體制轉(zhuǎn)換視域下的德國(guó)能源轉(zhuǎn)型研究

塞巴斯蒂安·斯特勞茲 李慶 劉長(zhǎng)松

[摘 要]文章運(yùn)用適應(yīng)性分析框架，將德國(guó)能源轉(zhuǎn)型（即將德國(guó)能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)變成基于可再生能源來源的系統(tǒng)）闡釋為一場(chǎng)體制轉(zhuǎn)換。這場(chǎng)體制換轉(zhuǎn)涉及技術(shù)、政治和經(jīng)濟(jì)體系及結(jié)構(gòu)的變化。文章首先梳理了技術(shù)、政治和經(jīng)濟(jì)方面的發(fā)展如何降低傳統(tǒng)化石燃料—核能體制的適應(yīng)性，如何創(chuàng)造出可再生能源體制運(yùn)行的能源系統(tǒng);其次闡述了支撐德國(guó)可再生能源體制運(yùn)作的公共政策話語和整個(gè)能源政策方向性的改變;最后強(qiáng)調(diào)了提高可再生能源體制韌性所面臨的挑戰(zhàn)。尤其要指出的是，就促進(jìn)整個(gè)能源系統(tǒng)向可再生能源體制轉(zhuǎn)換而言，提升輸電網(wǎng)的適應(yīng)性是至關(guān)重要的。

[關(guān)鍵詞]德國(guó)能源轉(zhuǎn)型;體制轉(zhuǎn)換;可再生能源

一、引言

1980年，一個(gè)環(huán)境政策智庫提出能源轉(zhuǎn)型概念并將其定義為：沒有石油和核能的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和繁榮①。那時(shí)，能源轉(zhuǎn)型只是德國(guó)政治/公共政策話語體系上一種偏左的觀點(diǎn)。30余年后，特別是日本福島核事故發(fā)生以來，中右翼保守政府終于決定推動(dòng)德國(guó)在2022年全部棄核。這成為能源政策的一個(gè)顯著轉(zhuǎn)折點(diǎn)，因?yàn)檎窃摫Ｊ卣品擞缮鐣?huì)民主黨和綠黨組成的中左翼政治聯(lián)盟，從2000年開始致力于推動(dòng)德國(guó)社會(huì)逐步棄核。這個(gè)轉(zhuǎn)折同樣標(biāo)志著德國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人達(dá)成一個(gè)廣泛的政治共識(shí)，即能源體制需要轉(zhuǎn)型到完全的可再生能源體系。從2000年開始，政府制訂了推動(dòng)再生能源進(jìn)入電力市場(chǎng)的一系列支持政策。到2010年，也就是福島核事故發(fā)生前，德國(guó)已經(jīng)制定了雄心勃勃的能源政策目標(biāo)：到2050年可再生能源電力要占發(fā)電量的80%。2012年《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》（The Economist）十分簡(jiǎn)潔地概括了德國(guó)社會(huì)能源轉(zhuǎn)型的歷史：“20世紀(jì)80年代提出愿景，2000年變成政策，2011年福島核事故后加速實(shí)現(xiàn)?！雹谡窃谶@個(gè)意義上，三個(gè)重要的問題出現(xiàn)了：首先，在不到30年時(shí)間里，可再生能源體制如何從一個(gè)環(huán)保意味濃重的想法演變成一項(xiàng)受到廣泛政治支持的社會(huì)工程？其次，能源轉(zhuǎn)型政策設(shè)計(jì)僅僅是2011年開始加速的嗎？或者說，棄核的決定是否就真的如各界所廣泛認(rèn)為的那樣，標(biāo)志著一個(gè)實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)折？最后，成功實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型過去、現(xiàn)在和將來所面臨的最大挑戰(zhàn)是什么？

為回答這些問題，本文將從系統(tǒng)化的視角將能源轉(zhuǎn)型概念化，并嘗試運(yùn)用一系列分析框架。例如，一些學(xué)者運(yùn)用戰(zhàn)略行動(dòng)領(lǐng)域的理論來分析德國(guó)能源部門中當(dāng)權(quán)派和挑戰(zhàn)者之間的互動(dòng)作用，并評(píng)估治理結(jié)構(gòu)的適應(yīng)能力。然而正如福斯（G. Fuchs）等人所指出的，弗雷格斯坦和麥克亞當(dāng)提出的路徑表明存在漸進(jìn)和劇烈變化的二分法①。轉(zhuǎn)型管理路徑②也可作為分析能源轉(zhuǎn)型歷程的概念基礎(chǔ)，而且已經(jīng)有人用來分析荷蘭的案例③。轉(zhuǎn)型管理路徑（transition management approach）是一種多層次視角方法，它與突破點(diǎn)（niches）、社會(huì)—技術(shù)體制和社會(huì)—技術(shù)整體圖景等不同，更關(guān)注它們之間的互動(dòng)關(guān)系④。然而本文認(rèn)為，盡管外生社會(huì)—技術(shù)整體圖景的多層視角方法對(duì)能源轉(zhuǎn)型輪廓的刻畫，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了對(duì)突破點(diǎn)和體制行為者的直接影響，但其仍然存在問題，因?yàn)樗鼘⒉煌瑢用娴臇|西進(jìn)行等級(jí)排序⑤。

本文在適應(yīng)性框架下研究能源轉(zhuǎn)型的復(fù)雜歷程，并采用適應(yīng)性（resilience）的一般性定義：“一個(gè)系統(tǒng)經(jīng)歷變革時(shí)，為了繼續(xù)保持基本相同的功能、結(jié)構(gòu)、特性和反饋，吸收干擾或并重組潛在的能力。”⑥由于一些學(xué)者的開創(chuàng)性工作，適應(yīng)性概念被用于分析可能在多個(gè)系統(tǒng)（或稱穩(wěn)定性的場(chǎng)域）之間轉(zhuǎn)換的系統(tǒng)動(dòng)力⑦，這些系統(tǒng)在功能、結(jié)構(gòu)、反饋上存在重大差別。如果目前一個(gè)系統(tǒng)的體制是有較高適應(yīng)性的，那么它就不可能轉(zhuǎn)向另一個(gè)體制。然而，如果它的適應(yīng)性下降就容易被干擾，很可能轉(zhuǎn)向另一個(gè)體制。這類體制轉(zhuǎn)變意味著系統(tǒng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性結(jié)構(gòu)重組，可能會(huì)產(chǎn)生災(zāi)難性的后果，比如珊瑚可能會(huì)轉(zhuǎn)而被藻類占據(jù)，半干旱牧場(chǎng)草原可能變成無法放牧的灌木和草叢⑧?？傊?，適應(yīng)性是動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的一項(xiàng)重要性質(zhì)，高適應(yīng)性可以避免出現(xiàn)不利的體制轉(zhuǎn)變，換句話說，舊系統(tǒng)適應(yīng)力的喪失可能會(huì)促其向更好的體制轉(zhuǎn)變。

適應(yīng)性分析框架可用于分析能源轉(zhuǎn)型的兩個(gè)重要特征：一是能源系統(tǒng)內(nèi)部不同層級(jí)之間的相互依存;二是漸進(jìn)過程和突然的體制轉(zhuǎn)變之間動(dòng)態(tài)的相互作用。為了始終把握這個(gè)框架，本文把能源轉(zhuǎn)型闡釋為從化石燃料—核能體制向可再生能源體制的轉(zhuǎn)變。正是在這個(gè)意義上，一個(gè)成功的能源轉(zhuǎn)型需要滿足三個(gè)條件：一是化石燃料—核能體制適應(yīng)性的喪失和可再生能源體制的產(chǎn)生;二是能源系統(tǒng)中一個(gè)向可再生能源體制可識(shí)別的轉(zhuǎn)變;三是能源系統(tǒng)中可再生能源體制具有相當(dāng)高程度的適應(yīng)性。

從近期取得的成績(jī)來看，德國(guó)能源轉(zhuǎn)型已經(jīng)具備第一個(gè)和第二個(gè)條件。尤其是2011年政治環(huán)境的改善，已經(jīng)構(gòu)成能源系統(tǒng)從化石燃料—核能體制向可再生能源體制的轉(zhuǎn)變。然而，能源轉(zhuǎn)型很大程度上仍然依賴未來有待完成的巨大工程，以及不同行為體對(duì)其最終狀態(tài)抱有不同看法（詳見見本文第三部分第三小節(jié)）。一些人希望它從根本上動(dòng)搖戰(zhàn)后資本主義社會(huì)根基，為建成一個(gè)更加民主和自治型后現(xiàn)代社會(huì)而掃清障礙;另一些人則將其視作純粹技術(shù)層面上的問題。本文傾向于采取一種折中的觀點(diǎn)，既不認(rèn)為能源轉(zhuǎn)型是純技術(shù)事務(wù)（忽略技術(shù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治的嵌入式互動(dòng)關(guān)系），也不認(rèn)為它會(huì)加重承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的努力和情懷（忽略能源系統(tǒng)的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)意義）。

