礦山地下開拓工程合同變更中的索賠管理研究

俞建榮

（山西晉煤集團(tuán)晉圣億欣煤業(yè)有限公司，山西 晉城 048000）

建設(shè)工程在實(shí)施過程中，會產(chǎn)生各種類型的合同。這些合同對于促進(jìn)建設(shè)工程項目按照法律法規(guī)順利實(shí)施具有重要的保障作用。在合同的執(zhí)行過程中，不可避免地會出現(xiàn)合同變更，這就會引發(fā)索賠問題，索賠過程會牽涉到工程項目參建單位很大的精力。因此，如何對建設(shè)工程合同變更中的索賠進(jìn)行管理，是所有參建單位面臨的一個很有意義的問題。

關(guān)于建設(shè)工程項目合同變更中的索賠管理，有很多學(xué)者結(jié)合公路建設(shè)項目、鐵路建設(shè)項目、橋梁修建項目等進(jìn)行過專題分析，但是針對礦山地下開拓工程中的索賠管理問題較少有人涉足。本文中，作者結(jié)合自己多年來參與的礦山地下開拓工程項目，分析了其中合同變更引起索賠的特點(diǎn)，并針對索賠提出了管理措施，以期為國內(nèi)外同類工程項目施工管理提供理論和經(jīng)驗的參考。

1 礦山地下開拓工程概述

礦山地下開拓工程主要是指在開采地下礦床時，由地表向地下開掘一系列通達(dá)礦體的巷道，在這些巷道中部署提升、運(yùn)輸、通風(fēng)、排水和動力供應(yīng)系統(tǒng)等機(jī)械裝備，形成為全礦井或若干采區(qū)服務(wù)的礦山巷道。礦山地下開拓工程是礦床開采之前的基礎(chǔ)性建設(shè)工程，其施工質(zhì)量直接影響后續(xù)采礦的效率和安全性。礦山地下開拓工程可以采用單一開拓法，比如立井開拓法、斜井開拓法、平硐開拓法、斜坡道開拓法等；也可以采用聯(lián)合開拓法，比如斜井與立井聯(lián)合開拓法，平硐與立井或盲立井聯(lián)合開拓法、平硐與斜井或盲斜井聯(lián)合開拓法、立井或斜井與盲立井或盲斜井聯(lián)合開拓法等。這些開拓方法的選擇受到礦床地質(zhì)和水文地質(zhì)、地形地物、技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的限制。無論采用何種開拓方法，都會產(chǎn)生大量的施工合同需要進(jìn)行管理。

2 礦山地下開拓工程合同變更中的索賠特點(diǎn)

在礦山地下開拓工程施工過程中，由于施工開始前對地形地質(zhì)地貌的勘探會有偏差，導(dǎo)致在施工過程中需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行工程變更。相比于公路、鐵路、房屋、橋梁等地表工程建設(shè)項目，礦山地下開拓工程的合同變更屬于比較頻繁發(fā)生的。

合同變更需要按照一定的程序和流程進(jìn)行，其中涉及到業(yè)主方、設(shè)計方、施工方等。有時合同變更給某一方帶來了損失，就會引發(fā)該方的索賠。下面按照礦山地下開拓工程施工的全周期順序，對該類工程項目中合同變更引起的索賠特點(diǎn)進(jìn)行分析。

（1）工程施工準(zhǔn)備階段。在這一階段，如果沒有建立科學(xué)合理的招投標(biāo)體系，制定的合同沒有涵蓋甲乙雙方的所有工程預(yù)期設(shè)想，就會在工程的執(zhí)行階段產(chǎn)生分歧，進(jìn)而導(dǎo)致索賠現(xiàn)象的發(fā)生。

（2）工程合同簽訂階段。招投標(biāo)結(jié)束之后，隨著中標(biāo)方的開工，會陸續(xù)與分包方、材料采購方、機(jī)械租賃方等簽訂一系列的專項合同，在合同中詳細(xì)明確雙方的責(zé)任、義務(wù)。如果在簽訂合同的時候雙方?jīng)]有詳細(xì)地核對合同內(nèi)容，就會產(chǎn)生合同變更索賠。

（3）工程合同實(shí)施階段。這個階段是合同變更索賠事件的高發(fā)階段，在合同制定階段沒有發(fā)生的風(fēng)險因素很可能在這一階段發(fā)生。因為工程合同在實(shí)施的過程中會遇到很多不確定的風(fēng)險因素，這些風(fēng)險因素造成工程合同的變更很有可能損害某一項目參與方的利益，從而產(chǎn)生索賠事件。

