區(qū)塊鏈監(jiān)管的現(xiàn)狀與展望

鄒萍 李艷東 王肖 鄧祖強(qiáng) 周靜

摘? ?要：區(qū)塊鏈作為監(jiān)管利器已經(jīng)在多種場(chǎng)景下實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管創(chuàng)新，大大降低了監(jiān)管成本。然而，區(qū)塊鏈“自律”和“他律”機(jī)制的缺乏揭露了其技術(shù)自身的安全隱患。對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)自身的監(jiān)管是在區(qū)塊鏈技術(shù)快速發(fā)展中亟待解決的問(wèn)題之一，需要結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)自身的規(guī)則及框架，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)制定技術(shù)層面、法律政策層面等多維度的監(jiān)管方案。文章首先分析了區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)及其在監(jiān)管方面的促進(jìn)作用，著重分析了區(qū)塊鏈技術(shù)自身監(jiān)管的重要性及現(xiàn)狀，其次闡述了區(qū)塊鏈監(jiān)管及自我監(jiān)管的具體需求，并提出對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管的未來(lái)發(fā)展方向及優(yōu)化方案。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;監(jiān)管;多維度

中圖分類(lèi)號(hào)：TP309.2? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： Blockchain has achieved regulatory innovation in a variety of scenarios， greatly reducing regulatory costs. However， the lack of regulatory mechanisms in the blockchain exposes the security risks of its own technology. The regulation of blockchain technology itself is one of the urgent problems to be solved. It is necessary to establish regulatory mechanisms which has multiple dimensions such as technology and policy. This paper first analyzes the characteristics of blockchain technology and its promotion role in regulation， focuses on the importance and status quo of blockchain technology itself， and elaborates the specific needs of blockchain regulation and self-regulation， and clarify the future development direction of blockchain technology for regulation.

Key words： blockchain; regulation; multi-dimensional

1 引言

近年來(lái)，區(qū)塊鏈的概念在世界范圍內(nèi)廣受追捧。在傳統(tǒng)的監(jiān)管模式中，由于監(jiān)管過(guò)程常需切入業(yè)務(wù)流，出現(xiàn)了監(jiān)管流程效率低、業(yè)務(wù)成本和監(jiān)管成本高、數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性難以保障的問(wèn)題。區(qū)塊鏈采用塊鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)記錄狀態(tài)變更歷史，并進(jìn)行分布式存儲(chǔ)和同步，有效地解決了傳統(tǒng)信息傳輸對(duì)第三方中介的強(qiáng)依賴問(wèn)題;采用哈希算法、數(shù)字簽名等密碼學(xué)手段確保各主體身份和傳輸信息的安全可信，解決了交易雙方之間的信任問(wèn)題;采用共識(shí)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了交易的多方共同確認(rèn)，避免了數(shù)字資產(chǎn)重復(fù)使用問(wèn)題。利用區(qū)塊鏈技術(shù)，可以實(shí)施跨產(chǎn)品、跨機(jī)構(gòu)、跨市場(chǎng)協(xié)調(diào)的監(jiān)管機(jī)制，使監(jiān)管全過(guò)程具備信息透明性、數(shù)據(jù)共享性，及對(duì)問(wèn)題的高度可信追溯能力[1]。

伴隨著這個(gè)過(guò)程，區(qū)塊鏈技術(shù)在提高了監(jiān)管效率的同時(shí)，其自身也暴露出了越來(lái)越多的安全問(wèn)題。區(qū)塊鏈中法律主體不明確，傳統(tǒng)法律規(guī)則難以在區(qū)塊鏈系統(tǒng)產(chǎn)生問(wèn)題后對(duì)其進(jìn)行有效地監(jiān)管;區(qū)塊鏈中標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、規(guī)則不明確，現(xiàn)實(shí)世界中的法律并非代碼能夠替代;區(qū)塊鏈中數(shù)據(jù)來(lái)源廣泛，缺乏對(duì)數(shù)據(jù)合規(guī)的有效管制;如何在區(qū)塊鏈框架下，對(duì)區(qū)塊鏈自身的節(jié)點(diǎn)、數(shù)據(jù)及運(yùn)行規(guī)則進(jìn)行監(jiān)管，已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外的普遍關(guān)注點(diǎn)。針對(duì)區(qū)塊鏈自身法律主體不明確、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)合規(guī)難管制等問(wèn)題，國(guó)際范圍內(nèi)對(duì)區(qū)塊鏈自身技術(shù)的監(jiān)管也越來(lái)越嚴(yán)格。

