科研機構(gòu)圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)機制研究

田雅娟 雷 琴 陸 穎 楊志萍

（1.中國科學(xué)院成都文獻情報中心，四川 成都 610041；2.四川大學(xué)圖書館，四川 成都 610065）

科技創(chuàng)新是引領(lǐng)社會發(fā)展、推動經(jīng)濟增長的第一動力，而將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力，則是知識產(chǎn)權(quán)工作要保障的重要目標。我國的科研機構(gòu)，包括廣大高校以及中國科學(xué)院等國立科研院所，是科技成果的集聚地。近年來，隨著科研需求的變化，科研機構(gòu)的圖書館服務(wù)也在不斷推陳出新。2016年12月，我國分別發(fā)布了兩項國家標準《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》以及《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，其中明確提出知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)可設(shè)置在“圖書館等高等學(xué)校負責信息服務(wù)的部門”“科研組織中負責信息文獻的部門”，承擔以下職責：a）受知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)委托，為建立、實施與運行知識產(chǎn)權(quán)管理體系提供服務(wù)支撐；b）為知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)提供服務(wù)支撐；c）為科研項目提供專利導(dǎo)航服務(wù)；d）負責知識產(chǎn)權(quán)信息及其他數(shù)據(jù)文獻資源收集、整理、分析工作。這兩項標準奠定了科研機構(gòu)的圖書館在科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中的主體地位及其知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的基本范圍，為學(xué)術(shù)型圖書館提出了新的業(yè)務(wù)發(fā)展方向。同時，隨著科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化爆發(fā)式增加，圖書館服務(wù)必須不斷升級，以適應(yīng)隨之產(chǎn)生的新需求。

筆者通過對科研機構(gòu)圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)進行深入研究，提出面向科研過程全周期的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)模式與機制。

1 國內(nèi)外相關(guān)研究與動態(tài)

國外圖書館開展知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)時間較早，如起源于1871年的美國專利和商標資源中心項目（Patent and Trademark Resource Centers，PTRCs），目前已發(fā)展為包括80余家高校圖書館在內(nèi)的服務(wù)體系，提供包括專利信息檢索以及面向企業(yè)應(yīng)用與創(chuàng)新支持的信息服務(wù)[1，2]；歐洲的專利圖書館網(wǎng)絡(luò)（Patent Libraries，簡稱PATLIB）是歐洲的專利信息中心，成員廣泛分布于成員國中的國家專利圖書館（這些圖書館多設(shè)于國家專利局和大學(xué)之中），PATLIB 中心提供專利信息檢索及商標、工業(yè)品外觀設(shè)計和實用新型等其他方面的知識產(chǎn)權(quán)信息，有些還提供知識產(chǎn)權(quán)咨詢和教育培訓(xùn)服務(wù)[3]。學(xué)者馮君對美國PTRCs開展的信息服務(wù)進行了詳細研究[2]；Macias G.J.[4]探討了作為歐洲專利圖書館項目PATLIB 之一的馬德里卡洛斯三世大學(xué)圖書館的專利信息服務(wù)情況；Georg A等對PATLB的專利圖書館適應(yīng)全球?qū)＠畔h(huán)境變化提出了新的規(guī)劃建議[5]。其他國家的學(xué)術(shù)型圖書館也開展了相關(guān)服務(wù)，如Roderick M.D.[6]對英國的多個圖書館專利服務(wù)進行調(diào)研和比較研究。

近年來，國內(nèi)一些學(xué)術(shù)型圖書館也開始探索知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，并有學(xué)者開展了研究。劉明麗結(jié)合北京工業(yè)大學(xué)圖書館科技查新工作實踐，提出為用戶提供專利檢索服務(wù)、專利檢索技能培訓(xùn)等的專利信息服務(wù)策略[7]；王玲[8]、李玉玲[9]等分別基于天津大學(xué)圖書館及華南理工大學(xué)的服務(wù)實踐，提出高校圖書館的專利信息服務(wù)內(nèi)容；陳啟梅[10]、張善杰[11]等從圖書館的資源優(yōu)勢與服務(wù)優(yōu)勢出發(fā)，探討了圖書館在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移中的信息服務(wù)策略；王麗萍等構(gòu)建了包括專利信息素養(yǎng)教育、專利信息檢索與分析、嵌入科研團隊的專利信息服務(wù)和決策支持在內(nèi)的高校圖書館專利信息服務(wù)體系[12]。另外，一些學(xué)者對科研機構(gòu)圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)模式及發(fā)展趨勢進行了研究，如張弛借鑒部分高校圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)經(jīng)驗，研究了與校內(nèi)機構(gòu)、校外政府機構(gòu)及企業(yè)等的合作模式[13]；慎金花等對多所高校專利服務(wù)情況進行調(diào)研，提出我國高校圖書館的專利信息服務(wù)的發(fā)展方向[14]；馮楊等對數(shù)字圖書館專利信息服務(wù)模式進行了研究[15]；張立昆[16]、許思嫻[17]、伍亞平[18]等研究了高校圖書館專利信息服務(wù)模式等。

