網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理的問題與對策研究
——基于對商業(yè)性網(wǎng)絡(luò)平臺的調(diào)查

周文泓 向 宇 楊梓釩 文傳玲/四川大學(xué)公共管理學(xué)院

在網(wǎng)絡(luò)空間安全與網(wǎng)絡(luò)命運(yùn)共同體得到國家戰(zhàn)略層面的關(guān)注的背景下，檔案化管理具有戰(zhàn)略意義。審視檔案化管理對網(wǎng)絡(luò)空間建構(gòu)的貢獻(xiàn)，以更好地推動相應(yīng)理論與實(shí)踐的發(fā)展，成為重要議題。從實(shí)踐來看，網(wǎng)絡(luò)平臺是網(wǎng)絡(luò)空間最重要的利益相關(guān)者，因此網(wǎng)絡(luò)平臺成為完善網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理的重要對象[1]。從研究來看，完善網(wǎng)絡(luò)平臺的信息管理功能與制度同樣被視為關(guān)鍵策略，但研究主要是從基于個人信息保護(hù)和個人存檔的視角展開的[2]?？梢哉f，無論從實(shí)踐的角度還是從研究的角度，都很少基于檔案化管理的視角，全方位、多維度地研究網(wǎng)絡(luò)信息管理。為此，本文將通過對網(wǎng)絡(luò)平臺的制度與功能的調(diào)查，從檔案化管理的視角審視其信息管理現(xiàn)狀與問題，為優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)空間的檔案化管理提供建議。

1 商業(yè)性網(wǎng)絡(luò)平臺的信息管理政策與功能調(diào)查

本文選擇流量位居前列的29個商業(yè)性網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行調(diào)查研究，這些網(wǎng)絡(luò)平臺包括出行、購物、社交、信息處理、財務(wù)、生活娛樂等多個領(lǐng)域，涵蓋高德、攜程、摩拜、淘寶、京東、亞馬遜、美團(tuán)、微博、豆瓣、領(lǐng)英、世紀(jì)佳緣、騰訊QQ、微信、百度網(wǎng)盤、印象筆記、搜狗輸入法、支付寶、云閃付、愛奇藝PPS、嗶哩嗶哩彈幕網(wǎng)、美圖秀秀、今日頭條、抖音、果殼網(wǎng)、知乎、58同城、智聯(lián)招聘、網(wǎng)易郵箱、百度搜索；調(diào)查時間截至2018年11月1日。

針對所收集數(shù)據(jù)，制定分析方案如下：第一，數(shù)據(jù)分類為兩大方面，即平臺制度與平臺功能；第二，使用同一維度分析平臺制度與功能，即所涉及的檔案化管理環(huán)節(jié)，如檔案的形成、收集、存儲等；第三，對平臺制度與功能所涉及的檔案化管理進(jìn)行平臺歸類和具體環(huán)節(jié)評測，以明確各網(wǎng)絡(luò)平臺是否有檔案化管理制度與功能設(shè)定，以及檔案化管理的具體程度和不足。

調(diào)查結(jié)果顯示，網(wǎng)絡(luò)平臺信息管理制度和功能主要適用的信息類型，分為個人信息與內(nèi)容信息兩類。個人信息指能識別個人的那部分信息，如注冊時填寫的姓名、出生日期、性別、性別、聯(lián)系方式等。內(nèi)容信息指用戶在使用平臺各項(xiàng)功能時產(chǎn)生的信息，如發(fā)布朋友圈動態(tài)、淘寶瀏覽記錄等；以及行為記錄信息，如互聯(lián)網(wǎng)域名、訪問時間、訪問頁面。同時，與檔案化相關(guān)的信息管理環(huán)節(jié)可大致劃分為8個，即形成、修改、收集和整合、存儲、刪除、利用、保護(hù)、中止或終止服務(wù)時的信息處理。

其一，形成側(cè)重于用戶生成或接收信息，但信息能否固化并被記錄，在制度上還沒有清晰的說明。關(guān)于個人信息，23個平臺制度明確提及會形成，功能上所有平臺均會形成；內(nèi)容信息則更側(cè)重于其形成來源：所有平臺均提供用戶自己形成與接收內(nèi)容信息的功能，但26個平臺有條件接收內(nèi)容信息。