2 區(qū)塊鏈成為“監(jiān)管利器”

狹義的區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時(shí)間順序通過(guò)密碼學(xué)機(jī)制將數(shù)據(jù)區(qū)塊以鏈條的方式組合成的特定數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu);廣義的區(qū)塊鏈更多的是指一種分布式計(jì)算范式[2]。它是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、加密算法、共識(shí)機(jī)制等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式[3]。

2.1 區(qū)塊鏈特點(diǎn)

區(qū)塊鏈為鏈內(nèi)的各節(jié)點(diǎn)提供一種可信、可靠、透明的數(shù)據(jù)處理邏輯框架，包括數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、激勵(lì)層、合約層和應(yīng)用層，其特點(diǎn)如表1所示。

2.2 區(qū)塊鏈分類(lèi)

根據(jù)區(qū)塊鏈準(zhǔn)入機(jī)制的不同，即區(qū)塊鏈系統(tǒng)中分布式賬本的公開(kāi)程度的不同，可將區(qū)塊鏈分為三類(lèi)：公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈，如表2所示。

2.3 區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管應(yīng)用

區(qū)塊鏈技術(shù)一問(wèn)世就受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)難以篡改的基礎(chǔ)上進(jìn)行了數(shù)據(jù)確權(quán)，在代碼多方執(zhí)行的基礎(chǔ)上進(jìn)行了共識(shí)背書(shū)，解決了現(xiàn)實(shí)社會(huì)中最難保障的兩個(gè)方面—信任和信用。

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于監(jiān)管具備多方面的優(yōu)勢(shì)。首先，區(qū)塊鏈采用分布式技術(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)多方存儲(chǔ)和同步，交易數(shù)據(jù)在參與方之間共享、互聯(lián)，使得監(jiān)管更易接入，監(jiān)管者可以更加全面、實(shí)時(shí)地對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行審查。同時(shí)，區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)多方存儲(chǔ)也可以避免關(guān)鍵數(shù)據(jù)因?yàn)橹行幕瘮?shù)據(jù)庫(kù)損壞而遺失，有力地保障了監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨時(shí)可以獲取相應(yīng)關(guān)鍵數(shù)據(jù)。其次，區(qū)塊鏈通過(guò)共識(shí)機(jī)制保證多方存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的一致性，通過(guò)密碼學(xué)手段保證交易的可溯源、難以篡改、不可抵賴性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以作為節(jié)點(diǎn)參與到數(shù)據(jù)共識(shí)中，在交易數(shù)據(jù)相關(guān)的事件責(zé)任認(rèn)定中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以直接獲得具有公信力的仲裁證據(jù)，從而能夠以較小的代價(jià)對(duì)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行柔性合規(guī)監(jiān)管，將帶來(lái)摩擦減少、成本降低的監(jiān)管組織形態(tài)，能使參與者因“連接”而信任，提升監(jiān)管透明性和公信度。因而，區(qū)塊鏈作為現(xiàn)有監(jiān)管的輔助工具，在眾多監(jiān)管領(lǐng)域得到了廣泛發(fā)展和應(yīng)用，尤其在證券、保險(xiǎn)、票據(jù)、數(shù)據(jù)存證等領(lǐng)域取得了顯著的應(yīng)用效果。

