山東省城市綠色創(chuàng)新效率評價(jià) 與影響因素研究

李勛來 張夢琦 李泓霖

[摘 要]山東省城市綠色創(chuàng)新效率的有效提升，對推動(dòng)山東省的創(chuàng)新發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義?；诰G色創(chuàng)新視角，從投入-產(chǎn)出角度構(gòu)建城市綠色創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系，測算山東省17個(gè)城市2008—2017年的綠色創(chuàng)新效率，并對山東省綠色創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行判定。結(jié)果表明，山東省整體的綠色創(chuàng)新效率呈穩(wěn)步上升趨勢，且仍有上升空間;各城市綠色創(chuàng)新效率存在差異，特別是沿海與內(nèi)陸城市之間存在較大差距;從山東省城市綠色創(chuàng)新效率的影響因素來看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式及政府資助水平與城市綠色創(chuàng)新效率之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。根據(jù)以上分析結(jié)果，并結(jié)合山東省實(shí)際情況，提出落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)對外開放、完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)政府支持力度等提升山東省城市綠色創(chuàng)新效率的政策建議。

[關(guān)鍵詞]城市綠色創(chuàng)新效率;DEA-Undesirable outputs模型;面板Tobit回歸模型

[中圖分類號]F061.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-8372（2019）04-0008-05

Research on the evaluation and influencing factors of urban green innovation efficiency in Shandong Province

LI Xun-lai1， ZHANG Meng-qi1， LI Hong-lin2

（1.College of Economics and Management， Qingdao University of Science and Technology， Qingdao 266061， China; 2.International Business Studies Institution， Beijing Normal University ， Zhuhai 519087， China）

Abstract：The effective promotion of urban green innovation efficiency in Shandong Province is of great significance to the innovation and sustainable development of Shandong Province. Based on the perspective of green innovation， the evaluation index system of urban green innovation efficiency was constructed from the perspective of input-output， the green innovation efficiency of 17 cities in Shandong Province from 2008 to 2017 was calculated， and the influencing factors of green innovation efficiency in Shandong Province were judged. The results show that the overall efficiency of green innovation in Shandong Province is rising steadily and there is still room for improvement. There are differences in green innovation efficiency among cities， especially between coastal and inland cities. From the perspective of influencing factors of urban green innovation efficiency in Shandong Province， there is a significant positive correlation between environmental regulation intensity， economic openness， industrial structure model and government funding level to urban green innovation efficiency. Based on the above analysis results and the actual situation of Shandong Province， this article puts forward some policy suggestions to improve the efficiency of urban green innovation in Shandong Province， such as implementing environmental regulation policies， promoting economic opening to the outside world， improving and optimizing industrial structure， and strengthening government support.

Key words：urban green innovation efficiency; DEA-Undesirable outputs model; panel Tobit regression model

一、引言

隨著生態(tài)環(huán)境問題日趨嚴(yán)峻，人類針對經(jīng)濟(jì)社會(huì)如何科學(xué)發(fā)展展開深刻討論，其中可持續(xù)發(fā)展已成為全球推崇的發(fā)展理念。我國“十三五”規(guī)劃中明確提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，其中“創(chuàng)新”被擺在了首要位置。黨的十九大報(bào)告指出加快生態(tài)文明體制改革，生態(tài)文明建設(shè)已成為中國特色社會(huì)主義事業(yè)的重要內(nèi)容。綠色可持續(xù)發(fā)展理念與科技創(chuàng)新活動(dòng)相結(jié)合形成“綠色創(chuàng)新”。綠色創(chuàng)新在學(xué)術(shù)界也被稱之為環(huán)境創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新和可持續(xù)創(chuàng)新[1]，那些通過減少環(huán)境污染，降低環(huán)境壓力而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的行為均被稱為綠色創(chuàng)新[2]，綠色創(chuàng)新的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)一個(gè)國家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益多贏[3]，因而綠色創(chuàng)新是一個(gè)包含資源投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和環(huán)境效益的復(fù)雜行為[4]。綠色創(chuàng)新對我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施具有重要實(shí)踐意義。而有效提高山東省綠色創(chuàng)新效率，提升綠色創(chuàng)新能力，對推動(dòng)山東省的創(chuàng)新發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展同樣具有重要意義。

