工程總承包發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制

■ 中國市政工程中南設(shè)計(jì)研究總院有限公司 簡德武 宋小山 王艷華

工程總承包（EPC）建設(shè)模式具有節(jié)約工期、成本可控、責(zé)任明確、管理簡化、風(fēng)險(xiǎn)降低的顯著優(yōu)勢。本文通過介紹中國市政工程中南設(shè)計(jì)研究總院有限公司（以下簡稱“中南市政總院”）開展工程總承包項(xiàng)目的探索和實(shí)踐，以期為設(shè)計(jì)院增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下做大做強(qiáng)EPC業(yè)務(wù)、提升項(xiàng)目管理水平提供思路。

工程總承包建設(shè)模式的政策導(dǎo)向

近年來，為深化建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，推廣工程總承包模式，國家有關(guān)部委相繼出臺指導(dǎo)意見，以提升工程建設(shè)質(zhì)量和效益。2016年5月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》，提出“建設(shè)單位在選擇建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著t質(zhì)量可靠、效率優(yōu)先?的原則，優(yōu)先采用工程總承包模式。政府投資項(xiàng)目和裝配式建筑應(yīng)當(dāng)積極采用工程總承包模式”；2017年2月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》，提出“政府投資工程應(yīng)完善建設(shè)管理模式，帶頭推行工程總承包”，隨后各地相應(yīng)出臺了配套制度。上述政策文件的實(shí)施，使得EPC建設(shè)模式在我國工程建設(shè)中得到了長足的發(fā)展和進(jìn)步，已經(jīng)成為了在大型項(xiàng)目中優(yōu)先推薦采用的建設(shè)方式。

中南市政總院工程總承包業(yè)務(wù)發(fā)展概況

中南市政總院具有工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)甲級、工程勘察綜合甲級、城鄉(xiāng)規(guī)劃甲級等資質(zhì)，為全國僅有的7家同時(shí)具備這三項(xiàng)甲級資質(zhì)的設(shè)計(jì)院之一，同時(shí)也是我國第一批通過工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)質(zhì)量管理體系升級版認(rèn)證AAA級的9家設(shè)計(jì)院之一。

中南市政總院EPC業(yè)務(wù)經(jīng)過10年的發(fā)展，在組織結(jié)構(gòu)、人力資源配置、項(xiàng)目管理體系和制度方面已日趨完善。一是建立健全項(xiàng)目評審機(jī)制，公司制定了《總承包項(xiàng)目管理流程》等制度，推進(jìn)EPC項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化；二是充分調(diào)動各部門參與總承包業(yè)務(wù)的積極性，實(shí)現(xiàn)總承包項(xiàng)目的責(zé)、權(quán)、利一體化，提升項(xiàng)目效益，制定《總承包項(xiàng)目協(xié)同管理辦法》《總承包項(xiàng)目產(chǎn)值管理及獎金分配辦法》等，積極引導(dǎo)設(shè)計(jì)人員向總承包項(xiàng)目管理人才轉(zhuǎn)型；三是優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化EPC業(yè)務(wù)各階段的實(shí)施部門及監(jiān)管部門；四是EPC項(xiàng)目在前期設(shè)計(jì)時(shí)嚴(yán)把源頭質(zhì)量關(guān)，將三標(biāo)質(zhì)量管理體系的管理單嵌入“項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)”進(jìn)行流程化控制，同時(shí)制定了《設(shè)計(jì)成品文件質(zhì)量檢查制度》，按季度對中南市政總院勘察成果、施工圖設(shè)計(jì)成品文件質(zhì)量進(jìn)行滾動式抽查；五是按照升級版體系文件的要求，更加強(qiáng)調(diào)基于風(fēng)險(xiǎn)控制的管控思維，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入EPC業(yè)務(wù)管理的重要組成部分。

中南市政總院EPC業(yè)務(wù)已經(jīng)從以前初級階段的粗放式、依靠項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人能力的項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向了依靠科學(xué)管理體系和標(biāo)準(zhǔn)化管理流程的項(xiàng)目管理，通過質(zhì)量管理體系升級認(rèn)證的實(shí)施，EPC項(xiàng)目管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制有了明顯地提升，EPC業(yè)務(wù)也呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長，總承包業(yè)務(wù)收入占總營業(yè)收入由2016年的25%增加到2018年的65%，總承包營業(yè)收入2018年也達(dá)到了近30億元。

