面向互聯(lián)網(wǎng)的著作權數(shù)字授權許可CC0研究

麻思蓓，許 燕（中國科學技術信息研究所）

CC0是知識共享組織（Creative Commons，以下簡稱CC）繼CC Licenses之后于2009年推出的一款專門用于放棄著作權，將作品投入到公共領域的著作權數(shù)字授權許可，是CC推動開放獲取的又一實際舉措?，F(xiàn)實中，作品過了權利保護期，并不代表就能順理成章地進入到公共領域，一是使用者不知道哪些作品已經(jīng)到期，因而無從查找；二是沒有權利人的授權，到期作品無法通過網(wǎng)絡進入公共領域。如果作品仍在權利保護期內，要將其投入到公共領域就更難，因為有些權利會始終受著作權保護。

采用CC0發(fā)表作品，意味著權利人放棄自己擁有的全部著作權及相關權（包括數(shù)據(jù)庫權），通過互聯(lián)網(wǎng)將作品貢獻至公共領域。那CC0與CC Licenses到底有什么區(qū)別？什么樣的作品適用于CC0？用CC0棄權是否具有法律效力？CC0與著作權法有什么關系？CC0對圖書館有哪些影響？在國際上的應用情況如何？厘清這些問題，對于理解和應用CC0至關重要。國內學者對CC Licenses已經(jīng)有了較充分的研究。但截至2018年9月，尚未在國內期刊上看到研究CC0的文章。為此，本文試圖探討上述這些問題，并希望通過此研究，讓國內科研人員和圖書情報工作者對CC0有一個基本了解，以利于CC0在國內的應用，推動知識的廣泛共享與創(chuàng)新。

1 CC0概述

1.1 CC0的概念

CC0的全稱是CreativeCommonsZero，含義是不保留權利。它的形式是一份放棄著作權及相關權利的法律文書，也稱作棄權宣言或聲明。指權利人以網(wǎng)上聲明或宣言的形式，在法律允許的最大限度內，宣布放棄其作品在全球范圍內的著作權、數(shù)據(jù)庫權等權利，將作品貢獻到公共領域。作品進入公共領域后，使用者可以無償?shù)叵螺d、復制、修改、傳播和表演該作品，無需再申請授權?！皵?shù)據(jù)庫權包含未受著作權法保護的事實信息”。［1］有些司法管轄區(qū)的著作權法包括了數(shù)據(jù)庫的設計與結構，但有些司法管轄區(qū)比如歐盟，在適用的著作權法無法保護數(shù)據(jù)庫時，制定了特別法律來保護數(shù)據(jù)庫權。

應用CC0棄權的人可以是任何一個創(chuàng)作者或者著作權及相關權利人，包括數(shù)據(jù)庫權人、鄰接權人。權利人可以是個人，也可以是組織機構，如圖書館、檔案館、博物館等。但依靠著作權獲得收入來源的藝術工作者和創(chuàng)作者不適合使用CC0棄權。適用CC0的作品類型廣泛，可以是圖片、攝影、繪畫、文字、數(shù)據(jù)集、音樂、視頻，也可以是計算機軟件。將作品投入到公共領域最大好處就是作品更易于被搜索引擎搜索到，從而可以被更多人分享，讓作品贏得更廣泛的影響力，有利于提高作者知名度。

1.2 CC0的應用方法

CC官網(wǎng)上有CC0概要和聲明的法律文本。在采用CC0之前，權利人應仔細閱讀、理解其條款含義，在理解的基礎上，可選擇在自己方便的時間、方便的地點以及適合的作品上應用CC0。

應用CC0需要登陸CC官網(wǎng)，在首頁上方選擇“Share your work”，然后單擊頁面右側的“Public domain”，在藍色字體“CC0”下方單擊“Use this tool”，之后按照頁面提示填寫權利人姓名、擬采用CC0作品或者作者本人的網(wǎng)址、作品標題、所在地區(qū)等信息。這些信息將嵌入到為作品生成的HTML代碼中，使用者可以依據(jù)這些信息聯(lián)系作者，并找到關于作品的更多信息。權利人也可以填寫自己的電子郵件地址來接收嵌入了元數(shù)據(jù)的HTML代碼。接下來還可以在兩種不同樣式的“Public domain”圖標中選擇其中一種作為自己棄權聲明的圖標，并能看到棄權聲明在網(wǎng)站上顯示的預覽。CC0有英、德、法、俄、西班牙、意大利、中、日、韓、阿拉伯語等多種語言版本，供不同國家和地區(qū)的權利人選擇使用。