這種分析的創(chuàng)新之處在于，它把一種內(nèi)嵌適應(yīng)性概念的分析框架運(yùn)用到認(rèn)知具有社會(huì)建構(gòu)意義的系統(tǒng)中去。在社會(huì)系統(tǒng)的語境中，適應(yīng)性概念是以一種比喻的方式被使用的，大概是因?yàn)檫€沒有任何科學(xué)參考文獻(xiàn)真正將適應(yīng)性框架應(yīng)用于分析社會(huì)系統(tǒng)。比如，有學(xué)者提到維基百科上有關(guān)阿拉伯之春的文章，以此作為社會(huì)系統(tǒng)體制轉(zhuǎn)變的例子①。此外，本方法類似于解釋性政策分析，因?yàn)樗鼘⒄咭暈榭梢越忉尩纳鐣?huì)結(jié)構(gòu)，這種方法“將技術(shù)發(fā)現(xiàn)與它們所涉及的政治價(jià)值觀和社會(huì)假設(shè)以及決策所需的行動(dòng)導(dǎo)向的敘述結(jié)合在一起”②。

本文其余部分結(jié)構(gòu)如下：第二部分就基本概念和分析框架具體展開敘述，第三部分分析能源系統(tǒng)從化石能源—核能體制向可再生能源的轉(zhuǎn)變，第四部分強(qiáng)調(diào)適應(yīng)性分析框架相對(duì)于其他方法更有助于加深我們對(duì)能源轉(zhuǎn)型的理解，第五部分總結(jié)并得出結(jié)論。

二、概念框架

適應(yīng)性，通常被理解為一個(gè)系統(tǒng)經(jīng)歷變革時(shí)，為了繼續(xù)保持基本相同的功能、結(jié)構(gòu)、特性和反饋，吸收干擾并重組潛在的能力?！斑m應(yīng)性”這一概念可用于分析包含兩個(gè)或者更多體制（也可被稱作穩(wěn)定域）的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，這些體制在功能、結(jié)構(gòu)和反饋方面具有顯著的差異。因此，為了更有效地把這個(gè)概念運(yùn)用到能源轉(zhuǎn)型的理論化當(dāng)中，首先需要定義德國(guó)能源系統(tǒng)，并指出能源系統(tǒng)所具有的特征。

其一，本文充分假定系統(tǒng)邊界是可以任意建構(gòu)或者調(diào)整的，盡量采取一種囊括所有相關(guān)者的做法：假設(shè)每一個(gè)行為體或技術(shù)實(shí)體通過生產(chǎn)、交換和消費(fèi)能源或者討論能源相關(guān)問題而成為這個(gè)體制的一部分③。嚴(yán)格地說，這里只聚焦電力系統(tǒng)。能源是一個(gè)寬泛的話題，同時(shí)涉及住宅供熱、交通和能效的問題，而討論這些問題和它們之間的關(guān)系就會(huì)超出本文的研究范圍。一般說來，德國(guó)能源轉(zhuǎn)型的公共政策話語在提到能源時(shí)也通常是指電力。

其二，詳盡勾畫兩個(gè)能源體制在功能、結(jié)構(gòu)和反饋方面的不同是可能的。本文第三部分第一小節(jié)和第三小節(jié)將具體描述化石燃料—核能體制和可再生能源體制的特征，并表明二者的不同之處。在性能方面，舊體制以價(jià)格實(shí)惠、可靠的方式供能，（理想的）可再生能源體制將以價(jià)格實(shí)惠、可靠且可持續(xù)的方式供能。

結(jié)構(gòu)方面存在三個(gè)維度的差異：一是技術(shù)結(jié)構(gòu)，即能源生產(chǎn)、傳輸和消費(fèi);二是政治結(jié)構(gòu)，即政策、政治和公共話語、制度;三是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即經(jīng)濟(jì)主體及其相互關(guān)系。在每一個(gè)維度中，舊體制和新體制都存在很大的不同。舊體制依靠規(guī)?；a(chǎn)和傳輸技術(shù)，擁有一個(gè)集中的所有權(quán)結(jié)構(gòu)和一整套政策和敘事話語來支持這種安排;新體制則采用更分散的、去中心化的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，相應(yīng)地?fù)碛幸惶卓商娲?、可持續(xù)性導(dǎo)向的政策和敘事話語。兩個(gè)體制反饋方面的機(jī)制差異源于各自技術(shù)、政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同的相互作用。

運(yùn)用適應(yīng)性分析框架時(shí)，筆者特別關(guān)注那種不同層級(jí)之間的快速、緩慢變化、持續(xù)性和嬗變之間的相互依存①。重要的是，因?yàn)闆]有層級(jí)之間的等級(jí)式排序，所以低層級(jí)和高層級(jí)之間是相互影響的，因而層級(jí)之間的相互作用被稱為“等級(jí)適應(yīng)環(huán)”（panarchy）②。

在適應(yīng)性視角下，體制的轉(zhuǎn)變同時(shí)包含突發(fā)性和根本性的變化，以及緩慢和逐漸的變化③。理想情況下，體制轉(zhuǎn)變可以理解為快速/因變量（fast/dependent variables）的非線性變化，當(dāng)緩變/控制變量（slow/controlling variables）超過閾值（threshold values）一定界限時(shí)就會(huì)發(fā)生④。然而閾值的精確測(cè)度非常具有挑戰(zhàn)性，特別是在（能源）系統(tǒng)規(guī)模很大的情況下⑤。目前，要量化德國(guó)能源體制轉(zhuǎn)變的精確閾值似乎不太可能。比如，當(dāng)可再生能源系統(tǒng)在電力生產(chǎn)中的比重達(dá)到一定程度時(shí)，可能并不能單獨(dú)識(shí)別傳統(tǒng)和可再生能源體制的精確閾值。這同樣意味著適應(yīng)性無法被量化。但是，通過聚焦于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和反饋維度，不同體制的適應(yīng)性特征就會(huì)表現(xiàn)出明顯差異。這項(xiàng)定性分析可以用來理解2011年福島核事故為什么能夠?qū)Φ聡?guó)而不是別的國(guó)家的能源政策造成實(shí)質(zhì)性影響。

體制轉(zhuǎn)變概念同樣包含著（能源）系統(tǒng)的變化是不能順利逆轉(zhuǎn)的內(nèi)涵。在極端情況下，轉(zhuǎn)變是不可逆的。如果給定可逆性，向前或者向后的轉(zhuǎn)變只有在潛在變量都達(dá)到不同的閾值后才會(huì)發(fā)生，就可以認(rèn)為體制出現(xiàn)了滯后。這里就產(chǎn)生一個(gè)問題：德國(guó)能源轉(zhuǎn)型的體制轉(zhuǎn)變?yōu)楹问强赡娴模炕诜答亴用娉霈F(xiàn)支持可再生能源體制的變化，本文認(rèn)為（能源）系統(tǒng)可能存在一定程度的滯后。

三、德國(guó)能源系統(tǒng)的體制、適應(yīng)性和轉(zhuǎn)型

（一）化石燃料—核能體制

傳統(tǒng)的化石燃料—核能體制是在20世紀(jì)50年代出現(xiàn)的，它有一系列的特征。從技術(shù)層面來看，在被傳輸?shù)奖姸嗟南M(fèi)者之前，電力主要是由一個(gè)集中的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的核能和化石燃料生產(chǎn)。在政治層面，國(guó)家在整個(gè)價(jià)值鏈上補(bǔ)貼和支持常規(guī)發(fā)電。公眾話語以供給安全性和可負(fù)擔(dān)性為中心，這也是能源系統(tǒng)的主要目標(biāo)。在經(jīng)濟(jì)層面，德國(guó)四大輸電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商⑥占據(jù)了德國(guó)能源市場(chǎng)的最大部分，其中任何一家都有自己的傳輸網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)的區(qū)域分離有效抑制競(jìng)爭(zhēng)，形成界限非常分明的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?？傊@個(gè)體制幾十年來富有適應(yīng)性，因?yàn)樗募夹g(shù)、政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之間具有一種相互加強(qiáng)的效應(yīng)，而且至少有兩項(xiàng)積極的反饋延續(xù)了這個(gè)體制的基本構(gòu)造。如表1所示，技術(shù)—經(jīng)濟(jì)反饋培育了規(guī)模化生產(chǎn)和傳輸設(shè)施，經(jīng)濟(jì)—政治反饋確保了足夠的政治支持。