二、相關(guān)研究綜述

國內(nèi)外學(xué)者對綠色創(chuàng)新效率的評價(jià)方法及其影響因素進(jìn)行了研究。

對于綠色創(chuàng)新效率評價(jià)方法的研究可分為以下兩個(gè)階段：最初，綠色創(chuàng)新效率評價(jià)方法的研究主要針對企業(yè)層面。韓晶等基于綠色增長的視角，通過在創(chuàng)新效率模型中加入研發(fā)、能源投入及創(chuàng)新、環(huán)境產(chǎn)出，對我國的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)[5];馮志軍利用DEA-SBM方法構(gòu)建了更加合理的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)模型[6];王惠等運(yùn)用Super-SBM模型對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)[7]。隨著研究的不斷深入，學(xué)者逐步通過引入因子分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法、隨機(jī)前沿分析法等來評價(jià)中國區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率。任耀等運(yùn)用DEA-RAM模型建立了體現(xiàn)綠色發(fā)展與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)建設(shè)的中國綠色創(chuàng)新效率模型[8];韓晶在DEA模型中加入規(guī)模報(bào)酬可變要素，對中國30個(gè)省份的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了合理的評價(jià)[9];張逸昕等運(yùn)用帶有非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型和MALMQUIST指數(shù)法分別從靜態(tài)、動(dòng)態(tài)兩方面進(jìn)行評價(jià)，得到一個(gè)更為合理的結(jié)果[10];曹霞等通過改進(jìn)隨機(jī)前沿分析法發(fā)現(xiàn)了區(qū)域異質(zhì)性的存在[11];錢麗采用規(guī)模不變及規(guī)?？勺兊腄EA模型發(fā)現(xiàn)各省份的兩階段綠色創(chuàng)新效率低下并存在持續(xù)下降趨勢[12];劉明廣把SBM模型、超效率DEA模型、共同前沿函數(shù)法以及DEA視窗分析模型結(jié)合在一起，形成組合DEA模型[13]。DEA及其拓展模型由于操作簡單及結(jié)果客觀成為大多數(shù)研究采用的評價(jià)方法。

對于區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響因素，各國學(xué)者從不同角度得到不同的研究結(jié)論。Smita B Brunnermeier等通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析得出污染治理支出是綠色創(chuàng)新的重要影響因素的結(jié)論[14];鄧波等基于三階段DEA模型證明第三產(chǎn)業(yè)比重、人均受教育水平是影響綠色創(chuàng)新效率的因素[15];吳旭曉通過構(gòu)建灰色綜合關(guān)聯(lián)度模型分析得出城市化進(jìn)程、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制是影響綠色創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素[16];李金滟等通過構(gòu)建熵權(quán)法，結(jié)合超越對數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型，得到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、區(qū)域開放程度、教育水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響湖北省12個(gè)城市綠色創(chuàng)新效率的主要因素[17]。

通過對以往文獻(xiàn)的梳理可以看出，國內(nèi)外學(xué)者對于綠色創(chuàng)新效率的研究主要是針對企業(yè)或省份展開的，而城市維度的綠色創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系還需繼續(xù)完善;如何將綠色環(huán)境指標(biāo)與技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)一步結(jié)合，全面展開綠色創(chuàng)新效率評價(jià)，也需要深入研究。因此本文在完善已有區(qū)域綠色創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，將環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出，構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出的DEA模型，對山東省17個(gè)城市的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究，分析其影響因素，并在此基礎(chǔ)上提出針對性建議，以期為山東省綠色創(chuàng)新能力的提升提供借鑒。

三、山東省城市綠色創(chuàng)新效率評價(jià)

