我國種業(yè)知識產權保護研究綜述

朱俊峰， 馬鵬飛

(中國農業(yè)大學經濟管理學院， 北京 100083)

早期一些國外的研究者認為知識產權保護制度會對社會發(fā)展造成負面影響，但隨著社會的發(fā)展，知識產權保護制度的正向作用越來越顯著。尤其在種業(yè)領域，知識產權的競爭是未來種業(yè)競爭的核心，能否把種業(yè)知識產權保護做好，不僅關系到我國種業(yè)的創(chuàng)新能力，而且關系到我國種子企業(yè)能否成為商業(yè)化育種的主體，所以種業(yè)知識產權保護的必要性毋庸置疑。知識產權是一種基于合法取得的智力成果，是對自然人和法人合法權益的保護，對其擁有者，具有排他性和獨占性[1]。種業(yè)領域的知識產權內涵特別豐富，除了具有一般知識產權包含的專利權、商標權、著作權之外，還包括了一些獨有的內容，比如植物新品種權、地理標志等。在中國，種業(yè)知識產權的主要保護形式是植物新品種權和專利權[2]。鑒于種業(yè)知識產權保護的復雜性、重要性，本文將從種業(yè)知識產權保護的主體、種業(yè)知識產權保護的重點及對國外種業(yè)知識產權保護經驗的借鑒3個方面，進行文獻評述。

1 從4個主體看種業(yè)知識產權保護

1.1 權力機構

權力機構包括立法機關、司法機關以及政府等。這些機構在生物育種知識產權保護中的利益主要是公共利益[3]。

1.1.1作用與成就

近年來，權力機構在知識產權保護中發(fā)揮了很重要的作用。

在立法方面，自1999年《中華人民共和國植物新品種保護條例》實施以來，我國不斷完善法律法規(guī)體系，在建設新品種審查測試技術支撐體系方面取得一定進展[4]。而且，2016年新《種子法》加大了對植物新品種的保護。在執(zhí)法方面，通過開展農業(yè)品種權行政執(zhí)法試點、“種子執(zhí)法年”和“打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣種子專項行動”等執(zhí)法行動，加大了對侵犯品種權行為的打擊力度。在管理方面，政府及相關機構的知識產權管理水平快速提升[5]。

1.1.2問題與對策

雖然，權力機構對種業(yè)知識產權保護做了很大的貢獻，但仍然存在很多問題。

第一，有關種業(yè)知識產權保護的法律體系不夠完善。一方面，品種權限制度有待充實和完善；另一方面，《種子法》和《植物新品種保護條例》對種子套牌侵權行為處罰較輕，導致在實際執(zhí)法中，只能處罰出售套牌種子的門店，而難以追查制假源頭，這就難以對違法分子一網打盡，難以構成震懾[6]。

所以，完善種業(yè)知識產權保護體系除了建立創(chuàng)新激勵機制，更重要的是要完善法律體系，增加違法者的成本，做到雙管齊下。

第二，存在多頭管理的現(xiàn)象。我國目前與種業(yè)知識產權保護有關的部門有：知識產權局、保護知識產權舉報投訴服務中心、農業(yè)部下屬的相關部門等。這些部門難免存在職能交叉和重疊問題，這就導致在實際執(zhí)行中可能出現(xiàn)多頭管理和無人管理并存的矛盾[7]。

所以，需要通過加強各管理部門的協(xié)調與溝通甚至部門的重組，以及增強工作人員的服務意識、監(jiān)管意識，來避免管理主體缺位的現(xiàn)象。

第三，新品種審批效率低。在我國，植物新品種權的授予要經過申請、受理、初步審查、實質審查、批準等程序。我國品種權的審批時間偏長，客觀上也導致了品種保護的困難，使原始品種育種人申請品種權的積極性受到影響[8]。

所以，應該借鑒歐美等國品種保護與品種審定相結合，以及實行品種登記制度的經驗。還要著力解決導致申請者負擔過重和審批周期過長的重復試驗問題[9]。

第四，由于執(zhí)法隊伍的技術手段有限，導致維權很難。

所以應該利用先進技術，如SNP分子技術和IT技術，建立DNA指紋標簽，為執(zhí)法和維權提供技術保障，同時加大執(zhí)法力度，特別要加強基層執(zhí)法隊伍的建設[10]。

第五，政府對知識產權保護的服務不到位。

所以，政府應該運用互聯(lián)網和大數據技術，建立和完善農業(yè)知識產權信息中心。從而整合國內外最新的農業(yè)知識、科技、產權信息，為我國農業(yè)科技工作者提供最前沿的參考和借鑒，同時能避免重復研究[11]。

第六，在我國當前的種業(yè)知識產權保護實踐中，原則性規(guī)范較多，但操作規(guī)范比較缺乏。尤其是在轉基因生物技術知識產權的實踐保護當中。

所以，相關機構應對原則性規(guī)定予以細化，并增加具體操作性規(guī)定，從而在實踐中落實轉基因生物技術的知識產權保護[12]。

1.2 科研機構

1.2.1作用與成就

在我國，種業(yè)科研機構主要是農業(yè)高等院校和農業(yè)科研院所等機構，這些機構具有公益性。這些科研機構集中了我國約80%的種子科研創(chuàng)新資源，擁有大量高素質專業(yè)人才和科研資金[13]，所以，科研機構對種業(yè)的知識產權保護至關重要。近年來農業(yè)科研機構作為我國種業(yè)知識產權創(chuàng)造的主導力量，創(chuàng)新能力不斷增強，為我國的種業(yè)知識產權保護事業(yè)做出了很大的貢獻，為整個社會帶來了巨大效益。

