特殊與差別待遇：超越世界貿(mào)易組織的改革路徑

韓永紅

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，廣東廣州 510420)

在新一輪世界貿(mào)易組織改革議程設(shè)置過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇成為焦點(diǎn)問(wèn)題之一。2019 年1 月16 日，美國(guó)向世界貿(mào)易組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：WTO)提交了《一個(gè)無(wú)差別的WTO：自我認(rèn)定的發(fā)展地位威脅體制相關(guān)性》的文件，質(zhì)疑WTO 成員“自我認(rèn)定”為發(fā)展中成員的做法，認(rèn)為該做法嚴(yán)重?fù)p害了WTO 的談判功能，也是導(dǎo)致貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)對(duì)特殊和差別待遇條款審議無(wú)果的重要原因。①See WTO，An Undifferentiated WTO：Self-declared Development Status Risks Institutional Irrelevance-Communication from the United States，WT/GC/W/757，Jan.16，2019.2019 年7 月26 日，美國(guó)白宮網(wǎng)站發(fā)布了《改革WTO 發(fā)展中國(guó)家地位的備忘錄》的文件，授權(quán)美國(guó)貿(mào)易代表(USTR)在與相關(guān)法律一致的情形下，運(yùn)用一切可用手段確保WTO 改革，以阻止自我認(rèn)定為發(fā)展中國(guó)家的成員在WTO 規(guī)則和談判中繼續(xù)享有靈活性。在該備忘錄發(fā)布之日起90 天內(nèi)，如USTR 確定無(wú)法在WTO 改革方面取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，則USTR 可以在與相關(guān)法律一致的情形下，對(duì)其判定為不當(dāng)?shù)刈晕艺J(rèn)定為發(fā)展中國(guó)家、不當(dāng)?shù)卦赪TO 規(guī)則和談判中尋求靈活性以獲益的WTO 成員，不再給與WTO 發(fā)展中國(guó)家待遇。②See Memorandum on Reforming Developing-Country Status in the World Trade Organization,https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/memorandum-reforming-developing-country-status-world-trade-organization/,vist on 27-7-2019.2019 年3 月4 日，中國(guó)、印度、南非等十國(guó)向WTO 聯(lián)合提交了《惠及發(fā)展中成員的特殊和差別待遇對(duì)于促進(jìn)發(fā)展和確保包容的持續(xù)相關(guān)性》的文件，強(qiáng)調(diào)確認(rèn)發(fā)展中成員地位的自我認(rèn)定方式是WTO 體制下一項(xiàng)具有合法性的長(zhǎng)期實(shí)踐。發(fā)展中國(guó)家的特殊與差別待遇是多邊貿(mào)易體制的一項(xiàng)基石性原則，是用以確保多邊貿(mào)易談判結(jié)果與發(fā)展中成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異與能力受限相適應(yīng)的重要制度手段。③See WTO,The Continued Relevance of Special and Differential Treatment in Favour of Developing Members to Promote Development and Ensure Inclusiveness——Communication from China,India,South Africa,the Bolivarian Republic of Venezuela,Lao People's Democratic Republic,Plurinational State of Bolivia,Kenya,Cuba,Central African Republic and Parkistan,WT/GC/W/765/Rev.2,March 4,2019.2019 年5 月8 日，挪威、加拿大、中國(guó)等九個(gè)WTO 成員又聯(lián)合提交了《在WTO 規(guī)則制定的努力中追求發(fā)展的維度》文件，在肯定特殊與差別待遇合法性的基礎(chǔ)上，提出以更加務(wù)實(shí)的方式來(lái)改革特殊與差別待遇是保障和提升以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的重要組成部分。④See WTO,Pursuing the Development Dimension in WTO Rule-making Efforts——Communication from Norway,Canada,Hong Kong,China,Iceland,Mexico,New Zealand,Singapore and Switzerland,WT/GC/W/770/Rev.3,May 7,2019.上述各方的立場(chǎng)文件已清楚地表明，在新一輪WTO 改革議程中，發(fā)展中成員利用特殊與差別待遇條款的正當(dāng)性和合法性正在面臨前所未有的強(qiáng)烈質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。在此背景下，有必要特別檢視特殊與差別待遇的正當(dāng)性與合法性，探討提升特殊與差別待遇實(shí)施效果的實(shí)現(xiàn)路徑。

一、特殊與差別待遇的正當(dāng)性

特殊與差別待遇最廣為接受的正當(dāng)性基礎(chǔ)在于對(duì)實(shí)質(zhì)公平的追求。由于歷史原因，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)家治理能力等方面存在明顯差異，而表面公平的自由貿(mào)易規(guī)則并不必然能夠公平地分配貿(mào)易收益。如單純要求發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家按照同一規(guī)則進(jìn)行互惠的自由競(jìng)爭(zhēng)，猶如運(yùn)動(dòng)場(chǎng)上不分性別、不分級(jí)別的競(jìng)技，實(shí)質(zhì)上是不公平的。在此種自由競(jìng)爭(zhēng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家可輕易地憑借其實(shí)力優(yōu)勢(shì)，“合法”地對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)剝削和掠奪，其結(jié)果將導(dǎo)致富者愈富，貧者愈貧。⑤參見(jiàn)曾華群：《論“特殊與差別待遇”條款的發(fā)展及其法理基礎(chǔ)》，《廈門(mén)大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2003 年第6 期。因此，需要區(qū)別對(duì)待發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)發(fā)展中國(guó)家作出有利的特殊權(quán)利、義務(wù)安排，以彌補(bǔ)其實(shí)力不足的弱勢(shì)，以表面上的不公平，追求實(shí)質(zhì)公平的結(jié)果。特殊與差別待遇則被視為彌補(bǔ)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的實(shí)力差異，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平的法律手段。