（一）綠色創(chuàng)新效率評價(jià)方法

為得到客觀的評價(jià)結(jié)果，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法研究山東省城市綠色創(chuàng)新效率。環(huán)境污染是城市發(fā)展的必要產(chǎn)物，因此本文在綠色創(chuàng)新效率評價(jià)模型中將環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出，選擇Undesirable outputs模型對綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)。

模型中存在n個(gè)決策單元，同時(shí)每個(gè)決策單元擁有投入（x）、期望產(chǎn)出（yg）和非期望產(chǎn)出（yb）三個(gè)要素，其中，，，。用矩陣分別表示為，，。，，。

生產(chǎn)可能性集定義為：

（1）

（2）

式（1）（2）中，矢量表示投入的冗余，矢量表示期望產(chǎn)出的缺少，矢量表示非期望產(chǎn)出的冗余，表示生產(chǎn)可能性集，表示綠色創(chuàng)新效率值。其中，當(dāng)時(shí)，代表投入與非期望產(chǎn)出沒有冗余，期望產(chǎn)出沒有缺少，說明被評價(jià)決策單元是有效率的;當(dāng)時(shí)，則被評價(jià)決策單元的效率是低的，代表著可以利用優(yōu)化投入產(chǎn)出量來提高決策單元效率。

（二）指標(biāo)體系的構(gòu)建與指標(biāo)的選擇

本文在全面考慮環(huán)境與資源要素，兼顧指標(biāo)的科學(xué)性及數(shù)據(jù)的可獲性的基礎(chǔ)上構(gòu)建山東省城市綠色創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系。評價(jià)指標(biāo)體系由投入、產(chǎn)出兩部分構(gòu)成。從已有的研究成果來看，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)支出能夠充分體現(xiàn)一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新規(guī)模及潛力，是區(qū)域科研投入能力的具體體現(xiàn)[18]，因此確定投入指標(biāo)由創(chuàng)新人力要素（R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量）及創(chuàng)新資金要素（R&D經(jīng)費(fèi)支出）衡量。為全面體現(xiàn)綠色和創(chuàng)新，產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)置創(chuàng)新產(chǎn)出和環(huán)境產(chǎn)出兩個(gè)二級指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包括申請專利數(shù)量和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加額，屬于期望產(chǎn)出指標(biāo);環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，由環(huán)境污染指數(shù)體現(xiàn)，選取工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)二氧化硫排放總量及工業(yè)固體廢棄物排放總量，并運(yùn)用熵值法得出環(huán)境污染指數(shù)。具體如圖1所示。

（三）山東省綠色創(chuàng)新效率的評價(jià)結(jié)果

本文基于DEA-Undesirable outputs模型，應(yīng)用DEA-SOLVER Pro5.0軟件，計(jì)算2008—2017年山東省17城市的綠色創(chuàng)新效率（見表1、表2）。數(shù)據(jù)來自《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009—2018）及各市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

表1顯示，山東省的綠色創(chuàng)新效率均值為0.700，仍有上升空間。從時(shí)間上分析，山東省綠色創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢，但存在波動(dòng)。表2顯示，山東省綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)較大的區(qū)域差異。高效率城市包括青島、威海、日照、煙臺。青島市政府注重提高科技創(chuàng)新能力，在資金與人才方面投入巨大，取得了顯著成效，同時(shí)作為沿海旅游城市，青島市注重加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)與生態(tài)文明建設(shè)，因此在投入、產(chǎn)出兩方面均表現(xiàn)突出。威海、日照、煙臺作為沿海旅游城市，高度重視生態(tài)文明建設(shè)，出臺多項(xiàng)政策進(jìn)行環(huán)境保護(hù)，同時(shí)工業(yè)產(chǎn)業(yè)較少，能夠滿足綠色創(chuàng)新發(fā)展的要求。較高效率城市包括菏澤、德州、濰坊、濟(jì)南。濟(jì)南作為省會(huì)城市，擁有充足的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)投入以及人力資源，但其環(huán)境污染較為嚴(yán)重，2012年以后環(huán)境狀況得到改善，綠色創(chuàng)新效率有所提升。中效率城市包括萊蕪、濟(jì)寧、東營、臨沂、聊城。低效率城市包括棗莊、淄博、泰安、濱州。淄博作為工業(yè)型城市，環(huán)境治理與生態(tài)文明建設(shè)任務(wù)艱巨。

