行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)管與縱向協(xié)作
——基于社會(huì)共治視角的食品安全行為研究

張明華 溫晉鋒 劉增金

一、引言

“民以食為天，食以安為先”，食品安全始終是關(guān)系國計(jì)民生的大事。隨著收入水平和生活水平的提高，人們對食品安全提出更高要求，對食品的需求由傳統(tǒng)的單純數(shù)量要求向數(shù)量、質(zhì)量雙重要求轉(zhuǎn)變。食品安全治理不僅是政府公共管理與危機(jī)治理的一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)問題，也是涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和法學(xué)等多學(xué)科的一個(gè)學(xué)術(shù)問題。從宏觀上看，食品安全問題是社會(huì)性問題，食品安全受到社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)等多因素的影響，不同的國家食品安全監(jiān)管的方式與效果也不一樣。隨著公眾對食品安全的關(guān)注度提高，政府機(jī)構(gòu)更應(yīng)該主動(dòng)出擊解決食品安全問題。從微觀企業(yè)來看，食品安全問題更多是經(jīng)濟(jì)性問題，食品生產(chǎn)企業(yè)出于自身利潤最大化原則選擇不同的生產(chǎn)方式，進(jìn)而導(dǎo)致了食品安全問題。Law 的研究表明，由于跨州食品貿(mào)易的不斷增加，由各個(gè)州實(shí)行食品監(jiān)管使得從事跨州食品貿(mào)易的企業(yè)的交易成本極高，出于降低交易成本的需要，美國1906年實(shí)行了聯(lián)邦食品與藥品法案。食品安全問題集中體現(xiàn)在食品添加劑的使用上，諸多商家為了一己私利或短期利益，違規(guī)使用食品添加劑，最終造成重大食品安全事件，給人們身體健康帶來極大損害，也對一 個(gè)行業(yè)造成巨大沖擊，比如三鹿“三聚氰胺”事件，給很多嬰幼兒身體健康造成損害的同時(shí)，也拖垮了乳業(yè)的健康發(fā)展，大大降低了國內(nèi)乳品企業(yè)在消費(fèi)者心目中的良好形象。

近些年，食品安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)共治的理念逐漸興起。我國食品安全監(jiān)管難度大，因此越來越多的社會(huì)力量進(jìn)入食品安全共治格局中。2015年10月1日正式實(shí)施的新的《中華人民共和國食品安全法》將中國食品安全治理問題提升到實(shí)行由多元主體參與的社會(huì)共治高度，突出了中國食品安全治理的重要性和急迫性。社會(huì)共治強(qiáng)調(diào)的就是發(fā)揮社會(huì)各主體的責(zé)任意識(shí)，共同監(jiān)管食品安全。社會(huì)共治包括“社會(huì)協(xié)同”與“公眾參與”，可將社會(huì)共治的主體分為企業(yè)、政府與第三方監(jiān)管力量。第三方監(jiān)管力量獨(dú)立于食品安全保證主體（企業(yè)和政府），也叫公眾監(jiān)管力量，包括消費(fèi)者、媒體、非政府組織等。在社會(huì)共治的框架下，包括政府在內(nèi)的各種社會(huì)力量交織成食品安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，從而確保食品安全。因此，基于社會(huì)共治視角研究企業(yè)食品安全問題具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。謝康等對食品安全社會(huì)共治的制度進(jìn)行了分析，認(rèn)為需要通過震懾逐步形成社會(huì)共識(shí)，進(jìn)而通過價(jià)值重構(gòu)來降低社會(huì)的長期成本，形成社會(huì)震懾信號(hào)與價(jià)值重構(gòu)互補(bǔ)的食品安全社會(huì)共治。有關(guān)食品安全監(jiān)管方式，龔強(qiáng)等認(rèn)為食品安全違法行為的發(fā)現(xiàn)概率和處罰是兩個(gè)最基本的方式。龔強(qiáng)等提出了引入垂直監(jiān)管體制，認(rèn)為將食品安全納入地方政府績效考核可以有效治理食品安全問題。除了加強(qiáng)監(jiān)管，給予食品生產(chǎn)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)性補(bǔ)貼，也是激勵(lì)食品企業(yè)提升食品安全的一項(xiàng)可行舉措，包括信息披露獎(jiǎng)勵(lì)、可追溯體系補(bǔ)貼等。吳元元對食品安全違法行為的威懾何以有效的問題進(jìn)行了分析，認(rèn)為基于繁重的執(zhí)法負(fù)荷與稀缺的公共執(zhí)法資源，食品安全迫切需要?jiǎng)?chuàng)新治理形式。聲譽(yù)機(jī)制形成的威懾涉及企業(yè)的長期收入流，其借助無數(shù)消費(fèi)者的“用腳投票”機(jī)制深入作用于企業(yè)利益結(jié)構(gòu)的核心部分，因而能夠有效阻止企業(yè)潛在的不法行為，分擔(dān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一部分執(zhí)法負(fù)荷，是一種頗有效率的社會(huì)執(zhí)法機(jī)制。