2.3.1 國(guó)內(nèi)應(yīng)用現(xiàn)狀

區(qū)塊鏈可以解決傳統(tǒng)監(jiān)管方案中的遺留難題。例如，區(qū)塊鏈技術(shù)有助于政府實(shí)現(xiàn)更有效地監(jiān)管、更有力地預(yù)防和打擊犯罪等[5，6]。湖南省婁底市在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行股權(quán)登記變更、房產(chǎn)稅變更、社會(huì)保障登記變更等，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠可監(jiān)管。國(guó)內(nèi)的金丘科技研發(fā)監(jiān)管聯(lián)盟鏈，將監(jiān)管節(jié)點(diǎn)納入?yún)^(qū)塊鏈體系，目前已在廈門(mén)市金融辦上線。2017年底，四川自貿(mào)區(qū)金融服務(wù)局（質(zhì)數(shù)鏈網(wǎng)）推出了新的區(qū)塊鏈金融監(jiān)管沙箱系統(tǒng)對(duì)小額貸款公司進(jìn)行監(jiān)管，允許監(jiān)管機(jī)構(gòu)查看所有信息，甚至參與公司決策。此外，眾享比特針對(duì)監(jiān)管問(wèn)題，在業(yè)務(wù)應(yīng)用層制定區(qū)塊鏈通用存儲(chǔ)規(guī)則，加強(qiáng)審計(jì)數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈化，使得監(jiān)管部門(mén)所在節(jié)點(diǎn)可進(jìn)行數(shù)據(jù)審計(jì)和故障報(bào)警。總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)的區(qū)塊鏈監(jiān)管應(yīng)用主要還是在金融、政府領(lǐng)域，而在企業(yè)間的監(jiān)管落地項(xiàng)目較少。

2.3.2 國(guó)外應(yīng)用現(xiàn)狀

2014年，德勤在Rubix區(qū)塊鏈平臺(tái)中，為企業(yè)提供了可定制、可擴(kuò)展、高兼容性的合規(guī)區(qū)塊鏈服務(wù)。2015年底，美國(guó)納斯達(dá)克交易所開(kāi)始基于區(qū)塊鏈技術(shù)嘗試對(duì)非上市公司在上市前的股權(quán)信息進(jìn)行存儲(chǔ)和檢測(cè)，利用分布式賬本將企業(yè)股票發(fā)行、增資、配股、分紅等信息形成記錄并上鏈，在區(qū)塊鏈中存儲(chǔ)了證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的全部歷史記錄，實(shí)現(xiàn)了更有效的可審核性。LINQ是一個(gè)開(kāi)源的分布式區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)庫(kù)，它確保在股票發(fā)行期間的權(quán)屬清晰、公開(kāi)透明和數(shù)據(jù)可溯源。2016年1月，澳大利亞證券交易所（ASX）與區(qū)塊鏈初創(chuàng)公司合作發(fā)布了一個(gè)征信領(lǐng)域的區(qū)塊鏈項(xiàng)目，改進(jìn)現(xiàn)金股票的清算與結(jié)算流程，有效地降低了交易雙方的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)技術(shù)手段降低了公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管成本?？v觀全局，基于區(qū)塊鏈進(jìn)行監(jiān)管的應(yīng)用日益增多。

3 區(qū)塊鏈的“自律”及“他律”

3.1 對(duì)區(qū)塊鏈進(jìn)行監(jiān)管的重要性

在區(qū)塊鏈技術(shù)繁榮發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了一定的負(fù)面影響，區(qū)塊鏈概念濫用現(xiàn)象叢生，甚至出現(xiàn)了一些以區(qū)塊鏈名義進(jìn)行違法行為的案例。其中，一個(gè)重要原因是區(qū)塊鏈缺乏統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及有效可靠的監(jiān)管機(jī)制。