通過分析發(fā)現(xiàn)，山東省沿海城市綠色創(chuàng)新效率較高，內(nèi)陸城市需要堅(jiān)持資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的綠色可持續(xù)發(fā)展理念，調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長模式，提升綠色創(chuàng)新效率。

四、山東省綠色創(chuàng)新效率的影響因素分析

（一）影響因素變量選擇

城市綠色創(chuàng)新效率受多種因素共同影響。本文選取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式和政府資助水平四個(gè)因素，分別分析其對綠色創(chuàng)新效率的影響。

1.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度

選取“政府節(jié)能環(huán)保支出占政府一般公共預(yù)算支出比重”作為反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)，該指標(biāo)體現(xiàn)政府對城市生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重視程度。在城市的綠色創(chuàng)新過程中，該因素起到了引導(dǎo)性作用，對于城市綠色創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)有積極作用。

2.經(jīng)濟(jì)開放程度

選取“實(shí)際使用外資金額占GDP的比重”作為反映經(jīng)濟(jì)開放程度的指標(biāo)。對外開放引入了國外高新技術(shù)、海外人才及資金，提升了城市的科技創(chuàng)新能力，對城市綠色創(chuàng)新效率的提升也有積極影響。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式

選取“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)的比重”作為反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式的指標(biāo)。該比重的增加對經(jīng)濟(jì)增長有較強(qiáng)的推動(dòng)作用，同時(shí)也代表著城市科技創(chuàng)新能力的提高，對提升城市綠色創(chuàng)新效率有積極作用。

4.政府資助水平

選取“政府科技投入占政府一般公共預(yù)算支出的比重”作為反映政府資助水平的指標(biāo)，該指標(biāo)體現(xiàn)地方政府對于科技創(chuàng)新活動(dòng)的支持強(qiáng)度。政府利用科技研發(fā)資金的投入來解決科研難題，全力支持前沿科技創(chuàng)新項(xiàng)目的發(fā)展，帶領(lǐng)城市創(chuàng)新能力全面提升。

各影響因素的簡稱、衡量指標(biāo)和預(yù)期如表3所示。

（二）影響因素模型設(shè)定

本文選用Tobit回歸模型對影響城市綠色創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行分析。以DEA模型分析得出的綠色創(chuàng)新效率作為因變量，各類影響因素作為自變量。為了降低異方差的影響，減少出現(xiàn)多重共線現(xiàn)象的可能性，對其中的變量取對數(shù)。山東省綠色創(chuàng)新效率影響因素的面板數(shù)據(jù)Tobit回歸模型為：

（3）

式（3）中，i為山東省的城市，t為年份，GIE為綠色創(chuàng)新效率值，為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（三）山東省綠色創(chuàng)新效率的影響因素分析結(jié)果

采用Eviews8.0軟件，分別使用面板Tobit混合效應(yīng)、面板Tobit固定效應(yīng)和面板Tobit隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，經(jīng)過F檢驗(yàn)和豪斯曼檢驗(yàn)，最終選用面板混合效應(yīng)Tobit回歸模型分析山東省綠色創(chuàng)新效率的影響因素?；貧w結(jié)果如表4所示。

通過回歸分析，我們得到以下結(jié)論：

第一，就環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度而言，ERI系數(shù)（0.204651）大于0，且P值在5%水平下顯著，說明政府的環(huán)境規(guī)制對有效減少環(huán)境污染、提升綠色創(chuàng)新效率起到了積極作用。因此，通過增加政府節(jié)能環(huán)保投入，全面實(shí)行經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策和信息披露政策，可以有效激勵(lì)企業(yè)響應(yīng)污染減排政策，全力執(zhí)行節(jié)能減排的改進(jìn)措施。