但是既有研究主要從治理方式角度闡述了如何通過社會(huì)共治實(shí)現(xiàn)食品安全治理，研究大多停留在理論與政策層面，缺少實(shí)證分析。為此，本研究利用食品企業(yè)的問卷調(diào)查，從食品安全中最重要的食品添加劑使用行為出發(fā)，基于社會(huì)共治視角，從行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督和縱 向協(xié)作3 個(gè)維度實(shí)證分析企業(yè)食品安全行為，以期為規(guī)范企業(yè)食品添加劑使用、解決食品安全問題提出有針對性的對策建議。研究的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：（1）本文從行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督和縱向協(xié)作3 個(gè)維度分析了企業(yè)食品安全行為差異性產(chǎn)生的原因，豐富了社會(huì)共治視角下食品安全行為的研究內(nèi)容；（2）采用調(diào)查問卷的方法，實(shí)證檢驗(yàn)了行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督和縱向協(xié)作3 種社會(huì)共治因素對食品安全行為的影響，為社會(huì)共治和食品安全相關(guān)理論研究提供了經(jīng)驗(yàn)支持和政策依據(jù)。

二、理論分析與假說提出

（一）食品安全的社會(huì)共治理論

作為社會(huì)治理眾多形式中的一種，社會(huì)共治是在社會(huì)治理理論的基礎(chǔ)上提出的對社會(huì)治理理論的細(xì)化。目前，學(xué)者們主要從治理方式和治理主體兩個(gè)角度來定義社會(huì)共治。

首先是治理方式的角度。Ayres和Braithwaite 將社會(huì)共治定義為政府監(jiān)管下的社會(huì)自治，Gunningham和Rees 認(rèn)為社會(huì)共治是傳統(tǒng)政府監(jiān)管和社會(huì)自治的結(jié)合，Coglianese 和Lazer 認(rèn)為社會(huì)共治是以政府監(jiān)管為基礎(chǔ)的社會(huì)自治，而Fairman 和Yapp則認(rèn)為社會(huì)共治是有外界力量（政府）監(jiān)管的社會(huì)自治?？梢?，盡管表述有所不同，但學(xué)者們對社會(huì)共治定義基本一致。歸納起來，就是認(rèn)為社會(huì)共治是將傳統(tǒng)的政府監(jiān)管與無政府監(jiān)管的社會(huì)自治相結(jié)合的第三條道路。在此基礎(chǔ)上，Sinclair認(rèn)為，由于政府監(jiān)管與社會(huì)自治的結(jié)合具有多樣性，所以社會(huì)共治的形式也千差萬別。其次是治理主體的角度。20 世紀(jì)90年代初，荷蘭政府認(rèn)為在法律的準(zhǔn)備階段和框架制定階段，政府與包括公民、社會(huì)組織在內(nèi)的社會(huì)力量之間的協(xié)調(diào)合作，對提升立法質(zhì)量具有顯著的作用。因此，通過白皮書的形式確定了社會(huì)共治的輔助性原則。2000年，英國政府在通信法案中明確納入了社會(huì)共治的內(nèi)容，并將其看作社會(huì)各方積極參與以確保達(dá)成一個(gè)有效的、可接受的方案的過程。這實(shí)際上是把社會(huì)共治視作社會(huì)治理中政府機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間合作的一種模式。在這種合作模式中，治理的責(zé)任由政府和企業(yè)共同承擔(dān)。Eijlander從法律的角度進(jìn)一步完善了社會(huì)共治的定義，認(rèn)為社會(huì)共治是在治理過程中，政府和非政府力量之間協(xié)調(diào)合作來解決特定問題的混合方法，這種協(xié)調(diào)合作可能產(chǎn)生各種各樣的治理結(jié)果，如協(xié)議、公約，甚至是法律。李超雅基于西方學(xué)者關(guān)于公共治理理論的研究成果，認(rèn)為公共治理是一個(gè)多維度的空間，是由政府、市場、政治以及社會(huì)相互作用所形成的動(dòng)態(tài)的空間，需要采取多樣性的治理工具。Rouvière 和Caswell 則進(jìn)一步完善了社會(huì)共治的參與主體，認(rèn)為社會(huì)共治就是企業(yè)、消費(fèi)者、選民、非政府組織和其他利益相關(guān)方共同制定法律或治理規(guī)則的過程。