針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)，區(qū)塊鏈中的共識(shí)機(jī)制存有很大的安全隱患。一些聯(lián)盟鏈從性能的角度出發(fā)，弱化了共識(shí)算法，從某種程度上提升了其自身的安全隱患。比如，超級(jí)賬本所使用的部分共識(shí)算法無(wú)法處理節(jié)點(diǎn)的惡意行為，僅可以處理宕機(jī)恢復(fù)等容錯(cuò)，這為惡意節(jié)點(diǎn)聯(lián)合作惡提供了可能，如果沒(méi)有監(jiān)管機(jī)構(gòu)的介入，則獲得的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)并非絕對(duì)可信。其次，智能合約尚在初步發(fā)展階段，無(wú)論是聯(lián)盟鏈還是公有鏈，均缺乏智能合約的安全合規(guī)審計(jì)，可能存在著很多漏洞，特別是在數(shù)字貨幣領(lǐng)域，一旦智能合約出現(xiàn)問(wèn)題，往往會(huì)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。例如，以太坊曾暴露出了很多智能合約上的漏洞，其中The DAO事件是比較經(jīng)典的案例，作惡者很難被追查。因?yàn)樽鲪赫呤褂玫姆椒ㄊ窍到y(tǒng)沒(méi)有事先做好防御的，也沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律去約束和追究。再者，如何撤銷(xiāo)已執(zhí)行的無(wú)效合約同樣對(duì)監(jiān)管提出了很大的挑戰(zhàn)，如果區(qū)塊鏈每次出現(xiàn)重大故障的時(shí)候，都采取硬分叉來(lái)回滾，區(qū)塊鏈將不斷分叉，可信度也隨著分叉不斷降低。同時(shí)，智能合約不能代替現(xiàn)實(shí)法律，其自身也沒(méi)有法律法規(guī)的約束和保障，具備極高的監(jiān)管難度。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化理念，直接導(dǎo)致了鏈上法律主體的不明確，數(shù)據(jù)來(lái)源廣泛繁雜，亟待對(duì)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)和數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的監(jiān)管。

現(xiàn)如今市場(chǎng)上區(qū)塊鏈應(yīng)用“魚(yú)龍混雜”[7]，監(jiān)管問(wèn)題是亟需解決的區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的難題之一[8]。但是，從目前區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，仍然沒(méi)有清晰統(tǒng)一的概念定義，缺少權(quán)威的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)機(jī)制，更缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)[9]。

3.2 對(duì)不同類(lèi)別的區(qū)塊鏈進(jìn)行監(jiān)管

針對(duì)不同類(lèi)別區(qū)塊鏈及服務(wù)平臺(tái)實(shí)行監(jiān)管的特點(diǎn)對(duì)比，如表3所示。

3.3 監(jiān)管現(xiàn)狀

從全球范圍來(lái)看，各國(guó)政府總體上對(duì)于區(qū)塊鏈的監(jiān)管力度日趨加大[10，11]。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）已開(kāi)始制定區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（ISO/TC307），擁有包括中國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和日本在內(nèi)的35個(gè)國(guó)家參與。在國(guó)內(nèi)，區(qū)塊鏈沒(méi)有統(tǒng)一的應(yīng)用模式，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)更注重平衡新技術(shù)的發(fā)展與監(jiān)管機(jī)制之間的關(guān)系。

2016年6月15日，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)決定正式成立區(qū)塊鏈研究工作組，密切關(guān)注和研究區(qū)塊鏈技術(shù)在金融風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的應(yīng)用監(jiān)管問(wèn)題[3]。2018年10月19日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布了《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理?xiàng)l例（征求意見(jiàn)稿）》，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)要做好區(qū)塊鏈信息安全、安全評(píng)估工作，建立相應(yīng)的違規(guī)處罰制度。

各地政府也提出了針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的具體監(jiān)管機(jī)制。貴陽(yáng)市提出“主權(quán)區(qū)塊鏈”，建立政府可監(jiān)管、可控制、可干預(yù)的可信區(qū)塊鏈系統(tǒng)[12];青島市北區(qū)打造建立非營(yíng)利性的“鏈灣”研究院，扶持區(qū)塊鏈創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，同時(shí)研究將區(qū)塊鏈應(yīng)用于監(jiān)管的具體方案[13];湖南婁底市運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)改善政務(wù)，將部分公共服務(wù)遷移至區(qū)塊鏈上[14];江西贛州建立區(qū)塊鏈監(jiān)管沙盒，允許區(qū)塊鏈創(chuàng)新企業(yè)開(kāi)展實(shí)驗(yàn)經(jīng)營(yíng);海南生態(tài)軟件園與中國(guó)人民大學(xué)大數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈與監(jiān)管科技實(shí)驗(yàn)室共同成立區(qū)塊鏈制度創(chuàng)新中心，研究將區(qū)塊鏈應(yīng)用于政府監(jiān)管的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。從總體來(lái)說(shuō)，各地政府的嘗試都具有一定的前瞻性和積極意義，其實(shí)踐也必將對(duì)區(qū)塊鏈的監(jiān)管提供寶貴經(jīng)驗(yàn)[15]。

