論新聞出版者鄰接權(quán)
——基于歐盟《數(shù)字化單一市場(chǎng)版權(quán)指令》草案第11條評(píng)述

辜凌云

（北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)法學(xué)院，北京 100089）

2018 年9 月，歐洲議會(huì)以438 票贊成，39 票棄權(quán)，226 票反對(duì)的結(jié)果正式通過(guò)了版權(quán)法改革草案《數(shù)字化單一市場(chǎng)版權(quán)指令》（Directive on Copyright in Digital Single Market）（下稱歐盟《版權(quán)指令》）①European Commission:Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on copyright in the Digital Single Market,Brussel,25 May 2018,2016/0280（COD）final.，該草案于2019 年1 月正式提交歐盟理事會(huì)、歐洲聯(lián)盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)進(jìn)行三方討論，已確定最終版本，在歐盟理事會(huì)2 月的推文中，除芬蘭、意大利、荷蘭、波蘭和盧森堡外其他各國(guó)已經(jīng)簽署了《版權(quán)指令》。[1]3 月26 日，歐洲議會(huì)最終以348 票贊成通過(guò)了該指令，各成員國(guó)將在24 個(gè)月內(nèi)制定國(guó)內(nèi)法落實(shí)該指令。指令制定和表決過(guò)程中，尤以第11 條（鏈接稅條款，最終通過(guò)的版本中修改為第15 條）和第13 條（過(guò)濾義務(wù)條款，最終通過(guò)版本中修改為第17 條）涉及多方利益，爭(zhēng)議最大。本文針對(duì)草案第11 條②European Commission:Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on copyright in the Digital Single Market,Brussel,25 May 2018,2016/0280（COD）final,art.11.所涉網(wǎng)絡(luò)新聞平臺(tái)在轉(zhuǎn)載傳統(tǒng)媒體或其他網(wǎng)站內(nèi)容的摘要或提供鏈接時(shí)應(yīng)支付相應(yīng)“鏈接稅”規(guī)定，探討新聞出版者鄰接權(quán)問(wèn)題，并結(jié)合中國(guó)實(shí)際探討是否應(yīng)在《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》）中新增新聞出版者鄰接權(quán)權(quán)利類型，以期更好地厘清平衡公共利益和作品使用之間的關(guān)系。

一、問(wèn)題的提出

互聯(lián)網(wǎng)的急速發(fā)展要求搜索引擎技術(shù)的不斷進(jìn)步才能滿足用戶不斷增長(zhǎng)的信息獲取需求。搜索引擎技術(shù)的更新發(fā)展和新聞聚合平臺(tái)（news aggregators）①新聞聚合器的服務(wù)商是指利用RSS（如Google reader）或搜索式聚合（如百度新聞，今日頭條）等技術(shù)，搜集篩選外部新聞出版商的文章，對(duì)這些文章進(jìn)行整理、分類后再呈現(xiàn)給用戶，而非自己制作新聞。的出現(xiàn)加速了融媒體時(shí)代信息傳播和獲取的速度和廣度，同時(shí)也極大地壓縮了紙媒體企業(yè)生存空間，加劇了傳統(tǒng)媒體和新媒體企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，其體現(xiàn)的最為明顯的就是我國(guó)“今日頭條”案②北京市高級(jí)人民法院民事判決書（2007）高民初字第1201 號(hào)。。無(wú)獨(dú)有偶，歐盟《版權(quán)指令》草案第11 條直接設(shè)立新聞出版者鄰接權(quán)，擴(kuò)展了2001 年版權(quán)指令中的出版者權(quán)利，授予出版者對(duì)于信息服務(wù)提供者在線使用其新聞出版物的控制權(quán)，即對(duì)任何使用在線新聞內(nèi)容（甚至新聞片段）都必須獲得出版者的許可。因此在此規(guī)定下，如谷歌、Facebook、Twitter 等新聞轉(zhuǎn)載平臺(tái)在轉(zhuǎn)載傳統(tǒng)媒體或其他網(wǎng)站的相關(guān)內(nèi)容或者提供超鏈接時(shí)，需要征得內(nèi)容發(fā)布者同意并支付報(bào)酬，故稱之為鏈接稅（Link tax）。

