中國民營企業(yè)勞動關(guān)系依存與均衡分析*

□ 壽菊萍 郭繼強

內(nèi)容提要 中國民營企業(yè)勞動關(guān)系正處于從狀態(tài)依存走向均衡合作的調(diào)整過程。總體上，民營企業(yè)勞動關(guān)系根植于民營企業(yè)的發(fā)展模式、發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境，呈現(xiàn)出狀態(tài)依存性。民營企業(yè)在“相對弱資本與絕對弱勞動”基礎(chǔ)上尋求合作博弈或博弈均衡合作，將是民營企業(yè)和諧勞動關(guān)系較為長期的演化趨勢。與企業(yè)層面相比，行業(yè)層面的三方協(xié)調(diào)機(jī)制具有特別重要的作用。優(yōu)化民營企業(yè)勞動關(guān)系，一方面要強化對勞動力產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)的"雙維護(hù)"，構(gòu)筑勞資博弈的“雙底線”，讓勞資雙方在力量較為均衡的基礎(chǔ)上平等有效地合作；另一方面要進(jìn)一步營造尊重規(guī)則、恪守誠信、支持民營企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境。

一、民營企業(yè)勞動關(guān)系的演進(jìn)歷程

改革開放以來，中國民營經(jīng)濟(jì)已逐漸發(fā)展為國民經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分。2018年11月1日習(xí)近平總書記《在民營企業(yè)座談會上的講話》中指出，我國民營經(jīng)濟(jì) “貢獻(xiàn)了50%以上的稅收，60%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值，70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果，80%以上的城鎮(zhèn)勞動就業(yè)，90%以上的企業(yè)數(shù)量”。隨著民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)軔壯大，民營企業(yè)勞動關(guān)系逐步生長演化，大體經(jīng)歷了以下三個階段：

第一階段（1978-1991年）：從無到有、萌芽生長。改革開放之初，民營企業(yè)在國家政策調(diào)整的夾縫中自發(fā)頑強地生長。城鎮(zhèn)為搞活經(jīng)濟(jì)、開辟就業(yè)渠道的探索和農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的興起，促進(jìn)了個體私營經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展。就國家政策而言，1979年中共中央和國務(wù)院明確提出，恢復(fù)和發(fā)展個體工商業(yè)、允許多種經(jīng)濟(jì)形式存在，鼓勵和扶持城鎮(zhèn)待業(yè)人員自謀職業(yè)。1981年中共十一屆六中全會和1984年十二屆三中全會都指出，個體經(jīng)濟(jì)是公有制的必要補充。1987年中共十三大報告指出，私營經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)必要的和有益的補充。1988年《中華人民共和國憲法修正案》第十一條增加規(guī)定：“國家允許私營經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展”。從上述方針政策可以看出，國家和全社會對個體、私營經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識有一個不斷深化的過程，可能的曲折與反復(fù)在所難免。與此相應(yīng)的是，民營企業(yè)勞動關(guān)系雖然在市場化過程中形成和發(fā)展，但不可避免地帶有粗放性和非規(guī)范性，有些民營企業(yè)勞動關(guān)系還帶有濃重的家族化和前工業(yè)化色彩，勞資矛盾處于積累階段。

第二階段（1992-2003年）：矛盾凸顯、著手規(guī)范。1992年鄧小平同志“南巡講話”、中共十四大提出“建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，有力地推動了新一輪的改革開放，也促進(jìn)了個體、私營經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展。在大量涌現(xiàn)的個體、私營企業(yè)中，中小規(guī)模企業(yè)特別是處于勞動密集型行業(yè)的小微企業(yè)占絕大多數(shù)。這些企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)從賣方市場轉(zhuǎn)向買方市場的形勢下，為了能夠在激烈競爭的市場環(huán)境中“活下去”，有意無意地忽視或漠視勞動關(guān)系，從而引發(fā)勞動爭議大幅增加，勞動關(guān)系的群體性事件不斷增多甚至釀成沖突事件 （夏小林，2004；姚先國，2005；陳詩達(dá)，2006）。 徐小洪等（2004）調(diào)查顯示，雇工10多人以下小私營企業(yè)中勞資關(guān)系緊張，勞動問題嚴(yán)重（問題多、量大）。面對不斷凸顯的勞資矛盾，政策法規(guī)也在密集行動。1992年頒布《工會法》，從我國工會建設(shè)、依法維護(hù)職工合法權(quán)益角度對勞動關(guān)系進(jìn)行規(guī)范。1994年出臺《勞動法》，將勞動合同制度作為法定的用工制度，并對勞動合同和集體合同作了專章規(guī)定。同年還頒布了《集體合同規(guī)定》。1995年發(fā)出《關(guān)于在私營企業(yè)組建工會和開展工會工作的通知》。2000年發(fā)布《工資集體協(xié)商試行辦法》，以規(guī)范工資集體協(xié)商和簽訂工資集體協(xié)議行為。2001年重新修改的《工會法》規(guī)定，維護(hù)職工合法權(quán)益是工會的基本職責(zé)。2003年全國總工會提出“組織起來，切實維權(quán)”。不難看出，國家力圖通過契約化、組織化來促進(jìn)民營企業(yè)勞動用工的規(guī)范化和勞動關(guān)系運行的法制化。盡管如此，全國各級勞動爭議仲裁委員會受理的案件以及法院受理的案件仍大幅上升，勞動者維權(quán)成本高。另一方面，點多、面廣、量大、分散的小企業(yè)常常使勞動執(zhí)法監(jiān)察力不從心，反過來又加劇了勞動關(guān)系的復(fù)雜性和解決的困難性。

