學(xué)位的功能、結(jié)構(gòu)與學(xué)位授予權(quán)的本質(zhì)
——兼論《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》修訂的基本問(wèn)題

周 詳，楊斯喻

（1.中國(guó)人民大學(xué) 教育學(xué)院，北京100872；2.首都師范大學(xué)國(guó)際文化學(xué)院，北京100048）

《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》（簡(jiǎn)稱《學(xué)位條例》）是新中國(guó)第一部教育法律，它的頒布和實(shí)施標(biāo)志新中國(guó)學(xué)位制度正式建立，標(biāo)志著一個(gè)尊重科學(xué)、尊重知識(shí)、尊重人才的新時(shí)代的開(kāi)始。改革開(kāi)放40年來(lái)，中國(guó)的學(xué)位與研究生教育取得了巨大的成就，不僅建立了一套相對(duì)完善的學(xué)位與研究生教育體系，而且初步建立起一套研究生教育質(zhì)量保障體系[1]。2018年9月，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)公布立法規(guī)劃共116件，其中《學(xué)位條例》的修改被列入第二類“需要抓緊工作、條件成熟時(shí)提請(qǐng)審議的法律草案”項(xiàng)目。這標(biāo)志著學(xué)位條例的修訂工作正式提上了立法日程。有效地分析“學(xué)位”的功能、結(jié)構(gòu)，進(jìn)而明晰學(xué)位授予權(quán)的本質(zhì)，成為我國(guó)學(xué)位立法與修法工作的重要前提，也有利于促進(jìn)我國(guó)知識(shí)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)體系建設(shè)。

一、學(xué)位是學(xué)術(shù)行會(huì)的基本功能

大學(xué)組織誕生于教權(quán)與王權(quán)的持續(xù)博弈，是中世紀(jì)歐洲市民社會(huì)發(fā)展的重要寫(xiě)照，借由行會(huì)的習(xí)慣法傳統(tǒng)與構(gòu)架，成為了具有獨(dú)特知識(shí)屬性，同時(shí)也被外部政治力量認(rèn)可的社會(huì)組織。大學(xué)組織與學(xué)位制度密不可分?！皩W(xué)位授予”行為是內(nèi)化于大學(xué)組織的基本活動(dòng)之一，是圍繞“知識(shí)”構(gòu)建起來(lái)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及程序，具有較為嚴(yán)格的科層制體系結(jié)構(gòu)。有學(xué)者就認(rèn)為學(xué)位制度是效仿行會(huì)制度“藝徒—會(huì)員—師傅”和騎士制度“雇從—下級(jí)騎士—騎士”而建立起來(lái)的[2]。從學(xué)位制度外顯的功用來(lái)看，它提供了一整套可供參考、識(shí)別和比較的學(xué)術(shù)專業(yè)能力評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，形成了具有儀式性的程序傳統(tǒng)，并得到教會(huì)認(rèn)可。中世紀(jì)的學(xué)生在（大學(xué)）畢業(yè)獲得學(xué)位后，方能取得“到各地自由任教”的權(quán)利[3]。1292年尼古拉斯四世在授權(quán)巴黎大學(xué)頒發(fā)教學(xué)證書(shū)的訓(xùn)令中，確立了以學(xué)位作為教學(xué)資格的制度。自此之后，西方大學(xué)教師的聘用資格就定格在教師的專業(yè)知識(shí)、宗教信仰、性格及其他個(gè)人品質(zhì)[4]。

一般認(rèn)為，中世紀(jì)大學(xué)的學(xué)位制度模仿了在工商業(yè)中業(yè)已形成且較為盛行的行會(huì)制度，以成員資格準(zhǔn)入和內(nèi)部自治管理為重要特征。學(xué)徒（apprentices）、幫工（assistants/companions）、師傅（masters），構(gòu)成了行會(huì)成員的3種類別。“一個(gè)幫工要成為師傅，必須完成（師傅）交辦的任務(wù)。只有他們表現(xiàn)超群，被師傅認(rèn)為滿意才能最終進(jìn)入‘師傅’的行列。隨后舉行一個(gè)儀式，并組織一場(chǎng)宴會(huì)，剛剛具備師傅資格的人也自此第一次有權(quán)開(kāi)展他自己的業(yè)務(wù)，具備了行會(huì)成員的所有權(quán)利?！盵5]可以看到，畢業(yè)學(xué)生能力水平是否達(dá)標(biāo)由行會(huì)自行認(rèn)定，這是學(xué)術(shù)行會(huì)內(nèi)生的自治權(quán)。這種自治權(quán)由學(xué)術(shù)共同體（學(xué)術(shù)行會(huì)）本身對(duì)學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)能力與水平做擔(dān)保，屬于由“行會(huì)信用”擔(dān)保的權(quán)利。師傅身份的取得是自治評(píng)價(jià)的結(jié)果，師傅們?cè)谛袝?huì)內(nèi)部具有相同的權(quán)利，由此產(chǎn)生的（對(duì)內(nèi)）“授業(yè)權(quán)”具有“權(quán)利”的基本特征。