然而如下頁表2所示，當(dāng)政治變化溢出并影響經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域時(shí)，這個(gè)體制的適應(yīng)性持續(xù)下降，而后又從這些領(lǐng)域反饋到政治話語中。當(dāng)環(huán)境運(yùn)動(dòng)在德國(guó)政治/公共政策中成為重要議程后，德國(guó)于1991年推出支持可再生能源系統(tǒng)的政策，并且在2000年得到顯著增強(qiáng)。這些對(duì)可再生能源的支持導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步，逐步實(shí)現(xiàn)能源生產(chǎn)的去中心化。因而從1996年到2011年，可再生能源的電力消費(fèi)占比從4%上升到20%①。去中心化的家庭小規(guī)模電力生產(chǎn)或者本地/地方合作社很大程度上改變了電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，從而威脅到化石燃料—核能體制的穩(wěn)固壟斷地位。和傳統(tǒng)能源相比較，德國(guó)可再生能源主要被之前并不涉足能源生產(chǎn)的新興市場(chǎng)主體擁有。2010年，40%的可再生能源生產(chǎn)能力為私人占有，14%為項(xiàng)目經(jīng)理占有，11%為銀行和基金會(huì)占有，10%為農(nóng)民占有，9%為不包括四大電力企業(yè)的商業(yè)人士占有②。僅有6.5%的可再生能源生產(chǎn)容量是被不太愿意投資可再生能源的四大電力企業(yè)擁有，因?yàn)閭鹘y(tǒng)能源（比如煤炭）投資回報(bào)更高③。因此，支持舊體制的政治—經(jīng)濟(jì)反饋?zhàn)兊梦⑷酰核拇箅娏ζ髽I(yè)和他們的游說組織在這方面的政治影響力逐漸喪失。另外，從20世紀(jì)90年代后期開始，歐盟范圍內(nèi)電力市場(chǎng)的自由化改革賦予消費(fèi)者更多的權(quán)力，也使得生產(chǎn)者無法按照他們自己的意愿將生產(chǎn)和傳輸綁在一起。其結(jié)果就是電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，支持規(guī)?；娏ιa(chǎn)和傳輸?shù)姆e極的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)反饋機(jī)制亦變得微弱。

21世紀(jì)以來，光伏裝機(jī)急劇增長(zhǎng)是一個(gè)特別引人注目的例子，它表明一個(gè)特定結(jié)構(gòu)領(lǐng)域（技術(shù)）的發(fā)展溢出會(huì)影響其他的領(lǐng)域（經(jīng)濟(jì)和公共政策），進(jìn)而侵蝕原有的反饋回路。德國(guó)可再生能源系統(tǒng)的回購(gòu)電價(jià)制度確保了可再生能源生產(chǎn)者的回報(bào)，并給予其優(yōu)先性，這樣對(duì)于光伏產(chǎn)業(yè)顯得尤其有利。從2004年到2011年，德國(guó)光伏的裝置容量從不足10億瓦特增加到240億瓦特①。由于光伏發(fā)電在正午特別高效，當(dāng)現(xiàn)貨市場(chǎng)電價(jià)達(dá)到峰值時(shí)，光伏發(fā)電就能對(duì)優(yōu)先秩序（即對(duì)能夠在現(xiàn)貨市場(chǎng)上出售的電力的生產(chǎn)來源進(jìn)行排序）產(chǎn)生強(qiáng)烈影響，并取代燃煤發(fā)電廠的電力，后者僅在高峰時(shí)段運(yùn)行且可變成本更好。這對(duì)傳統(tǒng)意義上占據(jù)峰值時(shí)刻的發(fā)電廠意味著更低的高峰價(jià)格和較少的運(yùn)營(yíng)時(shí)間②，所謂的“優(yōu)先秩序效應(yīng)”導(dǎo)致傳統(tǒng)電力生產(chǎn)商利潤(rùn)下降。根據(jù)一些測(cè)算，目前德國(guó)光伏的擴(kuò)張勢(shì)頭將導(dǎo)致較低的邊際貢獻(xiàn)率（銷售額彌補(bǔ)固定成本的比例），現(xiàn)有燃煤發(fā)電廠下降超過25%，新建燃?xì)獍l(fā)電廠可以降低超過30%③。支持光伏方案可以被看作是電力部門結(jié)構(gòu)改變的加速器④。因此就概念分析框架來說，21世紀(jì)以來德國(guó)光伏裝置的迅速上升，使得支持化石燃料—核能設(shè)施的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)反饋?zhàn)兊锰撊酢?/p>

緊隨其后的是經(jīng)濟(jì)—政治反饋也變得松動(dòng)。通過把回購(gòu)電價(jià)分配給住戶和農(nóng)民，可再生能源的支持者組成的廣泛聯(lián)盟出現(xiàn)，包括迄今不情愿推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型的保守派。比如在巴伐利亞，2011年回購(gòu)電價(jià)系統(tǒng)分配給光伏發(fā)電擁有者29億歐元，其中大部分是私人⑤。巴伐利亞是德國(guó)政治光譜上最保守（偏右翼）的一個(gè)聯(lián)邦州，1957年后基督教社會(huì)聯(lián)盟（Christian Social Union，CSU）一直是該州執(zhí)政黨①，而這里日益增長(zhǎng)的自下而上的對(duì)能源轉(zhuǎn)型的支持改變了意識(shí)形態(tài)的游戲規(guī)則，就像黨代表戈佩爾所說的：“能源轉(zhuǎn)型給基社盟的理念帶來廣泛的轉(zhuǎn)變。這是在強(qiáng)大的草根運(yùn)動(dòng)推動(dòng)下發(fā)生的。巴伐利亞人和其他群體搭上了可持續(xù)能源生產(chǎn)的快車?！雹?/p>

如上頁表2所示，巴伐利亞的例子表明這是德國(guó)更大范圍內(nèi)的特征。自下而上的包括保守勢(shì)力在內(nèi)的對(duì)可再生能源的支持，使得化石燃料—核能的傳統(tǒng)利益聯(lián)盟松動(dòng)。傳統(tǒng)能源政策立場(chǎng)的調(diào)整接踵而至，因此支持舊體制的經(jīng)濟(jì)—政治反饋逐漸削弱。2010年，總理默克爾領(lǐng)導(dǎo)的保守聯(lián)盟正式批準(zhǔn)一個(gè)能源計(jì)劃，提出到2050年可再生能源占據(jù)電力供應(yīng)超過80%，能源消費(fèi)和溫室氣體排放下降目標(biāo)③，這表明能源轉(zhuǎn)型的敘事話語開始出現(xiàn)在德國(guó)主流政策話語中。

從概念視角看，降低舊體制適應(yīng)性的進(jìn)程產(chǎn)生一個(gè)新體制。上頁表2是這一論點(diǎn)的形象示意圖，通過理念（ideas）、制度安排（institutional arrangements）和利益（interests）的互動(dòng)，相互競(jìng)爭(zhēng)的敘事話語的主導(dǎo)權(quán)也隨之變動(dòng)④。制度企業(yè)家們，如綠黨，在政策議程上大力倡導(dǎo)并支持可再生能源系統(tǒng)，在政治上為推動(dòng)能源系統(tǒng)舊體制的替代選擇發(fā)揮了積極作用⑤。

雖然可再生能源體制的目標(biāo)在2010年被廣為接受，但舊體制畢竟也帶來過諸多好處，因?yàn)樗ㄟ^調(diào)整自身的敘事話語也的確成功阻止了一場(chǎng)徹底的轉(zhuǎn)變。之前人們認(rèn)為可再生能源不能有效供應(yīng)電力需求⑥，但隨著現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，這一論點(diǎn)被證明是錯(cuò)誤的，現(xiàn)在人們聲稱德國(guó)分階段棄核從短期和中期看來會(huì)危及能源供應(yīng)安全。核能被認(rèn)為是一種必不可少的過渡能源，它為可再生能源體制的發(fā)展鋪路。核能和可再生能源被認(rèn)為是“一枚硬幣的兩面”⑦?；谶@套敘事，2010年默克爾領(lǐng)導(dǎo)的中右保守聯(lián)盟稀釋了2000年由中左翼執(zhí)政聯(lián)盟提出的較為激進(jìn)的棄核法案，延長(zhǎng)了舊法案中應(yīng)該被關(guān)閉的核電站的運(yùn)營(yíng)周期。