第二，就經(jīng)濟(jì)開放程度而言，EOD系數(shù)（0.077121）大于0，且P值在1%水平下顯著，說明綠色創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)開放程度之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。對外開放引進(jìn)新的技術(shù)，引發(fā)了有效的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，利于創(chuàng)新資源的流動(dòng)，提升城市的技術(shù)水平;同時(shí)也加快了市場結(jié)構(gòu)的變化，增強(qiáng)了企業(yè)的競爭力，激發(fā)創(chuàng)新活力，促使眾多企業(yè)投身于科技創(chuàng)新的新興行業(yè)中，有效提升城市的綠色創(chuàng)新效率。

第三，就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式而言，ISM系數(shù)（0.262685）大于0，且P值在1%水平下顯著，說明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比值與綠色創(chuàng)新效率之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟(jì)的比重越高，城市的綠色創(chuàng)新效率越高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增強(qiáng)直接為綠色創(chuàng)新效率的提高提供全面的支撐，推動(dòng)城市綠色創(chuàng)新。

第四，就政府資助水平而言，GSI系數(shù)（0.044437）大于0，且P值在5%水平下顯著，代表著政府科技投入對城市的綠色創(chuàng)新效率起到了促進(jìn)作用。政府的科技投入解決了綠色創(chuàng)新資金短缺問題，激勵(lì)了高新技術(shù)企業(yè)的自主綠色創(chuàng)新行為，從而增強(qiáng)了企業(yè)的綠色創(chuàng)新活力，進(jìn)而有效提升城市的綠色創(chuàng)新效率。

五、提升山東省城市綠色創(chuàng)新效率的建議

第一，落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度。政府應(yīng)在繼續(xù)加大節(jié)能環(huán)保財(cái)政投入的同時(shí)，進(jìn)一步健全與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的政策法規(guī)，合理制定企業(yè)節(jié)能減排考核制度，從而引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)擔(dān)負(fù)綠色環(huán)保的主體責(zé)任，動(dòng)員全社會(huì)積極參與生態(tài)環(huán)境建設(shè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益共贏。

第二，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)對外開放，拓寬招商融資渠道。因地制宜，制定山東省綠色創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及對外開放相關(guān)政策，放寬國內(nèi)外融資渠道，引進(jìn)高質(zhì)量、低消耗的科技創(chuàng)新型企業(yè)和高質(zhì)量的創(chuàng)新人才資源，從而實(shí)現(xiàn)對外開放與綠色創(chuàng)新的有效結(jié)合。同時(shí)注意招商引資工作的安全性與穩(wěn)定性，依法制定外資企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，防止發(fā)達(dá)國家將本國的污染密集型產(chǎn)業(yè)遷入中國市場。

第三，優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展道路。政府應(yīng)以綠色創(chuàng)新發(fā)展為導(dǎo)向制定相關(guān)政策，以全力扶持城市綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)立足于山東市場，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展道路。同時(shí)實(shí)行鼓勵(lì)政策及手段，提升企業(yè)的綠色創(chuàng)新活力，形成良好的綠色創(chuàng)新氛圍，實(shí)現(xiàn)城市綠色創(chuàng)新效率的全面提升。

第四，加強(qiáng)政府支持力度，扶持綠色創(chuàng)新企業(yè)。政府科技投入需以綠色發(fā)展為導(dǎo)向，在撥款過程中更加看重企業(yè)帶來的環(huán)境效益，支持經(jīng)濟(jì)效益一般但環(huán)境效益高的企業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主綠色創(chuàng)新，從而促進(jìn)綠色創(chuàng)新市場競爭環(huán)境的形成，增強(qiáng)政府科技投入的市場引導(dǎo)作用。

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[責(zé)任編輯 王艷芳]