建立促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)控制質(zhì)量管理體系

賈一英,安宇翔

(1.水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院，北京 100120；2.河北省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，天津 300250)

1 問(wèn)題提出

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)在系統(tǒng)總結(jié)近30年以來(lái)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)在全世界實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，于2019年9月正式發(fā)布了《Quality management systems-Requirements》(ISO9001∶2015)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)在2016年12月將英文版該標(biāo)準(zhǔn)按照等同采用的原則轉(zhuǎn)化為中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，即GB/T19001—2016/ISO9001∶2015《質(zhì)量管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱(chēng)：2015版ISO9001標(biāo)準(zhǔn))，并于2017年7月1日正式實(shí)施。

與以往各版本不同，2015版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)特別強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)使用組織在質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)過(guò)程中將本標(biāo)準(zhǔn)要求與標(biāo)準(zhǔn)使用單位的實(shí)際業(yè)務(wù)結(jié)合融合在一起，即與標(biāo)準(zhǔn)使用單位向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程相結(jié)合，通過(guò)過(guò)程控制，控制風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)本組織發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。

為此，水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位作為2015版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的使用者，也需要通過(guò)質(zhì)量管理體系的建設(shè)，能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)自身發(fā)展戰(zhàn)略做出貢獻(xiàn)，這就需要最高管理者、部門(mén)負(fù)責(zé)人，直至工作人員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)揮作用，在日常工作中都能夠關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，在過(guò)程控制中控制風(fēng)險(xiǎn)，避免以往僅僅為了用于市場(chǎng)投標(biāo)而取得質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)曾經(jīng)出現(xiàn)的質(zhì)量管理體系“兩層皮”現(xiàn)象，更應(yīng)成為引領(lǐng)本單位持續(xù)、穩(wěn)定地向業(yè)主提供滿足業(yè)主要求和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品(即勘測(cè)設(shè)計(jì)成果)和服務(wù)，同時(shí)促進(jìn)本單位實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的管理績(jī)效。

2 戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系

戰(zhàn)略是每個(gè)水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位通過(guò)分析自身面臨的內(nèi)外部環(huán)境，特別是行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，制定實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)或總體目標(biāo)的計(jì)劃，是每個(gè)單位發(fā)展的總方向，可持續(xù)發(fā)展的里程碑。在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，每個(gè)單位都會(huì)遇到各種不確定性的影響，即風(fēng)險(xiǎn)，因此，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性研判和控制，以確保戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)過(guò)程中各時(shí)期的質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)本單位發(fā)展戰(zhàn)略。

質(zhì)量管理體系作為各單位管理體系中最核心、最重要的組成部分，依據(jù)本單位戰(zhàn)略需要，通過(guò)建立質(zhì)量方針和制定實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略各階段質(zhì)量目標(biāo)以及確定實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的各個(gè)過(guò)程和各個(gè)過(guò)程之間的相互作用構(gòu)建具有本單位自身特點(diǎn)的質(zhì)量管理體系，通過(guò)質(zhì)量管理體系的實(shí)施、保持和改進(jìn)使其具有控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)本單位戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

在上述過(guò)程中，水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位不同職能和層次的人員所發(fā)揮的作用是質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)本單位發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。通常情況下，各單位職能和層次大致可劃分為最高管理者、部門(mén)負(fù)責(zé)人、崗位工作人員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3個(gè)層級(jí)，只有他們共同發(fā)揮發(fā)揮應(yīng)有的作用，才能有效實(shí)施質(zhì)量管理體系，控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)本單位質(zhì)量目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

