授權(quán)與許可內(nèi)控法在核電廠儲(chǔ)運(yùn)生產(chǎn)中的運(yùn)用

文/盧名揚(yáng) 束宇

一、授權(quán)與許可內(nèi)部控制方法的理論背景及基本特征

（一） 卓越績(jī)效評(píng)價(jià)理論?！蹲吭娇?jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》是中國(guó)企業(yè)及各界經(jīng)營(yíng)質(zhì)量評(píng)價(jià)的普遍方法。該準(zhǔn)則的核心內(nèi)容之一就是對(duì)過(guò)程的重視和對(duì)結(jié)果的關(guān)注，將組織視為一個(gè)整體，以科學(xué)、有效的方法，建立系統(tǒng)的管理框架和合理的協(xié)調(diào)、整合機(jī)制。實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)一致，提高組織管理質(zhì)量和效率[1]。其具體方法就是取得認(rèn)可的資源，然后對(duì)資源進(jìn)行過(guò)程管理，資源應(yīng)用產(chǎn)生結(jié)果后，進(jìn)行測(cè)量、分析并持續(xù)改進(jìn)。授權(quán)就是一種認(rèn)可資源、優(yōu)化資源的方法，許可就是一種進(jìn)行過(guò)程管理及產(chǎn)生資源應(yīng)用結(jié)果的措施，授權(quán)與許可的有效結(jié)合能夠不斷提升企業(yè)績(jī)效。

（二） AP-928工作控制理論。INPO（美國(guó)核電運(yùn)營(yíng)協(xié)會(huì)）在蘇聯(lián)切爾諾貝利、美國(guó)三厘島等核事故經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐研究、發(fā)布了《INPO AP～9028 工作管理過(guò)程描述》，并被WANO（世界核電運(yùn)營(yíng)者協(xié)會(huì)）推薦為核電廠管理最佳實(shí)踐，在全球范圍內(nèi)推廣執(zhí)行。該理論方法建立在生產(chǎn)計(jì)劃管理為核心的基礎(chǔ)上，進(jìn)行核電廠工作的管理控制。該方法充分重視對(duì)周期性計(jì)劃安排和準(zhǔn)備工作，以周為最小單位分時(shí)間階段對(duì)各周內(nèi)的計(jì)劃工作進(jìn)行不同要求的準(zhǔn)備與審核[2]。該理論方法要求所有工作必須經(jīng)過(guò)充分的分級(jí)授權(quán)，工作所匹配的資源準(zhǔn)備就緒后，在分級(jí)審查許可后，開(kāi)展相關(guān)工作。

（三） 內(nèi)部控制理論。內(nèi)部控制理論是管理學(xué)的一個(gè)分支，要求在一定環(huán)境下，單位為了提高經(jīng)營(yíng)效率、充分有效地獲得和使用各種資源，達(dá)到既定管理目標(biāo)，從而在單位內(nèi)部實(shí)施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計(jì)劃、程序和方法[3]。該理論的基礎(chǔ)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的工作進(jìn)行監(jiān)督許可，及時(shí)評(píng)價(jià)控制的有效性，并修正授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。

（四）授權(quán)與許可的基本特征。授權(quán)與許可的作為一種科學(xué)的管理方法，其在核電廠運(yùn)用的主要目的在于：控制安全風(fēng)險(xiǎn)、提高生產(chǎn)效率、降低經(jīng)營(yíng)成本。其運(yùn)用需具備如下特征：a.計(jì)劃為中心，分為短周期計(jì)劃和長(zhǎng)周期計(jì)劃，以便提前準(zhǔn)備匹配資源；b.敏捷調(diào)整，以短期滾動(dòng)計(jì)劃為基礎(chǔ)，根據(jù)資源數(shù)量進(jìn)行計(jì)劃的調(diào)整安排；c.資源授權(quán)，資源分為人員、機(jī)具、物料、規(guī)程、作業(yè)環(huán)境，對(duì)這些資源進(jìn)行分類并分級(jí)，以便開(kāi)展許可工作；d.以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的許可，對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，設(shè)定需控制的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)需控制的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)許可。

