當(dāng)制裁大棒揮向個(gè)人，從中能讀出什么

陶堅(jiān)?陳文婧

進(jìn)入2018年的最后一個(gè)月，華為公司首席財(cái)務(wù)官、華為創(chuàng)始人任正非長女孟晚舟在加拿大轉(zhuǎn)機(jī)時(shí)被捕事件，引發(fā)各方關(guān)注和不同解讀。加拿大《環(huán)球郵報(bào)》給出的理由是她“涉嫌違反美國對伊朗的貿(mào)易制裁”。

一國對另一國的貿(mào)易制裁大棒，砸到了第三國企業(yè)人士的頭上，這讓人費(fèi)解。其實(shí)，類似的事件30多年前就曾經(jīng)發(fā)生過。日本東芝機(jī)械公司在1982年至1983年期間向蘇聯(lián)出售了9軸5聯(lián)動大型數(shù)控機(jī)床，遭日本和光貿(mào)易公司的熊谷獨(dú)向巴黎統(tǒng)籌委員會舉報(bào)。在美國的強(qiáng)大壓力下，日本警方于1987年5月27日逮捕了東芝機(jī)械公司涉案高層人員，其母公司東芝公司的董事長和總經(jīng)理相繼宣布辭職。

孟晚舟事件和東芝事件相隔30多年，制裁理由均系“違反了管制規(guī)定或法案”。東芝事件所依據(jù)的是“巴統(tǒng)規(guī)定”，即巴黎統(tǒng)籌委員會對社會主義國家的高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制和貿(mào)易管制。因?yàn)闁|芝賣給蘇聯(lián)的數(shù)控機(jī)床所制造的高精度螺旋槳，可以有效降低核潛艇的噪音，增大美國和西方國家對蘇聯(lián)海軍的防范難度。據(jù)報(bào)道，孟晚舟事件可能涉及美國1996年《伊朗制裁法》和2010年《全面制裁伊朗、問責(zé)和撤資法》。在特朗普總統(tǒng)宣布退出伊核協(xié)議，全面升級對伊朗制裁、火力全開的當(dāng)下，相關(guān)國家受到牽連，眾多企業(yè)也無端遭殃。

國與國之間的交鋒爭斗越是尖銳激烈，相關(guān)企業(yè)和個(gè)人越是難以幸免，甚至可能躺槍。在美國對伊朗制裁的相關(guān)法規(guī)中，就列有針對企業(yè)和個(gè)人的條款，比如：凍結(jié)相關(guān)當(dāng)事人的銀行存款，禁止從美國銀行借款超過1000萬美元，禁止獲得美國政府部門的合同，不得踏入美國領(lǐng)土，等等，其意在攻其薄弱，殺一儆百，強(qiáng)化制裁效力。畢竟，在美國的霸道蠻橫面前，自然人處在劣勢地位。

這種威懾力還不止于企業(yè)和個(gè)人本身。東芝事件不僅針對東芝機(jī)械公司，還直接指向母公司，甚至進(jìn)一步影響到了日本政府的對外政策。在此次孟晚舟事件中，美方也是先將“涉嫌違禁”的Skycom Tech（天通科技）認(rèn)定為華為的子公司，再去追究華為高管的責(zé)任，進(jìn)而把矛頭對準(zhǔn)了華為公司。而打壓華為，自然引起中國政府的嚴(yán)重關(guān)切和中國民眾的強(qiáng)烈不滿。可以說，貿(mào)易制裁面上打擊的是子公司，重創(chuàng)的卻是母公司;懲罰的是企業(yè)高管個(gè)人，受傷的還有國家。

一個(gè)是美日經(jīng)濟(jì)激烈競爭中的東芝公司，一個(gè)是中美全面競爭中的華為公司，時(shí)空不同，卻驚人相似：都是高技術(shù)企業(yè)，都與國家的核心競爭力直接相關(guān)。

高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展能極大地提升國家核心競爭力。當(dāng)高技術(shù)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)方面取得突破時(shí)，往往能為國家的高質(zhì)量發(fā)展提供支撐，國家的競爭力也會伴隨著質(zhì)的飛躍。華為目前已是全球第一大通信設(shè)備制造商，是中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的代表。5G作為信息產(chǎn)業(yè)升級帶動全域生產(chǎn)生活變革以及經(jīng)濟(jì)增長的新支點(diǎn)，被認(rèn)為是中國在互聯(lián)網(wǎng)通信領(lǐng)域“彎道超車”的契機(jī)。而華為是掌握5G技術(shù)最多的公司，為我國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)升級和在全球產(chǎn)業(yè)鏈上地位的上升創(chuàng)造了條件，這也就可以從一個(gè)側(cè)面來解釋美國為什么對華為公司“如臨大敵”。美國自2018年發(fā)動對華貿(mào)易戰(zhàn)以來，對中國征收關(guān)稅的產(chǎn)品多集中于高技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)檫@類公司的快速崛起對于美國的知識產(chǎn)權(quán)乃至技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先地位產(chǎn)生了較大的沖擊。對華為發(fā)難，可視為美國對自身技術(shù)霸權(quán)地位受到?jīng)_擊而產(chǎn)生焦慮的極端反應(yīng)。