歐盟《版權(quán)指令》草案中最具爭(zhēng)議的第11 條，引發(fā)了歐盟學(xué)術(shù)界、新聞出版商和其他包含新聞出版創(chuàng)造者等利益群體的激烈討論，[2-4]至今荷蘭、芬蘭、盧森堡、意大利、波蘭等國(guó)依然表示不支持該指令。法令第11 條由于其所涉利益廣泛引起較大爭(zhēng)議，因此在2018 年7 月的討論中曾被否決，歷經(jīng)多次討論修改，最終在第11 條中增加對(duì)于出版商獲得“鏈接稅”的例外情形，即非商業(yè)使用目的單純轉(zhuǎn)發(fā)超鏈接的行為和在學(xué)術(shù)、科學(xué)研究活動(dòng)中復(fù)制相關(guān)內(nèi)容的行為可以獲得豁免，同時(shí)也將原來(lái)的20 年保護(hù)期限縮短為1 年。[5]權(quán)利保護(hù)的對(duì)象還包括使用新聞出版物的片段。但是，新聞出版物的非實(shí)質(zhì)性部分將不予保護(hù)，為了確定一份新聞出版物的一部分內(nèi)容是否是實(shí)質(zhì)性的，成員國(guó)將采用原創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)或篇幅標(biāo)準(zhǔn)（例如一段非常短的摘錄），或兩者標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)并用的方法予以檢測(cè)。

《版權(quán)指令》爭(zhēng)議條款的誕生和落地必然是利益博弈的產(chǎn)物，是新媒體和傳統(tǒng)媒體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。2019 年2 月13 日，在歐盟委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)認(rèn)可了新版權(quán)法的最終版本；3 月26 日，歐洲議會(huì)全體會(huì)議就名為《數(shù)字化單一市場(chǎng)版權(quán)指令》的歐盟新版權(quán)法案進(jìn)行表決并最終通過(guò)。[6]其實(shí)，這樣的博弈也在我國(guó)發(fā)生，因此考察域外立法的破解之道，分析他國(guó)在立法目的引導(dǎo)下所做的立法選擇，運(yùn)用比較法的思維為我國(guó)相關(guān)制度的變革提供新的解決思路成為較好的選擇。然而，對(duì)于法律移植問(wèn)題，盡管學(xué)界已經(jīng)意識(shí)到拿來(lái)主義的方法只會(huì)造成制度的水土不服，但現(xiàn)狀更多的依然是對(duì)制度本身的理解和剖析。本文則擬從立法視角分析其制度設(shè)計(jì)的歷史沿革和內(nèi)在機(jī)理，從法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)分析其制度設(shè)計(jì)的價(jià)值目標(biāo)和價(jià)值選擇，由此兩個(gè)層面觀察我國(guó)對(duì)該制度的借鑒程度和借鑒意義。

二、立法論視角下歐盟設(shè)立新聞出版者鄰接權(quán)利益博弈分析

互聯(lián)網(wǎng)促進(jìn)了媒體多元化發(fā)展，同時(shí)也為出版商和社會(huì)公眾創(chuàng)造了不同的價(jià)值需求?！栋鏅?quán)指令》草案第11 條的最終定稿是各利益集團(tuán)相互博弈的結(jié)果，其立法選擇根植于歐盟各相關(guān)集團(tuán)的利益分配，作為鄰接權(quán)的立法設(shè)計(jì)亦臧否同存。從立法論即制度生成的角度，分析該條款的理論價(jià)值更能真切反應(yīng)市場(chǎng)需求的引導(dǎo)和博弈效果，也更能體現(xiàn)立法選擇的合理性和價(jià)值取向。

