構(gòu)建戰(zhàn)略穩(wěn)定：中美軍事領(lǐng)域的重大課題

羅曦

近年來(lái)，隨著中國(guó)綜合國(guó)力和軍事力量不斷增強(qiáng)，美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)華強(qiáng)硬的呼聲日益高漲，中國(guó)在美國(guó)眼中已成為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，中美關(guān)系處于歷史拐點(diǎn)之上，兩國(guó)如何在軍事領(lǐng)域構(gòu)建戰(zhàn)略穩(wěn)定成為更具挑戰(zhàn)性的難題。有輿論認(rèn)為，在經(jīng)貿(mào)合作“壓艙石”作用有所弱化的情況下，兩國(guó)關(guān)系不能再因兩軍間的摩擦發(fā)生劇烈動(dòng)蕩，否則將直墜“修昔底德陷阱”。考慮到大規(guī)模沖突的后果、國(guó)家的理性選擇、中美之間的歷史紐帶，以及國(guó)際秩序轉(zhuǎn)型的“非戰(zhàn)化”特征，中美在軍事領(lǐng)域構(gòu)建戰(zhàn)略穩(wěn)定的緊迫性日益突出。

在軍事領(lǐng)域構(gòu)建戰(zhàn)略穩(wěn)定極具挑戰(zhàn)性

國(guó)際政治權(quán)力此消彼長(zhǎng)，使得崛起國(guó)與守成國(guó)均陷于“自信”和“恐懼”交織的復(fù)雜心態(tài)，戰(zhàn)略互疑與誤判極難根除。如果焦慮情緒得不到有效溝通和疏解，國(guó)家極易擺脫對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)成本與收益的理性計(jì)算，滑向本可避免的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。對(duì)崛起國(guó)而言，如何在軍事領(lǐng)域與守成國(guó)構(gòu)建一種穩(wěn)定的軍事關(guān)系，避免“修昔底德陷阱”魔咒，難上加難。

在傳統(tǒng)的國(guó)家間關(guān)系中，軍事領(lǐng)域互動(dòng)最具對(duì)抗性和零和性。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)家依照四種模式來(lái)進(jìn)行軍力建設(shè)和軍事斗爭(zhēng)準(zhǔn)備，即“基于最壞情況”“基于威脅判斷”“基于能力判斷”和“基于軍事學(xué)說(shuō)”。不同國(guó)家選擇不同模式來(lái)推動(dòng)軍事戰(zhàn)略演變、作戰(zhàn)概念更新、武器裝備研發(fā)和戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員準(zhǔn)備。

21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)的防務(wù)規(guī)劃由“基于威脅判斷”模式向“基于能力判斷”模式轉(zhuǎn)變，旨在維持軍事領(lǐng)域的全方位優(yōu)勢(shì)。相對(duì)而言，中國(guó)長(zhǎng)期奉行“基于軍事學(xué)說(shuō)”的模式，國(guó)家戰(zhàn)略與軍事規(guī)劃沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)?！盎谧顗那闆r”模式往往發(fā)生在陷入安全困境的國(guó)家之間。由于難以明確和把握對(duì)方國(guó)家的戰(zhàn)略意圖，一國(guó)為防止遭受敵對(duì)國(guó)家的“先發(fā)制人”式攻擊，傾向基于可能的“最壞結(jié)果”來(lái)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，主觀上加深了戰(zhàn)略互疑，客觀上加劇了戰(zhàn)略關(guān)系的不穩(wěn)定性。

而從技術(shù)上看，武器裝備的攻防界限一向模糊難辨。即使是主要用于防御性的武器系統(tǒng)，也易被其他國(guó)家解讀為進(jìn)攻性。隨著軍事技術(shù)的不斷進(jìn)步，現(xiàn)代武器的攻防和偵打界限變得越來(lái)越難明確劃分。美國(guó)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)中的陸基“宙斯盾”系統(tǒng)用于防御性攔截，經(jīng)調(diào)整后也可用于主動(dòng)攻擊，這是美國(guó)威脅退出《中導(dǎo)條約》后中國(guó)對(duì)其未來(lái)中程導(dǎo)彈發(fā)展的主要關(guān)切點(diǎn)。而中國(guó)用于本土和近岸防御的反艦彈道導(dǎo)彈、靜音潛艇、航母和第五代戰(zhàn)機(jī)等，在美國(guó)看來(lái)足以對(duì)上千公里以外的海上力量及陸上縱深進(jìn)行主動(dòng)打擊，嚴(yán)重挑戰(zhàn)了美軍在西太平洋地區(qū)的力量投送和“行動(dòng)自由”，這是美國(guó)近年熱炒“反介入/區(qū)域拒止”威脅和推出“空海一體戰(zhàn)”的主因。基于人工智能技術(shù)的自主武器系統(tǒng)研發(fā)進(jìn)一步模糊了攻防界限，降低了戰(zhàn)爭(zhēng)沖突門(mén)檻。