4 區(qū)塊鏈監(jiān)管的未來(lái)發(fā)展

本文分析了區(qū)塊鏈如何被利用成為一個(gè)可靠有效的監(jiān)管利器，同時(shí)也分析了區(qū)塊鏈自身的監(jiān)管問(wèn)題，可以看出，區(qū)塊鏈自身的監(jiān)管機(jī)制亟待建立與應(yīng)用。只要監(jiān)管問(wèn)題不解決，區(qū)塊鏈技術(shù)自身的發(fā)展就始終會(huì)存在著種種局限?！耙枣溨捂湣笔菂^(qū)塊鏈監(jiān)管的最佳路徑。此外，要推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)的健康規(guī)范發(fā)展，除了技術(shù)層面的有效監(jiān)管，還要從法律制度和相關(guān)政策層面加以強(qiáng)化，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。

4.1 “以鏈治鏈”：區(qū)塊鏈“自律”的最佳路徑

首先，從技術(shù)層面來(lái)講，區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展必須在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)制的保障下，改進(jìn)與完善自身的邏輯架構(gòu)，提高共識(shí)機(jī)制的安全程度，制定智能合約編寫(xiě)與執(zhí)行等方面的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，降低信用建立的安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)區(qū)塊鏈信息交互的全過(guò)程進(jìn)行強(qiáng)有力地技術(shù)監(jiān)管。

“以鏈治鏈”的主要思想是，在不同類(lèi)別的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)體系中，納入監(jiān)管節(jié)點(diǎn)，以全局視角對(duì)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)所有的區(qū)塊鏈進(jìn)行強(qiáng)有力地全方位監(jiān)管。它既能利用區(qū)塊鏈本身的特性進(jìn)行更加便捷地監(jiān)管，又能保證監(jiān)管的有效性。例如，對(duì)于多節(jié)點(diǎn)集結(jié)作惡的行為，監(jiān)管節(jié)點(diǎn)具備一票否決權(quán)，能有效地杜絕此類(lèi)現(xiàn)象產(chǎn)生的安全問(wèn)題。監(jiān)管節(jié)點(diǎn)可看作是一種監(jiān)管監(jiān)控工具，能夠連接到各種類(lèi)型的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中，例如監(jiān)管節(jié)點(diǎn)可以連接到各種銀行的區(qū)塊鏈，關(guān)注不同銀行之間的資金流動(dòng)和結(jié)算，提供更高層的監(jiān)管作用。

在實(shí)施過(guò)程中，首先要制定切實(shí)可靠的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括但不僅限于智能合約的編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)，共識(shí)機(jī)制的建立標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)入機(jī)制的保障標(biāo)準(zhǔn)。本文分析了針對(duì)于不同類(lèi)別的區(qū)塊鏈應(yīng)用進(jìn)行監(jiān)管的需求和區(qū)別，無(wú)論是何種形態(tài)的區(qū)塊鏈都應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)管節(jié)點(diǎn)。對(duì)于聯(lián)盟鏈，因?yàn)槠錅?zhǔn)入機(jī)制和權(quán)限控制，監(jiān)管從網(wǎng)絡(luò)層面和智能合約層面都相對(duì)容易切入，在統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的框架下，監(jiān)管節(jié)點(diǎn)審查、監(jiān)控區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的各節(jié)點(diǎn)的智能合約、交易等是否符合已有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不合規(guī)的合約及交易進(jìn)行撤消及“懲罰”。對(duì)于公有鏈，基于節(jié)點(diǎn)隨時(shí)加入、退出的特性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)很難獲得強(qiáng)有力的監(jiān)管權(quán)限，但是依然可以作為節(jié)點(diǎn)，實(shí)時(shí)采集網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的交易，并進(jìn)行分析和處理。如果需要對(duì)公有鏈獲得進(jìn)一步的監(jiān)管，那么可以強(qiáng)制要求建立智能合約的編制標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)智能合約都需要提供為監(jiān)管預(yù)留的接口，采用密碼學(xué)手段進(jìn)行保護(hù)，限制只有監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)才能對(duì)合約進(jìn)行特定的操作。同時(shí)，監(jiān)管節(jié)點(diǎn)也應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和各項(xiàng)交易記錄進(jìn)行審查，及時(shí)定位具有惡意行為的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，將其標(biāo)注進(jìn)行后續(xù)跟蹤處理。在聯(lián)盟鏈體系下，由于其許可加入的特性，監(jiān)管節(jié)點(diǎn)的加入對(duì)性能和效率影響很低，可以設(shè)置交易必須由監(jiān)管機(jī)構(gòu)背書(shū)即可，但是在公有鏈體系下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要在全球多個(gè)區(qū)域布置一定數(shù)量的“探針”節(jié)點(diǎn)，這間接地增加了監(jiān)管成本[16]，因而需要根據(jù)監(jiān)管的力度和成本，引入特定數(shù)量的“探針”節(jié)點(diǎn)，從而進(jìn)行特定強(qiáng)度的監(jiān)管。