（一）設(shè)立新聞出版者鄰接權(quán)立法背景

從立法歷史的視角審視，德國(guó)為應(yīng)對(duì)谷歌從“谷歌新聞”（Google news）中獲得利潤(rùn)補(bǔ)償事件最早引入新聞出版者鄰接權(quán)，以此回應(yīng)長(zhǎng)期被一些新聞出版商認(rèn)為該利潤(rùn)是對(duì)其產(chǎn)品未經(jīng)確認(rèn)的剝削。[7]于德國(guó)之后，西班牙也在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典（Ley de da Propiedad Intellectual）第32 條增加類似鄰接權(quán)的規(guī)定，③Ley de Propiedad Intellectual:https://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-1996-8930.德國(guó)和西班牙引入的這項(xiàng)特別權(quán)利，目的是反對(duì)一些主體，如谷歌新聞，利用商業(yè)服務(wù)來(lái)剝削新聞出版商的投資利益。歐盟在德國(guó)西班牙等國(guó)的共同推動(dòng)下，于2016 年頒布《數(shù)字化單一市場(chǎng)版權(quán)指令》草案中將新聞出版者鄰接權(quán)納入第11 條。歐盟委員會(huì)希望通過(guò)引入新聞出版者鄰接權(quán)來(lái)解決的一個(gè)核心問(wèn)題，即高質(zhì)量新聞的未來(lái)可持續(xù)性。根據(jù)歐盟前期調(diào)查影響評(píng)估報(bào)告，發(fā)現(xiàn)新聞出版問(wèn)題處于危險(xiǎn)邊緣，即現(xiàn)行抓取新聞的利用行為可能帶來(lái)?yè)p害媒體多元化、減損高質(zhì)量信息以及影響新聞出版者在民主社會(huì)中的作用等問(wèn)題，①See the Impact Assessment accompanying the proposal（SWD（2016）301 final,Brussels,14 September 2016）,p.161.因此委員會(huì)認(rèn)為需要在歐盟層面進(jìn)行立法以達(dá)到干預(yù)的目的。

新聞出版商所面臨的問(wèn)題源于他們一直在適應(yīng)數(shù)字環(huán)境下讀者和廣告商的雙面市場(chǎng)。近年來(lái)，由于消費(fèi)者行為的結(jié)構(gòu)性變化，新聞出版商的印刷品讀者人數(shù)大幅下降。過(guò)去主要依靠傳統(tǒng)的報(bào)紙、廣播、電視等媒體傳播新聞，但現(xiàn)在大多數(shù)新聞都是通過(guò)不同的數(shù)字格式或來(lái)源在互聯(lián)網(wǎng)上以在線閱讀的形式進(jìn)行傳播。新聞出版部門提供的數(shù)據(jù)顯示，8 個(gè)歐盟成員國(guó)每日?qǐng)?bào)紙的印刷發(fā)行量穩(wěn)步下降，盡管各國(guó)之間的差異很明顯，在2010-2014 年期間比利時(shí)下降8%，英國(guó)下降了18%，意大利下降了52%。②Impact Assessment,op.cit.,Annex 13A.與此同時(shí)，廣告市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性變化也會(huì)引起新聞出版商市場(chǎng)行為的變化。在線廣告價(jià)值的大幅增長(zhǎng)是以傳統(tǒng)線下廣告的成本利潤(rùn)喪失為代價(jià)的。這尤其影響了新聞發(fā)布者的利益，因?yàn)閺V告主傾向于通過(guò)搜索引擎、社交媒體和其他渠道進(jìn)行宣傳，而不再是傳統(tǒng)新聞媒體。③Van Eechoud 2017,op.cit.,p.14.新聞出版商也失去了在就業(yè)、住房、二手車和旅游業(yè)等廣告市場(chǎng)的地位，因?yàn)樵诨ヂ?lián)網(wǎng)上，廣告市場(chǎng)主要由專業(yè)平臺(tái)和在線市場(chǎng)控制。

基于以上科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)分配的現(xiàn)狀，新聞出版商過(guò)去幾年的營(yíng)業(yè)額（包括銷售收入和廣告收入）持續(xù)下降，根據(jù)歐盟評(píng)估報(bào)告顯示預(yù)計(jì)在將來(lái)還會(huì)繼續(xù)下降。④同③.這已經(jīng)導(dǎo)致新聞出版商停業(yè)或減少編輯人員，進(jìn)而致使自由和多元主義媒體的質(zhì)量下降。如果由于經(jīng)濟(jì)狀況不佳，新聞出版商為開展高質(zhì)量的新聞報(bào)道只能提供較少的資源，他們可能確實(shí)會(huì)因此失去基本業(yè)務(wù)盈利能力。這在歐盟看來(lái)已經(jīng)威脅到了新聞界作為“公共監(jiān)督機(jī)構(gòu)”的傳統(tǒng)職能，⑤See The European Court of Human Rights has consistently emphasized the role of the press as“public watchdog”.See D.Voorhoof et al &T.McGonagle（ed.sup.）,Freedom of Expression,the Media and Journalists:Case-law of the European Court of Human Rights（IRIS themes,vol.III）,Strasbourg:European Audiovisual Observatory 2016.14 Proposal for a Directive on copyright in the Digital Single Market,op.cit.,recital 31.并可能使公民獲取信息的機(jī)會(huì)受到威脅。最終，這種狀況可能會(huì)損害公眾利益和民主社會(huì)的正常運(yùn)作。