羅爾斯的正義理論為特殊與差別待遇的正當(dāng)性提供了理論基礎(chǔ)。羅爾斯認(rèn)為正義即公平。公平則是“所有的社會(huì)基本產(chǎn)品——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富以及自尊的基礎(chǔ)都應(yīng)平等地分配，但為最不利者的利益時(shí)，可以予以不平等地分配”。繼而，羅爾斯提出了兩個(gè)正義原則：第一個(gè)原則可簡(jiǎn)單概括為自由平等原則，用以處理公民的政治權(quán)利問(wèn)題；第二個(gè)原則是機(jī)會(huì)平等原則和差別原則的結(jié)合。用以處理有關(guān)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益的問(wèn)題。社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等安排應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：第一，應(yīng)該適合社會(huì)之最少受惠者的最大利益；第二，所從屬的公職和職位應(yīng)該在機(jī)會(huì)公平平等條件下對(duì)所有人開(kāi)放。⑥See John Rawls,A Theory of Justice,the Belknap Press of Harvard University Press,1971,pp.302-303.差別原則用來(lái)糾正機(jī)會(huì)的公平平等原則可能帶來(lái)的不公正?！澳切┫忍煊欣娜?，不論他們是誰(shuí)，只能在改善那些不利者的狀況的條件下從他們的幸運(yùn)中得利。”⑦See John Rawls,A Theory of Justice,the Belknap Press of Harvard University Press,1971,p.304.盡管羅爾斯本人僅將其上述理論適用于一國(guó)境內(nèi)，但后來(lái)的眾多評(píng)論者，特別是美國(guó)學(xué)者弗蘭克·加西亞認(rèn)為在國(guó)際層面與國(guó)內(nèi)層面存在的正義問(wèn)題具有相似性，從而將羅爾斯的正義理論的適用范圍拓展至國(guó)際層面。在國(guó)際貿(mào)易語(yǔ)境下，羅爾斯的上述原則意味著每個(gè)國(guó)家均有平等的權(quán)利獲得社會(huì)基本產(chǎn)品，社會(huì)基本產(chǎn)品應(yīng)在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間平等分配。貿(mào)易自由化并不必然導(dǎo)致社會(huì)基本產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的平等分配。對(duì)于貿(mào)易自由化對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，雖然尚無(wú)最終結(jié)論，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家已達(dá)成基本共識(shí)：貿(mào)易自由化使發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)受益，但受益程度低于發(fā)達(dá)國(guó)家?！鞍l(fā)展中國(guó)家的關(guān)切和參與正在被邊緣化，已擁有不平等的世界自然和社會(huì)資源份額的國(guó)家繼續(xù)從國(guó)際貿(mào)易中獲得不平等的收益份額?！雹郒ansel T.Pham,Developing Countries and the WTO:The Need for More Mediation in the DSU,Harvard Negotiation Law Review,vol.9,2004,p.335.對(duì)于在國(guó)際貿(mào)易體制中處于不利地位的發(fā)展中國(guó)家，基于其與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差異性導(dǎo)致的不公平問(wèn)題應(yīng)得到解決。特殊與差別待遇正是解決這一不公平問(wèn)題，提升發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易收益的一種制度手段。發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際社會(huì)基本產(chǎn)品分配上，有權(quán)獲得優(yōu)惠的待遇。正如弗蘭克·加西亞所言：“基于分配正義，在滿足富裕國(guó)家對(duì)貧窮國(guó)家應(yīng)承擔(dān)的道德義務(wù)方面，特殊與差別待遇原則居于核心地位。從這個(gè)角度而言，特殊與差別待遇原則不僅僅是政治妥協(xié)的產(chǎn)物：它反映了源自國(guó)家間經(jīng)濟(jì)不平等的道德義務(wù)?！雹酳ee Frank Garcia,Trade and Inequality:Economic Justice and the Developing World,Michigan Journal of International Law,Vol.21,2000,p.980.

特殊與差別待遇正當(dāng)性的另一個(gè)理論基礎(chǔ)是發(fā)展權(quán)。作為一項(xiàng)重要的人權(quán)，發(fā)展權(quán)的權(quán)利主體涵蓋個(gè)人、民族和國(guó)家。《世界人權(quán)宣言》(1948)第28 條規(guī)定：“人人有權(quán)要求一種社會(huì)的和國(guó)際的秩序，在這種秩序中，本宣言所載的權(quán)利和自由能獲得充分實(shí)現(xiàn)。”1979 年，第三十四屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《關(guān)于發(fā)展權(quán)的決議》中指出，發(fā)展權(quán)是一項(xiàng)人權(quán)，國(guó)際貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的手段。平等發(fā)展的機(jī)會(huì)是各個(gè)國(guó)家的天賦權(quán)利，也是個(gè)人的天賦權(quán)利?！栋l(fā)展權(quán)利宣言》(1986)確認(rèn)“發(fā)展權(quán)利是一項(xiàng)不可剝奪的人權(quán)，發(fā)展機(jī)會(huì)均等是國(guó)家和組成國(guó)家的個(gè)人一項(xiàng)特有權(quán)利”，并在第3 條第1 款進(jìn)一步確認(rèn)：“各國(guó)對(duì)創(chuàng)造有利于實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)利的國(guó)家和國(guó)際條件負(fù)有主要責(zé)任?！?993 年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)世界人權(quán)會(huì)議通過(guò)的《維也納宣言和行動(dòng)綱領(lǐng)》重申了《發(fā)展權(quán)利宣言》的聲明，指出：“各國(guó)應(yīng)互相合作，確保發(fā)展和消除發(fā)展障礙。國(guó)際社會(huì)應(yīng)促進(jìn)有效的國(guó)際合作，實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)利，消除發(fā)展障礙。為了在執(zhí)行發(fā)展權(quán)利方面取得持久的進(jìn)展，需要國(guó)家一級(jí)實(shí)行有效的發(fā)展政策，以及在國(guó)際一級(jí)創(chuàng)造公平的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和一個(gè)有利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境?！鄙鲜霭l(fā)展權(quán)的國(guó)際話語(yǔ)體系表明，公平是發(fā)展權(quán)的基本價(jià)值之一，國(guó)家間的發(fā)展公平是國(guó)際社會(huì)的普遍訴求，每個(gè)國(guó)家均有權(quán)獲得平等發(fā)展的機(jī)會(huì)，平等地參與、享受發(fā)展的成果。發(fā)展權(quán)問(wèn)題的提出是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的“非均衡性和不平等性日益惡化”的必然產(chǎn)物。10汪習(xí)根：《法治社會(huì)的基本人權(quán)——發(fā)展權(quán)法律制度研究》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2002 年版，第22 頁(yè)。特殊與差別待遇則可視為消除發(fā)展的國(guó)際性障礙，為發(fā)展中國(guó)家的全面發(fā)展創(chuàng)設(shè)便利的一種制度努力。美國(guó)學(xué)者弗蘭克·加西亞就曾指出，發(fā)展而非貿(mào)易自由化是發(fā)展中國(guó)家的第一位經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，公平而非恩惠是發(fā)展的基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)圍繞發(fā)展和公平雙重目標(biāo)來(lái)重新聚焦WTO 的貿(mào)易和發(fā)展政策，而非僅僅改革現(xiàn)有的特殊和差別待遇具體條款。11See Frank J.Garcia,Beyond Special and Differential Treatment.Boston College International and Comparative Law Review,vol.27,No.2,Spring 2004,p.291.