其二，修改分為兩種情況。一是個人信息修改：制度上僅有豆瓣1個平臺明確不得修改，25個平臺可修改；實(shí)際功能上，除搜狗輸入法外的28個平臺均可修改。二是內(nèi)容信息修改：制度上涉及用戶修改與平臺修改兩方面，有10個平臺明確用戶可修改或不可修改，有5個平臺提及平臺可修改，僅百度網(wǎng)盤明確平臺不可修改用戶內(nèi)容信息；在功能上，22個平臺實(shí)際可修改，且僅有微信和微博2個平臺記錄了修改時間。

其三，關(guān)于收集和整合，收集在平臺制度上對各方權(quán)責(zé)有所明確：4個平臺表示用戶可收集其形成信息，所有平臺均表明平臺及其合作的第三方也可收集；整合在各平臺制度中幾乎未提及，在功能上除摩拜和搜狗輸入法外的27個平臺都有信息整合功能，表現(xiàn)為郵箱的標(biāo)記功能、訂單的多維分類功能等。

其四，關(guān)于存儲，制度上主要明確存儲主體及職責(zé)：其中有5個平臺指出由用戶存儲并擔(dān)責(zé)；8個平臺表明會提供非義務(wù)性存儲且半數(shù)平臺表示不承擔(dān)任何責(zé)任。功能上主要體現(xiàn)為不同存儲方式：一是本地存儲，24個平臺支持將信息下載或備份到本地；二是線上存儲，除嗶哩嗶哩彈幕網(wǎng)外的28個平臺均支持線上存儲。不論是制度還是功能，均未明確說明存儲時長。

其五，刪除包括信息的一般刪除和注銷刪除。全部平臺制度表示會因用戶違法違規(guī)作信息刪除或賬戶注銷的處理；14個平臺會因用戶未使用賬號的期限超過規(guī)定時長而注銷賬戶；20個平臺表示用戶可根據(jù)需要自主注銷賬號，7個平臺則需通過客服和郵件申請的方式注銷。需要說明的是，僅4個平臺在制度中表示賬戶注銷后不會保留數(shù)據(jù)，但實(shí)際功能中近半數(shù)平臺會將數(shù)據(jù)保留一定期限，如高德會將數(shù)據(jù)保留6個月。

其六，關(guān)于用戶信息利用，制度側(cè)重利用主體：26個平臺制度提及平臺可對用戶信息展開商用，25個平臺表示與其合作的第三方亦可利用，11個平臺指出用戶可利用自己形成的信息。功能側(cè)重利用方式：19個平臺提供信息檢索功能，騰訊QQ、微信和百度網(wǎng)盤3個平臺可將信息共享給其他設(shè)備，所有平臺均可將信息共享給其他用戶。

其七，保護(hù)方面，制度上22個平臺從技術(shù)、機(jī)制等方面有所說明，實(shí)際功能上6個平臺可設(shè)置隱藏空間，7個平臺可二次加密；同時24個平臺表示對因不可抗力、20個平臺表示對因用戶自身原因造成的信息風(fēng)險不承擔(dān)責(zé)任。

其八，關(guān)于中止或終止服務(wù)時的信息處理，目前只有制度涉及，但均較為消極地提出不提供任何權(quán)責(zé)性幫助。

2 問題識別：網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理的不足

2.1 話語缺失：待明確的檔案陳述

“檔案”作為信息管理中的重要術(shù)語并沒有得到充分顯示。第一，檔案及其相關(guān)核心術(shù)語沒有被明確地提及、表述以及體現(xiàn)。從制度內(nèi)容與功能名稱均可發(fā)現(xiàn)，檔案不僅沒有成為其中的關(guān)鍵詞，而且檔案相關(guān)管理術(shù)語顯示度亦不足。例如，鑒定、保存這樣的關(guān)鍵話語均未涉及，即使是有所提及的收集、存儲等話語亦只在半數(shù)平臺得到明確。第二，檔案在隱性層面的表達(dá)非常有限。在制度中，最為相關(guān)的表述即信息或內(nèi)容，但同檔案的關(guān)聯(lián)度不高，相關(guān)的信息管理如形成、收集、修改、存儲、刪除、整合、利用、保護(hù)中多數(shù)環(huán)節(jié)同檔案管理相關(guān)環(huán)節(jié)無法完全對照。例如，制度中對形成環(huán)節(jié)的解釋主要是信息生成，并非檔案化管理中從生成到確定作為記錄的這一過程。

