終極所有權(quán)和所有權(quán)配置當(dāng)中的派生問題；第二，從出資人制度分析，存在國有企業(yè)治理中的實(shí)際權(quán)力如何行使問題；第三，根據(jù)國有資本使命分析，需要根據(jù)不同國有資本在產(chǎn)業(yè)鏈中的結(jié)構(gòu)關(guān)系以及各級(jí)的控制和影響，分層次選擇控股比例和方式。

國有企業(yè)改革仍存在許多理論方面和實(shí)物方面的困惑。首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)楊春學(xué)教授認(rèn)為基于市場(chǎng)失靈理論視角來分析國有企業(yè)布局、國有資產(chǎn)布局，會(huì)發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的生存空間極小。在混合所有制改革方面，國有資本控股和非國有資本控股兩種形態(tài)的激勵(lì)機(jī)制具有何種重大差異，以及通過何種方式才能發(fā)生重大差異，這對(duì)新時(shí)代管資本為主推進(jìn)國資國企改革具有重要啟示。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》主編孟捷認(rèn)為市場(chǎng)失靈可以從多個(gè)角度分析，解決市場(chǎng)失靈是國資國企的第一作用，是國資國企的內(nèi)生動(dòng)力。但是從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性視角來分析，不同的市場(chǎng)其市場(chǎng)規(guī)律不一樣，市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)形式也是不同的，國資國企的作用也是不同的，比如，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性豐裕問題，他強(qiáng)調(diào)國資國企并不具有一般的克服市場(chǎng)失靈作用。

堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，是深化國有企業(yè)改革必須把握的根本要求，必須毫不動(dòng)搖的堅(jiān)持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，毫不動(dòng)搖的鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院吳棟教授認(rèn)為在社會(huì)主義條件下，公有經(jīng)濟(jì)與私有經(jīng)濟(jì)、共有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)，是長(zhǎng)期共存、共同發(fā)展的關(guān)系。他認(rèn)為我國社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)將是以國有制為主導(dǎo)的，公有制不斷向前發(fā)展壯大，以勞動(dòng)群眾個(gè)人產(chǎn)權(quán)為代表的私人產(chǎn)權(quán)也在不斷發(fā)展壯大，共有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)向著雙強(qiáng)的方向發(fā)展。我國社會(huì)產(chǎn)品和財(cái)富將通過這種雙強(qiáng)的發(fā)展而達(dá)到極大的豐富，新時(shí)代管資本為主和混合所有制改革為處理兩者之間的關(guān)系提供了一種良好的思路。

三、改革實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

黨的十八屆三中全會(huì)以來，尤其是國務(wù)院國資委以管資本為主，推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變后，各省份相繼出臺(tái)相關(guān)改革方案，各國有企業(yè)相繼按照國家戰(zhàn)略要求和改革政策方針進(jìn)行改革?？偨Y(jié)企業(yè)改革實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，汲取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，有助于進(jìn)一步深化國資國企改革。

實(shí)踐是檢驗(yàn)國企改革成敗的唯一標(biāo)準(zhǔn)。中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院劉瑞教授認(rèn)為我國國有經(jīng)濟(jì)模式是中國改革發(fā)展的歷史選擇，其建立在對(duì)私人資本缺陷的認(rèn)知和批判之上，強(qiáng)調(diào)公有制經(jīng)濟(jì)為核心，保障人民生活幸福，繼續(xù)推進(jìn)國資國企改革絕不能改變這一初衷。劉瑞教授從中國國有經(jīng)濟(jì)改革中總結(jié)以下幾條實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)：第一，中國國有經(jīng)濟(jì)改革成功的原因很多，包括國有企業(yè)的利潤和社會(huì)雙重目標(biāo)、國有經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的組織協(xié)調(diào)性和利益的共同性、國有經(jīng)濟(jì)采取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的治理方式以及中國傳統(tǒng)文化；第二，中國國有經(jīng)濟(jì)的成功證明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵不是產(chǎn)權(quán)私有，而是競(jìng)爭(zhēng)，以及國有企業(yè)所有權(quán)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以分離開來，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)中性；第三，國有經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，具有新的內(nèi)涵，指社會(huì)主義國家運(yùn)用其掌控的經(jīng)濟(jì)資源和力量來建立的經(jīng)濟(jì)體；第四，以管資本為主推進(jìn)國資國企改革，這是一個(gè)實(shí)踐問題。

汲取民營企業(yè)改革實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有助于推進(jìn)國資國企改革。廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)王藝明教授提出借鑒華為改革模式，做強(qiáng)做大做優(yōu)國有企業(yè)。華為的以按勞分配為主，兼顧按資分配的薪酬制度，有助于充分調(diào)動(dòng)員工工作積極性，將企業(yè)和員工結(jié)合形成一個(gè)命運(yùn)共同體。因此，他認(rèn)為可以考慮借鑒華為模式，實(shí)現(xiàn)按勞分配，將國有企業(yè)與職工結(jié)合，將國有企業(yè)職工的報(bào)酬與個(gè)人業(yè)績(jī)相結(jié)合，甚至對(duì)具有重大貢獻(xiàn)的職工給予公司虛擬股份，這樣就能充分調(diào)動(dòng)職工工作積極性，促進(jìn)國有企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)力發(fā)展，做強(qiáng)做大做優(yōu)國有企業(yè)。

國家電網(wǎng)積極推進(jìn)混合所有制改革，具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。國網(wǎng)能源研究院副院長(zhǎng)柴高峰總結(jié)國家電網(wǎng)改革經(jīng)驗(yàn)：第一，國家電網(wǎng)面臨雙重壓力，一方面是國資國企監(jiān)管越來越強(qiáng)，另一方面是國家開放增量配電領(lǐng)域，打破傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)型經(jīng)濟(jì)壟斷經(jīng)營效率最高理論；第二，國有企業(yè)發(fā)展具有明顯的時(shí)代特征，而當(dāng)今時(shí)代發(fā)展是主題；第三，做優(yōu)做強(qiáng)做大國有企業(yè)，更多的是體現(xiàn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、國際競(jìng)爭(zhēng)以及傳承發(fā)展上；第四，國有企業(yè)監(jiān)管實(shí)際上存在著管與被管、授權(quán)與被授權(quán)、放權(quán)與被放權(quán)的一種博弈關(guān)系，新時(shí)代國資國企改革應(yīng)做好國有資產(chǎn)領(lǐng)域布局工作。