二、特殊與差別待遇的合法性

“一種國(guó)際秩序的生命力體現(xiàn)在它在合法性和權(quán)力之間建立的平衡，以及分別給予兩者的重視程度。”12[美]亨利·基辛格：《世界秩序》，胡利平等譯，中信出版集團(tuán)2015 年版，第75 頁(yè)。正當(dāng)性的論證只能說(shuō)明特殊與差別待遇是發(fā)展中國(guó)家的應(yīng)有權(quán)利。應(yīng)有權(quán)利是潛在的法定權(quán)利而不是實(shí)在的法定權(quán)利。只有轉(zhuǎn)化成法定的權(quán)利，它才有最終實(shí)現(xiàn)的可能。13參見(jiàn)周曉虹：《正當(dāng)性、合理性和現(xiàn)實(shí)性——世貿(mào)組織法中發(fā)展中國(guó)家的特殊與差別待遇》，《法制與社會(huì)發(fā)展》2002 年第4 期。特殊與差別待遇的合法化是發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取建立公平國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的重大成果。20 世紀(jì)50 年代以來(lái)，借助發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和去殖民化運(yùn)動(dòng)蓬勃興起的有利因素，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)過(guò)艱難的政治和談判博弈，最終通過(guò)多種國(guó)際法律文件確認(rèn)了在國(guó)際合作中發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)給予發(fā)展中國(guó)家某些特殊待遇的權(quán)利。例如，《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》第17 條規(guī)定：“國(guó)際合作以謀發(fā)展是所有國(guó)家的一致目標(biāo)和共同義務(wù)。每個(gè)國(guó)家都應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的努力給予合作，提供有利的外界條件，給予符合其發(fā)展需要和發(fā)展目標(biāo)的積極協(xié)助……以加速它們的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?！逼涞?8 條還規(guī)定：“發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)向發(fā)展中國(guó)家施行、改進(jìn)和擴(kuò)大普遍的、非互惠的和非歧視的關(guān)稅優(yōu)惠制度。發(fā)達(dá)國(guó)家還應(yīng)認(rèn)真考慮在可行和適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域內(nèi)，并以給予特別和較為有利的待遇的方式，采取其他區(qū)別對(duì)待的措施，以滿足發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易和發(fā)展需要?！痹贕ATT 和WTO 體制內(nèi)，在前期努力的基礎(chǔ)上，于1979 年11 月28 日通過(guò)的《對(duì)發(fā)展中國(guó)家差別和更優(yōu)惠待遇、互惠和更全面參與的決定》(L/4903)授權(quán)締約方可以違背GATT 第一條最惠國(guó)待遇的規(guī)定，給予發(fā)展中國(guó)家差別和更為優(yōu)惠的待遇，而不將此種待遇給予其他締約方。這些差別和更為優(yōu)惠的待遇范圍包括：a)發(fā)達(dá)的締約方根據(jù)普惠制給予來(lái)自發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品的優(yōu)惠關(guān)稅待遇；b)GATT 條款下的非稅措施；c)欠發(fā)達(dá)締約方之間的區(qū)域性和全球性協(xié)定中給予關(guān)稅和非關(guān)稅優(yōu)惠措施；d)發(fā)展中國(guó)家給予最不發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊待遇。上述“授權(quán)條款”正式確立了發(fā)展中國(guó)家享有特殊與差別待遇的合法性。該授權(quán)條款的意義在于把特殊和差別待遇置于GATT 法律體制中的核心地位，在法律上永久確認(rèn)了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易關(guān)系應(yīng)遵循非互惠原則。14參見(jiàn)杜明、李紅波：《GATT/WTO 體制中特殊差別待遇的歷史考察》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2005 年第8 期。后續(xù)的烏拉圭回合協(xié)議則為發(fā)展中國(guó)家成員的特殊與差別待遇的合法性提供了更廣泛的制度保障。據(jù)統(tǒng)計(jì)，WTO 協(xié)定中的“特殊與差別待遇條款”合計(jì)有六大類(lèi)145 項(xiàng)。15WTO 協(xié)定中的六大類(lèi)“特殊與差別待遇條款”包括：(1)旨在增加發(fā)展中成員貿(mào)易機(jī)會(huì)的規(guī)定；(2)要求所有WTO 成員保障發(fā)展中成員利益的規(guī)定；(3)承諾、行動(dòng)的靈活性及政策工具的應(yīng)用：(4)過(guò)渡期；(5)技術(shù)援助；(6)有關(guān)最不發(fā)達(dá)成員的規(guī)定，允許繼續(xù)享受未加入世貿(mào)組織前發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的單方面關(guān)稅優(yōu)惠，即普惠制。See WTO,Committee on Trade and Development,Special and Differential Treatment Provisions in WTO Agreements and Decisions,WT/COMTD/W/239,12 October,2018.