2.2 行動有限：需納入的檔案化管理

檔案化管理行動同樣受限。一方面，商業(yè)性網(wǎng)絡(luò)平臺的檔案化管理未充分體現(xiàn)在平臺制度與功能中，即使是將信息管理視作檔案化管理，其檔案化管理的具體要求亦未完整設(shè)定。以功能為例，相比于用戶信息的形成與常規(guī)刪除有相對一致的功能設(shè)定，注銷刪除并沒有統(tǒng)一的功能設(shè)定，這從檔案化管理的視角來看就是缺失了完整的處置功能；而規(guī)范鑒定、正式移交、長久保存這種核心功能更未體現(xiàn)。另一方面，檔案化管理所涉及的利益相關(guān)者權(quán)責(zé)未得到全面明確，在這樣的背景下網(wǎng)絡(luò)平臺缺乏成熟的檔案化管理意識和行動，而注重的是自身的信息權(quán)益和利用權(quán)限。例如，多數(shù)平臺對用戶信息所有權(quán)、管理權(quán)和使用權(quán)的規(guī)定更多，但平臺的義務(wù)主要體現(xiàn)為安全防護(hù)且同時說明不能完全保證用戶信息的安全。對比之下，平臺制度賦予用戶對信息的收集、存儲、利用的相關(guān)權(quán)利描述極為簡略，并將義務(wù)轉(zhuǎn)移至用戶，其檔案化管理更無從談起。

2.3 風(fēng)險多重：待可信管理的信息

網(wǎng)絡(luò)平臺上形成的信息面臨多重風(fēng)險。第一，信息未能通過檔案化管理保障其真實(shí)、完整、可用和安全，信息失真的可能性將弱化其作為證據(jù)、記憶、資產(chǎn)、資源的價值。例如，各平臺沒有提供信息下載入口或用戶下載的信息沒有完整的元數(shù)據(jù)，信息缺少充分的背景與形式數(shù)據(jù)。第二，信息未能及時轉(zhuǎn)化為可固化記錄或沒有安全的保存框架，在網(wǎng)絡(luò)空間中面臨丟失的風(fēng)險，信息的及時性和可獲取性受到影響。例如，騰訊提供云服務(wù)的過程丟失用戶數(shù)據(jù)，這一事件一度引發(fā)熱議。第三，由于沒有規(guī)范的處置和利用框架，信息被濫用的風(fēng)險增加，風(fēng)險既包括應(yīng)當(dāng)被刪除的信息沒有得到及時、徹底的處置，也包括信息利用沒在相應(yīng)權(quán)限設(shè)置中執(zhí)行。美國Facebook通過劍橋分析導(dǎo)致8000多萬用戶信息被不當(dāng)利用，這一事件應(yīng)為我國網(wǎng)絡(luò)平臺帶來警示。

3 優(yōu)化方向：網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理的建構(gòu)策略

綜上，網(wǎng)絡(luò)空間建設(shè)缺乏系統(tǒng)的檔案化管理支持，直接結(jié)果為信息的失序，不利于我國網(wǎng)絡(luò)空間治理與網(wǎng)絡(luò)命運(yùn)共同體建設(shè)。網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理優(yōu)化的核心要義是針對檔案化管理能力要素及其支撐構(gòu)建解析不足，發(fā)現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)平臺中建設(shè)完備的檔案化管理框架的策略。這也將有助于檔案領(lǐng)域及時參與網(wǎng)絡(luò)空間建設(shè)并獲得更多話語權(quán)，有助于拓展檔案學(xué)科與行業(yè)的邊界。依據(jù)InterPARES Trust[3]項(xiàng)目的文件管理分析框架，結(jié)合當(dāng)前我國網(wǎng)絡(luò)平臺檔案化管理的現(xiàn)狀，提出以下策略。