總的看來，如上頁表2所示，敘事話語變化反映了舊體制游說集團(tuán)的地位日益動(dòng)搖，傳統(tǒng)體制不可避免地喪失適應(yīng)性。

（二）體制轉(zhuǎn)換

2011年發(fā)生的福島核事故對(duì)德國(guó)能源政策產(chǎn)生深刻影響。默克爾總理認(rèn)為：“福島核事故永遠(yuǎn)地改變了我們國(guó)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義?！雹嗍鹿蕩滋旌?，總理下令暫時(shí)關(guān)閉7座最老的核電站;同年5月，聯(lián)邦政府決定臨時(shí)關(guān)閉的核電站不再重新運(yùn)營(yíng)，到2022年全部關(guān)停所有核電站。逐步棄核的實(shí)施，影響了能源系統(tǒng)的各個(gè)方面，分別表現(xiàn)在：

1.技術(shù)結(jié)構(gòu)方面

最直接的影響是核能發(fā)電占比下降，2010年為22%，2012年為16%，到2022年剩下的比例都將會(huì)被替代。技術(shù)方面造成的影響很強(qiáng)烈，因?yàn)楹四艿幕刭?gòu)電價(jià)體制比可再生能源穩(wěn)定。2011年的決定打破了對(duì)技術(shù)路徑的依賴，因?yàn)樗仁鼓茉垂?yīng)商和傳輸運(yùn)營(yíng)商在有限的時(shí)間范圍內(nèi)適應(yīng)。

2.政治結(jié)構(gòu)方面

核能的支持者和反對(duì)者之間長(zhǎng)期存在的一場(chǎng)不單是話語修辭方面的對(duì)抗，終于以反對(duì)者的勝利告終。著名的保守派媒體《法蘭克福匯報(bào)》刊文認(rèn)為，一場(chǎng)持續(xù)30年的意識(shí)形態(tài)戰(zhàn)爭(zhēng)在2011年結(jié)束了①。有意思的是，這一決定正是由曾經(jīng)支持核能的保守政府作出的。這一時(shí)刻，德國(guó)議會(huì)中的所有黨派都回到分階段棄核，未來德國(guó)政治版圖里是否會(huì)有新來者復(fù)活這場(chǎng)爭(zhēng)論已經(jīng)很令人懷疑。2011年的這一決定原則上是可以逆轉(zhuǎn)的，因?yàn)樗€存在很多阻礙。在2022年底以前，德國(guó)會(huì)有兩次聯(lián)邦大選②。如果要終止分階段棄核，新的政治行為體需要以足夠的政治影響力在2022年底前改變法律。2011年5月后在公共政策辯論中，“德國(guó)應(yīng)該放棄化石燃料和核能嗎”這一問題，完全被“德國(guó)怎么樣才能最好地實(shí)現(xiàn)完全的可再生能源供應(yīng)”的問題所替代。重要的是，核能的受益者也同意這個(gè)問題。比如四大電力企業(yè)的某一新任首席執(zhí)行官承認(rèn)，核能時(shí)代走到了盡頭③。保守政府的這一政策翻轉(zhuǎn)的重大影響，是使得“可再生能源不能替代傳統(tǒng)能源”的敘事體系最終被完全蠶食。現(xiàn)在它完全被政府文件《能源戰(zhàn)略2050》里表述的過渡性敘事話語取而代之：“目標(biāo)是盡可能順利地進(jìn)入可再生能源時(shí)代?！辈煌拿褚庹{(diào)查顯示，高達(dá)80%—90%的民意支持能源轉(zhuǎn)型，使得這一公共政策話語的轉(zhuǎn)換發(fā)生④。從適應(yīng)性視角來說，2011年的分階段棄核也可能被逆轉(zhuǎn)。

3.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面

核電是四大電力企業(yè)一個(gè)非常重要的領(lǐng)域，它需要非常高的投資成本，然而一旦工廠運(yùn)行，就只需要較低的可變成本。在德國(guó)，由于引入核能發(fā)電能得到高額補(bǔ)貼⑤，所以核電站所有者可以大大降低它們的資本成本，并通過加快核電站折舊來提升收益。逐步棄核也動(dòng)搖了四大電力企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位，縮小了它們岌岌可危的市場(chǎng)份額。反過來，這也意味著逐步棄核降低了舊體制里壟斷集團(tuán)的討價(jià)還價(jià)能力，并侵蝕了它們相關(guān)的反饋。

運(yùn)用適應(yīng)性分析框架的術(shù)語，可以概括出如下論點(diǎn)：關(guān)于德國(guó)未來能源設(shè)想的廣泛的政治共識(shí)，以及分階段逐步棄核帶給能源體制的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響，實(shí)際上構(gòu)成從化石燃料—核能體制向可再生能源體制的轉(zhuǎn)型。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，福島災(zāi)難作為外生擾動(dòng)造成了體制的轉(zhuǎn)變。

（三）可再生能源體制

在理想的可再生能源系統(tǒng)及其體制中，能源以可持續(xù)的方式供應(yīng)，能源轉(zhuǎn)型最終將終止歷史上長(zhǎng)期依賴的化石燃料和核能，這可以通過特定種類的可再生能源及其分配空間各異的范圍廣泛的組合來實(shí)現(xiàn)，特別是可再生能源究竟是要以一種集中式的還是去中心化的方式來分配。由于個(gè)人偏好的差異以及各不相同的特定的技術(shù)組合需要種種不同的經(jīng)費(fèi)支撐，關(guān)于可再生能源的最佳組合和分配的看法又各不相同。

為了凝聚更多關(guān)于能源轉(zhuǎn)型的意見和建議，本文將對(duì)比兩種相反的看法。

首先，德國(guó)政治的左翼認(rèn)為，能源轉(zhuǎn)型是整個(gè)社會(huì)徹底轉(zhuǎn)型的有利組成部分或者至少是催化劑。有學(xué)者將這概括為多元各異（Thousand Flowers）視角①。持相同看法者希望能源轉(zhuǎn)型帶來更平等和去資本化的社會(huì)。他們強(qiáng)調(diào)可持續(xù)性的社會(huì)維度，認(rèn)為完全去中心化的能源供應(yīng)會(huì)賦予地方社區(qū)更多的權(quán)力。能源合作社和地方的能源自主性，會(huì)令任何大型能源基礎(chǔ)設(shè)施和大型電力企業(yè)變得多余。在這種地方民主視角下，分散化和社會(huì)化的能源供應(yīng)會(huì)為渴求的民主的參與形式掃清道路。比如一個(gè)左翼智庫認(rèn)為，電網(wǎng)、天然氣網(wǎng)和供水網(wǎng)的社會(huì)化是社會(huì)解放和社會(huì)生態(tài)轉(zhuǎn)型的要求以及民主復(fù)興的重要因素②。

其次，相反的看法認(rèn)為，能源轉(zhuǎn)型只是技術(shù)上的努力，應(yīng)該以一種更高效的方式實(shí)施。持這種觀點(diǎn)的人強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并建議采取高度集中的可再生能源基礎(chǔ)設(shè)施。這意味著靠近海洋或者離岸的風(fēng)能，以及諸如北非進(jìn)口太陽能之類跨界和跨洲的可再生能源的傳輸?shù)募谢?。例如，有人認(rèn)為從物理和經(jīng)濟(jì)的視角看，當(dāng)前支持可再生能源非集中化生產(chǎn)的政策正好適得其反③。他們認(rèn)為，可再生能源的分配應(yīng)該排除考慮地理因素，加大傳輸線路的投資以利于經(jīng)濟(jì)高效的部署。