因此為了確保一個(gè)自由、多元、高質(zhì)量新聞媒體的可持續(xù)性發(fā)展，新聞發(fā)布者呼吁一種新的權(quán)利，使他們能夠?qū)υ诰€侵犯其出版物的行為進(jìn)行法律意義上的維權(quán)，以及能夠控制將其出版物許可給予在線服務(wù)提供商，如社交媒體、新聞聚合器和搜索引擎等，而這些服務(wù)提供商目前都是在免費(fèi)使用未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)新聞出版商在線提供的新聞出版物。因此，這帶來(lái)了歐盟《版權(quán)指令》草案中的新聞出版商鄰接權(quán)的設(shè)置，其旨在保護(hù)出版商在出版新聞出版物方面的投資，⑥Proposal for a Directive on copyright in the Digital Single Market,op.cit.,recital 32.以鼓勵(lì)其良性可持續(xù)發(fā)展。

（二）歐盟設(shè)立新聞出版者鄰接權(quán)合理性分析

《版權(quán)指令》草案第11 條規(guī)定為出版商提供了對(duì)使用其作品的控制權(quán)，擁護(hù)該條成立的利益團(tuán)體大部分是出版集團(tuán)的代表。出于多種原因，為新聞出版者創(chuàng)建相關(guān)權(quán)利具有合理性。

第一，為作品傳播者（錄音、錄像制作者和廣播組織者等）設(shè)置相關(guān)權(quán)利的主要目的是保護(hù)其投資并使其盈利。新聞出版商對(duì)以拷貝或以數(shù)字文件形式制作報(bào)紙的所有業(yè)務(wù)進(jìn)行了大量投資。此外，在歐盟2001 年5 月22 日通過(guò)的第2001/29/EC 號(hào)指令中第10 條的陳述完全適用于新聞出版商，即生產(chǎn)音像制品、電影或多媒體產(chǎn)品以及諸如“按需”服務(wù)等服務(wù)類型所需的投資相當(dāng)巨大，為保證此類激勵(lì)的有效性，并提供獲得滿意投資回報(bào)的機(jī)會(huì)，有必要對(duì)其進(jìn)行充分的法律保護(hù)。①Directive 2001/29/EC of the European Parliament and of the Council of 22 May 2001 on the harmonisation of certain aspects of copyright and related rights in the information society,Art 10.這一點(diǎn)也在擬議《版權(quán)指令》草案的第31條陳述中有所規(guī)定，其中提到了“收回投資”的必要性。對(duì)此，新聞出版者鄰接權(quán)的確認(rèn)將使他們能夠從與其他已經(jīng)得到這種保護(hù)中受益的文化生產(chǎn)者的平等待遇中獲益，這樣的權(quán)利確認(rèn)也符合歐盟相關(guān)指令對(duì)新聞出版商激勵(lì)的規(guī)定，使得法律規(guī)范之間邏輯自洽。

第二，出版自由理論也為保護(hù)投資于新聞出版領(lǐng)域的主體即新聞出版者，提供了正當(dāng)性基礎(chǔ)。[8]即通過(guò)版權(quán)和鄰接權(quán)制度的互補(bǔ)功能，為新聞出版商的權(quán)利提供更全面的保護(hù)，使其能夠更好地保證新聞出版在數(shù)字時(shí)代的長(zhǎng)期生存和發(fā)展，以保持信息傳播多元化和維護(hù)言論自由，同時(shí)一定程度上也是對(duì)公眾獲取知識(shí)信息可及性價(jià)值的兼顧。

第三，賦予新聞出版者鄰接權(quán)將保護(hù)在網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境中的利益相關(guān)者。事實(shí)上，新聞出版商在提供數(shù)字服務(wù)方面做了大量的投資。然而，它們通過(guò)大量投資創(chuàng)造的價(jià)值卻被實(shí)際挪用。諸如，利用“爬蟲”索引技術(shù)抓取文章并分析內(nèi)容，后以結(jié)構(gòu)化新聞全景的形式為自己的客戶開發(fā)新聞內(nèi)容。又如，對(duì)于提供文章“片段”的行為，其可以避免網(wǎng)絡(luò)用戶在該媒體公司的網(wǎng)站上閱讀文章，從而防止其通?；趶V告或其他形式而獲得報(bào)酬。正是如此，新聞出版商不能從以上行為中獲取任何費(fèi)用，然而上述行為卻無(wú)需付費(fèi)而獲得大量的商業(yè)利潤(rùn)，并且這些行為是建立在編輯作品的再利用之上，其行為導(dǎo)致的結(jié)果利益分配顯然不符合法律意義上的公平原則。此外，新聞出版商也是侵權(quán)網(wǎng)站上盜用內(nèi)容的受害者。為了應(yīng)對(duì)此類威脅，新聞出版者鄰接權(quán)的建立將使上述行為具有著作權(quán)法意義上的侵權(quán)可責(zé)性，同時(shí)也促使作者、新聞出版者、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等主體可以簽訂或轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議從而協(xié)商費(fèi)用，特別是與那些不公平地挪用其創(chuàng)造價(jià)值的主體協(xié)商費(fèi)用。

同樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所提供的權(quán)利保護(hù)并不都是單一的，例如，版權(quán)和外觀設(shè)計(jì)、版權(quán)和商標(biāo)權(quán)等多重復(fù)合保護(hù)模式，當(dāng)版權(quán)與視頻、圖表或錄音制作者等鄰接權(quán)保護(hù)客體組合時(shí)，也能有效彌補(bǔ)版權(quán)所不能及的保護(hù)缺失，因此設(shè)置新聞出版者鄰接權(quán)是必要且合理的。

三、法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下設(shè)立新聞出版者鄰接權(quán)思考

新聞出版者鄰接權(quán)的設(shè)置極大程度上符合“科斯定理”對(duì)社會(huì)交易成品外部性的分析，即當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，不同的產(chǎn)權(quán)界定將不會(huì)影響資源配置的結(jié)果；反之，當(dāng)交易費(fèi)用不為零時(shí)，不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)不同的資源配置結(jié)果。

德國(guó)的報(bào)刊出版者權(quán)是德國(guó)《著作權(quán)法》賦予報(bào)刊出版者的一項(xiàng)鄰接權(quán)，報(bào)刊出版者意欲借助這項(xiàng)新的權(quán)利，參與搜索引擎運(yùn)營(yíng)商和新聞聚合器運(yùn)營(yíng)商商業(yè)收入的分配。[9]德國(guó)之所以在歐盟國(guó)家立法體系中獨(dú)樹一幟地首開先河，其原意在于谷歌新聞一案所引發(fā)的社會(huì)思考，即新聞出版者在現(xiàn)有著作權(quán)保護(hù)體系下無(wú)法從新聞?wù)⌒袨橹蝎@得其應(yīng)有的投資回報(bào)，其可得利益受到了重大影響，且此項(xiàng)權(quán)利的設(shè)置在德國(guó)立法者看來(lái)是合理的，對(duì)新聞出版者產(chǎn)權(quán)配置是調(diào)節(jié)交易市場(chǎng)出現(xiàn)的交易價(jià)值失衡的重要手段。

在《版權(quán)指令》草案第11 條中，新聞出版者鄰接權(quán)的適用范圍比西班牙和德國(guó)法律規(guī)定中更廣。關(guān)于歐盟委員會(huì)的計(jì)劃，鄰接權(quán)將使出版商可以禁止私人類型的用途，當(dāng)然最終博弈后保護(hù)期被大幅縮短。

如前文所述在該《版權(quán)指令》未頒布之前，傳統(tǒng)的新聞出版者對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者使用其新聞內(nèi)容，包括新聞片段的行為無(wú)法控制，致使其前期經(jīng)過(guò)大量的投資無(wú)法得到回報(bào)。在傳統(tǒng)紙媒技術(shù)時(shí)代，這樣的問(wèn)題并不突出，但隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速發(fā)展，對(duì)于新聞（包括片段）信息的抓取更加便利且更加迅速，傳播更加不可控，從法經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致了新聞出版者在市場(chǎng)活動(dòng)中交易成本過(guò)高，考慮趨利性心理傾向值中“錨定效應(yīng)”，即依照紙媒時(shí)代固有投資思維其可以從前期投入中獲得穩(wěn)定高額的回報(bào)，這一判斷產(chǎn)生的錨定心理，再加上稟賦心理給予這一心理反復(fù)暗示，導(dǎo)致其如今無(wú)法擺脫利益損害，造成了社會(huì)福利的整體下降。因此，要想達(dá)成科斯定理下的自由談判目前來(lái)看是虛妄的，必須在制度設(shè)計(jì)上有所調(diào)整，即平衡投資人趨利性心理趨向值與避害性心理傾向值，那么此時(shí)如果選擇克服自身利益最大化來(lái)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)以降低趨利性心理，其制度成本會(huì)過(guò)高；而對(duì)其進(jìn)行賦權(quán)，讓其能夠在基本投資中獲得利益補(bǔ)償，同時(shí)對(duì)權(quán)利進(jìn)行一定限制（如時(shí)間期限限制），對(duì)平衡傳統(tǒng)新聞出版者和新興網(wǎng)絡(luò)信息傳播者利益具有制度設(shè)計(jì)的最優(yōu)性，其亦符合版權(quán)法對(duì)作者、作品使用和作品傳播保護(hù)——尊重作者和傳播者并向其付費(fèi)——的基本法理，因此在歐盟目前環(huán)境下賦權(quán)是調(diào)節(jié)市場(chǎng)交易失衡立法取舍成本最低的選擇，但在技術(shù)飛速發(fā)展的日后其是否屬于最優(yōu)選擇仍值得商榷。