2 CC0與CC Licenses的異同分析

2.1 CC0與CC Licenses的相同性分析

自CC0聲明在互聯(lián)網(wǎng)上張貼發(fā)布時起，該作品的著作權限制就被權利人自行解除了，就成為了公共領域作品，社會公眾享有平等、自由獲取和利用的權利。從這個意義上講，CC0同CC Licenses一樣，都是面向互聯(lián)網(wǎng)的著作權授權許可。

作為授權許可，CC0和CC Licenses都具有永久性、不可撤銷性和非排他性。一旦采用CC0或CC Licenses發(fā)表了作品，不能反悔撤回許可。對使用者來說，不能設置技術障礙阻止其他人正常使用作品。

CC0和CC Licenses都是國際化程度很高的授權許可，適用于世界上所有司法管轄區(qū)域。

2.2 CC0與CC Licenses的異同性分析

首先，CC0和CC Licenses雖然都是放棄權利，但前者是放棄了全部著作權，后者是放棄了部分著作權，這是兩者最根本的區(qū)別。

CC Licenses是權利人或多或少保留部分權利，將另一部分權利讓渡給被許可人——社會公眾。CC Licenses有六組許可，每一組都要求在使用作品時標注原作者姓名。保留署名權是六組許可當中最基本的一個使用條件。而用CC0發(fā)表作品，連署名權也放棄了。不管使用者以什么方式、什么目的使用CC0作品，都無需標識原作者姓名，因為采用CC0發(fā)表作品是不含任何附加條件的。假如權利人非常在意這個問題，那就不應該采用CC0，而應該選擇CC Licenses中的某款許可進行授權。由于CC0是毫無保留的放棄著作權及相關權，所以CC0是CC發(fā)布的所有著作權許可當中開放程度最高的一款許可。

其次，CC Licenses不適用于計算機軟件，而CC0適用于計算機軟件。這是兩款許可的另一個顯著區(qū)別。CC Licenses最新的4.0版雖然比老版本更加國際化，更具有兼容性，適用對象也包含了數(shù)據(jù)庫，鼓勵數(shù)據(jù)庫權人運用CC協(xié)議進行授權，但CC Licenses仍然不能用于計算機軟件的授權使用。如果有軟件開發(fā)者希望自己的作品被他人所認可、使用，可以采用CC0授權。CC0允許權利人放棄自己擁有的某個軟件著作權，將該軟件釋放到公共領域共享。CC0與許多開源軟件許可兼容，包括經(jīng)過Open Source Initiative批準的開源協(xié)議通用授權許可GPL（General Public License）。這給那些希望節(jié)省時間精力、在現(xiàn)成作品基礎上進行再創(chuàng)作，而不是從零開始寫一個全新的軟件的被許可人帶來了極大便利。由此可見，CC0適用作品的類型比CC Licenses要廣，基本上涵蓋了著作權法所能涵蓋的所有的智力成果類型。

最后，兩者的應用方法不同。若采用CC Licenses中的某款許可授權，可以在個人網(wǎng)頁或機構網(wǎng)頁上直接用文字說明即可。如，中國科學院電子學研究所機構知識庫（IE OpenIR）在“傳播許可”中，對于規(guī)定要公開發(fā)布的作品，要求提交者按“署名－非商業(yè)性使用－禁止演繹”進行傳播授權，鼓勵提交者按“署名－非商業(yè)性使用－相同方式共享”進行傳播授權。［2］而如果采用CC0授權，則需要登陸CC官網(wǎng)，按照前文中所述應用方法進行操作。

3 CC0與著作權法的關系研究

CC0的價值取向是權利人不追求作品的經(jīng)濟利益，而更看重作品的社會影響，所以，主動解除著作權保護，將作品直接投入到公共領域，客觀上消除了公眾公平獲取作品的障礙。因此，CC0實質上是一份向公共領域捐贈作品的聲明。這種自愿放棄包括人身權在內的諸多權利的行為，目前在法律上還找不到相應依據(jù)。法律是一種行為規(guī)范系統(tǒng)，具有規(guī)范性、穩(wěn)定性的特點。一旦頒布，在相當長一段時間內不會改變。CC0雖然問世近十年，但對于滯后的法律來講，仍然是一項新事物。因此，放棄著作權權利尚未納入到美國、中國等司法管轄區(qū)域的著作權法中。