第三階段（2004年—）：合作共贏、追求和諧。2004年我國從工業(yè)化初期轉(zhuǎn)向中后期，也是農(nóng)業(yè)稅取消和“民工荒”出現(xiàn)之時。勞動力供求狀況的改變、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，使得勞動關(guān)系的和諧調(diào)整更加具有可行性。和諧勞動關(guān)系是勞資雙方通過協(xié)商調(diào)整，合作共贏，既保障勞動者合法權(quán)益，又促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。2006年中共十六屆六中全會提出 “發(fā)展和諧勞動關(guān)系”。2011年《國家“十二五”規(guī)劃》設(shè)專節(jié)對“構(gòu)建和諧勞動關(guān)系”進(jìn)行闡述，提出了總體目標(biāo)、基本任務(wù)和具體要求。2012年中共十八大報告強調(diào)“健全勞動標(biāo)準(zhǔn)體系和勞動關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制，加強勞動保障監(jiān)察和爭議調(diào)解仲裁，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系”。2015年中共中央和國務(wù)院印發(fā) 《關(guān)于構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的意見》，這是指導(dǎo)新時期勞動關(guān)系工作的綱領(lǐng)性文件。2017年中共十九大報告要求 “完善政府、工會、企業(yè)共同參與的協(xié)商協(xié)調(diào)機(jī)制，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系”。另一方面，自2006年首次提出發(fā)展和諧勞動關(guān)系后，相關(guān)勞動立法和政策措施隨之跟進(jìn)。2007年出臺的《勞動合同法》開啟了勞動關(guān)系集體調(diào)整的新起點，同年還出臺了《就業(yè)促進(jìn)法》和《勞動爭議調(diào)解仲裁法》。2010年全國總工會開始全力推動“兩個普遍”，即依法推動企業(yè)普遍建立工會組織、依法推動企業(yè)普遍開展工資集體協(xié)商。

總之，民營企業(yè)勞動關(guān)系在市場化的同時，正朝著契約化、組織化和規(guī)范化改進(jìn)。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)背景下，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快，企業(yè)成本壓力增大，企業(yè)利潤空間下降，民營企業(yè)處境變得艱難，勞資糾紛和勞資矛盾居高不下。本文擬從依存與均衡視角探討民營企業(yè)和諧勞動關(guān)系的構(gòu)建，以助推民營經(jīng)濟(jì)勞動關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展。

二、民營企業(yè)勞動關(guān)系的狀態(tài)依存性

狀態(tài)依存性是指民營企業(yè)勞動關(guān)系依存于民營企業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。有什么樣的民營企業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，就有什么樣的民營企業(yè)勞動關(guān)系。民營企業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)包括民營企業(yè)的發(fā)展模式、發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境等。

在中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，早期曾有“蘇南模式”、“溫州模式”和“珠江模式”三大并行的發(fā)展模式，不同的發(fā)展模式塑造了不同的勞動關(guān)系?！疤K南模式”是地方政府推動的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)發(fā)展模式。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)以集體經(jīng)濟(jì)為主，不僅企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展多受鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨政領(lǐng)導(dǎo)的主導(dǎo)，而且企業(yè)經(jīng)營者和員工的收入分配也在鄉(xiāng)鎮(zhèn)轄區(qū)層面上受到調(diào)控，故而，勞動關(guān)系相對比較平穩(wěn)?！皽刂菽Ｊ健笔且詡€體、私營經(jīng)濟(jì)為主的發(fā)展模式。其早期發(fā)展的基本形式是家庭作坊式企業(yè)，員工大多是家庭成員、親戚、鄰里或朋友等，帶有血緣、親緣或地緣關(guān)系，沾親帶故，形成了一種建立在熟人關(guān)系基礎(chǔ)上的勞資關(guān)系（張仁壽等，1990）?！爸榻Ｊ健眲t是以外向型鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)和三資企業(yè)為主的發(fā)展模式。雖然生產(chǎn)資源和產(chǎn)品“兩頭在外”，但由于產(chǎn)業(yè)大多處于價值分工鏈低端，企業(yè)獲利空間相當(dāng)有限，從而對勞動力成本變動非常敏感。企業(yè)對勞動關(guān)系的處理相對簡單粗糙，勞動者提高待遇、改善勞動條件相當(dāng)困難（萬向東，2006；蔡建娜，2007）。