本文描述的可再生能源體制代表了一條中間道路，如表3所示。它包括上述兩種視角的相關(guān)要素，建立在對(duì)可再生能源生產(chǎn)各種尺度混合的基礎(chǔ)之上，因此造就了一種混合所有制結(jié)構(gòu)。能源供應(yīng)并沒有完全去中心化或完全中心化。這一經(jīng)濟(jì)和技術(shù)背景意味著積極的反饋，以不穩(wěn)定的可再生能源為主的能源結(jié)構(gòu)使得（煤和核能）發(fā)電廠變得富余。可再生能源越多，作為能源體制中技術(shù)上適當(dāng)和經(jīng)濟(jì)上有利可圖的傳統(tǒng)大型電廠就會(huì)越少。這反過來又使所有制結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜化，并有利于小型的可再生能源生產(chǎn)者。然而，能源系統(tǒng)顯示出部分中心化的結(jié)構(gòu)，因?yàn)橥耆目稍偕茉垂┙o仍然不能避免地方的可再生能源供應(yīng)出現(xiàn)短缺，在這種情況下，備用的設(shè)施（例如燃?xì)鉁u輪機(jī)）或傳輸和存儲(chǔ)選擇就可派上用場(chǎng)。因此，大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就不完全是可有可無的。去中心化的實(shí)際程度，將取決于未來的技術(shù)發(fā)展（例如，一個(gè)小規(guī)模電力儲(chǔ)存技術(shù)的突破會(huì)使家庭更獨(dú)立嗎？）和一些其他因素，如價(jià)格、消費(fèi)模式和具體的政策選擇。一項(xiàng)對(duì)澳洲未來能源系統(tǒng)的研究表明①，提出這一問題可能會(huì)帶來不同程度的去中心化的趨勢(shì)（從當(dāng)下的小于20%到2050年的50%）。

考慮到上述兩種截然相反的看法，還有其他居于這二者之間的看法，一條中間道路的設(shè)想怎樣才是合理的？因?yàn)樗霰疚恼摷暗姆秶c理想的類型完全中心化/去中心化相比，這一部分仍然只是提供一個(gè)粗略的論述。這里的主要論點(diǎn)是：無論是多元社會(huì)視角還是物理/技術(shù)的視角，它們依靠的都是不太靠譜的假設(shè)。

多元化視角過于強(qiáng)調(diào)能源轉(zhuǎn)型的社會(huì)維度，忽視了技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的因素。首先，完全的地方自給自足需要小規(guī)模電力貯備技術(shù)的突破，或者消費(fèi)者的完全由不穩(wěn)定的可再生能源供能的意愿。聯(lián)邦德國(guó)環(huán)境咨詢顧問委員會(huì)（SRU）②的研究成果顯示，假設(shè)技術(shù)和制度的條件都滿足，完全的去中心化也是不現(xiàn)實(shí)的。如果到2050年完全的可再生能源供給可以實(shí)現(xiàn)，那么大量集中的可再生能源及其儲(chǔ)存設(shè)施是必不可少的③。第二，目前電力傳輸設(shè)施的擴(kuò)展計(jì)劃，暗示著規(guī)?；a(chǎn)（及其股權(quán)結(jié)構(gòu)）在未來數(shù)十年還會(huì)存在④。第三，雖然四大電力企業(yè)在可預(yù)見的將來有所式微，但它們?cè)陔x岸風(fēng)能電廠運(yùn)營(yíng)中還能生存。目前的政策建議支持到2020年安裝6500兆瓦海上電能⑤。

另一方面，工程視角忽略了能源轉(zhuǎn)型的社會(huì)民主維度。首先，缺少公民社會(huì)的支持和參與，能源轉(zhuǎn)型將會(huì)遭到公眾抵抗，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為自己承受了代價(jià)，而好處卻主要惠及后代。這里的代價(jià)包括金錢以及很難量化的審美和環(huán)境因素。目前已經(jīng)存在相當(dāng)程度的與可再生能源設(shè)施和傳輸線路（比如生物氣）相關(guān)的“鄰避主義”。因此，公眾對(duì)轉(zhuǎn)型的接受程度，取決于轉(zhuǎn)型進(jìn)程中利益攸關(guān)的個(gè)人和社區(qū)的態(tài)度⑥。第二，工程視角只是考慮能源生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性，而沒有考慮路徑依賴的重大問題：四大電力企業(yè)自然傾向增量適應(yīng)，以捍衛(wèi)自己的市場(chǎng)支配地位。原來的能源壟斷企業(yè)對(duì)可再生能源的實(shí)質(zhì)性承認(rèn)，取決于日益分散的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的巨大壓力?？傊瑢?shí)行一條折中的道路需要照顧到其他合理的意見和想法，盡可能考慮到能源轉(zhuǎn)型涉及的全部維度。

基于以上考慮，什么才是成功實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型要面臨的最大挑戰(zhàn)，也即如何生成可再生能源體制的適應(yīng)性并且穩(wěn)步提升它？首先，可再生能源在能源供應(yīng)中的比重，是這個(gè)體制適應(yīng)性的一個(gè)硬性指標(biāo)，比重越高，支持可再生能源和不鼓勵(lì)化石燃料—核能投資的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)反饋效應(yīng)就越強(qiáng)。

第二，地方性的分散的可再生能源比重上升，意味著四大企業(yè)市場(chǎng)能力的下降。然而，四大電力企業(yè)自然會(huì)捍衛(wèi)他們的市場(chǎng)份額，推進(jìn)可再生能源部署的大規(guī)模實(shí)施，比如海上風(fēng)能。

第三，由于允許暫時(shí)盈余，導(dǎo)致目前歐盟的碳排放交易計(jì)劃（EU Emissions Trading Scheme）顯得疲軟，這樣就穩(wěn)定（甚至還提高）了德國(guó)電力結(jié)構(gòu)中的煤炭和褐煤①比重。為了逐步放棄煤炭和褐煤，收緊排放配額上限或者實(shí)施更為嚴(yán)格的規(guī)制顯得尤為重要。根據(jù)仿真模型的估計(jì)，褐煤的完全棄用可能需要到2040—2045年才能實(shí)現(xiàn)②。未來二氧化碳價(jià)格的不穩(wěn)定，不會(huì)鼓勵(lì)投資新的發(fā)電站，系統(tǒng)的反饋要求靈活的天然氣（供應(yīng)）而不是缺乏靈活性的煤炭和褐煤。

第四，近年來可再生能源設(shè)施部署的花費(fèi)迅速上升，也抬高了居民用電價(jià)格。批評(píng)者認(rèn)為，能源轉(zhuǎn)型應(yīng)該以更具成果效益的方式推進(jìn)，如果目前的支出水平繼續(xù)，公眾的支持度和社會(huì)的不平衡就會(huì)出現(xiàn)③。

第五，改造和拓展傳輸線路，使其能夠應(yīng)對(duì)數(shù)量上增加的小規(guī)模的地方性電力生產(chǎn)，也使大規(guī)?？稍偕茉凑{(diào)度成為可能，特別是把風(fēng)能從北德輸送到南德那些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的工業(yè)區(qū)域。然而，加速擴(kuò)張輸電網(wǎng)的的正式計(jì)劃是一個(gè)有爭(zhēng)議的問題。一些專家認(rèn)為，被宣稱的需求擴(kuò)張是人為夸大，因?yàn)橐恍┯?jì)劃中的新線路主要是用來確保煤電站的回購(gòu)電，而不是增加的可再生能源電力用途。

第六，不管擴(kuò)張真實(shí)的可再生能源的要求如何，傳輸線路的適應(yīng)性對(duì)整個(gè)能源系統(tǒng)的持續(xù)轉(zhuǎn)變都是重要的。由于傳統(tǒng)意義上德國(guó)能源政策優(yōu)先考慮供應(yīng)的安全性，轉(zhuǎn)變的過程不能影響德國(guó)能源系統(tǒng)可靠供給的整體表現(xiàn)，停電或部分線路的故意緊急關(guān)停都會(huì)影響公眾的信任，因此，整個(gè)能源系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型都有待于傳輸線路有足夠的適應(yīng)力。一般認(rèn)為，傳輸線路抵御干擾的能力是可靠的能源系統(tǒng)的先決條件④。整個(gè)系統(tǒng)全時(shí)段的良好運(yùn)營(yíng)，依賴于處理不穩(wěn)定的可再生能源的電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商。線路阻塞需要避免，并能夠預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的誤差。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商處置所謂的“配套服務(wù)”，比如電力回購(gòu)的調(diào)整，以阻止線路的超負(fù)荷（所謂的重新調(diào)度）和在短期內(nèi)儲(chǔ)備備用電源以平衡供求。電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商的配套服務(wù)對(duì)于輸電網(wǎng)的適應(yīng)性來說是代理人的角色。一方面，2008年前幾年的重新調(diào)度增加⑤;另一方面，盡管2008—2012年間可再生能源系統(tǒng)產(chǎn)能翻番，但簽約備用電源下降20%，采購(gòu)成本下降50%⑥。電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商之間的合作，可能是造成這個(gè)趨勢(shì)的主要原因。所以，盡管可再生能源斷斷續(xù)續(xù)的擴(kuò)張帶來挑戰(zhàn)，但通過足夠的結(jié)構(gòu)調(diào)整，適應(yīng)性強(qiáng)的電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)得以進(jìn)行①。