早期法律體系中“組織”的含義與大學(xué)關(guān)系非常密切。在拉丁文中“大學(xué)”的詞源指“行會(huì)組織”。在日耳曼法學(xué)里，大學(xué)（universitas）所指的是自治城市，在意大利則指城市里的商業(yè)聯(lián)盟[6]101。在當(dāng)時(shí)的巴黎教育界，學(xué)術(shù)組織借鑒了行會(huì)的教育模式。學(xué)生要跟隨已經(jīng)取得教師資格的人學(xué)習(xí)幾年，當(dāng)他的學(xué)識(shí)得到該教師認(rèn)可后，再由巴黎圣母院教堂頒發(fā)許可，這樣此人就成為一名教師。正是基于這樣的傳統(tǒng)，教師們結(jié)成的組織也被稱為“行會(huì)”，或者被稱為“教師行會(huì)”，教學(xué)活動(dòng)成為學(xué)術(shù)行會(huì)的基本功能之一?；谥R(shí)“專業(yè)性”的內(nèi)部教學(xué)活動(dòng)衍生出“授業(yè)權(quán)”，構(gòu)成古典學(xué)位的重要部分，屬于學(xué)術(shù)行會(huì)的自然權(quán)利。

關(guān)于這種最早的教師行會(huì)在何時(shí)出現(xiàn)目前還難以確定，最早明確提到的教師聯(lián)合體出現(xiàn)在1170-1175年間，該組織也許早在1150年左右就已形成[7]。但是，以知識(shí)為核心的學(xué)術(shù)組織（大學(xué)）和其他行會(huì)一樣都逐步獲得了法律上的獨(dú)立身份，具備了法人屬性。由于受到特權(quán)的庇護(hù)，大學(xué)才得以發(fā)展，而“學(xué)位授予”作為一種學(xué)術(shù)行會(huì)的內(nèi)化行為被大學(xué)法人繼承并制度化，成為大學(xué)特權(quán)的重要組成部分。

一方面，由行會(huì)內(nèi)部組織專家對(duì)學(xué)生進(jìn)行“能力評(píng)價(jià)”，確認(rèn)其是否符合成為行會(huì)成員的基本條件，是否有能力實(shí)施內(nèi)部教學(xué)行為，進(jìn)而獲得“授業(yè)權(quán)”。另一方面，學(xué)生獲得“學(xué)位”，則意味著政治權(quán)威通過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)組織的“資格評(píng)價(jià)”，授權(quán)畢業(yè)生異地教學(xué)的特權(quán)，在特定司法管轄區(qū)域之內(nèi)都能夠得到效力保證，獲得對(duì)外教學(xué)權(quán)力，即“傳道權(quán)”。

“授業(yè)權(quán)”是學(xué)位的內(nèi)部背書(shū)，源自于學(xué)術(shù)權(quán)利，是“行會(huì)信用”的基本表現(xiàn)，反映行會(huì)自定的能力標(biāo)準(zhǔn)，屬于學(xué)術(shù)行會(huì)的自治權(quán)范疇；“傳道權(quán)”是學(xué)位的外部背書(shū)，源自大學(xué)特權(quán)，是“國(guó)家信用”的表現(xiàn)，由公權(quán)力加以保護(hù)，是外部政治權(quán)威對(duì)學(xué)術(shù)行會(huì)作為特殊類型的市民組織的特權(quán)確認(rèn)，屬授權(quán)行為。這樣，通過(guò)一系列的特許文件，“學(xué)位”同時(shí)擁有了內(nèi)外部的雙重背書(shū)，兼具了權(quán)利與特權(quán)的雙重屬性，成為權(quán)利與權(quán)力的復(fù)合體（見(jiàn)圖1）。

圖1 學(xué)術(shù)行會(huì)“學(xué)位”雙重評(píng)價(jià)示意圖

二、學(xué)位的雙重背書(shū)與古典學(xué)位的結(jié)構(gòu)特征

大學(xué)組織的合法性是行會(huì)特權(quán)存在的基礎(chǔ)。外部環(huán)境、行會(huì)組織和學(xué)位授予之間存在著復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，在學(xué)術(shù)行會(huì)取得合法依據(jù)，被確立為法人組織時(shí)，學(xué)位制度才得以進(jìn)一步發(fā)展。以知識(shí)為中心的學(xué)位評(píng)價(jià)體系才以法人特權(quán)的表現(xiàn)形式確定下來(lái)，成為大學(xué)自治的重要形式之一，學(xué)位授予也因此成為大學(xué)法人特權(quán)的自然延伸。大學(xué)不僅實(shí)施教學(xué)，同時(shí)通過(guò)授予學(xué)位，對(duì)學(xué)位持有者的教學(xué)能力加以認(rèn)可[8]。

學(xué)位從誕生開(kāi)始，“國(guó)家信用”的實(shí)施主體便伴隨著國(guó)家治理模式的變化而變化。在中世紀(jì)的巴黎大學(xué)早期，“學(xué)位”得到教會(huì)或皇家權(quán)威的外部政治認(rèn)可，外部政治力量對(duì)學(xué)術(shù)行會(huì)組織的監(jiān)管和控制逐漸強(qiáng)化，形成了行會(huì)組織與政治權(quán)威之間針對(duì)知識(shí)傳播權(quán)的博弈?！皞鞯罊?quán)”經(jīng)由章程確認(rèn)為大學(xué)特權(quán)，成為學(xué)術(shù)組織法人權(quán)利的核心內(nèi)容之一。隨著社會(huì)治理形態(tài)和控制方式的不斷變遷，皇權(quán)與教權(quán)二元模式向以法律為核心的一元模式過(guò)渡，這成為現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的重要標(biāo)志。