不過，美國是判例法國家，“一些法院在審判中已經(jīng)對此予以承認。要進行公有領域捐贈，需要由版權權利人作出公開明確的行為或聲明，表明其放棄版權”。［3］美國法院的判決至關重要，對下級法院具有約束力，對同級法院其論證也是有說服力的，成為今后法院判決類似案件的參考，具有示范效應。法院判例充分證明CC0具備合法性。CC0在客觀上形成了對著作權法的補充，豐富了著作權法的層次和內容，使其更加趨于合理，更富有現(xiàn)實指導意義和可操作性，讓僵硬、呆板的法律條款具有了彈性，讓權利人有行使放棄權利的選擇。同時，還有助于改變現(xiàn)行法律制度下，專有權與公共獲取之間利益嚴重失衡的局面，為尋求版權人和公眾之間的利益平衡增加了籌碼，有利于遏制版權的過度擴張。

《中華人民共和國著作權法》（以下簡稱《著作權法》）、《中華人民共和國著作權法實施條例》（以下簡稱《實施條例》）以及《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》等相關法律中，都沒有設立禁止權利人主動放棄作品著作權、傳播權，自愿向公共領域捐贈的條款，因此，也就不存在CC0與現(xiàn)行法律相沖突的問題。

我國雖然是成文法國家，但美國法院的判例對我國《著作權法》等相關法律的改革有一定借鑒價值。我國的《著作權法》《實施條例》是非網(wǎng)絡時代的產物，即使是《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》，其主要內容是網(wǎng)絡環(huán)境下，對著作權或鄰接權人等的傳播權保護條款，對網(wǎng)絡作品合理使用范圍的界定，以及對網(wǎng)絡服務提供商的責任劃分和權利限制，并沒有涉及權利人放棄權利、向公共領域捐贈作品、或者通過互聯(lián)網(wǎng)主動行使權利的相關規(guī)定。我國正面臨著第三次《著作權法》的修訂，建議將上述兩個《條例》內容合并到《著作權法》中。不僅面向非數(shù)字作品，改革后的《著作權法》更應該適用于網(wǎng)絡時代，反映網(wǎng)絡時代人們的行為特征和不同權利人的訴求，合理調整網(wǎng)絡時代權利人之間的關系，使不同主體的利益更加趨于平衡和協(xié)調。CC0通過開放的互聯(lián)網(wǎng)放棄私權換取公共利益的行為，應該納入到修訂后的《著作權法》中。

4 CC0文本的法律效力

CC0有兩個文本，一個是普通文本，是非法律專業(yè)人士閱讀的版本；一個是法律文本（Legal Text），是律師等專業(yè)人士閱讀的版本。這里討論的是后者。

世界各國著作權法之間具有很大差異性、復雜性，權利的放棄在某些司法管轄區(qū)域是有效的，而在另一些司法管轄區(qū)域可能是無效的。有些權利放棄是有效的，而有些權利則始終會受到法律的保護而無法放棄，需要根據(jù)權利人所在司法管轄區(qū)域的具體法律規(guī)定而定。如，美國版權法第106條之二中e款“轉讓與放棄”中規(guī)定，視覺藝術作品，其作者的署名權和保護作品完整權不得轉讓，“但作者以其簽署的書面文件明示同意放棄的，此類權利可以放棄。該書面文件應特別載明該權利放棄所適用的作品及其使用。權利放棄僅適用于經(jīng)如此列明的作品及其使用”。［4］依據(jù)該條款，如果美國的著作權人想放棄依法享有的雕塑、繪畫、攝影、電影等視覺藝術作品的署名權和保護作品完整權，必須簽署書面文件，以書面形式明確表示放棄上述權利才算是有效放棄，以其他形式，如口頭宣布放棄是無效的，其作品依然會受該國著作權法保護。那么，美國國內的視覺藝術創(chuàng)作者如果想通過網(wǎng)上聲明的方式放棄其擁有的某部作品的全部著作權，理論上講是無法實現(xiàn)的。又如，我國《著作權法》第二章第三節(jié)“權利的保護期”中第二十條明確規(guī)定，“作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制”，即法律對這三項權利的保護是永久性的。依據(jù)該條款，中國的創(chuàng)作者若想放棄上述人身權，理論上是放棄不掉的。法律對作者權利的保護并不會因為作者想法的改變而改變。

但是，CC0能夠讓權利人在法律允許的最大限度內放棄其擁有的某部作品的全部著作權。其原因主要取決于CC0法律文本對于放棄權利的具體表達和陳述。

CC0法律文本主要由五個部分組成。第一部分是放棄權利的目的和動機闡述，第二部分是對著作權等權利的列舉，第三部分是權利放棄，第四部分是公共許可兜底，第五部分是限制與免責條款。其中關鍵內容是第三、第四、第五部分。