在全球高技術(shù)競爭中，著名企業(yè)往往與那些“大寫的人”聯(lián)系在一起的，其中包括掌門人、高級經(jīng)理人和技術(shù)人才等。當(dāng)我們說起華為，想到的不光是它的產(chǎn)品，更令人印象深刻的是它出色的管理團(tuán)隊(duì)和超群的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。這才是高技術(shù)企業(yè)的核心力量。也正是如此，這一人群很可能成為日趨激烈的國際高技術(shù)競爭的靶子。美國把正常的科技發(fā)展和合作政治化，以“可能存在安全威脅”的莫須有罪名，抹黑打壓華為，甚至限制相關(guān)人員的人身自由。今天被抓的是首席財(cái)務(wù)官，明天可能就是技術(shù)總監(jiān)、首席科學(xué)家或是總工程師。

美國一向?qū)鴥?nèi)法凌駕于國際法之上，把國內(nèi)法強(qiáng)加于他國，近年來更是有恃無恐。比如美國的《海外反腐敗法》，其司法管轄范圍超出常人的理解：不管涉事的是哪國人，只要其腐敗活動使用了美國的銀行支付系統(tǒng)，使用了美國公司的電信服務(wù)，都可被認(rèn)定為觸犯了美國法律。孟晚舟事件中所援引的是美國對伊朗出口管制法案，屬于美國國內(nèi)法，但美國卻據(jù)此尋求對孟晚舟的引渡，其依據(jù)便是制裁法案的域外效力。在美國人的理由“工具包”里，發(fā)生在美國境外而對美國商業(yè)有影響的各種活動或行為，也屬于美國司法部門管轄。

“長臂管轄權(quán)”是基于美國法院根據(jù)長臂法案的授權(quán)，依據(jù)的主要是所謂“效果原則”和“最低限度聯(lián)系”原則。其主張是，只要某一發(fā)生在國外的行為在美國境內(nèi)產(chǎn)生了所謂的“效果”，在非居民被告與法院的聯(lián)系滿足美國憲法正當(dāng)程序條款所要求的最低聯(lián)系時(shí)，就可以對其行使管轄權(quán)。美國司法部頒布的《反托拉斯法國際實(shí)施指南》據(jù)此規(guī)定：“如果外國的交易對美國商業(yè)發(fā)生了重大的和可以預(yù)見的后果，不論它發(fā)生在什么地方，均受美國法院管轄。”美國正利用其“長臂管轄”原則，推行“美國優(yōu)先”政策，謀取美國利益最大化，將黑手伸向中興公司、華為公司，伸向孟晚舟，伸向所有其試圖打擊的對手，包括美國的盟國及其企業(yè)和個(gè)人。

在被扣押了十天后，加拿大法庭終于同意孟晚舟（右）可以被保釋，但保釋條件極為苛刻，孟晚舟的自由嚴(yán)重受限。左為加拿大安保人員。

孟晚舟事件不論以何種方式結(jié)束，美國貿(mào)易制裁大棒直接揮向企業(yè)高管個(gè)人的沖擊波將是長久的。尤其作為自然人，跨國企業(yè)管理層所承受的恐慌和心理壓力巨大，勢必束縛創(chuàng)新開拓的手腳，進(jìn)而降低全球產(chǎn)品生產(chǎn)和供應(yīng)鏈的配置效率。

如何加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)范化控制以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，如何為我國企業(yè)管理層創(chuàng)設(shè)一個(gè)更有保障的外部營商環(huán)境，都值得深思。從被動的角度看，當(dāng)前中國企業(yè)“走出去”，已經(jīng)面臨東道國較以往更多、更嚴(yán)格的外資審查，在當(dāng)?shù)孛鎸Ω嗟拇髦猩坨R的關(guān)注。必須學(xué)會在顯微鏡下生存，在聚光燈下發(fā)展，經(jīng)得起雞蛋里面挑骨頭，全面提升經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的抗壓能力和耐受能力。從主動的角度看，“走出去”的中國企業(yè)光有技術(shù)優(yōu)勢和成本優(yōu)勢還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，應(yīng)具備在復(fù)雜國際環(huán)境中的適應(yīng)力和勝任力。因此，不僅要掌握和運(yùn)用好東道國的法律和政策，而且要了解國際政治和國際法。這次事件以及先前的中興公司事件，都在提醒中國企業(yè)家，缺乏國際關(guān)系素養(yǎng)，缺乏對國際政治的敏感性，無異于在弱肉強(qiáng)食的國際叢林里裸奔。

在海外打拼的中國企業(yè)家是國之瑰寶，保護(hù)他們企業(yè)的發(fā)展權(quán)利和人身安全，反制美國濫用“長臂管轄”，是我國海外利益保護(hù)的應(yīng)有之義，也符合總體國家安全觀中保護(hù)“人民安全”的宗旨。與此同時(shí)，還要將改善國際法律環(huán)境，凈化全球營商氣氛，推動貿(mào)易自由化、人員流動便利化和安全性，抵制美國的技術(shù)霸權(quán)主義、貿(mào)易投資保護(hù)主義，納入全球治理的重要內(nèi)容并加以積極推動。

（陶堅(jiān)為國際關(guān)系學(xué)院校長、教授，陳文婧為國際關(guān)系學(xué)院研究生）