在巴黎大學(xué)產(chǎn)生前，根據(jù)普通教會(huì)法，只有巴黎圣母院的教會(huì)代表才有權(quán)頒發(fā)在巴黎執(zhí)教的許可（Licenciadocendi）。當(dāng)大學(xué)的組織性逐漸清晰，并取得法人地位之后，教會(huì)代表的權(quán)力開(kāi)始下降了。教皇也往往支持大學(xué)的獨(dú)立，而忽略教會(huì)代表的作用，大學(xué)在法人化的過(guò)程中逐步取得了通過(guò)特權(quán)實(shí)現(xiàn)的自治。1219年，教皇洪諾流三世指出，學(xué)生們只要真有能力就可以擁有執(zhí)教的權(quán)利，而不必管教會(huì)代表是否同意。大學(xué)組織的法人身份，強(qiáng)化了其司法特權(quán)，“教師資格”成為大學(xué)法人特權(quán)的重要組成部分。

隨著社會(huì)控制模式一元化的完成，法律繼承了外部政治權(quán)威對(duì)學(xué)位及大學(xué)組織認(rèn)可的功能，人員流動(dòng)范圍從地理空間到行業(yè)空間都在政治權(quán)威的保障下得到擴(kuò)展。學(xué)位也因此獲得了現(xiàn)代政府與國(guó)家強(qiáng)制力為基礎(chǔ)的擔(dān)保，獲得“國(guó)家信用”的背書(shū)，形成了具有法律效力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與體系，從而保障了現(xiàn)代學(xué)位制度學(xué)位準(zhǔn)則與效力的“通用性”。當(dāng)然，這種通用性也是逐步確立的，早期的教師資格認(rèn)證也并非在所有的地區(qū)都通用。1255年，教皇亞歷山大四世指出：“那些在薩拉曼卡大學(xué)取得教學(xué)許可的教師——盡管他們已經(jīng)證明他們具備執(zhí)教的能力——在其他地方往往不被允許執(zhí)教，除非他們?cè)谠搶I(yè)再進(jìn)行一次考試?！庇谑?，他規(guī)定，“在薩拉曼卡大學(xué)經(jīng)過(guò)規(guī)范的考試證明其具備執(zhí)教能力的教師可以在其他任何地方的這個(gè)專業(yè)執(zhí)教……”[6]270。這種普遍教學(xué)許可，即傳道權(quán)的使用范圍越來(lái)越廣泛，在基督教世界里它逐漸成為一種真正的執(zhí)教資格認(rèn)證，成為學(xué)位制度的淵源。普遍有效的教師資格認(rèn)證成為所有學(xué)科研習(xí)所（大學(xué)法人）的本體功能，那些沒(méi)有得到教皇或君主諭令授予認(rèn)證特權(quán)的學(xué)校，便不能被稱為“大學(xué)”[9]7。

也就是說(shuō)，經(jīng)過(guò)政治授權(quán)合法化之后的“大學(xué)法人”形成了基于內(nèi)部“授業(yè)”與外部“傳道”的復(fù)合型“教師資格”制度，這同時(shí)構(gòu)成早期古典學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)。取得學(xué)位成為具備教師資格的同義詞，學(xué)位授予行為兼具“能力評(píng)價(jià)”與“資格認(rèn)可”的雙重屬性，由行會(huì)信用與國(guó)家信用同時(shí)背書(shū)（見(jiàn)圖2）。

圖2 古典學(xué)位制度的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（雙重背書(shū)）

三、教師資格的剝離與現(xiàn)代學(xué)位結(jié)構(gòu)的完善

14世紀(jì)，巴黎大學(xué)形成了3個(gè)學(xué)位：學(xué)士、資士和碩士（mastership）或者博士（doctorship）。在學(xué)位與教師資格混同的時(shí)期，學(xué)位的層級(jí)并沒(méi)有特別的含義，碩士（master）、博士（doctor）、教授（professor）等幾種叫法本來(lái)沒(méi)有區(qū)別，所指含義相同[11]16。拉斯達(dá)爾也認(rèn)為“這三種稱謂指代的是絕對(duì)相同的身份”[9]12。在學(xué)士剛剛被引進(jìn)學(xué)術(shù)范圍時(shí)，只是指那些剛剛進(jìn)入大學(xué)的年輕學(xué)生，即使當(dāng)人文專業(yè)的學(xué)生必須要接受考試已成為制度時(shí)，這種考試尚未被稱作學(xué)士考試（baccalaureate）。直到15世紀(jì)，學(xué)士（bachelor）這個(gè)詞才被用來(lái)指那些通過(guò)了這種考試的人[12]，并由此指代某一類基礎(chǔ)性學(xué)位。隨著大學(xué)制度的逐步演變，原本指稱教師的名詞逐步演變成為了學(xué)位的代名詞，不同的用詞之間也開(kāi)始產(chǎn)生了差別?！爱厴I(yè)不再意味著被教師團(tuán)體接納……大學(xué)由一個(gè)地區(qū)性的組織發(fā)展成為一個(gè)全基督教世界的組織，博士成了知識(shí)領(lǐng)域中的貴族，具有崇高的地位，如同僧侶和騎士在基督教世界中的地位一樣?！盵11]29隨著學(xué)位追求者與學(xué)術(shù)行會(huì)之間的關(guān)系變化，由“授業(yè)權(quán)”和“傳道權(quán)”構(gòu)成的“教師資格”屬性從行會(huì)組織和外部權(quán)威的認(rèn)可中剝離，學(xué)位內(nèi)涵發(fā)生了變化，僅保留對(duì)學(xué)術(shù)水平與能力的評(píng)價(jià)功能。