20世紀(jì)90年代，我國朝向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制大步邁進(jìn)，民營企業(yè)獲得了更為寬松的發(fā)展機(jī)遇。市場化和民營化逐漸成為三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共同特征（林承亮，2000）。三種模式開始融合：蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)走向產(chǎn)權(quán)明晰化和經(jīng)濟(jì)外向化；珠三角地區(qū)不斷提高民營化程度?！疤K南模式”和“珠江模式”向著“浙江模式”即擴(kuò)大了的“溫州模式”趨同（周健，2003；鄧聿文，2003a，2003b）。 浙江模式是民營經(jīng)濟(jì)與專業(yè)市場、產(chǎn)業(yè)集群相融合，形成民間資本主導(dǎo)的自主型、創(chuàng)業(yè)型、市場導(dǎo)向型發(fā)展模式（史晉川，2005；羅衛(wèi)東等，2006）。這種模式是中國民營經(jīng)濟(jì)生長較為自然的相當(dāng)?shù)湫偷陌l(fā)展模式。浙江民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史相對較長，民營企業(yè)的總體規(guī)模較大，勞資矛盾暴露比較早也比較充分，具有很強的代表性（陸立軍等，2008）。浙江民營企業(yè)多從前店后廠的小作坊、搖撥郎鼓的小貨商等起步，“輕、小、加、低”（輕工業(yè)、企業(yè)規(guī)模小、加工工業(yè)、低檔次）。90年代以來民營企業(yè)迅猛發(fā)展，吸引和雇用了大量的外來務(wù)工人員，淡化和弱化了初期建立在熟人關(guān)系基礎(chǔ)上的勞動關(guān)系，企業(yè)在處理勞資矛盾時會更無“后顧之憂”，更接近單純市場意義上的勞資行為。同時，企業(yè)處于不同的發(fā)展規(guī)模，也分化著勞動關(guān)系。大企業(yè)通常在勞動合同、工資支付和勞動安全生產(chǎn)諸多方面做得相對較好，而小企業(yè)特別是一些勞動密集型企業(yè)，業(yè)主與雇員、雇工利益沖突較多，有的甚至比較尖銳（王春光等，2008）。這種弱化和分化構(gòu)成了民營企業(yè)勞動關(guān)系走向市場化、契約化和組織化的依賴路徑。

民營企業(yè)的一個階段性特點是 “相對弱資本與絕對弱勞動”。考察一般企業(yè)的勞動關(guān)系時通常會說“強資本、弱勞動”，但就我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的民營企業(yè)來說，“相對的弱資本與絕對的弱勞動”（姚先國，2005）的概括可能更準(zhǔn)確。由于民營企業(yè)是在受到多重擠壓的夾縫中頑強地 “草根式”生長，早期能夠進(jìn)入的只能是競爭性勞動密集型加工業(yè)和服務(wù)業(yè)，員工基本上是剛洗腳上田的農(nóng)民，缺乏企業(yè)所需的工業(yè)性職業(yè)技能、勞動紀(jì)律和文化素養(yǎng)；而當(dāng)時勞動力“無限供給”的狀況助長了企業(yè)“放肆”地使用工人，表現(xiàn)為勞動契約化程度低，勞動工資常常遭到克扣和拖欠，工作時間長、勞動強度大、勞動保護(hù)差，勞動者權(quán)益屢遭侵犯。同時，城鄉(xiāng)分割的二元體制也加劇了農(nóng)民工遭受的制度性歧視和社會性歧視。簡言之，無論是從制度、勞動力供求狀況，還是從勞資地位、個體能力上看，勞動者是“絕對弱勞動”。另一方面，與國有企業(yè)和外資企業(yè)相比，民營企業(yè)早期無論是企業(yè)規(guī)模、資金實力、技術(shù)水平、管理能力還是社會地位都不可同日而語，更不用說在市場準(zhǔn)入、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、要素獲得和政府政策上不同程度地被差別對待，面臨更多的發(fā)展不確定性，的確是“相對弱資本”。即使民營企業(yè)是這樣的“弱資本”，面對嚴(yán)酷的市場競爭，在企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平不高的情況下，不僅要生存還想要加快積累、擴(kuò)大規(guī)模，通常只能打降成本特別是人工成本的主意，動勞動者利益的“奶酪”，“抽刃向更弱者”。民營企業(yè)勞動關(guān)系因此變得緊張，造成一系列勞資矛盾和勞資沖突。