除了多邊貿(mào)易法律體系，特殊與差別待遇也已進(jìn)入國(guó)際環(huán)境法領(lǐng)域和國(guó)際投資法領(lǐng)域。在國(guó)際環(huán)境法領(lǐng)域，發(fā)展中國(guó)家享有的特殊與差別待遇具體體現(xiàn)為“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則。1992 年《里約環(huán)境和發(fā)展宣言》提出了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則。其原則六規(guī)定：“發(fā)展中國(guó)家，尤其是最不發(fā)國(guó)家和那些環(huán)境最易受到損害的國(guó)家的特殊情況和需要，應(yīng)給予特別優(yōu)先的考慮。在環(huán)境和發(fā)展領(lǐng)域采取的國(guó)際行動(dòng)也應(yīng)符合各國(guó)的利益和需要?！逼湓瓌t七規(guī)定：“……鑒于造成全球環(huán)境退化的原因不同，各國(guó)負(fù)有程度不同的共同責(zé)任。發(fā)達(dá)國(guó)家承認(rèn)，鑒于其社會(huì)對(duì)全球環(huán)境造成的壓力和它們掌握的技術(shù)和資金，它們?cè)趪?guó)際尋求持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程中承擔(dān)著責(zé)任?！本哂蟹杉s束力的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》將“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則確立為首要原則，其第三條第一項(xiàng)規(guī)定：“各締約方應(yīng)當(dāng)在公平的基礎(chǔ)上，并根據(jù)它們共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自的能力，為人類(lèi)當(dāng)代和后代的利益保護(hù)氣候系統(tǒng)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家締約方應(yīng)當(dāng)率先對(duì)付氣候變化及其不利影響?！被诖嗽瓌t，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家規(guī)定的溫室氣體減排義務(wù)以及履行義務(wù)的程序均有所區(qū)別，要求發(fā)達(dá)國(guó)家采取具體措施限制溫室氣體的排放，并向發(fā)展中國(guó)家提供資金以支付他們履行該公約下義務(wù)所需的費(fèi)用。發(fā)展中國(guó)家只承擔(dān)提供溫室氣體源與溫室氣體匯的國(guó)家清單的義務(wù)，制訂并執(zhí)行含有關(guān)于溫室氣體源與匯方面措施的方案，不承擔(dān)有法律約束力的限控義務(wù)。2016 年簽署的《巴黎協(xié)定》在序言、第2 條和第3 條中進(jìn)一步明確遵循“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，做出了包括“以公平為基礎(chǔ)并體現(xiàn)共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力的原則，同時(shí)要根據(jù)不同的國(guó)情”，“充分考慮到最不發(fā)達(dá)國(guó)家在籌資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)方面的具體需要和特殊情況”等表述。

特殊和差別待遇也已開(kāi)始通過(guò)國(guó)際投資協(xié)定的相關(guān)條款進(jìn)入國(guó)際投資法領(lǐng)域。例如，《中華人民共和國(guó)政府與東南亞國(guó)家聯(lián)盟成員國(guó)政府全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》在序言中規(guī)定：“注意到《框架協(xié)議》所認(rèn)識(shí)到的締約方之間不同的發(fā)展階段和速度，和對(duì)柬埔寨、老撾、緬甸和越南等東盟新成員實(shí)行特殊待遇及靈活性的必要性。”又如，《東部和南部非洲共同市場(chǎng)投資協(xié)定》(COMESA Investment Agreement)就公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)做出進(jìn)一步澄清時(shí)規(guī)定：“為實(shí)現(xiàn)更大確定性，各成員國(guó)理解成員國(guó)間存在不同形式的行政、立法和司法制度，處于不同發(fā)展水平的成員國(guó)可以不在同一時(shí)間內(nèi)達(dá)至相同的標(biāo)準(zhǔn)?！?6See Article 14(3),COMESA Investment Agreement(2007),UNCTAD Investment Policy Framework for Sustainable Development,p.81.這一規(guī)定體現(xiàn)了特殊和差別待遇的精神。目前，在國(guó)際投資協(xié)定中特殊與差別待遇條款尚不多見(jiàn)。盡管會(huì)有一些關(guān)于發(fā)展政策空間和靈活性的一般表述，但由于國(guó)際投資協(xié)定尤其是雙邊投資協(xié)定基本都是互惠和平衡的產(chǎn)物，很少會(huì)對(duì)一方的權(quán)利或義務(wù)作出傾斜。為促進(jìn)國(guó)際投資的可持續(xù)發(fā)展，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議倡議可以通過(guò)以下幾種形式促進(jìn)特殊與差別待遇進(jìn)入國(guó)際投資領(lǐng)域：基于發(fā)展為中心的發(fā)展中國(guó)家義務(wù)例外；發(fā)展中國(guó)家最佳努力義務(wù)；非平衡性義務(wù)履行時(shí)間表，規(guī)定發(fā)展中國(guó)家可獲得更長(zhǎng)的義務(wù)履行時(shí)間；仲裁庭以發(fā)展導(dǎo)向來(lái)解釋條約義務(wù)。17See UNCTAD Investment Policy Framework for Sustainable Development,https://investmentpolicy.unctad.org/investment-policy-framework,vist on 2-7-2019.