隨著大學(xué)組織數(shù)量的急劇增長(zhǎng)以及學(xué)術(shù)共同體的持續(xù)發(fā)展，中世紀(jì)的大學(xué)行會(huì)開(kāi)始衍生出基于學(xué)科（faculty）的專業(yè)行會(huì)，獨(dú)立性增強(qiáng)，與單個(gè)大學(xué)機(jī)構(gòu)的學(xué)科專業(yè)之間形成了有效的互動(dòng)。傳統(tǒng)行會(huì)信用的背書(shū)主體隨著學(xué)科規(guī)模和專業(yè)化程度提高而持續(xù)擴(kuò)展，從單個(gè)大學(xué)組織分離出來(lái)，成為超越大學(xué)組織的行業(yè)性自治團(tuán)體。古典學(xué)位中行會(huì)背書(shū)逐步擴(kuò)展成為行業(yè)性自治團(tuán)體的通用認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，“機(jī)構(gòu)信用”也開(kāi)始獨(dú)立于行會(huì)信用、國(guó)家信用，作為另外一類信用背書(shū)，成為社會(huì)評(píng)價(jià)的重要組成部分。

這樣，傳統(tǒng)上對(duì)畢業(yè)生的能力評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)換為對(duì)大學(xué)組織或?qū)I(yè)自身是否具備資格和條件的行業(yè)評(píng)價(jià)，由學(xué)術(shù)行會(huì)的其他成員（法人組織）進(jìn)行評(píng)判并背書(shū)。為了維護(hù)學(xué)術(shù)的權(quán)威性，現(xiàn)代學(xué)位所具有的學(xué)術(shù)權(quán)威性借由學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)、行會(huì)、專業(yè)聯(lián)合會(huì)等專業(yè)性社團(tuán)進(jìn)行外部控制，機(jī)構(gòu)信用則轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)組織內(nèi)部控制的重要手段。也可以認(rèn)為，古典學(xué)位中的行會(huì)信用分化為現(xiàn)代意義上的行會(huì)信用和機(jī)構(gòu)信用。

傳統(tǒng)古典學(xué)位在本源上具有內(nèi)、外部認(rèn)可的雙重屬性，在結(jié)構(gòu)上分為能力評(píng)價(jià)與資格認(rèn)可。而在學(xué)位制度現(xiàn)代化的過(guò)程中，資格認(rèn)可的功能逐漸消解，能力評(píng)價(jià)的功能則發(fā)展為由國(guó)家信用（針對(duì)組織）、行會(huì)信用（針對(duì)組織、針對(duì)專業(yè)）、機(jī)構(gòu)信用（針對(duì)專業(yè)）組成的復(fù)合信用系統(tǒng)，借由不同主體來(lái)實(shí)施。古典學(xué)位的信用來(lái)源是教權(quán)和皇權(quán)，現(xiàn)代學(xué)位信用來(lái)源則轉(zhuǎn)化為法律和專業(yè)團(tuán)體對(duì)法人身份的認(rèn)可，以及專業(yè)團(tuán)體、大學(xué)機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)科質(zhì)量的控制。對(duì)于實(shí)行國(guó)家學(xué)位制度的地域而言，學(xué)位的背書(shū)來(lái)源于現(xiàn)代國(guó)家的政治力量，即用國(guó)家權(quán)威為學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)水平及其社會(huì)接受程度做強(qiáng)制性信用擔(dān)保，并通過(guò)法律制度加以保障，甚至輔以國(guó)家人事制度加以強(qiáng)化。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為行會(huì)與大學(xué)共同行使，行會(huì)對(duì)大學(xué)學(xué)科質(zhì)量進(jìn)行控制，大學(xué)對(duì)個(gè)體的學(xué)術(shù)水平與能力進(jìn)行控制，通過(guò)學(xué)術(shù)規(guī)范與自治傳統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

隨著教學(xué)行為與現(xiàn)代學(xué)術(shù)行會(huì)的關(guān)系逐漸弱化，教師資格徹底從學(xué)位結(jié)構(gòu)中剝離。現(xiàn)代社會(huì)的復(fù)雜性不斷增強(qiáng)，機(jī)構(gòu)信用、行業(yè)信用與國(guó)家信用共同作用，影響和決定了社會(huì)對(duì)學(xué)位獲得者學(xué)術(shù)能力的綜合認(rèn)可，由此構(gòu)成了多重背書(shū)下的現(xiàn)代學(xué)位制度的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（見(jiàn)圖3）。

圖3 現(xiàn)代學(xué)位制度的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（多重背書(shū)）

四、我國(guó)學(xué)位制度對(duì)學(xué)位傳統(tǒng)的融合與擴(kuò)展

各國(guó)對(duì)于學(xué)位本質(zhì)的理解有所不同，吸收古典學(xué)位制度的程度也因此各異，導(dǎo)致實(shí)際實(shí)施的學(xué)位制度有較大差異。我國(guó)學(xué)位制度設(shè)立較晚，借鑒了傳統(tǒng)古典學(xué)位制度對(duì)專業(yè)性的基礎(chǔ)要求，強(qiáng)調(diào)“學(xué)術(shù)性”，也從重視專業(yè)人才培養(yǎng)的角度運(yùn)用了學(xué)位制度的現(xiàn)代化成果。但由于新中國(guó)早期學(xué)術(shù)環(huán)境與生態(tài)并不完善，高水平人才匱乏，學(xué)術(shù)行會(huì)組織缺失，形成了對(duì)學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)困難。這樣的情況下，只能通過(guò)國(guó)家公權(quán)力對(duì)學(xué)位的學(xué)術(shù)性加以保證，將學(xué)位結(jié)構(gòu)中的“行會(huì)信用”和“機(jī)構(gòu)信用”強(qiáng)制轉(zhuǎn)化為“國(guó)家信用”，進(jìn)而形成了具有中國(guó)特色的國(guó)家學(xué)位制度。