與此同時(shí)，學(xué)者們進(jìn)一步將社會(huì)共治的概念擴(kuò)展到食品安全領(lǐng)域。Fearne 和Martinez 將食品安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)共治定義為在確保食品供應(yīng)鏈中所有的相關(guān)方（從生產(chǎn)者到消費(fèi)者）都能從治理效率的提高中獲益的前提下，政府和企業(yè)一起合作構(gòu)建有效的食品系統(tǒng)，以保障最優(yōu)的食品安全并確保消費(fèi)者免受食源性疾病等風(fēng)險(xiǎn)的傷害。Martinez 等認(rèn)為食品安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)共治是指政府部門和社會(huì)力量在食品安全的標(biāo)準(zhǔn)制定、進(jìn)程實(shí)現(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、實(shí)時(shí)監(jiān)測等四個(gè)階段中展開合作，以較低的治理成本為社會(huì)提供更安全的食品。新的食品安全治理機(jī)制應(yīng)當(dāng)嵌入“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的進(jìn)程中考察，運(yùn)用國家、市場與社會(huì)的合力來進(jìn)行社會(huì)共治。陳彥麗認(rèn)為食品安全社會(huì)共治的形成包括兩個(gè)方面：一是由單一主體變?yōu)槎嘣黧w，即改變政府為單一食品安全監(jiān)管者的狀況，吸引更廣泛的社會(huì)力量，如非政府組織、消費(fèi)者、公眾、企業(yè)等共同參與到食品安全治理中，形成強(qiáng)大的治理合力；二是由監(jiān)管方式變?yōu)橹卫矸绞剑淖冏陨隙?、被?dòng)的監(jiān)管方式，構(gòu)建自下而上的、主動(dòng)的、多元主體合作共贏的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制。

（二）理論機(jī)制與研究假說

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的目標(biāo)是利潤最大化。企業(yè)食品生產(chǎn)行為同樣以利潤最大化為目標(biāo)，正是由于利益驅(qū)動(dòng)，部分企業(yè)愿意冒風(fēng)險(xiǎn)違法違規(guī)生產(chǎn)不安全食品，特別是在信息不對稱的背景下，企業(yè)的這種動(dòng)機(jī)更為強(qiáng)烈。然而，企業(yè)作為社會(huì)中的一員，承擔(dān)著一定的社會(huì)責(zé)任，社會(huì)責(zé)任的約束以及政府的有力監(jiān)管大大降低了企業(yè)違法違規(guī)行為發(fā)生的可能性。因此，傳統(tǒng)研究視角認(rèn)為食品安全生產(chǎn)行為來自食品安全保證主體即企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量安全控制以及政府監(jiān)管。然而，鑒于我國食品產(chǎn)業(yè)鏈龐大、食品企業(yè)信用缺失、政府監(jiān)管力不從心的現(xiàn)狀，許多社會(huì)力量也逐漸加入食品安全監(jiān)管的隊(duì)伍中來，并發(fā)揮了重要作用。綜合國際學(xué)界對社會(huì)治理、社會(huì)共治、食品安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)共治的定義以及發(fā)達(dá)國家的具體實(shí)踐，本文認(rèn)為，食品安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)共治是指在平衡政府、企業(yè)和社會(huì)（社會(huì)組織、個(gè)人）等各方主體利益與責(zé)任的前提下，各方主體在法律的框架下平等地參與標(biāo)準(zhǔn)制定、進(jìn)程實(shí)現(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、實(shí)時(shí)監(jiān)測等階段的食品安全風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)管理，運(yùn)用政府監(jiān)管、市場激勵(lì)、社會(huì)監(jiān)督等手段，以較低的治理成本和公開、透明、靈活的方式來保障最優(yōu)的食品安全水平，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者福利的最大化。