三、特殊與差別待遇的可執(zhí)行性

特殊與差別待遇是WTO 的重要基石，學(xué)者們一致認(rèn)為不能否定這一原則，18參見(jiàn)陳衛(wèi)東：《“特殊與差別待遇”是WTO 的重要基石》，《人民日?qǐng)?bào)》2019 年1 月17 日，09 版；李馥伊：《世貿(mào)組織改革各方動(dòng)向和應(yīng)對(duì)建議》，《中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》2019 年第7 期(4 月上旬)。同時(shí)，需要解決的問(wèn)題是：在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境、發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家力量對(duì)比發(fā)生變化的新情勢(shì)下，如何堅(jiān)持特殊與差別待遇，如何提升特殊與差別待遇的可執(zhí)行性，以確保發(fā)展中國(guó)家獲得實(shí)際制度收益?

(一)WTO 改革的路徑

目前，關(guān)于改革特殊與差別待遇的建議幾乎都聚焦于WTO 多邊貿(mào)易體制。如有學(xué)者提出發(fā)展中國(guó)家應(yīng)通過(guò)聯(lián)盟的方式形成談判合力，“硬化”WTO 法中的特殊和差別待遇規(guī)則。19參見(jiàn)姜作利：《試析WTO 特殊差別待遇規(guī)則“硬化”的合理性——發(fā)展中國(guó)家的視角》，《山東師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)》2015 年第4 期。也有學(xué)者認(rèn)為對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行劃分是趨勢(shì)，但采用單一的劃分標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法使有需要的發(fā)展中國(guó)家獲得符合其需要的協(xié)助，也難以就其標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致意見(jiàn)。建議考慮就各個(gè)部門(mén)領(lǐng)域內(nèi)的特殊與差別待遇條款設(shè)定不同的適用條件。20參見(jiàn)漆彤、范睿：《WTO 改革背景下發(fā)展中國(guó)家待遇問(wèn)題》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2019 年第1 期。這些觀點(diǎn)均有裨益，但還需思考一個(gè)前提性問(wèn)題：WTO 是否仍是推動(dòng)特殊與差別待遇談判的合適平臺(tái)?雖然WTO 多哈回合致力于提高特殊與差別待遇條款的精確性、有效性和可操作性，但迄今成員方無(wú)法就提升特殊與差別待遇的可執(zhí)行性達(dá)成任何有意義的共識(shí)。WTO 下特殊與差別待遇規(guī)則的模糊性和“軟法性”，經(jīng)常為學(xué)者所詬病。21參見(jiàn)車(chē)丕照、杜明：《WTO 協(xié)定中對(duì)發(fā)展中國(guó)家特殊與差別待遇條款的法律可執(zhí)行性分析》，《北大法律評(píng)論》2005 年第2 期；林靈：《試析多哈回合“特殊與差別待遇”談判及中國(guó)相關(guān)立場(chǎng)》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2007 年第2 期；Akiko YANAI Rethinking Special and Differential Treatment in the WTO，IDE Discussion Paper，2013-12-01，http://hdl.handle.net/2344/1287，vist on 2-7-2019。這也導(dǎo)致在WTO 爭(zhēng)端解決實(shí)踐中很難認(rèn)定發(fā)達(dá)國(guó)家是否違反了特殊與差別待遇條款。對(duì)我國(guó)而言，由于《中國(guó)加入工作組報(bào)告》和《中國(guó)入世議定書(shū)》的相關(guān)規(guī)定，22例如，《中國(guó)入世議定書(shū)》第7 條第3 款承諾不援用《TRIMs 協(xié)定》第5 條(關(guān)于發(fā)展中國(guó)家可享有更長(zhǎng)過(guò)渡期的規(guī)定)；在第10 條中承諾自加入時(shí)取消《反補(bǔ)貼協(xié)定》第3 條范圍內(nèi)的所有補(bǔ)貼。我國(guó)從特殊與差別待遇中實(shí)際獲得的制度收益更為有限。雖然為提升特殊與差別待遇的可執(zhí)行性，在2013 年12 月舉行的巴厘部長(zhǎng)會(huì)議上決定建立特殊與差別待遇的監(jiān)督機(jī)制，由貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)負(fù)責(zé)分析和審查WTO 下的特殊與差別待遇條款[WT/MIN(13)/45-WT/L/920]，但該監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)行依賴(lài)于成員方提交相關(guān)書(shū)面報(bào)告。迄今為止，貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)尚未收到成員國(guó)關(guān)于特殊與差別待遇執(zhí)行的任何書(shū)面報(bào)告。23See Committee on Trade and Development,WT/COMTD/W/239,Oct.12,2018.