社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)需要大量高端人才，以致新中國(guó)成立初期學(xué)位制度設(shè)立時(shí)便直接與研究生培養(yǎng)緊密聯(lián)系，使得我國(guó)學(xué)位制度從誕生開(kāi)始便追求更高的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。1950年8月，教育部頒布了《高等學(xué)校暫行規(guī)程》，規(guī)定大學(xué)和專門學(xué)院可以設(shè)置研究部和研究所，開(kāi)展研究生教育。這是靈活運(yùn)用學(xué)位制度的能力評(píng)價(jià)功能，充分利用現(xiàn)有資源，對(duì)高水平人才進(jìn)行培養(yǎng)的有效措施。

1953年11月27日，高等教育部頒布了《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生暫行辦法（草案）》，對(duì)研究生培養(yǎng)制度進(jìn)行重建，培養(yǎng)師資成為我國(guó)研究生培養(yǎng)的核心內(nèi)容。在1954年頒發(fā)的《高等師范學(xué)校培養(yǎng)研究生暫行辦法（草案）》中，研究生的修業(yè)年限更短（1～2年），培養(yǎng)方式更有針對(duì)性，培養(yǎng)目標(biāo)更為單一，培養(yǎng)高等學(xué)校的師資是唯一的目標(biāo)。關(guān)注培養(yǎng)“教學(xué)”人才，是我國(guó)學(xué)位制度的重要出發(fā)點(diǎn)，也成為早期在師范院校廣泛設(shè)立研究生培養(yǎng)制度的重要原因。這一做法注重知識(shí)傳播，關(guān)注“授業(yè)行為”和“傳道行為”的質(zhì)量，反而使得我國(guó)學(xué)位制度具備了“教師資格”的特性，更具古典學(xué)位的特點(diǎn)。1977年教育部《關(guān)于高等學(xué)校招收研究生的意見(jiàn)》明確提出研究生培養(yǎng)的目標(biāo)是“主要從事科學(xué)研究工作和高等學(xué)校的教師”。完全再現(xiàn)了古典學(xué)位制度的基本內(nèi)涵與功能，也符合我國(guó)學(xué)位制度發(fā)展的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，成為很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái)我國(guó)學(xué)位制度的重要特征，強(qiáng)化了師資隊(duì)伍建設(shè)，為國(guó)家基礎(chǔ)建設(shè)培養(yǎng)了大量的緊缺人才。

1955年8月，國(guó)務(wù)院討論通過(guò)《中國(guó)科學(xué)院研究生暫行條例》，明確規(guī)定由中國(guó)科學(xué)院培養(yǎng)科學(xué)工作者，其培養(yǎng)方式完全參照了蘇聯(lián)副博士研究生培養(yǎng)辦法[13]。這是新中國(guó)成立初期，在缺乏健全的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，采用可比的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)推行和重構(gòu)我國(guó)知識(shí)生產(chǎn)部門的重要措施。蘇聯(lián)模式成為我國(guó)學(xué)位與研究生制度構(gòu)建的重要借鑒，學(xué)術(shù)質(zhì)量控制由具有行政權(quán)的中國(guó)科學(xué)院和教育部共同行使。兩者各司其職，在各自專業(yè)領(lǐng)域分別代表國(guó)家對(duì)學(xué)位授予的質(zhì)量進(jìn)行控制，將學(xué)位學(xué)術(shù)能力與水平的“行業(yè)信用”落實(shí)為“國(guó)家信用”。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，我國(guó)實(shí)際上將學(xué)位制度與人事管理體系進(jìn)行了緊密的聯(lián)結(jié)，中世紀(jì)學(xué)位傳統(tǒng)對(duì)教師資格的認(rèn)可在新中國(guó)擴(kuò)展成為國(guó)家人事管理制度中的“任職資格”?！皣?guó)家需要”和“學(xué)以致用”的統(tǒng)一分配原則成為學(xué)位的重要功能，這是我國(guó)學(xué)位制度對(duì)古典學(xué)位“資格認(rèn)可”內(nèi)涵的擴(kuò)展，構(gòu)成中國(guó)特色學(xué)位制度的重要內(nèi)容。

1977年，鄧小平提出要恢復(fù)研究生教育。同年9月，中國(guó)科學(xué)院委托中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)籌建研究生院，率先落實(shí)了鄧小平的指示。我國(guó)開(kāi)始采用組建研究生院的形式將研究生培養(yǎng)制度化，使其成為承擔(dān)和具體落實(shí)學(xué)位管理工作的合法機(jī)構(gòu)。這一時(shí)期，中國(guó)特色的國(guó)家學(xué)位制度的“國(guó)家信用”通過(guò)試點(diǎn)設(shè)立的研究生院加以實(shí)施和保障。雙系統(tǒng)（高教系統(tǒng)與科學(xué)院系統(tǒng)）培養(yǎng)研究生、授予研究生學(xué)位的制度成為我國(guó)高等教育領(lǐng)域畢業(yè)雙證化（畢業(yè)證與學(xué)位證）的重要原因，是服務(wù)于跨部門、跨行業(yè)、跨機(jī)構(gòu)學(xué)位管理的現(xiàn)實(shí)需要。