為了與本文的實(shí)證研究相契合，本部分的理論分析將依據(jù)調(diào)查問卷的主要內(nèi)容，以食品安全領(lǐng)域的重要方面食品添加劑為分析對象，對企業(yè)食品添加劑使用行為影響因素的機(jī)理展開理論分析。大量研究證實(shí)，食用超過限量的人工合成的食品添加劑可能導(dǎo)致人體胃腸系統(tǒng)、呼吸系統(tǒng)、皮膚系統(tǒng)以及神經(jīng)系統(tǒng)的不良反應(yīng)。目前，關(guān)于食品添加劑使用的研究，主要集中在食品添加劑使用監(jiān)管方面，比如食品添加劑相關(guān)的質(zhì)量規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、監(jiān)管模式等。應(yīng)該說，食品添加劑是把雙刃劍，合理使用可以豐富食品種類滿足不同消費(fèi)需求，但違規(guī)使用卻帶來諸多食品安全隱患。有學(xué)者通過對全國12 個(gè)省份的96 個(gè)調(diào)查點(diǎn)的調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無論是總體樣本，還是城市樣本與農(nóng)村樣本，受訪者對食品添加劑濫用與非食用物質(zhì)的惡意添加所導(dǎo)致的食品安全風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂度最高，食品添加劑已成為影響我國食品安全的主要因素。但是，已有文獻(xiàn)很少研究企業(yè)食品添加劑使用行為，也并未在食品安全社會(huì)共治的理論框架下分析企業(yè)食品添加劑使用行為差異及其原因。本文認(rèn)為，企業(yè)食品添加劑使用行為受到行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)管以及縱向協(xié)作的影響，以下的理論分析將主要圍繞以上3 個(gè)維度展開。

（1）行業(yè)自律是企業(yè)食品安全行為的內(nèi)在動(dòng)力。企業(yè)通過良好的行業(yè)自律可以獲得社會(huì)聲譽(yù)，進(jìn)而提升企業(yè)品牌價(jià)值。行業(yè)自律是企業(yè)食品安全行為的內(nèi)在動(dòng)力。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律的宣傳，建立自身的質(zhì)量行為規(guī)范。質(zhì)量行為規(guī)范通過企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管來實(shí)現(xiàn)。企業(yè)內(nèi)部控制因素包括質(zhì)量體系認(rèn)證、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、誠信管理體系、添加劑登記制度、企業(yè)自檢、員工違規(guī)處罰等。內(nèi)部控制因素對企業(yè)食品添加劑使用行為具有直接影響。

（2）社會(huì)監(jiān)管是企業(yè)食品安全行為的外在約束。政府是企業(yè)食品安全的重要監(jiān)管者。對食品質(zhì)量安全的監(jiān)管是政府義不容辭的責(zé)任。政府監(jiān)管主要包括政府發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、政府處罰、政府支持等方面。政府監(jiān)管對保障食品安全的作用是毋庸置疑的，但政府監(jiān)管效果卻受到兩方面因素的限制：一是政府監(jiān)管成本高導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中往往難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)食品添加劑的違法違規(guī)行為；二是政府對企業(yè)食品添加劑違法違規(guī)行為的處罰力度低會(huì)降低政府監(jiān)管的效果。同時(shí)，政府監(jiān)管既應(yīng)包括懲治措施，也應(yīng)包括激勵(lì)手段。公眾監(jiān)管是社會(huì)監(jiān)管的重要部分，公眾是食品安全的監(jiān)督者和參與者。公眾監(jiān)管主要包括消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)后果、媒體曝光風(fēng)險(xiǎn)、媒體曝光后果、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督等。社會(huì)共治的主體包括企業(yè)、政府、消費(fèi)者、媒體、非政府組織等。這里的公眾監(jiān)管因素主要是指來自消費(fèi)者、媒體、行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管力量，這也是食品企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中必須直面的幾方力量，特別是在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)高速發(fā)展的社會(huì)背景下，企業(yè)的違法違規(guī)行為一旦被曝光，企業(yè)可能面臨滅頂之災(zāi)，甚至相關(guān)產(chǎn)業(yè)也將受到巨大沖擊。因此，本研究將探討在社會(huì)共治背景下，社會(huì)監(jiān)管因素對企業(yè)違法違規(guī)使用食品添加劑行為的作用方向和影響程度。

（3）縱向協(xié)作是企業(yè)食品安全行為的協(xié)同機(jī)制?？v向協(xié)作因素主要包括原材料采購渠道、食品銷售渠道等因素?？v向協(xié)作也叫垂直協(xié)作，通常而言，緊密型縱向協(xié)作有助于降低企業(yè)交易成本，但在產(chǎn)業(yè)鏈條長、利益關(guān)系紛繁復(fù)雜的背景下，緊密型縱向協(xié)作還存在很大的實(shí)現(xiàn)難度?？v向協(xié)作的差異化對企業(yè)食品添加劑使用行為也帶來影響，食品添加劑采購渠道和食品銷售渠道的不同都可能影響企業(yè)的食品添加劑使用行為。因此，本研究將添加劑采購渠道和食品銷售渠道2 個(gè)變量納入模型分析，考察縱向協(xié)作對企業(yè)食品安全行為的影響。