在第三部分權利放棄中，文本聲明：宣告者（指權利人）在此公開聲明，完全、永久、不可撤銷、無條件地放棄本人對該作品所擁有的著作權及相關權利，以及與此有關的、已知和未知的訴訟索賠：適用于全世界所有地區(qū)；在適用法律和條約提供的最長時間內（包括未來的時間擴展）；無論是現(xiàn)在已知還是將來未知的媒介以及無論復制數(shù)量多少；無論出于什么目的使用，包括但不限于商業(yè)、廣告或促銷。同時聲明：棄權目的陳述的表達是深思熟慮的。［5］這樣的表達說明權利人是在清楚了解了采用CC0條款的后果，以及確知CC0的傳播媒介和傳播范圍的前提下做出的慎重決定和正式承諾，是出于自愿，是其真實的意思表示，絕不是一時沖動下的心血來潮。為此，該聲明具有了法律效力。

第四部分公共許可兜底條款，是權利人為未預料到或可能發(fā)生的影響權利放棄的因素而設立的，以確保使用者不會因某些未考慮到的因素而干擾到其對作品的使用。如，某些權利放棄可能被法院認定為無效，宣告者就在兜底條款中再次重申授權每一位使用者免版稅的、不可轉讓的、不可再授權的、非排他性的、不可撤回以及無條件的行使對該CC0作品的著作權及相關權利。同時聲明，宣告者本人不會行使任何對該CC0作品的著作權及相關權利，以及提出與此相關的訴訟索賠，不會違背棄權目的陳述。這就給現(xiàn)在及未來的使用者吃了一顆定心丸，讓他們能安心地、沒有后顧之憂地使用作品。如果說第三部分權利放棄還不足以讓法院認定權利人已經(jīng)自愿放棄了全部著作權，那兜底條款將成為法院認定權利人已經(jīng)徹底斷絕與該CC0作品的法律關系的有力證據(jù)。

第五部分限制與免責條款，主要是聲明宣告者的商標權和專利權不會因為著作權的放棄而受影響，如果使用者想利用宣告者擁有的商標或專利，必須獲得宣告者的同意后才能使用，否則涉嫌侵犯宣告者的商標權和專利權。此部分還聲明，宣告者在放棄了權利后，就不再對CC0作品未來的使用承擔任何責任，對作品本身也不提供任何保證或擔保。即使過后有使用者發(fā)現(xiàn)作品內容存在某些缺陷甚至是違法的，那也與宣告者沒有關系了。假如有使用者想因此追究宣告者的法律責任，那這種追責行為是不會得到法律支持的，因為宣告者已經(jīng)事先發(fā)布了免責聲明。所以，在使用CC0作品之前，使用者應仔細閱讀CC0法律文本，了解自己擁有哪些權利，以確保能夠正確、順利的使用CC0作品。

5 CC0應用實例

盡管CC0對我國學術界和圖書情報界來說是一種新型許可，但在歐美一些國家，它已經(jīng)被應用于實際工作中。

（1）2012年9月，歐洲數(shù)字圖書館 （Europe’s Digital Library，Europeana） 利用 CC0將 2,000萬條數(shù)據(jù)記錄在公共領域，這是利用CC0向公共領域一次性奉獻數(shù)據(jù)量最大的一次，這些數(shù)據(jù)集主要是數(shù)字化文化藝術作品的描述信息。現(xiàn)在，這些數(shù)字原文信息已經(jīng)可以沒有任何限制的使用?！伴_放數(shù)據(jù)是一個如此強大的理念，該館館藏是一筆巨大的文化資產，只有兩者聯(lián)姻才能帶來好的結果。人們經(jīng)常討論對新觀眾要關閉數(shù)字鴻溝與開放文化，但很少有人能做出如此大的貢獻”。［6］

（2）2017年2月7日，美國紐約大都會藝術博物館（MetropolitanMuseumofArtinNew York）發(fā)布了一項開放獲取新政策，宣布該館收藏的所有公共領域的影像作品將通過CC0實行開放共享，數(shù)量超過375,000件數(shù)字化收藏，允許任何一個人沒有任何限制地使用、重用和重新組合。CC的CEO Ryan Merkely在發(fā)布該聲明時說，數(shù)字時代我們如何促進發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新和合作，共享是很重要的一點。［7］