在我國民營企業(yè)勞動關(guān)系發(fā)展中，政府的重要作用不言而喻。關(guān)于政府在企業(yè)勞動關(guān)系中到底該扮演什么樣的角色，存在著見仁見智的觀點。潘泰萍（2013）認(rèn)為與其他國家相比，我國政府在勞動關(guān)系上更具“主導(dǎo)性”，是典型的國家統(tǒng)合模式。2015年《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的意見》要求，“加快健全黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會協(xié)同、企業(yè)和職工參與、法治保障的工作體制”；“完善三方機(jī)制職能，健全工作制度，充分發(fā)揮政府、工會和企業(yè)代表組織共同研究解決有關(guān)勞動關(guān)系重大問題的重要作用”；“各級黨委要統(tǒng)攬全局，把握方向，及時研究和解決勞動關(guān)系中的重大問題”。政府的主導(dǎo)和有為，就是現(xiàn)今民營企業(yè)和民營企業(yè)勞動關(guān)系重要的發(fā)展環(huán)境。真正“有為的”地方政府就是要根據(jù)本地民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點，與有效市場合力推動本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展。以浙江為例，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)軔期，對民營經(jīng)濟(jì)持相對寬容的態(tài)度，讓個體、私營企業(yè)自由靈活地發(fā)展，不搞無謂爭論，允許試一試、看一看，政府采取默許這樣的“無為”其實是真正“有為”——激發(fā)了市場活力，推動了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)經(jīng)濟(jì)自我發(fā)展到一定程度后，“有為”政府則需要對民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)范和扶持。這里的規(guī)范是完善市場規(guī)則、規(guī)范市場秩序；扶持則是扶持民資，如《浙江省鼓勵和引導(dǎo)非國有投資的若干意見》（1999年）、《浙江省關(guān)于促進(jìn)和引導(dǎo)民間投資的意見》（2003年）等提出，“不限發(fā)展比例，不限發(fā)展速度，不限經(jīng)營方式，不限經(jīng)營規(guī)模”，要讓民營創(chuàng)業(yè)者“經(jīng)濟(jì)上有實惠，社會上有地位，政治上有榮譽”。這些其實是在努力給民資爭取與國資、外資類似的待遇，或者說是在為各經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。政府可以直接和間接地制約或影響民營企業(yè)勞動關(guān)系，具有相當(dāng)程度的主導(dǎo)性。另一方面，民營企業(yè)也一直在探索與政府要求的相容性和配合性，踐行“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”（徐小洪，2008）。浙江民營企業(yè)以前出現(xiàn)過的“戴紅帽”、股份合作制，主動或者配合建立工會等行為，都是對所依存的狀態(tài)進(jìn)行適應(yīng)性反應(yīng)，以低成本更有利地發(fā)展企業(yè)。

總之，中國民營企業(yè)勞動關(guān)系總體上依存于民營企業(yè)的發(fā)展模式 （目前比較典型的是浙江模式），依存于“相對弱資本與絕對弱勞動”的發(fā)展階段，依存于“政府主導(dǎo)”的發(fā)展環(huán)境。本文之所以關(guān)注民營企業(yè)勞動關(guān)系的狀態(tài)依存性，是要明晰和強調(diào)民營企業(yè)勞動關(guān)系發(fā)展的依賴路徑和約束條件，以更貼合實際地構(gòu)建和諧勞動關(guān)系。

三、和諧勞動關(guān)系與勞資博弈均衡合作

勞動關(guān)系中兩個最基本的主體就是勞方和資方（企業(yè)），它們之間既對立又統(tǒng)一的關(guān)系構(gòu)成了勞動關(guān)系的基質(zhì)。在許多研究中，勞動關(guān)系常常放在博弈論框架下分析，追求勞資“合作博弈”。其實，博弈有合作博弈和非合作博弈，區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)是參與人（博弈主體即局中人）之間能否達(dá)成一個具有約束力的合作協(xié)議：若有，則是合作博弈；反之，則是非合作博弈。如果著眼于是否合作，那么用非合作博弈的方法來達(dá)成合作目的，更值得關(guān)注。當(dāng)參與人通過相互談判或博弈，獲得了形成合作的均衡結(jié)果，就是本文所謂的“博弈均衡合作”，區(qū)別于專指性的“合作博弈”。本文之所以強調(diào)“博弈均衡合作”，是因為對和諧勞動關(guān)系來說，能夠直接得到合作博弈特別是正和博弈下的“雙贏”自然是再好不過，但如果無法達(dá)成有約束力的合作協(xié)議或者達(dá)成有約束力合作協(xié)議的成本過高，那就需要通過非合作博弈均衡基礎(chǔ)上的合作來實現(xiàn)?，F(xiàn)實中非合作博弈比比皆是，因此，實現(xiàn)“博弈均衡合作”更需要關(guān)注和追求。

市場經(jīng)濟(jì)條件下民營企業(yè)要形成較為和諧的勞動關(guān)系，首先，要讓勞資雙方真正成為勞資平等協(xié)商或博弈的主體。企業(yè)（資本所有者）追求的是利潤最大化，勞動者追求的是收入最大化，勞資雙方存在著利益差別；同時，勞資雙方的利益又只能在企業(yè)層面上合作生產(chǎn)，才可以分配或分享的“蛋糕”。假如勞資雙方地位不平等，引起勞資兩種產(chǎn)權(quán)即勞動力產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)不平衡，既會影響勞資雙方的行為和產(chǎn)出，也會妨礙勞資雙方的相互理解和合作，甚至出現(xiàn)勞資矛盾和勞資沖突。讓作為勞動力供給主體的勞動者與作為勞動力需求主體的企業(yè)之間的平等博弈，既是充分發(fā)揮勞資雙方的自主性、形成合作性的需要，也是共同及時應(yīng)對企業(yè)變化的需要。