中美在軍事領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略穩(wěn)定是可能的

盡管困難很大，中美在軍事領(lǐng)域構(gòu)建戰(zhàn)略穩(wěn)定并非沒(méi)有可能。就國(guó)家規(guī)模而言，中美都是地緣政治意義上的洲際大國(guó)，兼具廣闊的陸?？v深，雙方均對(duì)長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)具有承受力和耐受性。就軍力規(guī)模而言，無(wú)論是從軍費(fèi)開(kāi)支、戰(zhàn)斗人員、武器裝備等硬性條件看，還是從國(guó)家意志、作戰(zhàn)概念、戰(zhàn)斗經(jīng)驗(yàn)等軟性資源看，中美如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，雙方都難快速?zèng)Q勝。從理性程度看，戰(zhàn)爭(zhēng)的高成本和高風(fēng)險(xiǎn)使中美在避免相互一戰(zhàn)方面均具底線意識(shí)。習(xí)近平主席提出的“新型大國(guó)關(guān)系”理論，美方對(duì)該理念“不沖突、不對(duì)抗”要素的認(rèn)可，均表明雙方不希望兩國(guó)局部摩擦“外延”至其他領(lǐng)域，兩國(guó)關(guān)系的底線是“不爆發(fā)全面沖突”。

中美建交40年來(lái)，兩國(guó)關(guān)系多次經(jīng)歷重大安全危機(jī)，每次都能在高層互動(dòng)中化險(xiǎn)為夷，這一方面要?dú)w因于中方對(duì)美方行為表現(xiàn)出的冷靜和克制，另一方面也表明中美關(guān)系存在韌性和彈性，中美溝通機(jī)制能夠發(fā)揮作用。歷經(jīng)演變，在首腦會(huì)晤機(jī)制引領(lǐng)下，這套機(jī)制如今包含三個(gè)層面：一是穩(wěn)定、頻繁的高層專(zhuān)業(yè)對(duì)話，2017年6月、2018年11月兩輪中美外交安全對(duì)話以及2018年下半年兩國(guó)防長(zhǎng)三次正式會(huì)晤的舉行便是例證。二是兩軍關(guān)系仍在擴(kuò)展，在“建立重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)機(jī)制”和“?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則”基礎(chǔ)上，定期舉行“防務(wù)磋商”和“防務(wù)政策協(xié)調(diào)磋商”，并先后建立國(guó)防部、戰(zhàn)略規(guī)劃部門(mén)和軍種之間的對(duì)話平臺(tái)。三是文化、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域交流相當(dāng)活躍，兩國(guó)內(nèi)在聯(lián)系不斷加深的趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。

而從國(guó)際環(huán)境看，當(dāng)前的國(guó)際秩序轉(zhuǎn)型具有“非戰(zhàn)化”特征。1945年《聯(lián)合國(guó)憲章》的簽訂使國(guó)家主權(quán)首次成為全球普遍共識(shí)，征服他國(guó)、侵占他國(guó)領(lǐng)土已成為國(guó)際社會(huì)中“不合法”的內(nèi)容。在當(dāng)前國(guó)際秩序中，戰(zhàn)爭(zhēng)已不再是永恒的主題，這一方面來(lái)源于主權(quán)規(guī)范的不斷深化和領(lǐng)土不得兼并規(guī)范的確立;另一方面來(lái)源于核武器的出現(xiàn)以及核威懾的建立。

基本路徑

為在軍事領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略穩(wěn)定，中美不僅要在觀念上控制戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度和烈度，防止競(jìng)爭(zhēng)失控，還要在實(shí)力上形成包含核力量和常規(guī)力量在內(nèi)的戰(zhàn)略威懾狀態(tài)，更要在制度上達(dá)成共識(shí)的協(xié)調(diào)落實(shí)機(jī)制，共同管控危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)。