總的來說，實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)大致如下：調(diào)整/轉(zhuǎn)變系統(tǒng)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，同時(shí)確保能源供應(yīng)的適應(yīng)力和社會(huì)接受度及其（負(fù)）效應(yīng)。能源系統(tǒng)的技術(shù)結(jié)構(gòu)不能重新構(gòu)建，它必須在運(yùn)營(yíng)時(shí)不斷調(diào)整。就概念分析框架來說，提升可再生能源體制的適應(yīng)性需要增強(qiáng)積極的反饋，以使能源系統(tǒng)以更可持續(xù)的方式供能。重要的是，這一進(jìn)程不能損害能源系統(tǒng)以可靠和經(jīng)濟(jì)實(shí)惠的方式提供能源。

四、結(jié)論

下面首先討論這一分析如何對(duì)適應(yīng)性框架有所貢獻(xiàn)，其次思考其對(duì)能源轉(zhuǎn)型下一步的理論化探討意味著什么。

首先，本研究對(duì)適應(yīng)性分析框架提出兩個(gè)問題?；趯?duì)適應(yīng)性的定義，本文把性能、結(jié)構(gòu)和反饋概念（或范疇）應(yīng)用到具體的德國(guó)案例當(dāng)中。至于“身份”（identity）概念，筆者沒有找到能夠在本語境下運(yùn)用的方式。身份是相當(dāng)難以捉摸的系統(tǒng)屬性，似乎不如性能、結(jié)構(gòu)和反饋等能讓人具體明白②。這一分析昭示著以后的此類路徑研究，需要進(jìn)一步討論如何把可轉(zhuǎn)變性（transformability）概念整合進(jìn)適應(yīng)性的分析框架。有學(xué)者指出，可轉(zhuǎn)變性是適應(yīng)力的先決條件，因?yàn)椤拜^小規(guī)模的轉(zhuǎn)型性質(zhì)的變化確保更大規(guī)模的適應(yīng)性生成”③。然而，德國(guó)能源轉(zhuǎn)型表明，能源系統(tǒng)特定部分的適應(yīng)性可以助力整個(gè)體系的轉(zhuǎn)變：輸電網(wǎng)的適應(yīng)性是大眾能源轉(zhuǎn)型持續(xù)支持的必要條件。因此，有理由認(rèn)為，在能源轉(zhuǎn)型的大背景下，（特定領(lǐng)域較小規(guī)模的）適應(yīng)性有助于（更大規(guī)模的）可轉(zhuǎn)變性，而不是相反。

其次，和其他文獻(xiàn)相比，本研究如何增進(jìn)對(duì)社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型的理解？適應(yīng)性分析框架強(qiáng)調(diào)能源轉(zhuǎn)型的兩個(gè)特征：其一，漸進(jìn)變化和突然轉(zhuǎn)折是相互依存的（interdependent）;其二，一個(gè)較低規(guī)模的適應(yīng)性有利于在更高層級(jí)上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型變革。如果用多層視角路徑來分析能源轉(zhuǎn)型的話，這些論點(diǎn)會(huì)受到質(zhì)疑。由于多層視角路徑把高層級(jí)的發(fā)展視作外生性的，它可能會(huì)低估次級(jí)的漸變調(diào)整最終對(duì)整體轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的效用。比如伏邦格（G. Verbong）和吉爾（F.W. Geels）對(duì)荷蘭能源轉(zhuǎn)型的分析：“這意味著我們并不會(huì)同意，重大的可持續(xù)性收益只有通過劇烈地轉(zhuǎn)向新系統(tǒng)而獲得。但是這也并不意味著轉(zhuǎn)型政策只會(huì)支持增量調(diào)整選項(xiàng)。同樣重要的是，必須使革命性的辦法保有可能性，并促進(jìn)學(xué)習(xí)過程和網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)。但是目前就選擇激進(jìn)的方案而大量投資和刺激方案是不明智的，原因是并沒有在體制（轉(zhuǎn)變的）發(fā)展過程中發(fā)見機(jī)會(huì)之窗。”④

因此，本文提出如下結(jié)論：應(yīng)該支持微小突破點(diǎn)的（niche）創(chuàng)新，以讓它們?cè)跈C(jī)會(huì)之窗出現(xiàn)時(shí)能夠帶動(dòng)其他層次的創(chuàng)新可能性出現(xiàn)。然而，除非機(jī)會(huì)之窗出現(xiàn)，否則支持政策僅需保持創(chuàng)新活躍。而且不需要改變當(dāng)前能源系統(tǒng)的配置，實(shí)質(zhì)性的可持續(xù)性便可以獲得。與此相反，上面的分析也會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)論：轉(zhuǎn)向可持續(xù)的能源系統(tǒng)進(jìn)程可以被闡釋為一項(xiàng)主要的舊體制向新體制的轉(zhuǎn)型，因?yàn)樾阅堋⒔Y(jié)構(gòu)和反饋發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化;降低化石燃料—核能體制適應(yīng)性的過程，同時(shí)也創(chuàng)生可再生能源系統(tǒng)的體制，這一背景里的外生性干擾（exogenous disturbance，即福島核事故）導(dǎo)致德國(guó)比其他國(guó)家出現(xiàn)更多實(shí)質(zhì)性的政策轉(zhuǎn)變。也就是說，2000年以來德國(guó)沒有實(shí)施大規(guī)模的投資和刺激計(jì)劃，福島核事故不會(huì)激發(fā)一個(gè)明顯由公共政策推動(dòng)的能源系統(tǒng)的體制轉(zhuǎn)型。在這個(gè)意義上，漸進(jìn)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程首先開啟了“機(jī)會(huì)之窗”①。此外，適應(yīng)性分析框架的主要優(yōu)勢(shì)是促進(jìn)體制轉(zhuǎn)換的進(jìn)程為內(nèi)源性的，即舊體制的崩塌和新體制的生成。表4顯示了適應(yīng)性分析框架與多層視角（Multi-level Perspective）路徑之間存在的重大差別。

本文把德國(guó)能源轉(zhuǎn)型視為能源系統(tǒng)的化石燃料—核能體制向可再生能源體制的轉(zhuǎn)換。這一分析從兩個(gè)方面增進(jìn)對(duì)能源轉(zhuǎn)型的闡釋和理解：其一，適應(yīng)性分析框架的重點(diǎn)放在闡明能源系統(tǒng)的不同層級(jí)之間的持久性和變化性的相互依存。在系統(tǒng)層面，為了轉(zhuǎn)型成功，要降低化石燃料—核能機(jī)制的適應(yīng)性，從而提升可再生能源體制的適應(yīng)性;在低一級(jí)層面，技術(shù)結(jié)構(gòu)持續(xù)不斷地履行它的性能，生產(chǎn)和分配電力，特別是電力傳輸網(wǎng)需要足夠的適應(yīng)性，以避免出現(xiàn)降低公眾支持能源轉(zhuǎn)型的停電和其他事故。其二，適應(yīng)性分析框架專注于強(qiáng)調(diào)漸進(jìn)改變和突然轉(zhuǎn)折之間相互作用的動(dòng)態(tài)進(jìn)程。能源轉(zhuǎn)型需要一個(gè)跨越數(shù)十年的時(shí)間表，而福島核事故和2011年的政治共識(shí)僅僅表征能源系統(tǒng)的體制轉(zhuǎn)型機(jī)遇在政治/公共政策層面的表現(xiàn)。從那時(shí)起，德國(guó)是否應(yīng)該分階段棄核的偽問題，被“如何最好地實(shí)現(xiàn)完全的可再生能源供應(yīng)”的真問題取代。