在這樣的情況下，我國(guó)與中世紀(jì)學(xué)位制度的本質(zhì)既有相似之處，也有擴(kuò)展和發(fā)展，融合了美國(guó)與蘇聯(lián)、古典與現(xiàn)代學(xué)位制度的多重要素。我國(guó)的國(guó)家學(xué)位制度將學(xué)術(shù)信用轉(zhuǎn)化為國(guó)家信用背書(shū)，提高傳統(tǒng)行會(huì)背書(shū)的有效性與規(guī)范性。一方面，國(guó)家信用意味著對(duì)科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)及其內(nèi)設(shè)研究生院的嚴(yán)格控制；另一方面，通過(guò)實(shí)施學(xué)科評(píng)議組等政府主導(dǎo)的同行評(píng)價(jià)制度，將機(jī)構(gòu)信用國(guó)家化，用國(guó)家信用保障學(xué)位授予單位學(xué)位授予行為的合規(guī)性，形成了對(duì)高端人才培養(yǎng)質(zhì)量的多重保障。由此，形成了以國(guó)家信用背書(shū)的中國(guó)特色學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)（見(jiàn)圖4）。

圖4 中國(guó)特色國(guó)家學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)（單一信用）

五、《學(xué)位條例》修改的基本問(wèn)題

《學(xué)位條例》是我國(guó)現(xiàn)行學(xué)位管理領(lǐng)域的最高規(guī)范，是國(guó)家學(xué)位制度設(shè)立的基本框架，目的在于設(shè)定學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范學(xué)位授予行為，需要遵循國(guó)家對(duì)學(xué)位的基本定位以及學(xué)術(shù)發(fā)展的基本規(guī)律，通過(guò)法律的形式加以固定。完善的學(xué)位制度是高端人才培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)以及健康學(xué)術(shù)生態(tài)的重要表現(xiàn)，肩負(fù)著國(guó)家各項(xiàng)戰(zhàn)略實(shí)施的人才供給職能，良好的學(xué)位制度能夠更好地促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展與知識(shí)創(chuàng)新，是國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系的重要組成部分。通過(guò)對(duì)古典、現(xiàn)代學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)與我國(guó)國(guó)家學(xué)位制度發(fā)展及其特征的綜合分析，我們得出在《學(xué)位條例》修訂以及學(xué)位立法過(guò)程中需要關(guān)注的幾個(gè)基本問(wèn)題。

（一）“學(xué)位授予權(quán)”的本質(zhì)：具有知識(shí)屬性的行政權(quán)

學(xué)位制度設(shè)立的基本目的是通過(guò)學(xué)術(shù)專業(yè)組織的“行會(huì)信用”對(duì)獲得者的學(xué)術(shù)能力與水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。以知識(shí)為核心的學(xué)術(shù)行會(huì)內(nèi)部治理以及學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)是學(xué)位制度的核心內(nèi)容。在國(guó)家學(xué)位制度條件下，“國(guó)家信用”與“行會(huì)信用”之間的博弈力量懸殊，產(chǎn)生了“國(guó)家信用”替代“行會(huì)信用”的效果，形成了具有“知識(shí)屬性”的特殊行政權(quán)。

《中華人民共和國(guó)教育法》第二十二條和《中華人民共和國(guó)高等教育法》第二十二條規(guī)定，我國(guó)采用國(guó)家學(xué)位制度；《學(xué)位條例》規(guī)定了學(xué)位的管理結(jié)構(gòu)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系；《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》將學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)、程序、管理組織進(jìn)一步細(xì)化。這些法律構(gòu)成了我國(guó)學(xué)位制度的基本框架，將學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)納入到統(tǒng)一的國(guó)家信用體系之下，“學(xué)位授予行為”納入行政法律規(guī)范調(diào)整的范疇，是行政權(quán)行使的重要方式。

由于具有行政權(quán)屬性，我國(guó)學(xué)位制度國(guó)家信用（公權(quán)力行使）的邊界則需要明確規(guī)范，確定能力評(píng)價(jià)過(guò)程行政權(quán)限劃分和權(quán)力行使規(guī)則是學(xué)位立法首要解決的問(wèn)題，這是作為公法的學(xué)位條例（法）所需要明確規(guī)定的基本內(nèi)容。

“學(xué)位授予權(quán)”承載著國(guó)家信用，具有行政權(quán)屬性。獲得學(xué)位授予權(quán)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，在實(shí)際上取得了行政授權(quán)，代表國(guó)家行使公權(quán)力，屬于法定被授權(quán)的其他組織，是行政訴訟的適格主體。

（二）“學(xué)位授予權(quán)”的設(shè)定：學(xué)術(shù)行會(huì)的國(guó)家化問(wèn)題

行政法的重要內(nèi)容之一是設(shè)定行政權(quán)。而合理設(shè)定的前提是對(duì)行政權(quán)內(nèi)涵與外延的充分了解[14]。在國(guó)家學(xué)位制度的制度框架下，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)行會(huì)在今后的一段時(shí)間內(nèi)仍將主要以國(guó)家主導(dǎo)，承擔(dān)了對(duì)學(xué)術(shù)實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)與資格認(rèn)可的基本職能。政府同時(shí)對(duì)學(xué)位授予單位和學(xué)位授予點(diǎn)進(jìn)行雙重審核，是國(guó)家學(xué)位制度中“學(xué)位授予權(quán)”權(quán)限設(shè)定的基本內(nèi)涵，充分展現(xiàn)了國(guó)家對(duì)于人才培養(yǎng)質(zhì)量控制的關(guān)心。