為了論證第11 條“鏈接稅”的合理性，歐盟委員會(huì)將高質(zhì)量新聞?wù)J為是公共言論和民主社會(huì)運(yùn)行①Proposal for a directive on copyright in the Digital Single Market Brussels（CDSM）,14.9.2016,COM（2016）593 final,Recital 31.的重要部分，同樣這也是出版商在授權(quán)和收回其在網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境中的投資存在的關(guān)鍵問(wèn)題。通過(guò)將鄰接權(quán)引入歐盟層面，歐盟委員會(huì)希望并鼓勵(lì)出版商的組織和財(cái)政貢獻(xiàn)。②Proposal for a directive on copyright in the Digital Single Market Brussels（CDSM）,14.9.2016,COM（2016）593 final,Recital 32.《版權(quán)指令》草案中新聞出版物的定義與德國(guó)法律相似，但是草案的第33 條明確地陳述將科學(xué)出版物排除在鄰接權(quán)控制范圍之外。雖然德國(guó)和西班牙的“鏈接稅”法規(guī)只能針對(duì)商業(yè)搜索引擎和某些其他商業(yè)供應(yīng)商提出，但歐盟委員會(huì)為新聞出版商提供了更全面的權(quán)利控制范圍：就數(shù)字使用而言，他們的鄰接權(quán)應(yīng)與版權(quán)具有相同的范圍。③Proposal for a directive on copyright in the Digital Single Market Brussels（CDSM）,14.9.2016,COM（2016）593 final,Recital 34.這意味著，非商業(yè)網(wǎng)站如果收集可能影響新聞出版商產(chǎn)品的信息，也可能成為侵權(quán)主體，后由于爭(zhēng)議較大，又將非商業(yè)私人使用排除在外。

這項(xiàng)提議在最初被提起時(shí)考慮到被歐盟議會(huì)和理事會(huì)采納的可能性，歐盟議會(huì)公開報(bào)告草案④Comodini-Report for the committee on Legal Affairs（DRAFT REPORT:PE601.094v01-00）;http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=-%2f%2fEP%2f%2fNONSGML%2bCOMPARL%2bPE-601.094%2b01%2bDOC%2bPDF%2bV0%2f%2fEN.;however,there is some chance that the largest group in the EP（EPP）will vote in favour of the ancillary right:http://leistungsschutzrecht.info/news/2017-07-09/parliaments-largest-group-to-fully-endorsecommissions-proposal-for-a-link-tax.建議修改第11 條：“為保護(hù)新聞出版商的利益設(shè)置的權(quán)利，旨在規(guī)定出版社有權(quán)以自己的名義主張作者的權(quán)利……”歐盟議會(huì)同時(shí)根據(jù)其他行業(yè)的利益比較證明了這一提議的修正案的合理性。其所代表的是對(duì)這些出版物中所載文字作品作者利益的一種假設(shè)，以及在為這些作者的新聞出版物的數(shù)字使用權(quán)利進(jìn)行辯護(hù)時(shí)以他們自己的名義提起訴訟的能力。