此外，需制定監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)約共識(shí)制度。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中的監(jiān)管節(jié)點(diǎn)，并非能夠隨意地查看數(shù)據(jù)信息，需要輔以一定的手段獲取區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)大部分節(jié)點(diǎn)的授權(quán)，例如線下發(fā)授權(quán)函等。這種授權(quán)機(jī)制在一定程度上可以避免監(jiān)管節(jié)點(diǎn)的監(jiān)管行為與區(qū)塊鏈“去中心化思想”之間的矛盾。

4.2 法律和政治層面的監(jiān)管

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展及區(qū)塊鏈應(yīng)用的進(jìn)一步普及，除了進(jìn)行技術(shù)層面的監(jiān)管外，法律和政策層面的監(jiān)督也尤為重要[17]。需要注意的是，傳統(tǒng)法律至少需要評(píng)估區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)是否屬于私有領(lǐng)域以及其是否存在危害參與者及廣大公眾的風(fēng)險(xiǎn)這兩大要素，從而制定區(qū)塊鏈監(jiān)管的最低標(biāo)準(zhǔn)，避免法律與代碼之間的沖突，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)法律與區(qū)塊鏈技術(shù)的相互促進(jìn)，共同繁榮[18]。

首先，區(qū)塊鏈中的法律主體應(yīng)被進(jìn)一步明確，應(yīng)制定相關(guān)的法律規(guī)定來(lái)確認(rèn)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)應(yīng)履行的責(zé)任。其次，本文中描述的區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)，公眾實(shí)際上難以區(qū)分區(qū)塊鏈應(yīng)用是否具備安全隱患。在區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)信息傳播方面，政府也應(yīng)對(duì)信息傳遞及存儲(chǔ)等方面加強(qiáng)監(jiān)管，杜絕非法使用區(qū)塊鏈概念，通過(guò)非法手段實(shí)行技術(shù)欺詐的行為。

目前，基于區(qū)塊鏈的網(wǎng)絡(luò)采用P2P對(duì)等網(wǎng)絡(luò)，區(qū)塊鏈的各類(lèi)應(yīng)用依賴于基于互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)交互，并運(yùn)行在TCP/IP協(xié)議上。政府可以對(duì)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商提出相關(guān)要求，制定相關(guān)政策，有效控制區(qū)塊鏈交易的流入與流出，實(shí)現(xiàn)對(duì)全國(guó)各級(jí)區(qū)塊鏈交易的監(jiān)管。需要注意的是，利用互聯(lián)網(wǎng)供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)管仍有一些技術(shù)問(wèn)題需要解決，例如如何使用深度包檢測(cè)等技術(shù)來(lái)進(jìn)一步監(jiān)控互聯(lián)網(wǎng)流量。

5 結(jié)束語(yǔ)