這種特殊的行政評(píng)價(jià)方式在特定的歷史時(shí)期對(duì)提升和保障學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有著重要的作用，但是行政組織與學(xué)術(shù)組織具有不同的組織特性與不同的發(fā)展邏輯，長(zhǎng)期下去將影響學(xué)術(shù)探究與知識(shí)創(chuàng)新。學(xué)位制度指向的是人才培養(yǎng)的質(zhì)量，需要關(guān)注知識(shí)為核心的價(jià)值取向，需要構(gòu)建具有良好學(xué)術(shù)氛圍的學(xué)術(shù)行會(huì)將知識(shí)創(chuàng)新常態(tài)化，進(jìn)而形成有效的、動(dòng)態(tài)的評(píng)估機(jī)制以促進(jìn)知識(shí)持續(xù)繁榮。無(wú)論是古典學(xué)位還是現(xiàn)代學(xué)位，學(xué)術(shù)行會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)是學(xué)位制度不可或缺的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)之一。

我國(guó)目前學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中國(guó)家信用替代行會(huì)信用的現(xiàn)實(shí)狀況，是特殊歷史發(fā)展階段學(xué)術(shù)人員缺乏的客觀條件下采取的過(guò)渡性措施，具有保障人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要作用。但是，高等學(xué)校本質(zhì)上是學(xué)術(shù)組織，通過(guò)一定的組織形態(tài)和相應(yīng)的制度安排，使教師在學(xué)術(shù)活動(dòng)中發(fā)揮主體作用，行使學(xué)術(shù)權(quán)力，是世界各國(guó)現(xiàn)代大學(xué)的通例[15]。隨著完備的學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的形成，需要通過(guò)有效方式對(duì)學(xué)位制度進(jìn)行調(diào)整與完善，這種發(fā)展趨勢(shì)需要在新的學(xué)位立法中予以考慮。目前學(xué)科評(píng)議組制度和學(xué)科授權(quán)點(diǎn)的同行評(píng)價(jià)制度需要進(jìn)一步學(xué)術(shù)化、專業(yè)化、制度化和常態(tài)化，以探索促進(jìn)學(xué)科專業(yè)評(píng)價(jià)組織的獨(dú)立發(fā)展，逐步推動(dòng)專業(yè)評(píng)價(jià)從國(guó)家信用過(guò)渡到行會(huì)信用。

在現(xiàn)行法律體系下，學(xué)位授予權(quán)的取得屬于行政機(jī)關(guān)設(shè)定行政權(quán)限，不具備行政法意義上的可訴性。因而“學(xué)位授予權(quán)”取得過(guò)程中的同行評(píng)價(jià)，屬于行政機(jī)關(guān)設(shè)定行政權(quán)限過(guò)程中的第三方咨詢意見(jiàn)，作為行政權(quán)設(shè)定的補(bǔ)充，仍然屬于內(nèi)部行政行為，不具有可訴性。

（三）“學(xué)位授予權(quán)”的行使：“學(xué)位授予行為”的規(guī)范實(shí)施

基于《學(xué)位條例》授權(quán)，高等學(xué)校以及科研院獲得了由國(guó)家信用背書(shū)的學(xué)位授予權(quán)，對(duì)學(xué)位的學(xué)術(shù)性進(jìn)行判斷，對(duì)符合條件的畢業(yè)生授予學(xué)位。這種學(xué)位授予權(quán)，通過(guò)嚴(yán)格的學(xué)位點(diǎn)申請(qǐng)審核模式取得，進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)家信用對(duì)學(xué)科部門的背書(shū)功能。具有學(xué)位授予權(quán)的高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)，通過(guò)內(nèi)部行政授權(quán)獲得了行政管理功能，成為合法的行政主體。這樣，“學(xué)位授予”成為“學(xué)位授予權(quán)”的表現(xiàn)形式。也因?yàn)槿绱耍髮W(xué)就同時(shí)負(fù)有遵循正當(dāng)程序、接受司法監(jiān)督等行政法上的義務(wù)[16]。

《中華人民共和國(guó)教育法》第二十二條規(guī)定：“學(xué)位授予單位依法對(duì)達(dá)到一定學(xué)術(shù)水平或者專業(yè)技術(shù)水平的人員授予相應(yīng)的學(xué)位，頒發(fā)學(xué)位證書(shū)”。通過(guò)學(xué)位授予活動(dòng)，畢業(yè)生與學(xué)位授予單位之間構(gòu)建了特殊的行政管理關(guān)系，因而需要嚴(yán)格遵循“程序法定”與“程序正義”的基本行政法原則行使“學(xué)位授予權(quán)”，實(shí)施“學(xué)位授予”的具體行政行為。這便是制定法上明確的“法律賦予”，即賦權(quán)行為。高校在從事這些法定的活動(dòng)時(shí)，其身份屬于行政機(jī)關(guān)或者行政主體[17]。雖然《學(xué)位條例》規(guī)定學(xué)位直接由學(xué)位授予單位設(shè)立的學(xué)術(shù)論文答辯委員會(huì)與學(xué)位評(píng)定委員會(huì)進(jìn)行審議評(píng)定，但是學(xué)位論文答辯委員會(huì)與學(xué)位評(píng)定委員會(huì)均不是行政主體[18]。最終，在司法實(shí)務(wù)中，學(xué)位授予行為的法律后果依法應(yīng)當(dāng)由學(xué)位授予單位來(lái)承擔(dān)，學(xué)位授予單位也依法成為被授權(quán)的組織，成為學(xué)位行政權(quán)糾紛的適格被告。