大陸法系著作權(quán)立法更關(guān)注作者人身權(quán)利，強(qiáng)調(diào)作者和出版商有權(quán)決定其作品的復(fù)制和對(duì)公眾的傳播。經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)認(rèn)為，版權(quán)是一種經(jīng)濟(jì)政策工具，旨在刺激創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)福利最大化，而不僅僅是為了作者或私人版權(quán)所有者。此點(diǎn)也正是大陸法系和英美法系面對(duì)著作權(quán)法立法目標(biāo)時(shí)不謀而合之處。如果沒有版權(quán)保護(hù)，作者們就沒有動(dòng)力去投資藝術(shù)品的生產(chǎn)，因?yàn)槠渌酥灰兑环菘截惖馁M(fèi)用就能從投資中獲益，顯然對(duì)付出實(shí)質(zhì)性創(chuàng)造勞動(dòng)的作者們來(lái)說(shuō)是不公平的。這種外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，因?yàn)樗鼤?huì)導(dǎo)致生產(chǎn)停止。新聞出版者鄰接權(quán)的設(shè)置是在最大程度上考量其給新聞出版者所帶來(lái)的權(quán)利，以及因此所促進(jìn)的新聞業(yè)界健康持續(xù)發(fā)展。

四、《著作權(quán)法》設(shè)立新聞出版者鄰接權(quán)的思考

目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)界對(duì)新聞出版者鄰接權(quán)問(wèn)題的思考存在分歧，從比較法借鑒的角度認(rèn)為在著作權(quán)法修法時(shí)適時(shí)增設(shè)出版者鄰接權(quán)有利于保護(hù)創(chuàng)作者積極性，更好地緩和利益群體的利益博弈，減少因?yàn)槔娌┺膸?lái)的資源浪費(fèi)或者資源壟斷。[10-12]亦有學(xué)者認(rèn)為新聞聚合平臺(tái)和搜索引擎技術(shù)所帶來(lái)的問(wèn)題能夠在現(xiàn)有法律框架下解決，因此不需要修法增設(shè)新的權(quán)利類型。[13]然而，基于新聞出版者鄰接權(quán)問(wèn)題，新聞聚合平臺(tái)僅僅使用新聞標(biāo)題或片段內(nèi)容，并對(duì)新聞的全部?jī)?nèi)容采取深層鏈接的技術(shù)，現(xiàn)行版權(quán)法難以予以規(guī)制。[14]

我國(guó)立法機(jī)關(guān)常年堅(jiān)持將法律的局部完善作為立法的方法論自覺以應(yīng)對(duì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展對(duì)法律所造成的沖擊，這樣的立法方法能在保持法律體系穩(wěn)定性的前提下對(duì)法律條款進(jìn)行補(bǔ)丁式修改，對(duì)維護(hù)法律體系不發(fā)生巨變具有重要意義，因此唯立法者鐘愛。我國(guó)在面對(duì)是否應(yīng)該增設(shè)新聞出版者鄰接權(quán)問(wèn)題上應(yīng)該持審慎保留態(tài)度，其并非受原有立法思想的限制，而是對(duì)不健全市場(chǎng)機(jī)制過(guò)度干預(yù)的應(yīng)有反思。首先應(yīng)該理清我國(guó)當(dāng)前出版界產(chǎn)業(yè)分配狀況，以及利益分配問(wèn)題之所在，再考慮我國(guó)法律制度本土土壤上問(wèn)題如何解決。我國(guó)現(xiàn)行出版界所面臨的問(wèn)題并非與歐盟完全一致，主要問(wèn)題在于現(xiàn)行著作權(quán)法中難以找到規(guī)制對(duì)新聞的抓取行為和深度鏈接行為的具體法條，其行為長(zhǎng)期游離于立法規(guī)制的邊緣，同時(shí)還連鎖地引發(fā)常年存在的法律執(zhí)行困難等問(wèn)題，特別是在互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的環(huán)境下，侵權(quán)可能性急速增加，對(duì)作品的利用方式類型和速度都在成指數(shù)倍增長(zhǎng)，主要原因在于我國(guó)報(bào)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中對(duì)報(bào)刊產(chǎn)業(yè)傳播效率的非市場(chǎng)化追求導(dǎo)致的“許可效率”低下的問(wèn)題。[11]1072014 年今日頭條案件發(fā)生之后，國(guó)家版權(quán)局經(jīng)調(diào)查表示，權(quán)利人投訴的部分新聞作品及相關(guān)圖片均由該網(wǎng)站存儲(chǔ)和傳播，而非鏈接跳轉(zhuǎn)方式，構(gòu)成侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。[15]因此可見對(duì)于此類行為我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法對(duì)非鏈接式跳轉(zhuǎn)行為仍有解決方法，對(duì)此類行為只需要完善網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載的許可，加強(qiáng)轉(zhuǎn)載合作協(xié)議的簽訂就能有效規(guī)制，但對(duì)于跳轉(zhuǎn)式深層鏈接的規(guī)制依然無(wú)力。