3 各級(jí)人員在質(zhì)量管理體系中的作用

3.1 最高管理者作用

最高管理者是在水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的最高層指揮和控制本單位的一個(gè)人或一組人，是對(duì)本單位質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施、保持、改進(jìn)和實(shí)施的有效性與績(jī)效，并確保質(zhì)量管理體系促進(jìn)本單位發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)主要責(zé)任人，對(duì)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略過(guò)程中可能出現(xiàn)的諸如違反國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)的質(zhì)量責(zé)任事故、業(yè)主重大投訴、引發(fā)媒體不良報(bào)道或訴諸法律的事件等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)及其控制狀況承擔(dān)最終責(zé)任。為此，最高管理者在充分分析本單位面臨的內(nèi)外部形勢(shì)的基礎(chǔ)上，制定以市場(chǎng)為導(dǎo)向的本單位發(fā)展戰(zhàn)略；在推進(jìn)戰(zhàn)略過(guò)程中，系統(tǒng)分析并動(dòng)態(tài)研判本單位所面臨的政治(如現(xiàn)階段改制政策，產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)理念，更加重視區(qū)域規(guī)劃，強(qiáng)化主體功能定位，優(yōu)化國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局，多規(guī)合一，“綠水青山就是金山銀山”的新時(shí)期發(fā)展思路等)、法律法規(guī)(如強(qiáng)調(diào)依法治國(guó)、失職追責(zé)等)、行業(yè)技術(shù)(如“四新”應(yīng)用、BIM實(shí)施等)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和不同的利益群體的利益訴求，如業(yè)主對(duì)提供合格勘測(cè)設(shè)計(jì)成果(產(chǎn)品)和服務(wù)的要求、員工期望滿意的工作、供方與合作伙伴渴望能夠長(zhǎng)期合作或協(xié)作以及上級(jí)主管部門(mén)、監(jiān)管單位和社會(huì)團(tuán)體希望能夠水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位能夠履行社會(huì)責(zé)任等訴求，以及本單位現(xiàn)有資源、品牌、資金、技術(shù)、資金、人脈和管理慣例等內(nèi)外部因素；依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合對(duì)內(nèi)外部因素的分析研判，組織開(kāi)展質(zhì)量管理體系策劃，制定實(shí)施質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；明確各部門(mén)和崗位作用、職責(zé)與權(quán)限、工作流程和規(guī)章制度(工作程序)；配置必要資源并建立質(zhì)量責(zé)任制；開(kāi)展有效的監(jiān)督檢查和管理評(píng)審，對(duì)現(xiàn)有的各項(xiàng)管理制度實(shí)施的效果進(jìn)行評(píng)估，做出適應(yīng)內(nèi)外部形勢(shì)要求的一系列改進(jìn)決定并明確相應(yīng)措施，從而達(dá)到控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)本單位發(fā)展戰(zhàn)略的質(zhì)量管理績(jī)效。

3.2 部門(mén)負(fù)責(zé)人作用

部門(mén)負(fù)責(zé)人在最高管理者建立的促進(jìn)實(shí)現(xiàn)本單位發(fā)展戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)控制質(zhì)量管理體系中，起到承上啟下的重要作用，按照職責(zé)權(quán)限規(guī)定，控制區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)營(yíng)工作、人力資源管理、基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備維護(hù)、技術(shù)保密、資金使用、知識(shí)共享、勘測(cè)設(shè)計(jì)成果(產(chǎn)品)和服務(wù)質(zhì)量管理等可能出現(xiàn)的多次違反工作程序(規(guī)章制度)、影響正常工作進(jìn)行、造成業(yè)主或上級(jí)主管部門(mén)等相關(guān)方批評(píng)、工作失誤引發(fā)不良市場(chǎng)影響或損失等區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。因此，部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)部門(mén)和崗位職責(zé)要求，制定本部門(mén)及部門(mén)各工作人員的質(zhì)量目標(biāo)，并針對(duì)每項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)確定需要開(kāi)展的工作內(nèi)容，需要配備的資源、完成的時(shí)間要求以及對(duì)質(zhì)量目標(biāo)檢查、評(píng)價(jià)及考核等要求；每項(xiàng)工作開(kāi)展前，按照規(guī)章制度(工作程序)要求，做好工作安排，確定在工作中需要注意事項(xiàng)和工作方法，即需要控制的風(fēng)險(xiǎn)和針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的控制措施或辦法；工作過(guò)程中因人因事因時(shí)因地開(kāi)展工作人員質(zhì)量意識(shí)教育，使每位工作人員都能具備質(zhì)量意識(shí)，即理解本單位的發(fā)展戰(zhàn)略、質(zhì)量方針、本部門(mén)及本崗位與相關(guān)崗位質(zhì)量目標(biāo)、履行崗位職責(zé)及執(zhí)行工作程序(規(guī)章制度)對(duì)單位質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)崗位工作能夠帶來(lái)的益處，以及不履行崗位職責(zé)、不執(zhí)行相關(guān)制度可能導(dǎo)致的不良后果等；同時(shí)通過(guò)日常檢查和內(nèi)部審核對(duì)本部門(mén)工作人員工作過(guò)程中出現(xiàn)的差錯(cuò)，及時(shí)進(jìn)行糾偏并與有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)者和主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行工作協(xié)調(diào)、溝通和配合。從而控制區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，取得工作績(jī)效。