目前已有研究中，圖書館的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)研究尚局限于文獻信息服務(wù)，而對規(guī)劃科研、技術(shù)預(yù)警、市場競爭等需求的情報信息與情報分析方面的服務(wù)研究則涉及較少，另外，對于相關(guān)服務(wù)機制的建立幾乎沒有相關(guān)研究。筆者擬從面向科研過程全周期的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、為機構(gòu)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情報支持、知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)保障制度建設(shè)3個方面進行研究。

2 面向科研過程全周期的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)

科研機構(gòu)科研產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)主要涉及專利、著作權(quán)、商標、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、計算機軟件等。在以上知識產(chǎn)權(quán)的形成、確權(quán)、保護、運營的過程中，科研機構(gòu)的圖書館提供哪些知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)是我們研究的關(guān)鍵。

2.1 知識產(chǎn)權(quán)形成階段的信息服務(wù)

致力于科學(xué)研究的科研人員，尤其是處于科研起步階段的科研人員，往往對于知識產(chǎn)權(quán)保護及權(quán)利申請方面的知識缺乏了解。因此，培養(yǎng)科研人員知識產(chǎn)權(quán)的保護意識、提升科研人員保護知識產(chǎn)權(quán)的能力，以及提高他們利用現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)信息的能力至關(guān)重要。圖書館應(yīng)該從知識產(chǎn)權(quán)保護制度、知識產(chǎn)權(quán)申請種類與程序、知識產(chǎn)權(quán)信息檢索、專利情報分析等幾方面做好培訓(xùn)服務(wù)。（1）了解知識產(chǎn)權(quán)保護中，尤其是知識產(chǎn)權(quán)申請前的注意事項，以保證科研成果順利獲得授權(quán)，培訓(xùn)知識點有：專利申請基礎(chǔ)知識、專利侵權(quán)檢索、專利新穎性檢索；（2）了解科研人員自身的權(quán)利義務(wù)、所獲的科研成果知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬等方面的法律規(guī)定，培訓(xùn)知識點包括：專利法、著作權(quán)法、集成電路布圖設(shè)計保護條例、植物新品種法規(guī)等；（3）掌握知識產(chǎn)權(quán)申請程序及授權(quán)要求，培訓(xùn)知識點包括：各知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，相關(guān)審查知識等；（4）對于科研成果產(chǎn)業(yè)化中最重要的知識產(chǎn)權(quán)—專利，進行專利情報分析以助科研布局，培訓(xùn)知識點包括：專利分析方法、專利分析系統(tǒng)或工具使用等。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)階段的信息服務(wù)

知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)階段，是科研成果取得知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科研成果新穎性的確定、專利導(dǎo)航與預(yù)警、專利布局方案等，都是科研成果獲得知識產(chǎn)權(quán)并進行價值轉(zhuǎn)化前必要的先行工作。

（1）新穎性檢索服務(wù)。為保障項目的獨創(chuàng)性，避免重復(fù)研究造成科研經(jīng)費和人力資源投入的浪費，科研項目立項時，需進行全面檢索，即新穎性檢索；同時，依法授權(quán)的各種知識產(chǎn)權(quán)，新穎性均為必要條件。在此方面，圖書館可以提供查新服務(wù)，對已有技術(shù)文獻進行檢索分析，確定項目新穎性。除了新穎性檢索，還需結(jié)合法律狀態(tài)檢索，進行防止侵權(quán)檢索。專利權(quán)人對其專利享有獨占權(quán)，在專利權(quán)有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)權(quán)利人許可實施其專利，即構(gòu)成專利侵權(quán)行為。防止侵權(quán)檢索是指對現(xiàn)有發(fā)明專利保護范圍予以清查，并確定己方技術(shù)、產(chǎn)品是否落入現(xiàn)有有效專利的保護范圍之內(nèi)，如有侵權(quán)風險則可提前設(shè)計規(guī)避措施。

（2）專利導(dǎo)航。通過對某一研究主題的專利進行檢索，統(tǒng)計主題詞頻、專業(yè)分類、IPC 分類、專利申請人、專利發(fā)明人、國別省市分布、時間范圍分布等指標，對專利總體趨勢、技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)功效、技術(shù)活躍度及重點專利進行分析，幫助技術(shù)研發(fā)人員從整體上掌握技術(shù)發(fā)展的趨勢及現(xiàn)狀，識別本領(lǐng)域的技術(shù)熱點，并且對未來的技術(shù)發(fā)展進行預(yù)見。

（3）專利布局。通過專利分析進行合理規(guī)劃，構(gòu)建系統(tǒng)化的、更強力、更具有競爭力的專利組合，使知識產(chǎn)權(quán)在市場價值轉(zhuǎn)化中既有強大的生命力，又適應(yīng)市場競爭環(huán)境，獲取更大收益。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)運營階段的信息服務(wù)