首先需要回歸更為平衡、理性的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，避免敵化意識(shí)在各自?xún)?nèi)部不斷發(fā)酵。兩軍關(guān)系的穩(wěn)定首先取決于在觀念層面有相對(duì)一致的認(rèn)知，主動(dòng)克服守成大國(guó)與崛起大國(guó)在心理層面的天然情緒。針對(duì)在軍事領(lǐng)域已展開(kāi)的中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)需保持底線和常態(tài)思維，避免直接攤牌，盡可能延長(zhǎng)國(guó)家發(fā)展的外部機(jī)遇。同時(shí)努力控制競(jìng)爭(zhēng)的廣度和烈度，避免陷入全面軍備競(jìng)賽。美國(guó)拋出的各類(lèi)新型作戰(zhàn)構(gòu)想或尖端裝備，有些是實(shí)錘，有些是幌子，應(yīng)加強(qiáng)研判，不被對(duì)方牽著鼻子走。

中國(guó)空軍英雄王偉在杭州半山公墓安賢園的衣冠墓。2001年4月1日，王偉在中美“撞機(jī)事件”中犧牲。

核領(lǐng)域的相互威懾與克制十分重要。根據(jù)傳統(tǒng)定義，戰(zhàn)略穩(wěn)定是由于敵對(duì)雙方均持有決定性的核報(bào)復(fù)能力，任何一方都沒(méi)有發(fā)動(dòng)首輪攻擊的動(dòng)力，從而形成的基于相互威懾的穩(wěn)定狀態(tài)。與冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇基于“相互確保摧毀”的戰(zhàn)略穩(wěn)定不同，中美之間的戰(zhàn)略穩(wěn)定更具“非對(duì)稱(chēng)性”，不確定因素更多。美國(guó)多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，不應(yīng)公開(kāi)承認(rèn)對(duì)華戰(zhàn)略脆弱性，因?yàn)檫@將導(dǎo)致中國(guó)更具進(jìn)攻性，并削弱美國(guó)對(duì)盟國(guó)的安全承諾。特朗普政府2018年底出臺(tái)的《核態(tài)勢(shì)評(píng)估報(bào)告》和《彈道導(dǎo)彈防御評(píng)估報(bào)告》表明，美國(guó)已把戰(zhàn)略穩(wěn)定的重要性置于“追求核優(yōu)勢(shì)地位”之后。對(duì)美國(guó)而言，應(yīng)摒棄“美國(guó)主導(dǎo)地位必須拓展至核領(lǐng)域”危險(xiǎn)觀念，不尋求針對(duì)中國(guó)核武器的偵察能力、不尋求減損中國(guó)的核報(bào)復(fù)能力。對(duì)中國(guó)而言，在建設(shè)核力量過(guò)程中，應(yīng)主要堅(jiān)持“質(zhì)量?jī)?yōu)先”而非“數(shù)量?jī)?yōu)先”原則。

在此基礎(chǔ)上，可適時(shí)拓寬“戰(zhàn)略穩(wěn)定”概念的實(shí)施范疇。當(dāng)前，中美針對(duì)對(duì)方的安全關(guān)切更多是在核以外領(lǐng)域。例如中國(guó)很關(guān)切美國(guó)在西太部署的導(dǎo)彈偵察和攔截能力，美國(guó)很關(guān)切中國(guó)不斷壯大的常規(guī)軍事領(lǐng)域的所謂“反介入/區(qū)域拒止”能力以及網(wǎng)絡(luò)攻防和反太空能力。因此，適當(dāng)擴(kuò)大中美戰(zhàn)略穩(wěn)定的概念、范疇、定義和適用范圍，避免常規(guī)沖突升級(jí)為核沖突，應(yīng)成為兩軍對(duì)話的重要內(nèi)容。與此相應(yīng)，兩國(guó)外交與防務(wù)部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)安全對(duì)話和危機(jī)管理機(jī)制，加強(qiáng)安全信任措施建設(shè)。雙方可在2014年“建立重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)信任措施機(jī)制”和“?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則”基礎(chǔ)上，陸續(xù)增加網(wǎng)絡(luò)、太空及其他戰(zhàn)略空間的新附件，就某些關(guān)鍵、敏感目標(biāo)達(dá)成“互不首先使用”網(wǎng)絡(luò)與太空武器實(shí)施攻擊的協(xié)定。

（作者為軍事科學(xué)院戰(zhàn)爭(zhēng)研究院助理研究員）

中美建交40年的40件大事

1. 1979年1月1日，中美正式建立外交關(guān)系。

2. 1979年1月29日，應(yīng)卡特總統(tǒng)邀請(qǐng)，鄧小平副總理開(kāi)始對(duì)美國(guó)進(jìn)行正式友好訪問(wèn)。

3. 1979年3月26日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《與臺(tái)灣關(guān)系法》。

