科技論文隱性學術不端行為判別特征分析

■張重毅 方 梅

中國科學院軟件研究所期刊聯(lián)合編輯部, 北京市海淀區(qū)中關村南四街4號 100190

隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及以及數(shù)字化時代的到來, 人們可以采用更加方便快捷的方式從網(wǎng)絡的海量信息中獲取信息。在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代, 由于科研成果的傳播速度極大加快，科研人員能快速及時地閱讀國內(nèi)外最新的研究成果，但這也給學術不端行為的防范帶來了新難題?；ヂ?lián)網(wǎng)上資源豐富，通過點擊鼠標就能復制粘貼，稍加處理就有可能拼湊出一篇“看起來還不錯”的論文。

學術不端行為已經(jīng)引起了學術界、科技期刊界及相關行業(yè)同仁的重視,學術不端文獻檢測系統(tǒng)等的廣泛使用就是證明。但多數(shù)檢測系統(tǒng)是根據(jù)文字重復情況進行判斷，目前還沒有實現(xiàn)對圖形、表格、公式、引文及多語言內(nèi)容的檢測，因此具有隱蔽性特征的學術不端(以下簡稱“隱性學術不端”)行為難以被檢測系統(tǒng)識別，這在一定程度上阻礙了科技期刊編輯對學術誠信的判斷。對于科技期刊編輯來說，在稿件編校過程中敏銳準確地判斷出某篇文章是否存在隱性學術不端行為，具有較大的難度。

筆者在編輯實務中積累了一些隱性學術不端的實例，分析這些實例的特征，總結隱性學術不端行為的判別技巧和經(jīng)驗，為識別與防范學術不端行為提供參考。

1 隱性學術不端行為

1.1 何為隱性學術不端

目前，隱性學術不端行為還沒有一個明確的定義，但已有研究多將不能通過計算機檢測、只能通過通讀文章而發(fā)現(xiàn)的學術不端行為歸類為隱性學術不端[1-3]。隱性學術不端因具有不易被檢測系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)、需要花費大量精力比對等特點,成為學術不端的常見形式之一。

1.2 隱性學術不端類型

相關研究總結的典型隱性學術不端類型包括不當署名、圖表及公式篡改與抄襲、跨語種抄襲、數(shù)據(jù)篡改、網(wǎng)頁抄襲、逆反式抄襲等[3-4]。本研究將重點分析不當署名、公式或圖表抄襲、跨語種翻譯抄襲這3種隱性學術不端行為。

(1) 不當署名。2009年3月19日，教育部發(fā)布的《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》中，明確列舉了7種必須嚴肅處理的學術不端行為，其中第(五)和第(六)條屬于不當署名?？梢姴划斒鹈且环N已有明確定義的常見學術不端行為。2018年4月24日，中國科學院科研道德委員會發(fā)布的《關于在學術論文署名中的常見問題或錯誤的誠信提醒》[5]中，更是詳細列出10種在署名時需要特別注意的事項。但不當署名行為很難被學術不端文獻檢測軟件發(fā)現(xiàn)。隨著現(xiàn)在跨單位、跨部門合作的科研活動越來越多，不當署名的判斷也越來越困難。

(2) 公式或圖表抄襲。圖表、公式是現(xiàn)有學術不端文獻檢測系統(tǒng)的檢測盲區(qū)之一[4]，其篡改和抄襲表現(xiàn)形式多種多樣，如將表格改為數(shù)據(jù)圖[4],將圖表數(shù)據(jù)改用文本表述[3]等。

(3) 跨語種抄襲?？缯Z種抄襲是最難被發(fā)現(xiàn)和判定的學術不端行為之一，需要經(jīng)過詳細閱讀和分析才能發(fā)現(xiàn)。而更難以解決的問題是，很難找到可供對比的原文。所以這類文章基本都會被列為“存疑”狀態(tài)，而不能做進一步的處理。