通常來說，能夠進行運營的知識產(chǎn)權(quán)主要是指專利。在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化前，需要對其價值先進行評估。專利價值兼有技術(shù)價值、市場價值和權(quán)利價值。專利價值涉及的多種因素中，技術(shù)的因素主要有專利壽命、被引用次數(shù)、保護范圍、所有權(quán)關(guān)鍵的發(fā)明人、引用其他專利的個數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等[19]。吳鳴[20]提出，對專利價值進行評估的要點在于：①申請狀態(tài)：申請、實審、公開、授權(quán)、侵權(quán)/無效訴訟；②專利種類：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、從屬專利；③有效期限：繳費記錄、專利保護期；④狀態(tài)報告：授權(quán)、無效訴訟、權(quán)利轉(zhuǎn)移；⑤權(quán)利強度：獨立權(quán)利要求強度和領(lǐng)域?qū)挾龋黜椗c實施例關(guān)系；⑥外延價值：市場前景、前期投入、市場壽命、技術(shù)成熟度、許可提成。通過以上指標對知識產(chǎn)權(quán)價值進行分析，可以為知識產(chǎn)權(quán)的市場化操作提供基本參考。

為幫助科研人員加強專利技術(shù)信息傳播與專利市場化，圖書館可幫助科研人員搭建信息平臺進行擴大信息傳播面；另外，為促進專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，應(yīng)圍繞市場全面提供情報信息，包括跟蹤競爭對手科技研發(fā)及專利布局動向，通過專利分析對競爭對手分析、市場布局分析、技術(shù)標準布局等開展信息服務(wù)。

另外，從宏觀上為機構(gòu)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情報支持，為科研機構(gòu)戰(zhàn)略決策層制定機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略。專利產(chǎn)出與機構(gòu)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平具有正相關(guān)的關(guān)系，因此，從機構(gòu)專利產(chǎn)出的角度對機構(gòu)科技活動的水平進行分析可以總體把握機構(gòu)的科技發(fā)展水平及競爭力[21]。通過分析專利量、技術(shù)領(lǐng)域、被引、權(quán)屬、法律狀態(tài)、合作者等內(nèi)容，從定量化的角度對科研機構(gòu)的研發(fā)實力、研發(fā)產(chǎn)出、未來研發(fā)趨勢、技術(shù)革新貢獻等方面進行分析，為科研機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略部署提供重要科學(xué)依據(jù)，從而為提升科研機構(gòu)自主知識產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新能力提供方向引導(dǎo)及決策輔助。

3 知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)保障制度建設(shè)

為提升知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)能力，完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，迫切需要通過完善制度建設(shè)來提供保障，從而不斷提升知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力，強化服務(wù)開展效果，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。因此，有必要在以下幾個方面建立和完善相應(yīng)制度保障。

3.1 培訓(xùn)管理制度

保障用戶培訓(xùn)能夠有序開展，制定年度規(guī)劃，對于培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)管理等進行設(shè)計。

3.2 館員能力提升制度

知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)是一項專業(yè)性非常強的工作，不僅要求服務(wù)者具有高水平的信息服務(wù)素質(zhì)，還要求其具有高水平知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)水平，熟稔知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，因此有必要制定館員的能力提升制度，保障高水平的信息服務(wù)水準。另外，應(yīng)積極利用外部資源，如建立與國家知識產(chǎn)權(quán)局和地方知識產(chǎn)權(quán)局的聯(lián)系溝通渠道，使館員即時了解最新的知識產(chǎn)權(quán)審查、授權(quán)規(guī)定，以及專利文獻檢索的新資源、新方法，提升專利信息服務(wù)能力。

3.3 機構(gòu)內(nèi)合作機制

知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作與科研機構(gòu)的相關(guān)科技管理部門的工作有一定的交叉，圖書館在開展工作時，對與之相關(guān)的業(yè)務(wù)工作的接洽、溝通、交流應(yīng)從科研機構(gòu)上層部門設(shè)定管理規(guī)定，保障圖書館與相關(guān)科技管理部門的有效溝通與合作。

3.4 用戶反饋機制

建立收集用戶需求與反饋渠道，制定反饋響應(yīng)制度，完善信息服務(wù)內(nèi)容與模式，保障信息服務(wù)工作更加適應(yīng)用戶需求。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)保障制度的建設(shè)，不僅能夠保障知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作的有效開展，保證服務(wù)質(zhì)量與效果，更能夠促進圖書館館員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)能力的提升，為科研機構(gòu)圖書館不斷提高科研創(chuàng)新支撐水平提供可持續(xù)保障。

4 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)存在于科研活動的每個環(huán)節(jié)，且隨著國家以及各研究單位對知識產(chǎn)權(quán)的重視，其重要性也將越來越顯著，而與之相對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系也將得到快速發(fā)展。擁有全面知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)基本素質(zhì)，為科研人員提供全方位的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)已經(jīng)成為新階段科研機構(gòu)圖書館的使命之一，也必將為推動我國科技創(chuàng)新發(fā)揮更大的作用。