3.3 工作人員及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作用

各崗位工作人員按照崗位職責(zé)要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作程序(規(guī)章制度)，及時(shí)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)工作中出現(xiàn)的偏差并予以糾正，控制崗位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)崗位質(zhì)量目標(biāo)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)所承擔(dān)的勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目成果和服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)第一責(zé)任，因此，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在質(zhì)量管理體系中主要控制項(xiàng)目形成過(guò)程中以及形成的專(zhuān)業(yè)成果或項(xiàng)目成果和服務(wù)可能出現(xiàn)的不滿足合同要求、適用的法律法規(guī)要求、國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求、專(zhuān)業(yè)技術(shù)規(guī)范要求等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。為此，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過(guò)分析項(xiàng)目概況，進(jìn)行項(xiàng)目策劃(如確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)；確定項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；針對(duì)節(jié)點(diǎn)的重要性確定評(píng)審、驗(yàn)證或確認(rèn)等活動(dòng)；確定項(xiàng)目組人員分工、職責(zé)和權(quán)限；各專(zhuān)業(yè)配合以及業(yè)主等相關(guān)方參與項(xiàng)目要求等)；編制項(xiàng)目大綱，確定各專(zhuān)業(yè)技術(shù)依據(jù)和技術(shù)要求，特別是項(xiàng)目涉及到的法律法規(guī)要求、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求、各專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作要點(diǎn)、需要時(shí)“四新”應(yīng)用等，為項(xiàng)目組成員確定開(kāi)展項(xiàng)目工作的技術(shù)原則；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，針對(duì)項(xiàng)目涉及的重要參數(shù)、方案、重大技術(shù)措施和重要結(jié)論等重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)開(kāi)展設(shè)計(jì)評(píng)審活動(dòng)控制項(xiàng)目可能引發(fā)的重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，對(duì)完成的專(zhuān)業(yè)成果和項(xiàng)目成果進(jìn)行校審等驗(yàn)證和確認(rèn)，通過(guò)落實(shí)校審意見(jiàn)，確保項(xiàng)目勘測(cè)設(shè)計(jì)成果(即產(chǎn)品)和服務(wù)滿足合同要求、法律法規(guī)要求和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，從而控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，各崗位工作人員及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)積極參與本部門(mén)負(fù)責(zé)人及主管部門(mén)組織開(kāi)展的日常檢查和內(nèi)部審核工作，對(duì)工作過(guò)程和項(xiàng)目成果中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行糾偏，確保各項(xiàng)工作達(dá)到預(yù)期結(jié)果，從而達(dá)到控制崗位風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的效果，為促進(jìn)本單位戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)做出貢獻(xiàn)。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，2015版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)將水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)上升為促進(jìn)本單位實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的管理層面，使最高管理者、部門(mén)負(fù)責(zé)人，直至工作人員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更加關(guān)注戰(zhàn)略，更加聚焦風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，更加聚焦實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的質(zhì)量管理過(guò)程和各個(gè)過(guò)程的預(yù)期結(jié)果，通過(guò)各級(jí)人員堅(jiān)持不懈的實(shí)施、保持和改進(jìn)，達(dá)到持續(xù)不斷地向業(yè)主提供滿足業(yè)主要求和適用的法律法規(guī)要求的勘測(cè)設(shè)計(jì)成果(產(chǎn)品)和服務(wù)，促進(jìn)各單位戰(zhàn)略的最終實(shí)現(xiàn)。