更為重要的是，在新的自由貿(mào)易環(huán)境下，通過(guò)WTO 落實(shí)原有特殊和差別待遇條款存在缺乏政治意愿的根本障礙。WTO 體制下的現(xiàn)有特殊與差別待遇條款是在特定歷史條件下，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家政治博弈和妥協(xié)的成果。如今，伴隨著中國(guó)等新興國(guó)家發(fā)展程度的提升，要求“特殊與差別待遇”的地位和力度從邏輯上說(shuō)將趨于下降。這將在客觀上抑制其他新興國(guó)家對(duì)建立相對(duì)于傳統(tǒng)路徑更加公正的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的動(dòng)力和熱情，而作為經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的新興國(guó)家的中國(guó)，在這一傳統(tǒng)路徑上的斗爭(zhēng)則可能陷入守勢(shì)。24參見(jiàn)徐崇利：《新興國(guó)家崛起與構(gòu)建國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序——以中國(guó)的路徑選擇為視角》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2012 年第10 期。另外，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家力量對(duì)比的新變化，部分發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的自我認(rèn)定和適用特殊與差別待遇的心態(tài)已發(fā)生顯著變化。發(fā)展中國(guó)家定義已經(jīng)被政治化。例如，基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和國(guó)際影響力的提升，中國(guó)已不再被西方視為是發(fā)展中國(guó)家，認(rèn)為至少屬于“一只腳已踏進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)地”的發(fā)達(dá)國(guó)家。25Ling,J.,Xiaohui,S.,How the West Perceives China's Developing Country Status.China International Studies,Vol.22,2010,p.138.基于此種認(rèn)識(shí)，美國(guó)、歐盟、加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家成員紛紛要求改變WTO 現(xiàn)有的發(fā)展中成員“自我認(rèn)定”為發(fā)展中國(guó)家的方法，確立新的發(fā)展中國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，擬實(shí)質(zhì)性降低或排除對(duì)發(fā)展中國(guó)家整體豁免的承諾，從而從根本上否定或改變特殊與差別待遇的性質(zhì)。26例如，歐盟提議對(duì)特殊與差別待遇啟動(dòng)“畢業(yè)”程序，對(duì)最不發(fā)達(dá)國(guó)家以外的發(fā)展中國(guó)家采用以需求為導(dǎo)向和以證據(jù)為基礎(chǔ)的方法來(lái)確定是否適用特殊與差別待遇。See Concept Paper:WTO Modernization,http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/september/tradoc_157331.pdf.,vist on 10-6-2019.就發(fā)展中國(guó)家的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，目前聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議、國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行等國(guó)際組織存在相互交疊、復(fù)雜多樣的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。有學(xué)者將此種復(fù)雜狀態(tài)形容為“已不僅是意大利面條碗，而是由不同廚師基于不同配方而烹制出的面條和意大利面混合碗”。27Djalita Fialho,Peter A.G.van Bergeijk,Spaghetti and noodles:Why is the developing country differentiation landscape so complex?,ISSN 0921-0210,2013.此種情形下，可以預(yù)見(jiàn)，通過(guò)WTO 談判快速達(dá)成新的發(fā)展中國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的可能性很小，這也從另一個(gè)側(cè)面解釋了為何美國(guó)在《改革WTO 發(fā)展中國(guó)家地位的備忘錄》中，急于宣布如在該備忘錄發(fā)布之日起90 天內(nèi)，WTO 改革無(wú)法取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，將授權(quán)美國(guó)貿(mào)易代表(USTR)單方面否認(rèn)WTO 發(fā)展中成員自我認(rèn)定為發(fā)展中國(guó)家。

(二)雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定路徑

發(fā)展中國(guó)家的法定權(quán)利實(shí)現(xiàn)程度將主要取決于發(fā)展中國(guó)家實(shí)施WTO 協(xié)定的能力、發(fā)達(dá)國(guó)家履行義務(wù)的程度和權(quán)利救濟(jì)手段的有效性這三個(gè)變量。28參見(jiàn)前注13，周曉虹文。就特殊與差別待遇而言，發(fā)達(dá)國(guó)家履行義務(wù)的程度和權(quán)利救濟(jì)手段的有效性?xún)蓚€(gè)變量均表現(xiàn)不佳，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如何提升發(fā)展中國(guó)家從特殊與差別待遇中獲得實(shí)際收益的能力。正如包括挪威和中國(guó)等九個(gè)WTO 成員提交的《在WTO 規(guī)則制定的努力中追求發(fā)展的維度》文件中所言：“致力于通過(guò)談判就發(fā)展中國(guó)家成員何時(shí)可以適用特殊與差別待遇問(wèn)題達(dá)成共識(shí)性標(biāo)準(zhǔn)既不現(xiàn)實(shí)也不實(shí)用。問(wèn)題是如何使特殊與差別待遇能夠回應(yīng)發(fā)展中成員面臨的發(fā)展挑戰(zhàn)?！?9See WTO,Pursuing the development dimension in WTO rule-making efforts——Communication from Norway,Canada,Hong Kong,China,Iceland,Mexico,New Zealand,Singapore and Switzerland,WT/GC/W/770/Rev.3,May 7,2019.筆者認(rèn)為，以適應(yīng)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展需求為出發(fā)點(diǎn)，以能力建設(shè)援助為切入點(diǎn)，通過(guò)雙邊和多邊自由貿(mào)易協(xié)定來(lái)提升特殊與差別待遇的可執(zhí)行性是更為現(xiàn)實(shí)的路徑。

首先，在特殊與差別待遇的執(zhí)行和談判中，應(yīng)重在強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)家能力建設(shè)方面的差異性而非經(jīng)濟(jì)地位的差異性，來(lái)拓展特殊與差別待遇的正當(dāng)性基礎(chǔ)。如前所述，發(fā)展權(quán)是特殊與差別待遇正當(dāng)性的理論基礎(chǔ)之一，而發(fā)展能力受限是發(fā)展中國(guó)家面臨的一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題。WTO 發(fā)展中成員國(guó)能力受限表現(xiàn)為缺乏人力資源方面的談判能力，缺乏機(jī)構(gòu)層面協(xié)調(diào)能力，缺乏社會(huì)層面談判和支持能力。30See WTO,Pursuing the development dimension in WTO rule-making efforts——Communication from Norway,Canada,Hong Kong,China,Iceland,Mexico,New Zealand,Singapore and Switzerland,WT/GC/W/770/Rev.3,May 7,2019.經(jīng)過(guò)多年奮斗，部分發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的部分指標(biāo)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距變小甚至消失，但在國(guó)家能力建設(shè)方面，31關(guān)于國(guó)家能力建設(shè)，學(xué)界已逐漸形成了國(guó)家與社會(huì)、國(guó)家與市場(chǎng)、國(guó)際體系三個(gè)研究維度。在國(guó)際體系的維度之下的，集中體現(xiàn)為國(guó)家應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)能力的建設(shè)。這一能力建設(shè)分解為如下幾個(gè)層面：其一，確保主權(quán)與領(lǐng)土不受侵犯能力的建設(shè)；其二，參與或主導(dǎo)創(chuàng)建國(guó)際體系運(yùn)行機(jī)制能力的建設(shè)；其三，讓本國(guó)的國(guó)家力量贏得與其他國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)能力的建設(shè)。參見(jiàn)于春洋：《全球化時(shí)代何以“重構(gòu)民族國(guó)家”——國(guó)家權(quán)力合法性與國(guó)家能力建設(shè)析論》，《甘肅社會(huì)科學(xué)》2016 年第1 期。尤其是參與或主導(dǎo)國(guó)際制度的制定和實(shí)施方面的能力差距巨大。在美國(guó)近期提交和發(fā)布的《一個(gè)無(wú)差別的WTO：自我認(rèn)定的發(fā)展地位威脅體制相關(guān)性》和《改革WTO 發(fā)展中國(guó)家地位的備忘錄》兩個(gè)文件中，廣泛列舉了發(fā)展中國(guó)家趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的多個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，卻無(wú)一提及能力建設(shè)指標(biāo)。