其次，要讓行業(yè)或區(qū)域?qū)用娴娜絽f(xié)調(diào)機(jī)制發(fā)揮獨特的調(diào)節(jié)作用。勞動關(guān)系三方協(xié)調(diào)機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下調(diào)節(jié)勞動關(guān)系主體利益的重要方式，也是市場經(jīng)濟(jì)國家處理勞動關(guān)系的通行做法。我國《勞動法》、《勞動合同法》和《工會法》規(guī)定，要建立勞動關(guān)系三方協(xié)商機(jī)制，共同研究解決勞動關(guān)系方面的重大問題，諸如勞動合同、集體協(xié)商和集體合同、勞動爭議處理等，內(nèi)容涵蓋勞動就業(yè)、勞動報酬、社會保險、職業(yè)培訓(xùn)、勞動爭議、勞動安全衛(wèi)生、工作時間和休息休假。實際上是要逐步形成“主體協(xié)商、三方指導(dǎo)、政府調(diào)控、依法規(guī)范”的勞動關(guān)系格局。需要強調(diào)的是，對民營企業(yè)來說，與企業(yè)層面相比，行業(yè)或區(qū)域?qū)用娴娜絽f(xié)調(diào)機(jī)制具有特別重要的作用。這是因為：一方面，從勞資雙方協(xié)商主體來看，單個企業(yè)工會獨立性差，簽訂集體合同難度大。民營企業(yè)絕大多數(shù)規(guī)模較小，職工多是農(nóng)民工，文化程度較低、流動性較高，維權(quán)方面的素養(yǎng)、信息和意識都有待提升。許多小企業(yè)要么沒有設(shè)立工會，要么形同虛設(shè)，不少工會主席由雇主直接安排“自己人”擔(dān)任或由企業(yè)管理層兼任，企業(yè)工會具有很強的從屬性或依附性，缺乏為職工維權(quán)的地位、動力和能力，淪為 “老板工會”、“豆腐工會”、“掛牌工會”和 “空殼工會”，因而，勞資雙方自主協(xié)商缺乏堅實的微觀基礎(chǔ)。另一方面，企業(yè)層面的不足可以在行業(yè)或區(qū)域?qū)用嫔献饕欢ǔ潭鹊膹浹a。在許多民營企業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)，塊狀經(jīng)濟(jì)也就是專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展迅猛，中小企業(yè)集中，區(qū)域和行業(yè)集體合同制度涉及的勞動標(biāo)準(zhǔn)和工作定額具有較強的產(chǎn)業(yè)特點（喬健，2015）。行業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品生產(chǎn)流程相似、勞動用工條件相近，也共同面臨著相同制度和市場環(huán)境包括要素市場、勞動力市場和產(chǎn)品市場環(huán)境變化。從實際情況看，民營企業(yè)勞資關(guān)系問題雖然發(fā)生在具體企業(yè)中，但許多問題往往帶有普遍性和外部性，例如企業(yè)用工不足時相互挖人引起的糾紛等。如果能夠在行業(yè)或區(qū)域?qū)用嫔线M(jìn)行集體協(xié)商，則可以發(fā)揮工會組織在行業(yè)或區(qū)域?qū)用娴慕M織優(yōu)勢，用行業(yè)性或區(qū)域性“三方機(jī)制”來進(jìn)行一定程度的矯正，使勞資雙方能夠在更加對等的基礎(chǔ)上協(xié)商，以求得合作博弈或博弈均衡合作。譬如，2007年時任國務(wù)院總理的溫家寶在《浙江溫嶺市新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商機(jī)制的主要做法》上批示“溫嶺的做法可以總結(jié)推廣”，即是如此。

最后，要讓政府更好地發(fā)揮在構(gòu)建和諧勞動關(guān)系中的重要作用。前文已經(jīng)指出，“政府主導(dǎo)”是構(gòu)建和諧勞動關(guān)系所需依存的重要狀態(tài)之一。在此前提下，為了在協(xié)商或博弈過程中更好地發(fā)揮政府的作用，以下兩方面問題值得進(jìn)一步探討：一方面，如何讓勞資雙方真正成為勞動關(guān)系第一層面的博弈主體。勞資雙方本來就在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和勞動關(guān)系的第一線，如果他們一開始能夠妥善地處理勞動關(guān)系，就無須政府介入。如果勞資雙方難以有效處理勞動關(guān)系，政府可以先嘗試做“老娘舅”，相對超脫地推動勞資合作博弈或者博弈均衡合作。如果還有問題，政府可以進(jìn)一步加強介入力度。原因在于，假如政府一開始就全力沖到勞資博弈的第一線，不僅不堪重負(fù)，也可能妨礙本來可以化解許多勞資矛盾的自我治理過程，還特別容易不自覺地將企業(yè)勞資矛盾轉(zhuǎn)換成“政勞矛盾”、“政企矛盾”或“政民矛盾”。另一方面，政府特別是地方政府如何做到客觀和公正。實際上，政府既是勞動關(guān)系的協(xié)調(diào)者和秩序維護(hù)者，同時也有自身利益，包括群體和個人的政治利益與經(jīng)濟(jì)利益。例如，有的地方政府在經(jīng)濟(jì)增長、區(qū)域競爭、財政收入、社會穩(wěn)定、主要領(lǐng)導(dǎo)人個人升遷等多種壓力下，招商引資就容易自覺或不自覺地偏向資方而相對忽視勞方，甚至還可能出現(xiàn)官商勾結(jié)，從而偏離本應(yīng)有的均衡狀態(tài)，加劇勞資矛盾。