當(dāng)然，對(duì)于賦予新聞出版者網(wǎng)絡(luò)傳播以鄰接權(quán)保護(hù)與否的問(wèn)題，筆者認(rèn)為應(yīng)該保持審慎保留的態(tài)度，首先應(yīng)由市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)決定，在充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源要素配置起決定性作用的前提下，如果出現(xiàn)市場(chǎng)配置失靈的情況，最明顯的就是價(jià)格顯著失調(diào)，法律再予以干預(yù)，這對(duì)充分發(fā)揮市場(chǎng)自身對(duì)利益分配的引導(dǎo)，特別是充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)利益分配的調(diào)節(jié)作用具有重要意義，實(shí)現(xiàn)干預(yù)之前的良性互動(dòng)，以充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)活性。同時(shí)，新聞出版行業(yè)作為我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，不管給予鄰接權(quán)保護(hù)與否都應(yīng)該在現(xiàn)行法律體系之下，加強(qiáng)對(duì)新聞出版者自身的管理，相關(guān)著作權(quán)集體管理組織應(yīng)該完善新聞報(bào)刊作品許可制度，保障新聞出版者正當(dāng)?shù)墨@酬權(quán)，更重要的是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在使用相關(guān)作品時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重著作權(quán)人的權(quán)利，根據(jù)規(guī)定支付費(fèi)用點(diǎn)名出處。對(duì)于是否應(yīng)該修改法律增設(shè)權(quán)利，從歐盟立法來(lái)看，增設(shè)新聞出版者鄰接權(quán)是對(duì)傳統(tǒng)媒體與互聯(lián)網(wǎng)新媒體利益格局的一次巨大調(diào)整，就現(xiàn)階段而言是否增設(shè)此類鄰接權(quán)，應(yīng)該先由市場(chǎng)機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)利益的劃分進(jìn)行調(diào)節(jié)，立法現(xiàn)階段不應(yīng)該過(guò)度干預(yù)，適時(shí)再考慮增加相關(guān)權(quán)利設(shè)置，才是符合我國(guó)國(guó)情的適當(dāng)做法。

數(shù)字技術(shù)的急速發(fā)展，所帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)世界革新發(fā)展迅速，伴隨著消費(fèi)者和廣告客戶從印刷制品的新聞出版物轉(zhuǎn)向在線平臺(tái)上的新聞消費(fèi)，在此環(huán)境下，傳統(tǒng)媒體順應(yīng)時(shí)代的轉(zhuǎn)型成為必然。版權(quán)和鄰接權(quán)在本質(zhì)上也是經(jīng)濟(jì)性的權(quán)利。[16]歐盟圍繞新聞出版者鄰接權(quán)的討論，主要是出于對(duì)報(bào)業(yè)收入下降和長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)可持續(xù)性的擔(dān)憂。那么在新技術(shù)發(fā)展和新商業(yè)模式所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型期間，我國(guó)立法在關(guān)注不同產(chǎn)業(yè)主體利益分配時(shí)，應(yīng)較以往關(guān)注重點(diǎn)在使用者權(quán)利層面，偏向更關(guān)注作者和出版者內(nèi)部利益的分配層面，關(guān)注三者的動(dòng)態(tài)平衡。我國(guó)在面對(duì)是否應(yīng)增設(shè)新聞出版者鄰接權(quán)問(wèn)題上，不應(yīng)直接照搬德國(guó)、西班牙、歐盟的立法經(jīng)驗(yàn)，其立法技術(shù)根植于特有的文化土壤和制度環(huán)境，其權(quán)利設(shè)定的正當(dāng)性也源于國(guó)家立法機(jī)關(guān)對(duì)本國(guó)實(shí)在法制度體系的深思熟慮。因此，我國(guó)應(yīng)基于本國(guó)實(shí)際國(guó)情，即產(chǎn)業(yè)利益的調(diào)整終歸要回歸市場(chǎng)，在市場(chǎng)充分發(fā)揮決定作用的前提下再進(jìn)行利益分配，市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈時(shí)再考慮適時(shí)增設(shè)新聞出版者相關(guān)權(quán)利，以彌補(bǔ)現(xiàn)行法律體系對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的規(guī)制缺漏，才是法律面對(duì)技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)社會(huì)變遷的正確方法論自覺。