此外，企業(yè)稟賦因素如管理者年齡、學(xué)歷、企業(yè)所有制性質(zhì)等因素也會(huì)影響食品安全行為。通俗來講，企業(yè)稟賦反映了企業(yè)在人、財(cái)、物方面的實(shí)力，顯然這種稟賦的不同也會(huì)造成企業(yè)決策的差異，在食品添加劑使用這個(gè)既關(guān)系企業(yè)切身經(jīng)濟(jì)利益、又關(guān)系企業(yè)社會(huì)責(zé)任的問題上，企業(yè)管理者的才能、企業(yè)的性質(zhì)和規(guī)模等因素都會(huì)對企業(yè)食品添加劑使用行為產(chǎn)生影響。

綜上分析，本文提出了如下待檢驗(yàn)假說：從社會(huì)共治視角來看，行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督和縱向協(xié)作都會(huì)顯著影響企業(yè)食品安全行為。行業(yè)自律性越強(qiáng)，社會(huì)監(jiān)督越深入，縱向協(xié)作越緊密，企業(yè)的食品安全行為越規(guī)范。

三、數(shù)據(jù)與變量

（一）研究樣本

本研究數(shù)據(jù)來自2015年對江西省食品企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查。調(diào)查是通過問卷的方式展開的，在南昌市選擇了3 家食品企業(yè)進(jìn)行了預(yù)備性調(diào)查，通過與企業(yè)管理、技術(shù)、生產(chǎn)、銷售等相關(guān)人員面對面溝通，修正并最終確定調(diào)查問卷。問卷包含企業(yè)特征、企業(yè)食品添加劑使用行為、影響企業(yè)食品添加劑使用行為因素等3 個(gè)部分。調(diào)查對象主要為食品企業(yè)的中高層管理人員。調(diào)查人員為江南大學(xué)江蘇省食品安全研究基地的老師和研究生。為保證問卷數(shù)據(jù)質(zhì)量，調(diào)查之前對調(diào)查人員圍繞調(diào)查技巧和問卷內(nèi)容進(jìn)行了培訓(xùn)，調(diào)查采取面對面訪談形式。一共調(diào)查了200 家食品企業(yè)，最終獲得194 份有效問卷，問卷有效率為97%。

（二）企業(yè)對食品安全行為的認(rèn)知與行為差異的描述分析

1．企業(yè)安全行為與責(zé)任意識(shí) 食品添加劑是指為改善食品的品質(zhì)和色香味以及防腐和加工工藝的需要而加入的化學(xué)合成或天然物質(zhì)。食品添加劑具體可分為兩類：一類是直接食品添加劑，是出于特定目的而直接加入食品中的物質(zhì)；另一類是間接食品添加劑，是指在合理的預(yù)期下，在包裝、貯存或其它加工過程中轉(zhuǎn)移到食品中的痕量物質(zhì)。中國在食品添加劑方面的安全風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩個(gè)方面，一方面是法定允許使用的食品添加劑過量使用以及超范圍使用，另一方面主要是不法生產(chǎn)者將一些非食用物質(zhì)非法添加到食品之中。目前對非食用物質(zhì)尚沒有完整的界定，因此對食品添加劑安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和研究主要集中在超限量、超范圍使用食品添加劑以及使用偽劣、過期的食品添加劑方面，即濫用食品添加劑或違規(guī)使用食品添加劑方面。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，受訪企業(yè)中有35 家表示存在超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的情況，占總樣本數(shù)的18.04%。另外，87.11%的受訪企業(yè)表示濫用食品添加劑已經(jīng)成為食品安全的最大隱患之一。由此可以看出，食品添加劑濫用或違規(guī)使用問題廣泛存在，其危害應(yīng)該引起足夠重視。

關(guān)于企業(yè)購買食品添加劑時(shí) 最關(guān)心的問題，56.70%的企業(yè)最關(guān)心的是食品添加劑的安全標(biāo)準(zhǔn)，17.53%的企業(yè)最關(guān)心的是食品添加劑的成分，13.40%的企業(yè)最關(guān)心的是食品添加劑生產(chǎn)商的信譽(yù)，5.67%的企業(yè)最關(guān)心的是食品添加劑的價(jià)格，還有6.70%的企業(yè)最關(guān)心的是其他因素?？梢?，食品添加劑的安全標(biāo)準(zhǔn)是大多數(shù)企業(yè)購買食品添加劑時(shí)最關(guān)心的因素，而食品添加劑的安全標(biāo)準(zhǔn)則會(huì)影響食品的質(zhì)量安全。