1.3 隱性學術不端行為的甄別

隨著隱性學術不端行為越來越多，編輯行業(yè)對這類不端行為的重視度也在提高，已有一些同行在辨別隱性學術不端行為方面取得了一定成績。

于海[3]認為人工比對是辨別隱性學術不端行為的重要方式，并給出了快速、準確、有效地找到相似文獻的5個建議。但給出的建議較泛，實操性有待加強。

吳艷妮等[6]討論了科技期刊編輯識別學術不端論文的若干技巧，其中包括“槍手”論文以及篡改和偽造數(shù)據(jù)論文的識別方法，但該方法對編輯的個人經(jīng)驗的依賴程度較高，可操作性不強。

陳姍姍等[7]以醫(yī)學科研論文為例分析了學術不端論文的8個隱性特征，其中有部分涉及了不當署名、數(shù)據(jù)及圖片篡改等隱性學術不端行為。但所總結的特征主要針對醫(yī)學論文，形式比較單一，對于辨別其他領域科研論文的學術不端行為的參考作用不大。

徐詠軍[8]針對醫(yī)學科研論文隱性學術不端行為的特點，給出不當署名、思想抄襲、數(shù)據(jù)造假及待發(fā)表稿件與原稿學術檢測不一致4種不端行為的判定和防范機制。整體判定機制比較簡單，實操性略低。

此外，也有其他同行在工作中總結了辨別和防范隱性學術不端行為的方法[9-10]，篇幅關系，不做詳細闡述。

2 隱性學術不端特征分析

筆者在編輯實務工作中，多次遇到隱性學術不端稿件，分析和比較其中實例數(shù)量較多的典型隱性學術不端實例后，總結出不當署名、公式或圖表抄襲及跨語種抄襲3種隱性學術不端行為的若干特征(表1)。在編輯審稿過程中，適當利用這些特征來判定對應的隱性學術不端行為，可提高判定成功率，對防范學術不端行為有較大幫助。

表1中在總結3種隱性學術不端行為特征的同時，還補充了利用這些特征在判別不端行為時的注意事項。

表1 3種隱性學術不端行為特征

3 隱性學術不端特征應用案例

3.1 不當署名

筆者曾處理一篇文章，該文章有兩位作者，但兩位作者不在同一單位，單位性質(zhì)和所在地也不同，而且不能提交由兩位作者親筆簽名的投稿聲明等材料。與正常文章最不相同的是，編輯在與其中一位作者商討文章相關事宜時，該位作者表示不能與另一位作者聯(lián)系。

這篇稿件在處理過程中表現(xiàn)出來的情況比較符合表1所歸納的不當署名特征A1～A3，因此可認為該稿件存在不當署名的可能。基于對不端行為嚴格把關的態(tài)度，筆者多次與該論文的作者進行溝通，陳述要害，作者最終承認另一位作者為人情關系戶，并同意去掉“關系戶”作者的署名。

3.2 公式或圖表抄襲

公式或圖表的抄襲一般夾雜在全文抄襲中，因此編輯發(fā)現(xiàn)有公式或圖表抄襲時，還須判斷是否還有文字內(nèi)容的抄襲。

專家在審稿過程中發(fā)現(xiàn)一篇稿件的公式變量定義前后不一致，并且對于變量含義的描述含糊不清，告知編輯部需向作者詢問，并提示編輯比對相關文獻。責任編輯檢查文章內(nèi)容后發(fā)現(xiàn)，該稿件中的部分比較復雜的公式?jīng)]有使用公式編輯器錄入，而是直接插入的截圖。而且，編輯與作者溝通公式中變量含義及相關內(nèi)容時，作者的表述不準確、對內(nèi)容不熟悉，這與表1中公式抄襲特征的B1、B2和B4吻合。于是責任編輯對該稿件做進一步篩查，發(fā)現(xiàn)部分公式確實使用了他人的研究成果。經(jīng)主編與審稿專家商議，考慮到作者的確也有足夠的工作量，故要求該作者對論文進行大修，全文統(tǒng)一變量名稱及說明，在必要公式前明確標明參考文獻以尊重他人的勞動成果。