4. 1980年2月1日，《中美貿(mào)易協(xié)定》正式生效，該協(xié)定訂立于1979年7月。

5. 1982年7月，中美就中國(guó)網(wǎng)球運(yùn)動(dòng)員胡娜在美出走發(fā)生外交摩擦。

6. 1982年8月17日，中美發(fā)表有關(guān)美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題的聯(lián)合公報(bào)，即“八一七公報(bào)”。

7. 1985年7月22日至31日，中國(guó)國(guó)家主席李先念對(duì)美國(guó)進(jìn)行國(guó)事訪問(wèn)，這是中國(guó)國(guó)家元首第一次訪美。此前，美國(guó)總統(tǒng)里根于1984年4月訪華。

8. 1987年6月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)關(guān)于“中國(guó)在西藏侵犯人權(quán)”的修正案，公然干涉中國(guó)內(nèi)政。

9. 1989年6月，美國(guó)總統(tǒng)布什宣布對(duì)華制裁措施，干涉中國(guó)內(nèi)政。

10. 1989年7月至12月，美國(guó)總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理斯考克羅夫特兩次訪華，美國(guó)總統(tǒng)布什兩次秘密致函中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平，中美以坦率方式開(kāi)始修復(fù)兩國(guó)關(guān)系。

11. 1991年4月26日，中國(guó)被美國(guó)列為“特別301條款”重點(diǎn)調(diào)查國(guó)家，此事催生了《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》。

12. 1993年4月27日，美國(guó)總統(tǒng)克林頓以“路過(guò)”方式在白宮副總統(tǒng)戈?duì)栟k公室會(huì)見(jiàn)達(dá)賴(lài)。此后，每屆美國(guó)總統(tǒng)都會(huì)以“偶遇”或?qū)ｉT(mén)方式會(huì)見(jiàn)赴美活動(dòng)的達(dá)賴(lài)。

13. 1993年7月，美國(guó)借口截獲有中國(guó)船只向伊朗運(yùn)送制造化學(xué)武器原料的情報(bào)，制造了攔截并登檢中國(guó)貨船的“銀河號(hào)事件”，但一無(wú)所獲。

14. 1993年8月，美國(guó)借口中國(guó)向巴基斯坦出售M-11導(dǎo)彈技術(shù)，對(duì)中、巴實(shí)施制裁。

15. 1993年11月19日，中國(guó)國(guó)家主席江澤民在西雅圖亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議期間與美國(guó)總統(tǒng)克林頓舉行自1989年2月布什總統(tǒng)訪華以來(lái)的中美首次元首會(huì)晤。

16. 1995年6月，臺(tái)灣地方領(lǐng)導(dǎo)人李登輝赴美進(jìn)行“私人訪問(wèn)”并在康奈爾大學(xué)發(fā)表演講，事件引發(fā)“臺(tái)海危機(jī)”。

17. 1997年10月、1998年6月，中國(guó)國(guó)家主席江澤民與美國(guó)總統(tǒng)克林頓實(shí)現(xiàn)互訪，確定“致力于建立面向21世紀(jì)的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”定位。

18. 1999年3月，美國(guó)華裔科學(xué)家李文和因“為中國(guó)竊取美國(guó)核武庫(kù)機(jī)密”在美被捕，后因證據(jù)不足被釋放。

19. 1999年5月8日，中國(guó)駐南聯(lián)盟大使館遭到以美國(guó)為首的北約發(fā)射的制導(dǎo)炸彈“誤炸”，事件演變成重大外交危機(jī)。

20. 1999年11月15日，中美簽署“中國(guó)入世雙邊協(xié)定”。2000年5月18日，美國(guó)總統(tǒng)克林頓發(fā)表演講，勸說(shuō)國(guó)會(huì)同意授予中國(guó)“永久性正常貿(mào)易關(guān)系地位”（PNTR）。國(guó)會(huì)最終以壓倒多數(shù)通過(guò)該議案。

21. 2000年2月1日，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院通過(guò)《加強(qiáng)臺(tái)灣安全法》法案，企圖為向臺(tái)出售先進(jìn)武器及技術(shù)提供法律依據(jù)。

22. 2001年4月1日，一架中國(guó)戰(zhàn)斗機(jī)與美軍EP3偵察機(jī)在南海上空相撞，美國(guó)軍機(jī)未經(jīng)允許迫降在海南凌水機(jī)場(chǎng)，事件演變成外交危機(jī)。

23. 2001年9月11日，美國(guó)遭受恐怖襲擊，直接導(dǎo)致對(duì)外戰(zhàn)略長(zhǎng)期聚焦反恐，對(duì)中美關(guān)系產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

24. 2001年12月11日，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織。同年12月27日，美國(guó)總統(tǒng)小布什宣布給予中國(guó)永久正常貿(mào)易關(guān)系地位。