以浙江省溫嶺市新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商為例。羊毛衫行業(yè)是新河鎮(zhèn)三大支柱行業(yè)之一。2002年新河鎮(zhèn)共有羊毛衫企業(yè)113家，其中上規(guī)模的有12家（沒有一家地區(qū)明星企業(yè)），其余為家庭作坊，呈現(xiàn)明顯的“弱資本”特征；行業(yè)年產(chǎn)值約10億元，職工1.2萬多人，其中90%以上是外來務(wù)工人員。羊毛衫行業(yè)是勞動密集型行業(yè)，工序繁多，一般以計件工資為主；羊毛衫生產(chǎn)和銷售具有較大的季節(jié)性，員工流動性大（絕大多數(shù)工人只干半年，淡季多數(shù)會離開企業(yè)）；企業(yè)在生產(chǎn)旺季往往高價招攬工人，甚至挖人。而為了在旺季留住工人，企業(yè)往往采取含糊工價（只對工人說“先來干著吧，不會虧待你的”）、拖欠工資（平時只發(fā)生活費，到年底才結(jié)算工資）等手段，但這樣不僅未能阻止跳槽，反而激化勞資矛盾，引發(fā)上訪。因為在旺季技術(shù)工人也會向企業(yè)提出增加工資，若得不到滿足就會停工、跳槽，還會串聯(lián)上街，到鎮(zhèn)政府上訪要求解決工資拖欠問題。2002年，100人以上的集體上訪就有3批，5至10人的小規(guī)模上訪更是家常便飯，羊毛衫行業(yè)因勞資糾紛上訪事件占了新河鎮(zhèn)此類事件的45%。面對羊毛衫行業(yè)無序競爭、勞資矛盾激化問題，新河鎮(zhèn)以“民主懇談”為平臺，闖出了一條有效化解勞資矛盾的新路——行業(yè)工資集體協(xié)商。依托行業(yè)工會與行業(yè)協(xié)會開展平等的工資集體協(xié)商，尋求勞資雙方利益均衡點，其中的“牛鼻子”是羊毛衫的工價及工資支付。2003年6月到8月，經(jīng)過6次協(xié)調(diào)、10次職工代表與企業(yè)負(fù)責(zé)人面對面的工資懇談會，羊毛衫行業(yè)工會與羊毛衫行業(yè)協(xié)會簽訂了 《溫嶺市新河鎮(zhèn)長嶼羊毛衫行業(yè)職工工資（工價）協(xié)商協(xié)議書》，商定了羊毛衫行業(yè)6個工種、59道工序的工價以及工資支付方式。此后，新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)每年舉行一次工資集體協(xié)商，就行業(yè)職工工資 （工價）進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。2003年工資集體協(xié)商統(tǒng)一工價及工資支付后，企業(yè)相互挖人、員工隨意跳槽現(xiàn)象大為減少，全年上訪事件降到17次，總共涉及120人。2004年進(jìn)一步降至3次，涉及17人。2005年只發(fā)生1次上訪，涉及3人。2006年全年無一次上訪。2014年，溫嶺市新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)成為中華全國總工會表彰的全國行業(yè)集體協(xié)商典型。

新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商的典型意義在于：第一，單個企業(yè)工會不得力，跳出企業(yè)，立足行業(yè)，尋求勞資兩利（合作博弈或博弈均衡合作）的均衡點，推動行業(yè)有序競爭，推動構(gòu)建和諧勞動關(guān)系。尤其是對于中小企業(yè)占絕大多數(shù)而職工流動性又相當(dāng)強的勞動密集型行業(yè)，更具典型性。第二，組建的行業(yè)工會帶有準(zhǔn)官方色彩。新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商中的主體是“自然形成”的主體（職工代表、工會干部），行業(yè)工會主席也由鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作人員兼任（以避免由企業(yè)員工擔(dān)任而受制于企業(yè)的可能），而這卻與勞動法規(guī)規(guī)定的主體有距離。顯然，在我國現(xiàn)行的制度安排下，沒有黨委政府的保駕護(hù)航，行業(yè)工資集體協(xié)商將面臨許多很難逾越的障礙，尤其是在行業(yè)工資集體協(xié)商初期，相關(guān)規(guī)章制度尚不健全，又缺乏經(jīng)驗，更需要政府發(fā)揮積極作用。此外，無論是新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)職工工資懇談會，還是簽訂行業(yè)職工工資（工價）協(xié)商協(xié)議書，溫嶺市勞動部門等雖然都到場了，但并不直接出面參與談判或簽字，有意識地退至幕后，這種做法值得參考。第三，勞動關(guān)系運行規(guī)則的“自發(fā)探索”與“規(guī)范提高”相結(jié)合。新河鎮(zhèn)羊毛衫行業(yè)工資集體協(xié)商在某種程度上可以說是被無序競爭和勞資矛盾激化問題 “倒逼”出來的。盡管從法規(guī)層面上，《勞動法》中有集體合同條款，還有《集體合同規(guī)定》和《工資集體協(xié)商試行辦法》等，但鎮(zhèn)工會在開始搞行業(yè)工資協(xié)商之初，并不清楚這些勞動法規(guī)。直到有關(guān)部門來考察和指導(dǎo)時，才知道這些勞動法規(guī)。當(dāng)然，知道之后，就往這些勞動法規(guī)上去靠，去提高（徐小洪，2005）。啟示意義在于要更多地利用本土資源，進(jìn)行創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，從而以更低的交易成本解決勞資矛盾。

四、基于依存與均衡分析的政策改進(jìn)