3.3 跨語種抄襲

跨語種抄襲是一種隱蔽性極高的學術不端行為。目前筆者所在的編輯部發(fā)現(xiàn)并認定了一例跨語種抄襲實例。該文稿有5個章節(jié)，包括公式在內(nèi)共有22個自然段與某英文文章內(nèi)容雷同，且全文超過60%的內(nèi)容與英文文章雷同，被判定為跨語種抄襲。這一跨語種抄襲實例具有典型性，現(xiàn)將其中某段內(nèi)容截取出來，作為例子進行分析。

跨語種抄襲的內(nèi)容對比見圖1和圖2。通過對比可以看到，疑似抄襲論文的公式中用W[k]、V[k]、D[k]、α[k]、ω[k]、S[k]、η[k]等，替換英文文章中的A[k]、B[k]、G[k]、u[k]、w[k]、C[k]、v[k]等，其后的公式說明與英文文章一樣，即公式內(nèi)容中除變量名稱有變化外，包括公式內(nèi)容說明在內(nèi)的其他內(nèi)容均與英文文章雷同。而文字部分更是具有典型的跨語種抄襲特征。因公式部分專業(yè)性較強，且主要為公式抄襲，因此，對該例的跨語種抄襲分析將以文字部分為主，具體文字對比見圖2。

圖1 跨語種公式抄襲實例。(a)抄襲公式及說明部分；(b)英文公式及說明部分

圖2 跨語種文字抄襲實例。(a)跨語種文字抄襲部分；(b)英文文字部分

圖2(a)所示的這段文字可以讀通，但是卻并不符合中文表達規(guī)則和習慣。也就是說，可以理解文字內(nèi)容，但文字有很多語法錯誤。這比較符合跨語種抄襲特征的C1和C2。為進一步說明其他特征，筆者將分析各句的特點。

“卡爾曼濾波器算法(Kalman)在系統(tǒng)狀態(tài)估計方面有悠久的經(jīng)驗。”這句話使用了不合適的形容詞“悠久”；而說 “卡爾曼濾波器算法”在某方面有“經(jīng)驗”，也不符合中文語法。從學科角度來說，“卡爾曼濾波器算法”及“系統(tǒng)狀態(tài)估計”這兩個詞的使用不準確，符合特征C5和C6。

“由于其最優(yōu)性能，卡爾曼濾波器理論上是有吸引力并最容易實現(xiàn)，在許多實際系統(tǒng)里具有很好的結果?！边@句話中出現(xiàn)了比較明顯的副詞后置,在中文表述中，“理論上”應放在句首，而在英文中，“in theory”可以放在句末?！笆怯形Σ⒆钊菀讓崿F(xiàn)”及“在許多實際系統(tǒng)里具有很好的結果”中缺少必要詞匯。這句話的表述特點符合特征C3和C4。

“Fuzzy Kalman濾波(FKF)[9]是擴展卡爾曼濾波算法的一種方法，如線性系統(tǒng)的參數(shù)在區(qū)間是模糊變量?！边@句話沒有考慮上下文的連貫性，前后文間缺少必要的關系連詞及說明文字。若想完整且準確地理解這句話的含義，讀者必須進行深入的理解加工。同時，這句話符合英文從句結構的特點?！叭缇€性系統(tǒng)的參數(shù)在區(qū)間是模糊變量”這部分文字如果被反向翻譯為英文從句，則其符合地道的英文表述習慣，符合特征C1、C3和C4。

從上述分析可以看到，該稿件的文字內(nèi)容符合跨語種抄襲的特征C1～C6，所以編輯部將該稿件標注為“待查”，經(jīng)進行進一步篩查、檢索及比對，向該文作者通報了抄襲認定，并做退稿處理。

4 防范隱性學術不端行為的建議

從3種隱性學術不端實例的分析可以看出，單純依靠文獻檢測系統(tǒng)來發(fā)現(xiàn)和判定隱性學術不端是不夠的。面對學術不端行為越來越隱蔽、種類越來越多樣的情況，科技期刊編輯必須要增強辨識能力，提高對學術不端行為的敏感性。