其次，特殊與差別待遇的執(zhí)行和談判應(yīng)更倚重雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定路徑，通過(guò)多樣化的技術(shù)援助和能力建設(shè)條款拓展特殊與差別待遇的實(shí)施空間。第一，在多邊談判陷入困境的情況下，雙邊談判可能成為未來(lái)WTO 多邊貿(mào)易體制發(fā)展的主要?jiǎng)恿Αｋp邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定與WTO 多邊貿(mào)易體制有共存的法律基礎(chǔ)。除《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第24 條、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第5 條的規(guī)定外，正式確立了發(fā)展中國(guó)家享有特殊和差別待遇合法性的“授權(quán)條款”，也鼓勵(lì)通過(guò)締結(jié)區(qū)域性和全球性協(xié)定給予發(fā)展中國(guó)家關(guān)稅和非關(guān)稅優(yōu)惠措施。此外，當(dāng)下奉行單邊主義的美國(guó)也把推動(dòng)雙邊、部門(mén)貿(mào)易談判作為破解多邊經(jīng)貿(mào)僵局，重新塑造以自身利益為核心的貿(mào)易體制的主要路徑。32參見(jiàn)陳鳳英、孫立鵬：《WTO 改革：美國(guó)的角色》，《國(guó)際問(wèn)題研究》2019 年第2 期。可以說(shuō)，雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定已成為重構(gòu)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的平臺(tái)。第二，雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定拓展了特殊與差別待遇實(shí)施的領(lǐng)域和途徑。新一代雙邊、區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)制的主題已超越經(jīng)貿(mào)投資，涵蓋環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域。藉由國(guó)際環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域已確立的“共同但有區(qū)別責(zé)任”原則，可拓展特殊與差別待遇的實(shí)施空間；新一代雙邊和區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定中的能力建設(shè)相關(guān)條款體現(xiàn)了“特殊與差別待遇”的精神。例如，《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(CPTPP)的第21 章“合作與能力建設(shè)”和第23 章“發(fā)展”中就體現(xiàn)了這一精神。其第21 章規(guī)定合作與能力建設(shè)的領(lǐng)域包括：促進(jìn)本協(xié)定條款的執(zhí)行；提升各締約方利用本協(xié)定所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的能力；推進(jìn)和促進(jìn)各締約方間的貿(mào)易和投資。各締約方可以通過(guò)對(duì)話、工作坊、研討會(huì)、會(huì)議、合作項(xiàng)目、促進(jìn)能力建設(shè)和培訓(xùn)的技術(shù)援助、政策和程序的最佳實(shí)踐分享、專(zhuān)家、信息和技術(shù)交流等方式開(kāi)展合作和能力建設(shè)。其中，第21.5 條規(guī)定：“認(rèn)識(shí)到各締約方處于不同發(fā)展水平，各締約方應(yīng)根據(jù)各自擁有的資源情況和比較能力，提供適當(dāng)?shù)呢?cái)政或?qū)嵨镔Y源用以開(kāi)展本章下的合作和能力建設(shè)?！?3See CPTPP,https://www.mfat.govt.nz/assets/Trans-Pacific-Partnership/Text/21.-Cooperation-and-Capacity-Building-Chapter.pdf,vist on 10-7-2019.其中，第23.2 條規(guī)定：“1.各締約方認(rèn)可每個(gè)締約方在實(shí)施發(fā)展政策，包括為本國(guó)國(guó)民最大化利用本協(xié)定所創(chuàng)造的機(jī)會(huì)的政策中領(lǐng)導(dǎo)力的重要性。2.各締約方認(rèn)可本協(xié)定的條款設(shè)計(jì)已考慮到各締約方不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，包括對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)展目標(biāo)達(dá)成的支持和賦能。……4.各締約方可以通過(guò)利用本協(xié)定創(chuàng)造的貿(mào)易和投資機(jī)會(huì)，制定政策提升基礎(chǔ)廣泛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以利于可持續(xù)發(fā)展和減少貧困。這些政策包括致力于改善脆弱地區(qū)、人口和中小企業(yè)貿(mào)易條件的以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的方法?！?4See https://www.mfat.govt.nz/assets/Trans-Pacific-Partnership/Text/23.-development-Chapter.pdf,vist on 10-7-2019。。