關(guān)于食品安全的責(zé)任意識(shí)問題，99.48%的受訪企業(yè)表示企業(yè)應(yīng)該把食品安全放在生產(chǎn)管理的第一位，97.94%的受訪企業(yè)表示企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)食品安全的主體責(zé)任。應(yīng)該說，在食品安全責(zé)任問題的認(rèn)識(shí)上，企業(yè)的認(rèn)知或態(tài)度還是很一致的，這與當(dāng)前國家的相關(guān)法律規(guī)定相符，即在食品安全事件中食品生產(chǎn)企業(yè)是第一責(zé)任人。但在食品添加劑的消費(fèi)者知情權(quán)問題上，企業(yè)的認(rèn)知呈現(xiàn)較大差異，只有64.43%的受訪企業(yè)表示食品的包裝標(biāo)簽上需要標(biāo)明所使用的食品添加劑的成分和含量等。

2．企業(yè)對食品添加劑使用或?yàn)E用主要原因的認(rèn)知

企業(yè)使用食品添加劑的主要原因按選擇人次排在前兩位的分別為口感和保質(zhì)期，占總樣本的比例都為35.57%，即認(rèn)為企業(yè)使用食品添加劑主要是為了追求食品的口感好、保質(zhì)期長，而不是為了降低成本，這也符合現(xiàn)實(shí)情況。另外，20.10%和18.04%的受訪企業(yè)選擇營養(yǎng)、外觀作為企業(yè)使用食品添加劑的主要原因。

對于食品行業(yè)中食品添加劑濫用主要原因的認(rèn)知情況，按選擇人次排在前3 位的原因分別為不法企業(yè)和個(gè)人道德缺失、企業(yè)對食品添加劑缺乏科學(xué)認(rèn)識(shí)，以及食品安全、食品添加劑監(jiān)管體制不完善，三者選擇人次占總樣本的比例分別為43.81%、39.18%、30.41%。另外，16.49%的企業(yè)將食品添加劑濫用的主要原因歸于企業(yè)技術(shù)水平不高，各有15.46%的企業(yè)將其歸因于食品添加劑安全性論證的技術(shù)局限性、政府監(jiān)管不到位和懲罰力度太輕，還有10.31%的企業(yè)選擇食品添加劑國家標(biāo)準(zhǔn)不完善。

四、影響企業(yè)食品安全行為的實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建與變量選擇

本研究中企業(yè)的食品添加劑使用行為存在“是”與“否”兩種選擇，是典型的二分選擇問題，適合選用二元Logit 模型。

（二）實(shí)證結(jié)果與分析

本研究利用軟件stata12.0 進(jìn)行模型估計(jì)，估計(jì)之前對自變量之間的相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)變量之間的相關(guān)系數(shù)小于0.3，未出現(xiàn)變量之間的相關(guān)系數(shù)大于0.5 的狀況，基本可判斷自變量之間不存在嚴(yán)重多重共線性。模型偽R2值為0.5174，極大似然值為94.75，其相應(yīng)P 值為0.0000，可見模型擬合優(yōu)度和整體顯著性都很好。

可以看出：（1）行業(yè)自律中的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)自檢力度通過了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)分別為－6.078 和1.090，分別通過了1%和10%的顯著性檢驗(yàn)。這說明行業(yè)自律中的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行以及企業(yè)自檢力度可以顯著影響企業(yè)的食品安全行為。（2）政府監(jiān)督中的政府發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)顯著影響了企業(yè)食品安全行為，系數(shù)顯著為負(fù)且通過了10%的顯著性檢驗(yàn)。其他兩個(gè)指標(biāo)即政府處罰和支持都沒有通過顯著性檢驗(yàn)。（3）公眾監(jiān)督中消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)后果可以顯著地影響企業(yè)的食品安全行為，系數(shù)為負(fù)且通過了10%的顯著性檢驗(yàn)。這說明消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重后果可以顯著影響企業(yè)的食品安全行為。需要注意的是，公眾監(jiān)管因素中并未有變量顯著影響企業(yè)的食品添加劑使用行為，其中消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)后果變量相對接近顯著性影響水平，這一結(jié)果也說明了在當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境下，不管是消費(fèi)者，還是媒體、非政府組織，雖然都是企業(yè)食品添加劑使用監(jiān)管中不可缺少的重要力量，但現(xiàn)實(shí)中還遠(yuǎn)未發(fā)揮對企業(yè)食品添加劑使用行為的規(guī)范作用，這不僅因?yàn)橄M(fèi)者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和維權(quán)意識(shí)不夠，還因?yàn)槊襟w、非政府組織的參與度不夠。公眾監(jiān)管作用有限的根源可能在于地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平偏低，江西省整體社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)落后于長三角等地區(qū)，公眾參與食品安全社會(huì)共治的意識(shí)還不夠。（4）縱向合作中添加劑采購渠道和食品銷售渠道都顯著影響了企業(yè)的食品安全行為，系數(shù)分別通過了5%和1%的顯著性檢驗(yàn)。這說明縱向合作行為是影響企業(yè)食品安全行為的一個(gè)重要因素。