4.1 編輯提高防范意識

編輯在實務工作中提高防范意識是提高辨識能力的基礎，主要包括以下3個方面。

(1) 提高存疑意識。編輯在處理來稿時要保持存疑的態(tài)度，若某篇文章在正常處理流程中因各種原因不能完成編輯部或編輯的要求，那么編輯應對該文保持關注，不僅要關注稿件的與眾不同，也要關注作者對細節(jié)的處理方式。任何與正常來稿不同的作者行為，后面都有可能是隱藏很深的、或嚴重、或輕微的學術不端行為。編輯只有保持敏銳的直覺，才能發(fā)現(xiàn)隱藏較深的學術不端行為。

(2) 提高甄別意識。在提高存疑意識的同時，編輯在實務工作中也要提高甄別意識。發(fā)現(xiàn)有疑問的稿件，要有深挖和調(diào)查的決心。隱性學術不端行為的“隱”不僅表現(xiàn)在難以被發(fā)現(xiàn)，也表現(xiàn)在難以被判定。當編輯對來稿存疑時，要有“打破砂鍋問到底”的精神，深入調(diào)查，采用不同甄別方法來判斷。這時，編輯要具有像偵探一樣強烈的是非觀，決不放過一篇可能存在學術不端的稿件。

(3) 提高審稿意識。隨著國家科技實力的進步，學術活動也越來越活躍，因此學術編輯的工作也越來越繁忙。很多學術期刊的編輯忙于組稿、編稿及編務工作，忽視了審稿，這部分工作更多地依賴于同行專家評議。事實上，同行專家主要是對稿件學術水平進行把關，編輯工作在出版行業(yè)第一線，對學術不端行為的變化有直接感受，在同行專家評議的同時，編輯也應堅持評審、通讀來稿，配合同行專家，共同對稿件質(zhì)量進行把關。

4.2 編輯部加強管理

在防范和處理學術不端行為方面，學術期刊編輯部責無旁貸。為了對學術不端行為進行最大限度的防范和最有效的懲治，編輯部應在以下3個方面加強管理。

(1) 加強“名單”管理。很多編輯部都有自己的作者“黑名單”，這里說的“名單”，不僅是指有學術不端行為作者的“黑名單”，還應包含“灰名單”?！盎颐麊巍庇糜谟涗浻羞^學術不端行為的單位，如有此單位的其他作者投稿，編輯部應多加關注。

(2) 加強“簽名”管理。在稿件處理過程中，編輯部應以嚴格謹慎的態(tài)度對待作者提交的簽名材料。比如在必要的時候比對簽名筆跡、作者姓名等。雖然這并不能在辨別學術不端行為方面起到實際作用，但通過這種措施，可以傳遞給作者嚴肅的出版態(tài)度。在防范學術不端行為方面，可以起到“敲山震虎”的作用，使作者明確編輯部對學術出版的嚴格要求，這樣有學術不端行為的作者在投稿時也會三思而行。

(3) 加強溝通管理。學術期刊之間，尤其是相同領域內(nèi)的學術期刊應建立必要的溝通和聯(lián)動機制，主要是共享“黑名單”和“灰名單”。這樣可以最大限度地發(fā)揮“名單”的作用，一旦作者意識到一次不良記錄會導致整個領域內(nèi)學術期刊的拒稿和學術質(zhì)疑，那么，作者就會特別珍惜自己的學術信譽，對學術不端行為避而遠之。

5 結語

隨著學術不端檢測系統(tǒng)的推廣，文字抄襲的情況已經(jīng)逐漸變少，但隱性學術不端行為因無法被系統(tǒng)檢測而逐漸增多。本研究給出不當署名、公式或圖表抄襲、跨語種抄襲這3類隱性學術不端行為的特征，并詳細分析使用這些特征進行隱性學術不端判定的實例，與編輯同行共享，以提高對隱性學術不端行為的辨識能力。此外，還對學術期刊編輯提出了相應的建議，希望在信息高速傳播的網(wǎng)絡時代，與編輯同行共同以強烈的責任心、嚴謹?shù)木幮B(tài)度，當好學術誠信的“把關者”，為建設健康的學術環(huán)境貢獻力量。