表1 1級(jí)許可要求表示例

二、授權(quán)與許可在核電廠儲(chǔ)運(yùn)工作中的運(yùn)用

（一）核電廠儲(chǔ)運(yùn)作業(yè)特點(diǎn)。首先，核電廠的經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)的基礎(chǔ)之一是物料，是保證核電安全的關(guān)鍵因素，與之相關(guān)聯(lián)的倉(cāng)儲(chǔ)與運(yùn)輸作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制，直接影響核電廠安全績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果。其次，以高空作業(yè)、吊裝作業(yè)、核燃料轉(zhuǎn)運(yùn)作業(yè)為例，核電廠儲(chǔ)運(yùn)工作涉及大量高風(fēng)險(xiǎn)工作，近年來(lái)，行業(yè)內(nèi)多次發(fā)生儲(chǔ)運(yùn)相關(guān)的人員傷亡、核安全相關(guān)設(shè)備損壞等事件。然后，儲(chǔ)運(yùn)作業(yè)具有業(yè)務(wù)種類規(guī)范，業(yè)務(wù)流程統(tǒng)一，作業(yè)器具標(biāo)準(zhǔn)，作業(yè)環(huán)境變化較小的特點(diǎn)。最后，因儲(chǔ)運(yùn)作業(yè)外部受到供應(yīng)商到貨計(jì)劃的影響，內(nèi)部受到需求部門(mén)領(lǐng)料計(jì)劃的影響，還具有需敏捷管理的特點(diǎn)。

（二）授權(quán)與許可運(yùn)用的必要性。首先，是國(guó)家法律的要求，《中國(guó)人民共和國(guó)核安全法》第十五條指出“核電廠運(yùn)營(yíng)單位需滿足核安全要求的組織管理體系和質(zhì)量保證、安全管理、崗位責(zé)任等制度”。其次，是降低生產(chǎn)成本的需求，早在1985年，A.T.Kearney就指出，進(jìn)行綜合績(jī)效衡量的公司，可提高總體生產(chǎn)率14%～22%[4]，授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)及許可的有效性是衡量績(jī)效的關(guān)鍵指標(biāo)。最后，是標(biāo)準(zhǔn)化儲(chǔ)運(yùn)作業(yè)的基礎(chǔ)，要實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)水平，所有風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須能夠做到閉環(huán)控制和動(dòng)態(tài)管理，通過(guò)授權(quán)與許可達(dá)到作業(yè)可量化、可提升的目標(biāo)[5]。

（三）以責(zé)任分配為基礎(chǔ)的授權(quán)管理。授權(quán)的作用在于責(zé)任分配與資源優(yōu)化，其中責(zé)任分配是授權(quán)工作的基礎(chǔ)；責(zé)任分配需要進(jìn)行崗位分類和所需技能類目整理。崗位分類，使用了相關(guān)管理中的常用工具RACI（責(zé)任分配矩陣）；在明確儲(chǔ)運(yùn)工作的業(yè)務(wù)流程后，使用RACI矩陣來(lái)進(jìn)行任務(wù)的責(zé)任劃分，明確了儲(chǔ)運(yùn)生產(chǎn)的業(yè)務(wù)主管、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)班長(zhǎng)、工作負(fù)責(zé)人、工作成員、學(xué)員、兼職共7個(gè)層級(jí)的責(zé)任崗位，細(xì)分為28種崗位授權(quán)職責(zé)。技能類目整理，按照崗位所需培訓(xùn)技能進(jìn)行整合，整理出21項(xiàng)，共計(jì)141個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目；培訓(xùn)項(xiàng)目按照面試、筆試、實(shí)操、證書(shū)四種方式進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證合格后批準(zhǔn)相應(yīng)的崗位授權(quán)。按照全面質(zhì)量管理中目視化管理的要求，不同崗位授權(quán)人使用不同顏色識(shí)別的標(biāo)簽在安全帽帽沿予以公示，以便自我控制、自我改善與分享、降低無(wú)效的溝通與交流情況。