最后，通過(guò)雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定來(lái)提升特殊與差別待遇的可執(zhí)行性符合美國(guó)“重執(zhí)行”的自由貿(mào)易協(xié)定談判偏好。在新一輪WTO 改革議程中，美國(guó)強(qiáng)烈要求修改發(fā)展中國(guó)家地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)質(zhì)性縮減WTO 體制下特殊與差別待遇的適用范圍。其背后是美國(guó)要求以“互惠”取代“最惠”，以“形式公平”取代“實(shí)質(zhì)公平”的自由貿(mào)易協(xié)定談判新思維。這與特殊與差別待遇的正當(dāng)性基礎(chǔ)和價(jià)值追求存在對(duì)立和矛盾。因此，“特殊與差別待遇”的表述和條款不太可能出現(xiàn)在美國(guó)主導(dǎo)達(dá)成的新的自由貿(mào)易協(xié)定中。然而鑒于技術(shù)援助、能力建設(shè)和條約遵守之間的內(nèi)在聯(lián)系，以促進(jìn)自由貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行為切入點(diǎn)，可以在新的雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定中導(dǎo)入特殊與差別待遇的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。技術(shù)援助是特殊與差別待遇的實(shí)質(zhì)內(nèi)容之一。35WTO 體制下特殊與差別待遇的主要內(nèi)容包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)保護(hù)和技術(shù)援助。市場(chǎng)準(zhǔn)入通過(guò)允許發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品以?xún)?yōu)惠稅率出口到發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)以支持發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；市場(chǎng)保護(hù)實(shí)質(zhì)上是非互惠原則，確認(rèn)發(fā)達(dá)國(guó)家不應(yīng)期望獲得同等的市場(chǎng)準(zhǔn)入或同等的減讓作為回報(bào)。技術(shù)援助要求在貿(mào)易知識(shí)和資源方面處于優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)為發(fā)展中國(guó)家提供知識(shí)和財(cái)政資助。國(guó)家能力被視為是影響國(guó)家對(duì)國(guó)際法遵守情況的重要因素之一。國(guó)際法學(xué)者的研究表明，除了利益、聲譽(yù)、制裁、規(guī)范外，國(guó)家能力的欠缺也是導(dǎo)致國(guó)家不遵守國(guó)際法的原因。36參見(jiàn)韓永紅：《國(guó)際法何以得到遵守——國(guó)外研究述評(píng)與中國(guó)視角反思》，《環(huán)球法律評(píng)論》2014 年第4 期。通過(guò)提供相關(guān)法律信息和國(guó)家能力建設(shè)資源，可以改變不遵守國(guó)家的偏好，說(shuō)服國(guó)家遵守。37See Abram Chayes,Antonia H.Chayes,The New Sovereignty:Compliance with International Regulatory Agreements,Havard University Press,1995,pp.197-198.基于美國(guó)對(duì)條約執(zhí)行的偏好，其將有動(dòng)力在雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定中嵌入反映特殊與差別待遇精神的技術(shù)援助和能力建設(shè)條款。例如，在《美國(guó)-墨西哥-加拿大協(xié)定》中即包含了提升中小企業(yè)利用該協(xié)定創(chuàng)造的貿(mào)易機(jī)會(huì)能力的章節(jié)(第25 章)，“貿(mào)易技術(shù)壁壘”一章中(第11.9 條)也規(guī)定：“基于共同達(dá)成的條款，對(duì)與發(fā)展、執(zhí)行、審查技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定有關(guān)的實(shí)踐提供技術(shù)建議和援助；或者基于共同達(dá)成的條款，提供技術(shù)援助與合作，以開(kāi)展能力建設(shè)并支持本章的執(zhí)行?！?/p>

四、結(jié)論

發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家力量對(duì)比的變化導(dǎo)致部分發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家適用特殊與差別待遇的心態(tài)發(fā)生顯著變化，從而使WTO 體制下特殊與差別待遇的正當(dāng)性和合法性出現(xiàn)不穩(wěn)定狀態(tài)。然而發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家仍存在多方面差距，在國(guó)家能力建設(shè)方面的差距尤為巨大。這一現(xiàn)實(shí)決定了特殊與差別待遇的存在仍具有實(shí)質(zhì)公平和發(fā)展的正當(dāng)性基礎(chǔ)。WTO 體制下的“授權(quán)條款”和具體特殊與差別待遇條款、國(guó)際環(huán)境法領(lǐng)域中的“共同但有區(qū)分責(zé)任”原則、國(guó)際投資法領(lǐng)域?qū)沙掷m(xù)投資的追求等為特殊與差別待遇的合法性提供了基本保障。未來(lái)我國(guó)應(yīng)在堅(jiān)持特殊與差別待遇正當(dāng)性與合法性基礎(chǔ)上，關(guān)注其可執(zhí)行性，以保證發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際制度收益。目前，WTO 多哈回合談判已停滯不前，國(guó)際組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家的分類(lèi)和認(rèn)定存在相互交疊的復(fù)雜標(biāo)準(zhǔn)，在短期內(nèi)不可能就發(fā)展中國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，更為重要的是，通過(guò)WTO 落實(shí)原有特殊和差別待遇條款存在缺乏政治意愿的根本障礙。因此，WTO 恐怕已不再是通過(guò)談判提升特殊與差別待遇有效性和可操作性的合適平臺(tái)。38在現(xiàn)行WTO 體制下，仍可以利用“貿(mào)易援助倡議”(The Aid for Trade initiative)平臺(tái)，通過(guò)推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易能力建設(shè)來(lái)提升特殊與差別待遇的可執(zhí)行性。特殊與差別待遇的執(zhí)行和談判應(yīng)更倚重雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定路徑，通過(guò)多樣化的技術(shù)援助和能力建設(shè)條款拓展特殊與差別待遇的實(shí)施空間。這與我國(guó)提出的“增加技術(shù)援助的針對(duì)性和具體性，確保其有助于發(fā)展中成員融入多邊貿(mào)易體制和全球價(jià)值鏈”，“在未來(lái)貿(mào)易投資規(guī)則制定中，為發(fā)展中成員提供充分有效的特殊與差別待遇”的特殊與差別待遇改革建議相符，39參見(jiàn)《中國(guó)關(guān)于世貿(mào)組織改革的建議文件》，http://www.mofcom.gov.cn/article/jiguanzx/201905/20190502862614.shtml，2019 年5 月28日訪問(wèn)。也與我國(guó)以“平衡的貿(mào)易自由化原則”，即引領(lǐng)區(qū)域性貿(mào)易自由化規(guī)則創(chuàng)制，40參見(jiàn)徐崇利：《軟硬實(shí)力與中國(guó)推引局域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律制度的創(chuàng)建——以“原則”為制高點(diǎn)的“自上而下”之路徑》，《國(guó)際商務(wù)研究》2018 年第2期。展現(xiàn)更大的包容性和靈活度的制度創(chuàng)建路徑相符。