第一，完備管理框架構(gòu)建的前提是對信息對象有充分的分析、理解和闡釋。由于互聯(lián)網(wǎng)改變了信息形成、傳播、記錄、管理、保存和利用的機(jī)制，且隨著社會的發(fā)展與變革，必須對網(wǎng)絡(luò)空間中所形成的信息的背景、形式與內(nèi)容有準(zhǔn)確的認(rèn)知。InterPARES Trust提供的文件要素模板就可供參考，用以明晰載體、內(nèi)容、形式、相關(guān)責(zé)任人、行動、檔案聯(lián)、背景等方面在網(wǎng)絡(luò)空間的具體表現(xiàn)。同時，還要從宏觀視角認(rèn)識組成網(wǎng)絡(luò)空間的信息的連接機(jī)制以及構(gòu)建以網(wǎng)絡(luò)空間作為整體的信息庫。

第二，完善的制度體系是形成與提升檔案化管理意識以及指導(dǎo)能力建設(shè)的必要條件。一方面，立足國家關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間治理、網(wǎng)絡(luò)空間安全保障、網(wǎng)絡(luò)命運(yùn)共同體建設(shè)等戰(zhàn)略，將相關(guān)制度內(nèi)容拓展至信息管理乃至檔案化管理模塊，從以安全防護(hù)為主走向更加積極的面向文化建設(shè)和信息資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的檔案化管理。另一方面，逐步建立相應(yīng)的指導(dǎo)性制度，可從通則性的指南入手，幫助明確網(wǎng)絡(luò)空間信息的內(nèi)涵、表現(xiàn)、價值、檔案化管理必要性和挑戰(zhàn)、管理原則、基本流程、方法和技術(shù)等，且可結(jié)合現(xiàn)有的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范如網(wǎng)絡(luò)資源歸檔格式標(biāo)準(zhǔn)《信息和文獻(xiàn)WARC文件格式》（GB/T 33994-2017）、《個人信息安全規(guī)范》等，形成更為細(xì)致的指導(dǎo)規(guī)范。

第三，推進(jìn)參與式管理的主體協(xié)作機(jī)制?！度珖鴻n案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見》等均提倡檔案事業(yè)發(fā)展要引入社會各方力量。在網(wǎng)絡(luò)平臺信息檔案化管理面臨內(nèi)容、數(shù)量、技術(shù)、管理、司法等多方面復(fù)雜挑戰(zhàn)的情況下，號召多主體參與網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理已有理論與實(shí)踐支持。立法機(jī)構(gòu)、檔案機(jī)構(gòu)、黨政機(jī)關(guān)、網(wǎng)絡(luò)平臺服務(wù)商、公眾、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等均是網(wǎng)絡(luò)空間的建設(shè)者，也應(yīng)是網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理的協(xié)同主體，其中關(guān)鍵問題是做好定位、分工和協(xié)作框架。

第四，強(qiáng)化多維度的實(shí)踐輔助。網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理必須實(shí)實(shí)在在體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)平臺制度與功能中，且只有制度內(nèi)容與功能建設(shè)得到各利益相關(guān)者的實(shí)施才能真正實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間的信息治理。從設(shè)想到落實(shí)，各方面的輔助不可忽視，主要包括：（1）研究機(jī)構(gòu)的理論與咨詢支持，加強(qiáng)理論研究和幫助分析實(shí)踐問題是必由路徑。（2）加強(qiáng)對技術(shù)的理解，及時追蹤和應(yīng)用可行技術(shù)。實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理必須強(qiáng)化對技術(shù)的利用，當(dāng)前的云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、語義挖掘、區(qū)塊鏈乃至未來的前沿技術(shù)都應(yīng)得到評估和及時應(yīng)用。（3）最佳實(shí)踐的樹立和推廣示范。網(wǎng)絡(luò)空間建設(shè)涵蓋各個領(lǐng)域、各類主體，大量主體參與意味著需要更加具體可行的參照，因而針對不同情境和主體可開展相應(yīng)的最佳實(shí)踐以推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間檔案化管理。例如，我國的電子文件單軌制管理就正在以上海自貿(mào)區(qū)等地的實(shí)踐為基礎(chǔ)逐步進(jìn)行推廣，這樣的方式同樣適用于網(wǎng)絡(luò)空間的檔案化管理。