（四）“學(xué)位授予權(quán)”的挑戰(zhàn)：?jiǎn)我粐?guó)家背書(shū)的局限性

學(xué)位制度學(xué)術(shù)性的根本在于通過(guò)構(gòu)建一種社會(huì)組織的制度規(guī)則對(duì)知識(shí)本身進(jìn)行加工處理，只有達(dá)到既定知識(shí)生產(chǎn)能力的合格學(xué)生，才能夠通過(guò)學(xué)位考核，獲得特定機(jī)構(gòu)的信用擔(dān)保。知識(shí)是學(xué)位制度的核心內(nèi)容，學(xué)位授予行為首要遵循知識(shí)創(chuàng)新邏輯，知識(shí)性是學(xué)位授予權(quán)具有的特殊屬性。

縱觀全局，現(xiàn)代社會(huì)的人才培養(yǎng)是面向社會(huì)各方面需求的，遵循社會(huì)需求邏輯。知識(shí)創(chuàng)新與社會(huì)需求的鴻溝需要通過(guò)知識(shí)與社會(huì)的持續(xù)銜接加以解決，知識(shí)生產(chǎn)的基本規(guī)律與社會(huì)需求的緊迫程度決定了國(guó)家信用與行會(huì)信用博弈的激烈程度與效力高低。任何背書(shū)，終將無(wú)法對(duì)抗知識(shí)創(chuàng)新所要求的對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)研究基本能力的培養(yǎng)。

我國(guó)正面臨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，人事制度領(lǐng)域發(fā)生著重大的變革，傳統(tǒng)作為資格認(rèn)證的學(xué)位制度發(fā)生了巨大的變化，對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的要求導(dǎo)致創(chuàng)新邏輯將產(chǎn)生持續(xù)而強(qiáng)大的生命力。隨著知識(shí)型社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)生產(chǎn)部門所遵循的創(chuàng)新邏輯與國(guó)家背書(shū)之間產(chǎn)生沖突，導(dǎo)致人才培養(yǎng)并不符合社會(huì)需要的現(xiàn)象，進(jìn)而造成結(jié)構(gòu)性失業(yè)。單一國(guó)家信用為主的學(xué)位結(jié)構(gòu)容易形成學(xué)術(shù)研究行政化傾向，導(dǎo)致科學(xué)研究與人才培養(yǎng)轉(zhuǎn)型相對(duì)緩慢，不能同步適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展要求，反過(guò)來(lái)也將對(duì)國(guó)家學(xué)位制度的合法性產(chǎn)生較大的挑戰(zhàn)。

同時(shí)，我國(guó)學(xué)術(shù)國(guó)際化的進(jìn)程取得了較為豐富的成就，在各大國(guó)際學(xué)科排行榜中取得了一席之地。但是，國(guó)際排名帶來(lái)學(xué)科領(lǐng)域“唯論文”的趨勢(shì)不可忽視，究其根本是學(xué)位制度中行會(huì)信用背書(shū)較弱帶來(lái)的負(fù)面結(jié)果。持續(xù)關(guān)注論文發(fā)表與學(xué)科排名，將使自身學(xué)術(shù)行會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺失，導(dǎo)致學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)直接借鑒“境外”學(xué)術(shù)行會(huì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，形成“中國(guó)國(guó)家信用”為“境外學(xué)術(shù)行會(huì)信用”背書(shū)的奇特效果，長(zhǎng)期下去將明顯不利于我國(guó)學(xué)科體系的完善，也并不利于“扎根中國(guó)大地辦教育”政策方針的落實(shí)。積極發(fā)展本土專業(yè)行會(huì)，提升其自身能力水平，是破除學(xué)術(shù)領(lǐng)域行政化傾向的必由之路。

六、結(jié)語(yǔ)

正如阿特巴赫教授所言，每一個(gè)大學(xué)體系都是本國(guó)成分與國(guó)際成分的獨(dú)特的組合，直接照搬其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)幾乎是不可能的[19]。許美德教授也認(rèn)為，在悠久的文明發(fā)展歷程中，中國(guó)呈現(xiàn)出一種與歐洲國(guó)家截然不同的學(xué)術(shù)價(jià)值體系[20]。大學(xué)組織源自西方，學(xué)位制度本質(zhì)上是將知識(shí)加工和處理能力作為評(píng)價(jià)核心與標(biāo)準(zhǔn)的制度安排，通過(guò)不同社會(huì)組織（甚至是政府）的公信力進(jìn)行保障，得以將知識(shí)在社會(huì)各層面運(yùn)用和推廣。學(xué)位制度是現(xiàn)代大學(xué)的重要特色，是高等教育與其他社會(huì)領(lǐng)域相區(qū)別的重要標(biāo)志之一[21]。

學(xué)位的核心在于對(duì)知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)效果的權(quán)威認(rèn)可。在不同的知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)之間，知識(shí)基于不同的學(xué)科特性產(chǎn)生了專門的部門，也因此產(chǎn)生了基于不同知識(shí)領(lǐng)域的各自不同的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，呈現(xiàn)出不同的組織和制度安排，這是學(xué)位制度的根源。知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)評(píng)價(jià)是國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系的核心要素和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，需要通過(guò)國(guó)家學(xué)位立法來(lái)保障學(xué)術(shù)生態(tài)，進(jìn)而維護(hù)和塑造有利于知識(shí)創(chuàng)新與發(fā)展的良好環(huán)境，構(gòu)建國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系，推動(dòng)知識(shí)的持續(xù)創(chuàng)新。

學(xué)位立法，責(zé)任重大。