（一）以“產(chǎn)權(quán)雙維護(hù)”推動合作博弈或博弈均衡合作

鑒于現(xiàn)階段民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的弱勢以及民營企業(yè)“相對的弱資本與絕對的弱勞動”的勞資關(guān)系，有必要對勞資兩種產(chǎn)權(quán)即勞動力產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)都進(jìn)行維護(hù)（簡稱“產(chǎn)權(quán)雙維護(hù)”）。對民營企業(yè)而言，不能把員工僅僅看作是可利用的人力資源，而應(yīng)看成是可開發(fā)的人力資本，勞動力產(chǎn)權(quán)能夠與物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)共同分享企業(yè)剩余。

維護(hù)勞動力產(chǎn)權(quán)，一是要明晰界定和有效保護(hù)勞動力產(chǎn)權(quán)，提升勞動力產(chǎn)權(quán)強度。消除勞動力市場上的身份歧視，給予城鄉(xiāng)勞動者以同等的“國民待遇”。建立和完善統(tǒng)一開放的競爭性勞動力市場，實現(xiàn)勞動者在勞動力市場上平等競爭和公平就業(yè)，形成基于勞動力產(chǎn)權(quán)的工資定價機(jī)制。二是增強勞動者組織力量。只有將民營企業(yè)中眾多“勢弱”的單個勞動者組織起來，才能形成“勢眾”的集體包括形成區(qū)域性∕行業(yè)性工會，獲得與資方相抗衡的組織力量和談判能力。三是加強人力資本投資，增強勞動者的可行能力。勞動者必須盡可能快地提升勞動力素質(zhì)，實現(xiàn)從靠“汗水”到靠“智慧”的轉(zhuǎn)變。加強人力資本投資，不僅是教育投資和培訓(xùn)投資，還應(yīng)包括早期人力資本投資尤其是貧困農(nóng)村的嬰幼兒養(yǎng)育，以盡力阻斷可能的個人素質(zhì)和掙得能力的代際固化和傳承。許多研究已經(jīng)證明，早期人力資本投資的效果要遠(yuǎn)好于對成年人的職業(yè)培訓(xùn)。

維護(hù)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)，一是要進(jìn)一步破除所有制歧視，真正落實民營企業(yè)的“國民待遇”，為民營企業(yè)營造公平競爭的發(fā)展環(huán)境。中共十九大報告提出，全面實施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，支持民營企業(yè)發(fā)展，激發(fā)各類市場主體活力。關(guān)鍵是如何落到實處。二是簡政放權(quán)，建立新型政商關(guān)系。讓黨政干部堂堂正正地與企業(yè)家接觸，扎扎實實地為企業(yè)辦實事、辦好事。三是進(jìn)一步降低民營企業(yè)的發(fā)展成本，包括制度成本、融資成本、企業(yè)稅負(fù)、社會保障支出、流通成本等，以增強民營企業(yè)的信心和活力。

在勞動力產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)雙維護(hù)的基礎(chǔ)上，努力促進(jìn)勞資關(guān)系良性互動，形成勞資雙方在力量較為均衡的基礎(chǔ)上平等合作博弈或博弈均衡合作，進(jìn)而形成相互結(jié)合、相互制衡、相互轉(zhuǎn)化的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和人力資源管理模式。構(gòu)建勞動力產(chǎn)權(quán)與物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)的有效協(xié)同和運作機(jī)制，實際上是勞資共同努力在做大做好“蛋糕”的同時更好地分享蛋糕。可見，建立勞動者和企業(yè)共同認(rèn)可的管理和利益分配制度安排，既是在構(gòu)建穩(wěn)定和諧的勞動關(guān)系，也是在提升企業(yè)績效。

（二）在依存之上構(gòu)筑協(xié)商或博弈的“雙底線”

政府的制度安排和運作行為不僅制約著民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且建構(gòu)著民營企業(yè)勞動關(guān)系的協(xié)調(diào)框架和導(dǎo)向。和諧勞動關(guān)系須構(gòu)建在政府主導(dǎo)的依存狀態(tài)之上。市場經(jīng)濟(jì)條件下民營企業(yè)較為理想的勞資關(guān)系，是勞資雙方真正成為契約化勞資關(guān)系的博弈主體（協(xié)商主體），而政府作為協(xié)調(diào)者和秩序維護(hù)者，則是推動在底線之上的勞資合作博弈或博弈均衡合作。