區(qū)塊鏈技術(shù)是一種日益發(fā)展且應(yīng)用愈加廣泛的新興技術(shù)，它在眾多領(lǐng)域具有巨大的變革潛力。如今，區(qū)塊鏈發(fā)展面臨的最大挑戰(zhàn)是在確保區(qū)塊鏈應(yīng)用的治理、安全和彈性之間取得適當(dāng)平衡的同時(shí)，又要保證不阻礙技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展。在區(qū)塊鏈技術(shù)不斷完善的過(guò)程中，區(qū)塊鏈技術(shù)作為一個(gè)監(jiān)管利器，其自身的監(jiān)管問(wèn)題亟待重視。在制定完善嚴(yán)格技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，有必要施加法律和政治層面的規(guī)范，確?！耙枣溨捂湣北O(jiān)管方案的切實(shí)可行。除了技術(shù)層面的監(jiān)管，政府也應(yīng)該在信息傳播審核等方面制定更多的監(jiān)管策略。只有伴隨合理的監(jiān)管機(jī)制，區(qū)塊鏈技術(shù)才能更快速、健康地成長(zhǎng)壯大。

基金項(xiàng)目：

政府間國(guó)際科技創(chuàng)新合作重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)（項(xiàng)目編號(hào)：2017YFE0101100）。

參考文獻(xiàn)

[1] 韓俊華，周全，王宏昌.大數(shù)據(jù)時(shí)代科技與金融融合風(fēng)險(xiǎn)及區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管[J].科學(xué)管理研究，2019，37（01）：90-93.

[2] 中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇.2016 年中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)[EB/OL].http：//www.100ec.cn/detail--6365446.html （2016-10-18） [2017-01-15].

[3] 王俊生，李麗麗，顏擁，趙微，徐彧.區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的安全與監(jiān)管問(wèn)題[J].計(jì)算機(jī)科學(xué)，2018，45（S1）：352-355+382.

[4] 李明佳，汪登，曾小珊，白倩蘭，孫耀杰.基于區(qū)塊鏈的食品安全溯源體系設(shè)計(jì)[J].食品科學(xué)，2019，40（03）：279-285.

[5] 張毅，肖聰利，寧曉靜.區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)政府治理創(chuàng)新的影響[J].電子政務(wù)，2016（12）：11-17.

[6] 范靈俊，洪學(xué)海.政府大數(shù)據(jù)治理與區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用探析[J].中國(guó)信息安全，2017（12）：89-91.

[7] 魏書(shū)音. 區(qū)塊鏈監(jiān)管問(wèn)題研究[J]. 網(wǎng)絡(luò)空間安全， 2018， 9（10）：21-25.

[8] 黃震. 區(qū)塊鏈在監(jiān)管科技領(lǐng)域的實(shí)踐與探索改進(jìn)[J]. 人民論壇·學(xué)術(shù)前沿， 2018， No.148（12）：26-34.

[9] 張夏恒.區(qū)塊鏈引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管路徑研究[J/OL].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2019（04）：79-83/[2019-04-30].https：//doi.org/10.13253/j.cnki.ddjjgl.2019.04.012.

[10] 黃銳.金融區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管研究[J].學(xué)術(shù)論壇， 2016（10）.

[11] 程馳光，王超.當(dāng)前國(guó)際上主要央行對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的研究及啟示[J].武漢金融，2018（01）：76-78.

[12] 陳剛.共同開(kāi)啟2017區(qū)塊鏈落地應(yīng)用“元年”[J].清華金融評(píng)論，2017（04）：18-19.

[13] 楊東.鏈金有法：區(qū)塊鏈商業(yè)實(shí)踐與法律指南[M].北京：北京航空航天大學(xué)出版社， 2017（71）.

[14] 李鷹.湖南引領(lǐng)區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)遇[J].湖南行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2018（05）：74-79.

[15] 楊東.“共票”：區(qū)塊鏈治理新維度[J].東方法學(xué)， 2019（03）：56-63.

[16] 高峰，毛洪亮，吳震，沈蒙，祝烈煌，李艷東.輕量級(jí)比特幣交易溯源機(jī)制[J].計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)，2018，41（05）：989-1004.

[17] 吳燕妮.金融科技前沿應(yīng)用的法律挑戰(zhàn)與監(jiān)管—區(qū)塊鏈和監(jiān)管科技的視角[J].大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2018，39（03）：78-86.

[18] 凱倫·楊，林少偉.區(qū)塊鏈監(jiān)管：“法律”與“自律”之爭(zhēng)[J].東方法學(xué)，2019（03）：121-136.