（四）以滾動(dòng)計(jì)劃為核心的作業(yè)許可管理。儲(chǔ)運(yùn)作業(yè)具有需敏捷管理的特點(diǎn)，敏捷管理的核心就是要根據(jù)現(xiàn)有資源，排定應(yīng)對(duì)計(jì)劃變動(dòng)的需求池。以天為最小單位的滾動(dòng)執(zhí)行計(jì)劃，是易于實(shí)踐的敏捷計(jì)劃管理實(shí)踐之一。在實(shí)際運(yùn)用中，采取了三天滾動(dòng)計(jì)劃的管理方法，要求變動(dòng)的計(jì)劃申請(qǐng)除限定范圍的緊急需求外，均安排在三天后進(jìn)行；穩(wěn)定了正常的作業(yè)安排，也使得工作所需的資源準(zhǔn)備更加充分。

工作許可的流程設(shè)定為“申請(qǐng)、審批、排程、延期、變更”5個(gè)方面，許可的類型分為“零星許可、緊急許可、長(zhǎng)周期許可”3個(gè)類別，針對(duì)這5個(gè)方面與3個(gè)類別制定具體的操作流程。儲(chǔ)運(yùn)作業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)從大到小的順序分為“1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)”作業(yè)類別，類別按照風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行定量劃分。參考Mike Brooks 著《會(huì)計(jì)學(xué)》風(fēng)險(xiǎn)定量分析方法，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率乘以后果的大小來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量。

如表1所示，不同等級(jí)的許可工作存在兩個(gè)方面的區(qū)別，一方面是工作執(zhí)行文件的要求，另一方面是作業(yè)安全監(jiān)督的要求。文件執(zhí)行方面，按照INPO（美國(guó)核電運(yùn)營(yíng)協(xié)會(huì)）防止人因失誤的要求[6]，文件規(guī)程執(zhí)行有“記憶執(zhí)行、參考執(zhí)行、順序執(zhí)行”的不同分類要求；安全監(jiān)督方面，則分為“旁站監(jiān)督、工前會(huì)工后會(huì)監(jiān)督、陪同”三個(gè)類別。

三、授權(quán)與許可機(jī)制運(yùn)用后的思考

反思在機(jī)制制定與實(shí)施前后所得到的經(jīng)驗(yàn)，有如下兩點(diǎn)需要注意：1.專用信息化工具的使用。在授權(quán)與許可的可行性調(diào)研前，許多部門(mén)和單位受制于缺少專用信息化工具而擔(dān)心機(jī)制的執(zhí)行效率。在實(shí)際運(yùn)用過(guò)程中，利用現(xiàn)有的電子郵件轉(zhuǎn)發(fā)審批，專人電子簽章的方式，單日工作計(jì)劃數(shù)20項(xiàng)以內(nèi)，計(jì)劃變動(dòng)率小于10%，一名計(jì)劃人員可以熟練進(jìn)行計(jì)劃管理。隨著授權(quán)與許可工作的不斷深入，對(duì)滾動(dòng)計(jì)劃的穩(wěn)定性以及長(zhǎng)周期工作計(jì)劃的科學(xué)性有更高需求時(shí)，便需要開(kāi)發(fā)專用的授權(quán)與許可信息化工具，以便提高運(yùn)用效率。2.防人因失誤工具的融入。防人因失誤工具是INPO（美國(guó)核電運(yùn)營(yíng)協(xié)會(huì)）發(fā)布的提升人員作業(yè)行為質(zhì)量的良好實(shí)踐，在核電行業(yè)普遍推廣、使用[6]，機(jī)制運(yùn)用過(guò)程中要注意將防人因失誤工具融入使用，例如：工前會(huì)記錄表，需將風(fēng)險(xiǎn)高的關(guān)鍵作業(yè)步驟的識(shí)別作為重點(diǎn)，安排在許可申請(qǐng)表中；作業(yè)規(guī)程需遵守隨做隨記的防人因失誤的要求，并在每一作業(yè)步驟前設(shè)置方框便于進(jìn)行“圈”與“杠”的操作；關(guān)鍵步驟需匹配既定的防人因失誤工具，用于標(biāo)準(zhǔn)化人員行為，減少失誤。

授權(quán)與許可管理機(jī)制在福清核電儲(chǔ)運(yùn)項(xiàng)目正式推廣實(shí)施后，作業(yè)安全偏差下降了30%，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的監(jiān)督比例達(dá)到了100%，作業(yè)規(guī)程數(shù)量增長(zhǎng)了300%，滾動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行率達(dá)到95%，取得了顯著效果。