這里的“底線”包括兩個層面的兩條底線（簡稱“雙底線”）。第一個層面是最初的企業(yè)協(xié)商或博弈層面。政府做“老娘舅”，守住勞資雙方基本權(quán)益底線，讓勞資雙方在勞動關(guān)系第一線協(xié)商。這里要守住的“底線”（稱為底線Ⅰ），是保護(hù)勞動者的基本權(quán)利以及法律法規(guī)制定的最低標(biāo)準(zhǔn)，包括最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最低勞動條件、最低社會保障和勞動關(guān)系立法等。第二層面是區(qū)域協(xié)商層面。前文已經(jīng)分析，對于民營企業(yè)尤其是民營中小企業(yè)而言，大多數(shù)單個企業(yè)的絕對弱勞動難以跟資本相抗衡，故行業(yè)層面的三方協(xié)調(diào)機(jī)制具有特別重要的意義。然而，現(xiàn)實中還存在著相當(dāng)數(shù)量的規(guī)模較小、職工流動性較大、工會力量薄弱的小微企業(yè)，行業(yè)工資集體協(xié)商難以涵蓋這種情形。這時，如果進(jìn)行區(qū)域性工資集體協(xié)商，則可以有效擴(kuò)大工資集體協(xié)商的覆蓋面。從這個角度講，浙江提出的“區(qū)域協(xié)商談底線、行業(yè)協(xié)商談標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)協(xié)商談增幅”工資集體協(xié)商模式，可以看作是對原來單一的行業(yè)工資集體協(xié)商的改進(jìn)和優(yōu)化，能夠進(jìn)一步推動工資合理穩(wěn)定增長。相應(yīng)地，第二條底線就是區(qū)域協(xié)商中所談的“底線”（稱為底線Ⅱ），它以底線Ⅰ為基礎(chǔ)，結(jié)合區(qū)域內(nèi)當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際情況“談”出來本區(qū)域內(nèi)職工最低工資標(biāo)準(zhǔn)、工資支付辦法、福利待遇等。有了底線Ⅱ，反過來，又進(jìn)一步為行業(yè)工資集體協(xié)商和企業(yè)工資集體協(xié)商劃出了可協(xié)商的底線或可談判區(qū)域的下限，具有棘輪效應(yīng)。可是，在目前具體實踐中，區(qū)域性工資集體協(xié)商常常與行業(yè)性工資集體協(xié)商交織在一起，底線Ⅱ的確定和作用有待進(jìn)一步挖掘和提升。

本文強調(diào)勞資協(xié)商或博弈“底線”的理論基礎(chǔ)是科斯第二定理。在交易成本大于零的現(xiàn)實世界中，不同權(quán)利的初始界定，將導(dǎo)致不同的資源配置效率。設(shè)置具有棘輪效應(yīng)的底線，能夠以更低的交易成本、更高的效率達(dá)成勞資合作博弈或博弈均衡合作。勞動者和企業(yè)之間的合作博弈或博弈均衡合作，可以產(chǎn)生一種合作剩余，較好地分享這種合作剩余則可以為建構(gòu)和諧勞動關(guān)系提供強有力的物質(zhì)支撐。

（三）營造尊重規(guī)則、恪守誠信、合作共贏的外部環(huán)境

協(xié)調(diào)勞動關(guān)系，離不開勞資雙方的誠信、規(guī)則意識和契約精神。實際上，勞動合同本身就是一種契約；勞動合同的談判、訂立和履行，都是在一定的法律法規(guī)下展開的。一個講誠信、具有規(guī)則意識和契約精神的社會，有利于企業(yè)自覺履行用工義務(wù)，實行企業(yè)民主管理，自覺承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任；有利于勞動者履行勞動義務(wù)。勞資雙方的誠實信用能夠有力地推動雙方自律和相互信任，減少勞資糾紛，以更低的社會成本促進(jìn)勞資和諧。

政府可以以社會信用體系建設(shè)、企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)、平安地區(qū)創(chuàng)建和企業(yè)民主建設(shè)為契機(jī)，在推進(jìn)市場信用秩序擴(kuò)展的同時，推動民營企業(yè)和諧勞動關(guān)系的發(fā)展。企業(yè)社會責(zé)任是指企業(yè)在謀求股東利潤最大化之外，還要對其他利益相關(guān)者包括員工、消費者、環(huán)境等方面負(fù)責(zé)任，以維護(hù)和增進(jìn)社會利益。處理好勞資關(guān)系，善待員工是企業(yè)社會責(zé)任的重要內(nèi)容之一。如杭州市2009年啟動企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)，并將其作為城市品牌競爭力之一，取得了較好效果。浙江自2010年開始，把開展工資集體協(xié)商列入本省平安市、縣、區(qū)考核評審條件。杭州把工資集體協(xié)商納入和諧企業(yè)評選體系，獲得“杭州市勞動關(guān)系和諧企業(yè)”榮譽稱號的企業(yè)將在貸款和項目審批等方面享受優(yōu)先、優(yōu)惠。浙江省還從企業(yè)內(nèi)部關(guān)系推進(jìn)集體協(xié)商，2010年實施的《浙江省企業(yè)民主管理條例》將平等協(xié)商單獨列為一章，并把企業(yè)實行民主管理情況納入勞動保障監(jiān)察的內(nèi)容，列入企業(yè)守法誠信檔案。2011年浙江省開始建立勞動關(guān)系和諧指數(shù)評價體系。勞動關(guān)系和諧指數(shù)是衡量區(qū)域內(nèi)勞動者和用人單位是否處于相互合作、互惠互利、共同發(fā)展?fàn)顟B(tài)的綜合指標(biāo)。2012年起，浙江在全省全面開展了“雙愛”（“企業(yè)關(guān)愛職工、職工熱愛企業(yè)”）活動，并積極推進(jìn)“雙愛”活動綜合試驗區(qū)的創(chuàng)建。所有這些都有助于實現(xiàn)“規(guī)范有序、公正合理、互利共贏、和諧穩(wěn)定”的和諧勞動關(guān)系目標(biāo)。