工程總承包業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

新版工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)質(zhì)量管理體系升級版認(rèn)證，更加注重風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)量管理體系中的重要性，審核評分標(biāo)準(zhǔn)中策劃（戰(zhàn)略&風(fēng)險(xiǎn)）環(huán)節(jié)權(quán)重分值為100分，遠(yuǎn)高于人力資源、信息化、財(cái)務(wù)管理等細(xì)則的權(quán)重分值，對能否順利實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系升級版認(rèn)證關(guān)系重大。

中南市政總院EPC業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制根據(jù)項(xiàng)目周期劃分為三個(gè)階段，并針對每個(gè)階段的特點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的工作程序，對項(xiàng)目進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)管理。

在投標(biāo)階段，組織分析項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡其對風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度，評價(jià)該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的大小，提出投標(biāo)報(bào)價(jià)過程中規(guī)避和減輕風(fēng)險(xiǎn)的處置措施，形成“項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告”，給出是否參與投標(biāo)的建議，提交項(xiàng)目決策相關(guān)人員決定是否參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)。

在合同簽訂階段，根據(jù)投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，有針對性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和轉(zhuǎn)移等合同談判，進(jìn)一步識別是否有新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，分析原有的風(fēng)險(xiǎn)在投標(biāo)報(bào)價(jià)和合同談判中是否規(guī)避，評價(jià)整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分布、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)大小和可接受程度，形成“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告”，提交項(xiàng)目決策相關(guān)人員決定是否簽定合同，并在合同交底時(shí)向項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)交底。

在項(xiàng)目實(shí)施階段，在“總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素表”的框架下識別具體項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，確定項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素和重要風(fēng)險(xiǎn)集合，排列項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先等級，給出有效的管理途徑，定期編制“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和監(jiān)控報(bào)告”，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，制定針對重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃和應(yīng)對措施。

風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系的建立非常關(guān)鍵，但風(fēng)險(xiǎn)控制的落地更加重要。中南市政總院正在按“四化”標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化，將建成以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、內(nèi)部控制為手段、信息技術(shù)為支撐的全面覆蓋、全員參與、全程管控、高效協(xié)同、防范有力的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

一是風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)化。公司正在制定標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估格式，根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、建設(shè)方（發(fā)包方）資金信用狀況等，按合同條款、技術(shù)因素、分包商履約能力、項(xiàng)目部人員能力等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合相關(guān)政策、當(dāng)?shù)厥袌霏h(huán)境等外部因素，進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估，以形成有針對性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

二是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警全程化。根據(jù)EPC項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程，結(jié)合具體實(shí)施工程的風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查收集情況，詳細(xì)劃分風(fēng)險(xiǎn)因素，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理按投標(biāo)階段、合同簽訂階段、項(xiàng)目實(shí)施階段貫穿于整個(gè)項(xiàng)目周期，并將風(fēng)險(xiǎn)因素推送至對應(yīng)的監(jiān)管部門，設(shè)置風(fēng)控專員進(jìn)行項(xiàng)目全程跟蹤，以形成高效協(xié)同的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制。

三是控制表單流程化。根據(jù)EPC項(xiàng)目的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)因素對應(yīng)的實(shí)施主管部門，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)及流程制定標(biāo)準(zhǔn)格式的風(fēng)險(xiǎn)控制表單，嵌入“總承包協(xié)作云平臺”中進(jìn)行流程化管理，將關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)置于業(yè)務(wù)管理的全過程，形成可視化、易操作、有痕跡的流程管控，將風(fēng)險(xiǎn)控制落到實(shí)處。

四是風(fēng)險(xiǎn)事件系統(tǒng)化。廣泛收集公司內(nèi)外涉及EPC項(xiàng)目的法律訴訟案件、質(zhì)量安全事故等，深入剖析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因及造成的影響，總結(jié)教訓(xùn)、提出建議，按標(biāo)準(zhǔn)格式分類納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫，以培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識。

結(jié)論

提升EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平有著重要的現(xiàn)實(shí)意義，風(fēng)險(xiǎn)管理的成功有助于工程總承包企業(yè)開拓市場、防范風(fēng)險(xiǎn)、擴(kuò)大經(jīng)營利潤、提高競爭力。

當(dāng)前，我國工程總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)管理水平還不高，因此，要建立以風(fēng)險(xiǎn)管理為保障的工程總承包模式，就必須緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際，建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系制度，注重培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理等專業(yè)型復(fù)合人才，并綜合運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、技術(shù)及信息化手段，不斷提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造更好的條件。