25. 2003年12月9日，美國(guó)總統(tǒng)小布什在中國(guó)國(guó)務(wù)院總理溫家寶訪美期間公開(kāi)批評(píng)臺(tái)灣地方領(lǐng)導(dǎo)人陳水扁試圖單方面改變現(xiàn)狀的舉動(dòng)，表示美國(guó)反對(duì)“臺(tái)獨(dú)”。

26. 2005年9月21日，美國(guó)常務(wù)副國(guó)務(wù)卿佐立克發(fā)表演講，提出希望中國(guó)作“負(fù)責(zé)任的利益相關(guān)方”。

27. 2005年11月、2006年4月，美國(guó)總統(tǒng)小布什、中國(guó)國(guó)家主席胡錦濤實(shí)現(xiàn)互訪。

28. 2009年9月，美國(guó)常務(wù)副國(guó)務(wù)卿斯坦伯格就中美關(guān)系發(fā)表演講，提出“戰(zhàn)略再保證”概念。

29. 2009年11月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在當(dāng)選上任后首年即對(duì)中國(guó)進(jìn)行國(guó)事訪問(wèn)，雙方同意共建21世紀(jì)積極合作全面的中美關(guān)系。此前，胡錦濤與奧巴馬在倫敦二十國(guó)集團(tuán)峰會(huì)期間舉行雙邊會(huì)晤，宣布建立中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話機(jī)制。同年12月，中美領(lǐng)導(dǎo)人共同推動(dòng)丹麥哥本哈根世界氣候大會(huì)達(dá)成協(xié)議。

30. 2010年1月29日，美國(guó)國(guó)防部一次性公布總額63.94億美元的對(duì)臺(tái)軍售計(jì)劃。此后，奧巴馬政府又分別在2011年9月、2014年12月、2015年12月三次實(shí)施對(duì)臺(tái)軍售。

31. 2011年10至11月，美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓、總統(tǒng)奧巴馬相繼發(fā)表文章和演講，宣示美國(guó)決意“重返亞洲”，正式推出“亞太再平衡”戰(zhàn)略。

32. 2012年1月，美軍以所謂“?？找惑w戰(zhàn)”為標(biāo)靶，提出針對(duì)中俄的“聯(lián)合作戰(zhàn)介入”概念，后升級(jí)為“全球公域介入與機(jī)動(dòng)聯(lián)合”概念。

33. 2013年6月7日，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平與美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在加利福尼亞州安納伯格莊園舉行會(huì)晤，中方提出構(gòu)建“中美新型大國(guó)關(guān)系”理念。

34. 2013年12月起，美國(guó)加強(qiáng)在南?！昂叫凶杂伞毙拘袆?dòng)，中美兩軍艦只多次在南海海域近距離“相遇”。

35. 2017年4月6日至7日，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平與美國(guó)總統(tǒng)特朗普在佛羅里達(dá)州海湖莊園舉行會(huì)晤。雙方宣布建立外交安全對(duì)話、全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話、執(zhí)法及網(wǎng)絡(luò)安全對(duì)話、社會(huì)和人文對(duì)話等四個(gè)高級(jí)別對(duì)話機(jī)制。

36. 2017年11月8日至10日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普對(duì)中國(guó)進(jìn)行國(guó)事訪問(wèn)。

37. 2017年12月18日，白宮發(fā)布特朗普總統(tǒng)上任后的首份《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》，首次將中國(guó)定位為頭號(hào)“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。

38. 2018年7月，特朗普政府開(kāi)始對(duì)進(jìn)口中國(guó)商品加征關(guān)稅，導(dǎo)致中美經(jīng)貿(mào)摩擦不斷升級(jí)。

39. 2018年10月4日，美國(guó)副總統(tǒng)彭斯在哈德遜學(xué)院發(fā)表對(duì)華政策演講，羅列對(duì)中國(guó)的種種指責(zé)。

40. 2018年12月1日，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平與美國(guó)總統(tǒng)特朗普在二十國(guó)集團(tuán)布宜諾斯艾利斯峰會(huì)期間舉行雙邊會(huì)晤，決定停止加征新的關(guān)稅，以推動(dòng)雙邊貿(mào)易關(guān)系盡快回到正常軌道，實(shí)現(xiàn)雙贏。

（資料整理：任遠(yuǎn)喆，外交學(xué)院外交學(xué)與外事管理系副教授;王戴林，外交學(xué)院碩士研究生。感謝中國(guó)社科院美國(guó)研究所研究員樊吉社的支持）