下面將圍繞各因素對企業(yè)食品添加劑使用行為的影響展開具體分析。首先是行業(yè)自律因素對食品安全行為的影響。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)變量反向、顯著地影響企業(yè)食品添加劑使用行為，即使用食品添加劑時(shí)執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)發(fā)生超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的可能性更小，而質(zhì)量體系認(rèn)證、誠信管理體系、添加劑登記制度、企業(yè)自檢力度、員工違規(guī)處罰力度等變量的影響并不顯著。國家衛(wèi)計(jì)委于2014年發(fā)布了《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》（GB2760—2014）等37 項(xiàng)食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)，從而替代了《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》（GB2760—2011），同時(shí)還有一系列食品添加劑的國際標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)對食品添加劑的使用作了全面而嚴(yán)格的規(guī)定。因此，嚴(yán)格執(zhí)行食品添加劑國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)在使用食品添加劑問題上更加規(guī)范。

其次是政府監(jiān)管因素對食品安全行為的影響。政府發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變量反向、顯著影響企業(yè)食品添加劑使用行為，即食品添加劑超標(biāo)或違法使用被政府檢查或檢測發(fā)現(xiàn)的幾率越大的企業(yè)，其超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的可能性越小，而政府處罰力度和政府支持力度變量的影響并不顯著。發(fā)現(xiàn)概率和處罰力度是構(gòu)成食品安全社會(huì)共治的兩個(gè)基本控制變量，且處罰力度的有效性受發(fā)現(xiàn)概率高低的影響。

第三是縱向協(xié)作因素對食品安全行為的影響。添加劑采購渠道變量反向、顯著影響企業(yè)食品添加劑使用行為，食品銷售渠道變量正向、顯著影響企業(yè)食品添加劑使用行為，即添加劑采購渠道來自添加劑生產(chǎn)工廠的企業(yè)超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的可能性更小，所生產(chǎn)食品用于出口的企業(yè)超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的可能性更大。由于食品產(chǎn)業(yè)鏈條長、利益關(guān)系復(fù)雜，企業(yè)食品添加劑采購渠道呈現(xiàn)多樣化，相對采購自超市、專賣店、經(jīng)銷商渠道的添加劑，食品企業(yè)直接采購添加劑生產(chǎn)工廠的添加劑這種較為緊密的縱向協(xié)作方式，可以在降低交易成本的同時(shí)，通過書面合同或契約約定食品添加劑質(zhì)量要求，從而在一定程度上保證食品添加劑的規(guī)范使用。因此，添加劑采購渠道為添加劑生產(chǎn)工廠的企業(yè)更傾向于規(guī)范使用食品添加劑。而食品銷售渠道變量正向、顯著影響企業(yè)食品添加劑使用行為，說明該變量的作用方向與預(yù)期不一致，可能的原因在于，所生產(chǎn)食品用于出口的企業(yè)比其他企業(yè)更加注重食品的保質(zhì)期、外觀、成本等，特別是在出口企業(yè)之間存在惡性競爭的情況下，企業(yè)會(huì)通過超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑來達(dá)到延長保質(zhì)期、美化外觀、降低成本的目的。

最后是企業(yè)稟賦因素的影響。管理者年齡變量反向、顯著影響企業(yè)食品添加劑使用行為，企業(yè)產(chǎn)品類型變量正向、顯著影響企業(yè)食品添加劑使用行為，即董事長年齡越大的企業(yè)超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的可能性越小，乳及乳制品生產(chǎn)企業(yè)超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的可能性更大。董事長年齡大的企業(yè)一方面可能生產(chǎn)經(jīng)營已初具規(guī)模，管理也更為規(guī)范，因此在食品添加劑使用方面相對規(guī)范，另一方面企業(yè)反哺社會(huì)、回饋社會(huì)的社會(huì)責(zé)任感更強(qiáng)，且非常清楚違規(guī)使用食品添加劑可能給企業(yè)帶來毀滅性的后果，因此，董事長年齡大的企業(yè)更傾向于規(guī)范使用食品添加劑。另外，不同產(chǎn)品類型的企業(yè)食品添加劑使用行為也存在差異。自2008年以來，全國打擊違法添加非食用物質(zhì)和濫用食品添加劑專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組陸續(xù)發(fā)布了6 批《食品中可能違法添加的非食用物質(zhì)和易濫用的食品添加劑名單》，公布名單顯示，最易違法添加非食用物質(zhì)和易濫用食品添加劑的食品行業(yè)分別為乳及乳制品、糧食及其制品、肉及肉制品、水產(chǎn)品及其制品、果蔬類、酒類和調(diào)味品。模型估計(jì)結(jié)果顯示，相對于其他產(chǎn)品類型的企業(yè)，乳及乳制品企業(yè)更注重使用食品添加劑來達(dá)到增加口感和提高營養(yǎng)的目的，因此超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的動(dòng)機(jī)也更強(qiáng)。