本文還表明適應(yīng)性分析框架里不同概念的關(guān)系尚需要進(jìn)一步澄清。特別是前面的分析指出，低層級(jí)的適應(yīng)性可能會(huì)是高層級(jí)可轉(zhuǎn)變性的先決條件。能源轉(zhuǎn)型為低層級(jí)的可轉(zhuǎn)變性推動(dòng)高層級(jí)的適應(yīng)性轉(zhuǎn)型的觀點(diǎn)提供了一個(gè)反例。先前的案例表明可轉(zhuǎn)變性是適應(yīng)力的先決條件②，能源轉(zhuǎn)型的歷程則表明相反的依存關(guān)系也可能也存在。本文的路徑也有局限。在一定程度上，可能體制轉(zhuǎn)型的這一類比是不恰當(dāng)?shù)摹?011年突然的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變主要發(fā)生在政治層面，而在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)層面，由于二者的原有結(jié)構(gòu)（舊體制）的積極反饋是漸進(jìn)的，因而其轉(zhuǎn)變是緩慢的。我們認(rèn)為，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)層面的變化是適應(yīng)性分析框架的慢/控制變量，而政治層面的變化相當(dāng)于快/因變量。然而，明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系是否合理，依舊值得商榷。確定體制邊界的明確閾值難以辨識(shí)，雖然這些參數(shù)對(duì)精確測(cè)量適應(yīng)性是必要的①。正如每個(gè)概念框架都會(huì)有其局限性，適應(yīng)性分析框架可以看作是其他路徑的補(bǔ)充。比較分析不同的分析框架的特定優(yōu)/缺點(diǎn)是必要的。比如，因?yàn)槎鄬右暯锹窂街鲗?dǎo)了可持續(xù)性轉(zhuǎn)型的研究，而正好適應(yīng)性分析強(qiáng)調(diào)的方面是目前研究的薄弱環(huán)節(jié)，比如層級(jí)之間的相互擾動(dòng)和依存關(guān)系。

總之，本文采用并發(fā)展適應(yīng)性分析框架不僅僅只是一個(gè)粗淺的類比，德國(guó)能源轉(zhuǎn)型被詳細(xì)地闡釋為一個(gè)從化石燃料—核能體制向可再生能源體制的轉(zhuǎn)型，同時(shí)能源系統(tǒng)的性能、結(jié)構(gòu)和反饋也都出現(xiàn)了具體的變化。

（本文原載Sebastian Strunz，“The German Energy Transition as a Regime Shift，”Ecological Economics，vol. 100，2014，pp.150-158. 為方便中國(guó)讀者理解，本文第一、二部分略有增刪，此次翻譯已獲得作者的授權(quán)。）

責(zé)任編輯：王俊暐

[作者簡(jiǎn)介]塞巴斯蒂安·斯特勞茲（Sebastian Strunz），德國(guó)亥姆霍茲環(huán)境研究中心（UFZ）社會(huì)科學(xué)分部助理研究員

[譯者簡(jiǎn)介]李慶，德國(guó)柏林自由大學(xué)奧托·蘇爾政治學(xué)系環(huán)境政策研究中心（FFU）博士候選人

[校者簡(jiǎn)介]劉長(zhǎng)松，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略研究和國(guó)際合作中心研究人員（北京 100038）

①F. Krause， H. Bossel und K.-F. Müller-Reiβmann， Energiewende — Wachstum und Wohlstand ohne Erdl und Uran，F(xiàn)rankfurt am Main：Fischer，1980.

②“Energiewende， Germanys Energy Transformation，” The Economist， July 28，2012.

①G. Fuchs， N. Hinderer， G. Kungl and M. Neukirch， “Adaptive Capacities， Path Creation and Variants of Sectoral Change. The Case of the Transformation of the German Energy Supply System，” SOI Discussion Paper，F(xiàn)eb. 2012，http：//www.uni-stuttgart.de/ soz/oi/publikationen/soi_2012_2_fuchs_hinderer_kungl_neukirch_adaptive_capacities. pdf.

②F.W. Geels， “Technological Transitions as Evolutionary Reconfiguration Processes： a Multi-level Perspective and a Case-study，” Resource Policy，vol. 31， 2002，pp. 1257-1274;F. W. Geels and J. Schot，“Typology of Sociotechnical Transition Pathways，” Res. Policy，vol. 36，2007，pp. 399-417.

③G. Verbong and F. W. Geels，“The Ongoing Energy Transition：Lessons from a Sociotechnical， Multi-level Analysis of the Dutch Electricity System（1960-2004），” Energy Policy，vol. 35，2007，pp. 1025-1037.

④A. Rip and R. Kemp，“Technological Change，” S. Rayner and E.L. Malone， eds.，Human Choices and Climate Change，Columbus，OH： Battelle Press，1998，pp. 327-399.

⑤F. W. Geels and J. Schot，“Typology of Sociotechnical Transition Pathways，” Resource Policy，vol. 36，2007，pp. 399-417.

⑥B. Walker and J. Meyers，“Thresholds in Ecological and Social-ecological Systems： a Developing Database，” Ecological Sociology，vol. 9，issue 2，2004.

⑦C. S. Holling，“Resilience and Stability of Ecological Systems，” Annual Review of Ecological System，vol. 4，1973，pp. 1-23.

⑧M. Scheffer， S. Carpenter， J. A. Foley， C. Folke and B. Walker，“Catastrophic Shifts in Ecosystems，” Nature， vol. 413，2001，pp. 591-596.

①A.-S. Crepin， R. Biggs， S. Polasky， M. Troell and A. de Zeeuw，“Regime Shifts and Management，” Ecologic Economy，vol. 84， 2012，pp. 15-22.

②D. Yanow， Conducting Interpretive Policy Analysis，Thousand Oaks：Sage，2000.

③因而，同一個(gè)人可能以多種方式成為能源體制的一部分。

①L. Gunderson and C. S. Holling， eds.， Panarchy-Understanding Transformations in Human and Natural Systems， Washington DC：Island Press， 2009.

②關(guān)于“共治”的譯法，參見蔡慧敏等：《島嶼韌性社區(qū)與小島住民環(huán)境治理研究》，（臺(tái)灣）科技部自然司永續(xù)發(fā)展整合研究成果之一，http：//www.giee.ntnu.edu.tw/files/writing/887_a99741d0. pdf?！g者注

③依托“適應(yīng)性”這個(gè)術(shù)語，意味著筆者并沒有遵循其他路徑的術(shù)語差異。特別是這里交相使用transformation和transition這兩個(gè)術(shù)語，用以和其他的轉(zhuǎn)型管理文獻(xiàn)相區(qū)別。

④S. R. Carpenter， B. Walker， J. M. Anderies and N. Abel，“From Metaphor to Measurement：Resilience of What to What？”Ecosystems，vol. 4，2001，pp. 765-781.

⑤B. Walker and J. Meyers，“Thresholds in Ecological and Social-ecological Systems： a Developing Database，” Ecological Sociology，vol. 9，issue 2，2004.

⑥德國(guó)四大發(fā)電集團(tuán)分別是意昂公司（E.ON）、萊茵能源公司（RWE）、巴登—符騰堡州能源公司（EnBW）和大瀑布公司（Vattenfall）。

①BDEW（Bundesverband der Energie-und Wasserwirtschaft e.V.），“Erneuerbare Energien und das EEG： Zahlen， Fakten， Grafiken，”2013，http：//www. bdew. de/internet. nsf / id/17DF3FA36BF264EBC1257B0A003EE8B8/$file/Energieinfo_EEund-das-EEG-Januar-2013.pdf，p. 14.

②Trendresearch，“Marktakteure Erneuerbare-Energien-Anlagen in der Stromerzeugung，”2011，http：//www.kni.de/pages/posts/neue-studiebdquomarktakteureerneuerbare-energien-anlagen-in-der-stromerzeugungldquo-32.php.

③Fraunhofer， “ISI，Stromgestehungskosten Erneuerbare Energien，”2013，http：//www.ise.fraunhofer.de/de/veroeffentlichungen/veroeffentlichungen-pdfdateien/studien-und-konzeptpapiere/studie-stromgestehungskosten-erneuerbareenergien.pdf，p. 11.

①BDEW（Bundesverband der Energie-und Wasserwirtschaft e.V.），“Erneuerbare Energien und das EEG： Zahlen， Fakten， Grafiken，”2013，http：//www. bdew. de/internet. nsf / id/17DF3FA36BF264EBC1257B0A003EE8B8/$file/Energieinfo_EEund-das-EEG-Januar-2013.pdf，p. 13.

②M. Fürsch， R. Malischek and D. Lindenberger，“Der Merit-Order-Effekt der erneuerbaren Energien — Analyse der kurzen und langen Frist，”WI Working Paper，Dec. 2014. 有學(xué)者估計(jì)具體可減少多達(dá)40%的價(jià)格，參見J. Frantzen and E. Hauser，“Kurzfristige Effekte der PV-Einspeisung auf den Groβhandelsstrompreis，Kurzstudie im Auftrag des Bundesverband Solarwirtschaft e.V.，”2012，http：//www.solarwirtschaft.de/fileadmin/media/pdf/izes_kurzgutachten_pv.pdf.

③S. Bode and H.-M.Groscurth，“The Impact of PV on the German Power Market，” Zeitschrift für Energiewirtschaft，vol. 35，pp. 105-115.