（3）Figshare是一個開放知識庫，允許使用者上傳任何格式的文件，便于在瀏覽器上預覽。該庫存儲內容除一般知識庫存儲的文獻類型外，還可存儲海報、展示、代碼等。Figshare的使用者包括機構、出版商、研究人員。自2012年以來，該庫已經(jīng)有80萬個研究人員上傳作品、750萬次下載量和2,600萬的頁面訪問量。Figshare已采用CC0作為科研人員的棄權工具，以共享他們的數(shù)據(jù)集。已有數(shù)百個組織利用CC0將自身作品奉獻給公共領域。［8］

6 啟示

6.1 CC0有利于作品的發(fā)現(xiàn)和利用

在網(wǎng)絡媒體異常發(fā)達、網(wǎng)絡影響力異常強大的今天，圖書館服務創(chuàng)新的重點應該放在互聯(lián)網(wǎng)的充分利用上，CC0就是一個很好的服務切入點。采用CC0發(fā)表的作品屬于公共領域作品，公共領域作品更易于被各種搜索引擎搜索到。圖書館可以將CC0作為一個開放服務項目，面向科研人員詳細闡述CC0的主要內容、特點及應用方法，說明應用CC0對作者的著作權及相關權利的影響，讓科研人員和創(chuàng)作者對CC0有一個準確的認識。在此基礎上，讓科研人員嘗試有選擇的將自己的作品采用CC0的方式出版發(fā)表，為科研作品開拓新的發(fā)表和傳播渠道，使其更易于被公眾分享。中國科學院文獻情報中心、中科院力學所、軟件所等的機構知識庫，已經(jīng)將CC0作為IR作品若干傳播許可中的一個選擇。［9］

國內圖書館可以借鑒歐美圖書館、博物館的做法，對于自身館藏、且早已解除了著作權限制的古老作品，或者是復制品，有選擇地采用CC0將它們的數(shù)字版投放到公共領域，讓用戶能方便地在網(wǎng)上搜索和瀏覽到這些藏品，以利于館藏作品的發(fā)現(xiàn)和利用。就提升館藏古老作品的利用率和影響力、提升圖書館網(wǎng)絡服務能力來講，CC0是一個創(chuàng)新的服務方法。

6.2 合理使用不等同于著作權法上的公共領域

法學界有學者認為，合理使用就是公共領域。認為“合理使用制度實際上是通過創(chuàng)造一個不受時間限制的公共領域，來使公眾可以隨時地從既有的作品當中汲取必要的文化遺產，……因此，合理使用公共領域的存在，是充分地滿足了洛克范式下‘為他人留下足夠多美好的東西’這一先決性條件的”。［10］這個理解是不夠準確的，它混淆了“合理使用”與“公共領域”這兩個概念。合理使用雖然是著作權法上的一個例外條款，但在作品的使用方式、使用目的上是受著作權法制約的。著作權法對合理使用范圍的界定是：合理使用僅限于個人學習欣賞、教學和科研等非商業(yè)性使用。如果將作品用于商業(yè)用途，不管是否盈利，都違反了合理使用原則，超越了合理使用范圍，都涉嫌侵犯著作權。公共領域是指著作權法保護之外的作品所處的領域，該領域作品在使用方式、使用目的上是不受著作權法制約的，即使商業(yè)性使用也屬合法。所以，公共領域既包括合理使用，也包括商業(yè)性使用。是否可以商業(yè)性使用，是判斷作品屬于合理使用還是公共領域的重要標準，也是合理使用與公共領域的本質區(qū)別所在。由于合理使用在使用目的、使用方法上有諸多限制，其適用范圍比公共領域要窄的多。也正由于這個原因，合理使用所體現(xiàn)出來的公共性、平等性、開放性、共享性等特性明顯弱化了。所以，合理使用不等同于公共領域，而只是部分重合。

6.3 防止CC0的誤讀和濫用

CC0的問世，確實豐富和擴大了公共領域空間，讓更多珍貴的文化遺產重見了陽光，讓更多作品得到了便捷、廣泛、平等的共享。然而，這都是在準確理解和正確應用CC0的前提下實現(xiàn)的。我們在捍衛(wèi)公共利益、創(chuàng)建繁榮強大而富有活力的公共領域的同時，也要防止出現(xiàn)另外一種傾向，即：在沒有準確理解CC0、未獲得其他合作作者同意的情況下，就將整個合作作品利用CC0發(fā)表。甚至以公共利益為借口，未經(jīng)權利人許可，擅自將CC0應用在他人作品上。其結果不但會損害他人的合法權益，也將導致CC0的濫用，背離CC0的初衷，干擾公共領域的有序健康發(fā)展。因此，在應用CC0之前，全面、準確理解CC0條款及《著作權法》等相關法律十分必要。