（4）工程合同驗收和決算階段。該階段是對施工過程是否按照合同規(guī)范執(zhí)行的一個檢查和總結(jié)。在工程項目進(jìn)行完工決算時，涉及整個施工過程中所有的經(jīng)濟(jì)往來過程，并面臨一些突發(fā)情況，這就需要反復(fù)審核所有合同及所遇到的變更項目，很有可能引發(fā)合同變更索賠。

3 礦山地下開拓工程合同變更導(dǎo)致的索賠應(yīng)對措施

礦山地下開拓工程的每一個建設(shè)階段都面臨著出現(xiàn)合同變更索賠的風(fēng)險。由于礦山地下開拓工程涉及到的工程量大、投入資源多，合同變更索賠往往涉及到金額比較大，需要應(yīng)對合同變更索賠采取有針對性的措施。

（1）強(qiáng)化合同管理策略。在礦山地下開拓工程中，要加強(qiáng)對參建各方人員的合同意識培訓(xùn)，向所有人講明合同管理的重要意義，同時，要讓大家熟悉合同條款，在工程建設(shè)過程中遵照合同辦事。同時，還要不斷建立和完善合同管理制度，在按照規(guī)定應(yīng)該簽訂合同的時候不要簡單地進(jìn)行“口頭約定”草草完事，在項目執(zhí)行過程中遇到了施工內(nèi)容的變更要依據(jù)實(shí)際情況及時對相關(guān)合同進(jìn)行補(bǔ)充和完善，同時每一個子項目執(zhí)行完畢之后要對合同的施行情況進(jìn)行點(diǎn)評。只有這樣，才能確保工程建設(shè)是在合同框架內(nèi)進(jìn)行，才能對工程建設(shè)過程進(jìn)行有效控制。

（2）充分認(rèn)清合同索賠的重要意義。要正確認(rèn)識合同索賠，就要明白合同索賠是合同管理的一部分，合同是索賠的依據(jù)，只有做好了合同管理，才能夠有理有據(jù)地進(jìn)行索賠。同時還要明確，合同索賠是挽回成本損失的重要手段，因為合同管理或?qū)嶋H項目進(jìn)展過程中雙方都可接受的原因造成了工程建設(shè)成本的增加，這時相關(guān)方就可以提出合同索賠，以減少自己遭受的損失，確保后續(xù)工程的順利進(jìn)行。

（3）努力創(chuàng)造合同索賠的最佳條件。在工程建設(shè)過程中，要嚴(yán)格依據(jù)合同規(guī)定的權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)開展工作，尤其在礦山地下開拓這種強(qiáng)度比較大、涉及面比較多、資金成本比較多的建設(shè)工程項目中，更是要本著“誠實(shí)守信”的原則，既做好合同的制定，又做好合同的執(zhí)行。當(dāng)遇到不可避免的過程變更時，要考慮到雙方共同的利益，積極尋求公平合理的解決手段。對于對工程影響大、數(shù)額高的事件提出索賠時，不要過分計較，更不能弄虛作假，積極尋求雙方都能接受的方式方法處理好索賠事件。

（4）依據(jù)文件資料做好索賠工作。做好索賠工作，就要重視文件資料的制定和管理。首先要編制好招標(biāo)文件，這是應(yīng)對變更索賠的保障，往往因為招標(biāo)文件沒有按照相關(guān)要求和規(guī)則編制，為合同糾紛埋下了隱患。對施工過程中所有文件資料都要建立一套完善的管理制度和方法，指定專人負(fù)責(zé)管理并建立健全的查閱調(diào)取機(jī)制，確保出現(xiàn)問題時能夠第一時間找到依據(jù)和證據(jù)，這樣才有利于提出合理的變更索賠。

（5）注意索賠的時間和方式。索賠工作一定要注意時間節(jié)點(diǎn)問題。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，施工方在提出索賠請求后，一定要在28天以內(nèi)提交索賠報告，交付工程師確認(rèn)[1]；雖然錯過28天的規(guī)定之后通過補(bǔ)辦手續(xù)最終也能達(dá)到索賠的目的，但是無疑會增加工作量，帶來更多不必要的麻煩。同時，要注意索賠的方式，一次性把所有項目的索賠工作完成不如“化整為零”地進(jìn)行，具體來說就是逐項進(jìn)行索賠，降低索賠難度，獲得最大效益。

4 結(jié)論

總之，礦山地下開拓工程是一項系統(tǒng)性的復(fù)雜建設(shè)工程，合同管理對于工程順利進(jìn)行發(fā)揮著重要的作用，因為合同變更引起的索賠也是必不可少的。在本文中，作者提出的索賠應(yīng)對措施既對所有工程建設(shè)具有一定的通用性，又考慮到了礦山地下開拓工程的特點(diǎn)，因此具有一定的可操作性，希望能夠為類似工程項目提供借鑒參考。