五、結(jié)論與建議

本研究選擇江西省南昌市為樣本地，通過對194 家食品企業(yè)的問卷調(diào)查，基于社會(huì)共治的視角，實(shí)證分析了企業(yè)食品添加劑使用行為差異及其原因，主要得出以下結(jié)論：18.04%的企業(yè)存在超標(biāo)或違規(guī)使用食品添加劑的情況，87.11%的企業(yè)表示濫用食品添加劑已經(jīng)成為食品安全的最大隱患之一；企業(yè)使用食品添加劑的主要原因按選擇人次排在前兩位的分別為口感和保質(zhì)期，占總樣本的比例都為35.57%；食品安全保證主體（企業(yè)和政府）在內(nèi)部控制和監(jiān)管上的差異是造成企業(yè)食品添加劑使用行為差異的主要原因，縱向協(xié)作和企業(yè)稟賦因素也導(dǎo)致企業(yè)食品添加劑使用行為出現(xiàn)差異；具體而言，使用食品添加劑執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)為食品添加劑超標(biāo)或違法使用被政府檢查或檢測發(fā)現(xiàn)的幾率大、添加劑采購渠道為添加劑生產(chǎn)工廠、所生產(chǎn)食品非出口、董事長年齡偏大、非乳及乳制品生產(chǎn)企業(yè)更傾向于規(guī)范使用食品添加劑。

本研究結(jié)論蘊(yùn)含了以下有價(jià)值的政策建議。

首先，在政府角度上，政府要不斷完善《食品安全法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律，針對食品行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織出臺(tái)配套條例，切實(shí)保障消費(fèi)者權(quán)益。在食品安全上，政府要嚴(yán)格執(zhí)法、強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制。對執(zhí)法人員進(jìn)行專業(yè)化培訓(xùn)，提高其職業(yè)道德。對食品安全事故的相關(guān)責(zé)任人要加大懲處力度，實(shí)現(xiàn)問責(zé)主體多元化、責(zé)任追究細(xì)致化、懲處程序規(guī)范化。還要完善運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)地方政府之間、部門之間聯(lián)動(dòng)協(xié)作，確保技術(shù)檢驗(yàn)部門的權(quán)威、獨(dú)立，推動(dòng)社會(huì)各主體參與到監(jiān)管中來。同時(shí)，政府應(yīng)鼓勵(lì)和支持食品企業(yè)與食品添加劑生產(chǎn)工廠采取直接合作的緊密型縱向協(xié)作方式，同時(shí)嘗試建立食品添加劑工廠登記在案制度，以加強(qiáng)對食品添加劑源頭的監(jiān)管。

其次，從企業(yè)角度上，企業(yè)要以提供安全食品為落腳點(diǎn)，樹立正確的經(jīng)營理念，加強(qiáng)自我約束、監(jiān)督。在原料種植（養(yǎng)殖）、加工、包裝、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、最終消費(fèi)各環(huán)節(jié)中利用HACCP 體系分析預(yù)防潛在的危害，建立質(zhì)量追溯體系、不合格產(chǎn)品日常銷毀制度。加強(qiáng)員工在食品安全、專業(yè)技能方面的培訓(xùn)，增強(qiáng)其社會(huì)責(zé)任人觀念。

最后，從第三方監(jiān)管的角度上，法律的約束、政府的監(jiān)管在食品安全問題上必不可少，來自第三方的監(jiān)管同樣不可忽視。應(yīng)充分發(fā)揮食品行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管自律、消費(fèi)者協(xié)會(huì)權(quán)益保護(hù)的作用，建立獨(dú)立、公正的第三方檢測機(jī)構(gòu)。媒體要及時(shí)、準(zhǔn)確、公正地傳播食品安全信息，發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用。宣傳食品安全文化，提高消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)意識(shí)和能力。健全食品安全公眾參與制度、信息披露體系，實(shí)現(xiàn)公眾參與監(jiān)督?！肮仓卫怼背珜?dǎo)全球治理，應(yīng)建立國際食品安全信息通報(bào)機(jī)制，完善國際食品安全協(xié)商機(jī)制，加強(qiáng)食品安全各方面的交流?！?/p>

（摘自《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2017年第1期）