④S. Bode and H.-M.Groscurth，“The Impact of PV on the German Power Market，” Zeitschrift für Energiewirtschaft，vol. 35，p. 114.

⑤BDEW（Bundesverband der Energie-und Wasserwirtschaft e.V.），“Erneuerbare Energien und das EEG： Zahlen， Fakten， Grafiken，”2013，http：//www. bdew. de/internet. nsf / id/17DF3FA36BF264EBC1257B0A003EE8B8/$file/Energieinfo_EEund-das-EEG-Januar-2013.pdf，p. 27.

①2018年10月，巴伐利亞州議會(huì)的選舉結(jié)果動(dòng)搖了基社盟在該州61年的執(zhí)政根基?！g者注

②P. Hockenos，“The Energiewende — the Result of a Powerful Mass Movement from Below，” 2013， http：//energytransition.de/2013/05/energiewende-powerfulmass-movement/？pk_campaign=nl4.

③Federal Government，“Energy Strategy 2050（ummary in English），”2010，http：//www.bundesregierung.de/Content/EN/Artikel/2010/12/2010-10-01-energiekonzept-bt_en.html？nn=447030.

④P. J. May and A.E. Jochim，“Policy Regime Perspectives： Policies， Politics， and Governing，” Policy Study Journal，vol. 41，2013，pp. 426-452.

⑤F. Westley et al.，“Tipping toward Sustainability：Emerging Pathways of Transformation，” Ambio，no. 40，2011，pp. 762-780.

⑥German utilities，“Wer Kritisch Fragt， ist noch Lngst kein Kernkraftgegner，” Die Zeit， July 30，1993.

⑦Federal Government，“Kernkraft： die notwendige Brückentechnologie， ”2010， http：//www.bundesregierung.de/Content/DE/Artikel/2010/09/2010-09-28-Kernenergie-Energiekonzept.html.

⑧C. Schwgerl，“Germanys Unlikely Champion of a Radical Green Energy Path，” Environment 360，May 9，2011.

①B. Kohler，“Das Ende des dreiβigjhrigen Krieges，” Frankfurter Allgemeine Zeitung， July 1，2011.

②2017年的聯(lián)邦議會(huì)選舉中，基督教民主同盟（CDU）保住了相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，于2018年初和社會(huì)民主黨（SPD）組成新一屆執(zhí)政聯(lián)盟，黨主席默克爾得以再次出任聯(lián)邦政府總理。截至2018年底，新政府沒有推翻2011年的棄核決定。雖然2018年12月，基督教民主聯(lián)盟將選舉新的黨主席（基于10月巴伐利亞州選舉和黑森州選舉出現(xiàn)的情況，默克爾表示不會(huì)再連任黨主席），但是目前看來新政府組成不會(huì)有變動(dòng)，棄核政策保持了連續(xù)性。——譯者注

③Der Spiegel，“CEO of Energy Giant RWE： The Nuclear Power Chapter Has Come to an End，” Der Spiegel，June 29，2012.

④Renewable Energies Agency，“Energiewende ist bei den Deutschen weiterhin hoch im Kurs，”2013，http：//www.unendlich-viel-energie.de/uploads/media/ AEE_RenewsKompakt_Akzeptanzumfrage_Sep13_01.pdf.

⑤B. Meyer and S. Küchler，Staatliche Frderungen der Atomenergie im Zeitraum 1950 bis 2010. 2. Auflage， Berlin：Greenpeace Energy， Bundesverband WindEnergie，2010.

①T. J. Foxon，“Transition Pathways for a UK Low Carbon Electricity Future，” Energy Policy，vol. 52，2013，pp. 10-24.

②ISM （Institut Solidarische Moderne），“Sozialkologischer Gesellschaftsumbau auf dem Weg in eine Solidarische Moderne，”2011， http：//www.solidarische-moderne.de/de/article/231.ism-startet-debatte-zum-sozialoekonomischen-umbau.html.

③M. Keilhacker and H. Bruhns，“Energiewende： Wohin führt der Weg？” Aus Politik und Zeitgeschichte，vol. 61， no. 46-47，2011， pp. 22-29.

①CSIRO（Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation），Change and Choice， The Future Grid Forums Analysis of Australias Potential Electricity Pathways to 2050，CSIRO Energy Transformed Flagship，Clayton，VIC，2013.

②德文名稱為Sachverstndigenrat für Umweltfragen。譯者于2016—2018年多次造訪其位于柏林的秘書處，搜集關(guān)于環(huán)境氣候能源方面的可公開政策報(bào)告和聲明等資料。感興趣的讀者可以登錄其官網(wǎng)訪問：http：//www.umweltrat.de。——譯者注

③SRU（Sachverstndigenrat für Umweltfragen）， Wege zur 100% erneuerbaren Stromversorgung. Sondergutachten Januar 2011，Berlin：Erich Schmidt，2011.

④Transmission System Operators，“Grid development Plan 2013（Summary in English），”2013，http：//www.netzentwicklungsplan.de/sites/default/files/pressematerial/Factsheet_GDP%202013%2C%20second%20draft.pdf.

⑤FAZ（Frankfurter Allgemeine Zeitung），“Gabriel legt umfangreiche Energiewende-Reform vor，” 2014，http：//www.faz.net/aktuell/wirtschaft/wirtschaftspolitik/weniger-oekostrom-umlage-gabriel-legt-umfangreiche-energiewende-reform-vor-12757688.html.

⑥F. D. Musall and O. Kuik，“Local Acceptance of Renewable Energy — a Case Study from Southeast Germany，” Energy Policy，vol. 39，2011，pp. 3252-3260.

①褐煤是二氧化碳排放最高的化石燃料之一，也是迄今為止和德國(guó)最相關(guān)的，因?yàn)樗窃诒镜夭删颉?/p>

②C. Gerbaulet， J. Egerer， P.-Y. Oei， J. Paeper and C. von Hirschhausen，“Die Zukunft der Braunkohle im Rahmen der Energiewende，” Politikberatung Kompakt，DIW Berlin 69，2013.

③E. Gawel， S. Strunz， P. Lehmann，“Germanys Energy Transition under Attack. Is There an Inscrutable German Sonderweg？” Natural Culture，vol. 8，no. 2，2013，pp. 121-133.

④S. Oren，“Ensuring Generation Adequacy in Competitive Electricity Markets，” Energy Policy and Economics Working Paper（UCEI），2003.

⑤Bundesnetzagentur，“Monitoringbericht 2012，”2012， http：//www.bundesnetzagentur.de/SharedDocs/Downloads/DE/Allgemeines/Bundesnetzagentur/Publikationen/Berichte/2012/MonitoringBericht2012.pdf3F__blob3DpublicationFile26v3D2.

⑥L. Hirth and I. Ziegenhagen，“Control Power and Variable Renewables （2013） A Glimpse at German Data，” Fondazione Eni Enrico Mattei Working Papers，2013，p. 46.

①A. Smith and A. Stirling，“The Politics of Social-ecological Resilience and Sustainable Socio-technical Transitions”，Ecol. Soc.，vol. 15，issue 1，2010，p. 11.

②也可以說，能源轉(zhuǎn)型使能源系統(tǒng)的身份從傳統(tǒng)的生產(chǎn)—消費(fèi)者關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楹椭悄芫W(wǎng)關(guān)聯(lián)的，既是生產(chǎn)者同時(shí)也是消費(fèi)者的模式。雖然這也是一種對(duì)能源轉(zhuǎn)型大致軌跡的可能性描述，但本文不涉及這一維度?！g者注

③C. Folke， et al.，“Resilience Thinking： Integrating Resilience， Adaptability and Transformability，”Ecologic Sociology，vol. 15，issue 4，2010，p. 1.

④G. Verbong and F. W. Geels，“The Ongoing Energy Transition：Lessons from a Sociotechnical， Multi-level Analysis of the Dutch Electricity System （1960-2004） ，” Energy Policy，vol. 35，2007，p. 1036.

①U. Dolata，“Radical Change as Gradual Transformation： Characteristics and Variants of Socio-technical Transitions，” SOI Discussion Paper，March 2011， http：//www. uni-stuttgart.de/soz/oi/publikationen/soi3_dolata_radical_change. pdf.

②C. Folke， et al.，“Resilience Thinking： Integrating Resilience， Adaptability and Transformability，” Ecologic Sociology，vol. 15，issue 4，2010.

①S. R. Carpenter， B. Walker， J. M. Anderies and N. Abel，“From Metaphor to Measurement：Resilience of What to What？”Ecosystems，vol. 4，2001，pp. 765-781.