1.2.2問題與對策

從文獻反映的問題來看，目前我國科研機構的種業(yè)知識產權保護存在以下幾方面的不足。

第一，知識產權工作目標不明確，許多科研機構太看重論文卻不重視專利，即使申請了專利也很少在專利的轉化方面下功夫。

為了解決這類問題，有研究者提出科研機構應該采取全面的、多層次的保護目標與策略。以生物育種為例，對育種過程中使用的基因編輯技術、育種技術、種子生產方法等，可以申請專利；對符合要求的新品種，可以申請植物新品種權；對育種過程中形成的遺傳材料、實驗數據等重要技術內容，可采取一定的保密措施；對育種成果，可以將品種的名稱申請注冊商標，種子的外包裝可以申請設計專利等。科研機構通過這樣立體化的保護措施可以使知識產權保護工作得到完善和發(fā)展[14]。

第二，知識產權保護意識淡薄。有研究者對我國32家科研機構做過調查，發(fā)現(xiàn)接受調查的32家單位，全都有被他人侵權的記錄，且32家單位都采用了協(xié)商處理的解決辦法[15]。究其原因，一方面在于種業(yè)領域對于侵權界定、取證到執(zhí)行，還存在一系列的實際操作問題；另一方面也說明我國農業(yè)科研院校及其從業(yè)人員依法保護知識產權的意識還很淡薄。

因此，應該加大對農業(yè)科研機構的知識產權宣傳力度，培養(yǎng)相關人員的產權意識和法律意識。

第三，一些科研機構知識產權管理混亂，存在知識產權的低價轉讓和非法流失等現(xiàn)象。

為了防止知識產權的低價轉讓與非法流失，尤其是防止向外資公司和境外機構的流失，農業(yè)科研機構應該重視對知識產權的內部管理，探索建立統(tǒng)一規(guī)范的知識產權價值評估體系和許可轉讓程序。

第四，科研機構自身的知識產權保護能力有限。

為了解決這個問題，應加快組建種業(yè)知識產權聯(lián)盟。實現(xiàn)聯(lián)盟內知識產權的協(xié)同創(chuàng)造、集中管理、統(tǒng)一運用，聯(lián)盟對外的協(xié)調一致，最大限度地聚集資源形成合力[16]。

1.3 企 業(yè)

1.3.1作用與成就

種子企業(yè)通過技術開發(fā)獲得知識產權使用權或通過轉讓獲得知識產權進行經營獲利；其通過知識產權保護壟斷市場獲利。近年來，農業(yè)部已經批準設立了268家育繁推一體化的種企，許多種子企業(yè)在育繁推一體化的建設中開始重視知識產權的保護，并取得了一定的成果[17]。

1.3.2問題與對策

第一，一些企業(yè)知識產權保護意識薄弱，且存在一些誤區(qū)。一是誤以為品種保護的對象只是雜交種和常規(guī)種，而沒有親本和中間材料；二是把品種審定、品種登記和品種保護混為一談；三是對于品種審定、登記和申請保護的程序不甚了解；四是誤認為只有具備市場價值的品種才需要申請保護[18]。

所以，必須增強企業(yè)管理者的知識產權保護意識，并進行法律宣傳活動，讓管理者走出誤區(qū)。

第二，即使一些種子企業(yè)知識產權保護意識很強，但其維權難度和維權成本很高，且賠償數額不多，這讓許多想維權的企業(yè)望而卻步。

維權難主要體現(xiàn)在侵權事實取證難，解決這個問題需要政府、企業(yè)、農戶等多方合作，尤其是要增加生物真實性鑒定檢測機構，減少企業(yè)的維權難度。對于賠償數額少的問題，應該加大對侵犯知識產權行為的處罰力度，調動企業(yè)維權的積極性，更好地保護種業(yè)知識產權。

1.4 農 戶

農戶是種子的最后使用者和消費者，但是他們基本沒有研發(fā)能力，而且在種業(yè)市場基本沒有話語權，農戶在我國處于弱勢地位。農業(yè)是國民經濟發(fā)展的基礎產業(yè)，農民利益是農業(yè)發(fā)展的核心問題，但目前的《種子法》和《植物新品種保護條例》等法律法規(guī)僅限于對育種者權利進行保護，而涉及到農民利益的法律法規(guī)極少。所以，在完善我國植物新品種保護制度的時候，應該考慮農民的權益[19]。其他學者也提到，為了平衡智力成果創(chuàng)造者與基因資源提供者之間的利益，基因資源的提供者比如農民應該參與基因專利的利益分享，植物品種保護應該考慮到農民權[20]。

2 從2個重點看種業(yè)知識產權保護

根據世界知識產權組織和國際保護工業(yè)產權協(xié)會對知識產權范圍的劃分，種業(yè)知識產權主要包括“植物新品種權、專利權、商標權、商業(yè)秘密權、著作權、地理標志等，其中植物新品種權和農業(yè)生物技術專利是我國種業(yè)知識產權的主要保護形式”[2]。

2.1 植物新品種權

植物新品種權(簡稱育種權或品種權)是指“完成育種的單位或個人對其授權的品種依法享有的排他使用權”(《植物新品種保護條例》第六條)，其內容主要包括生產權、銷售權、使用權和轉讓權。農業(yè)部頒布的《農業(yè)知識產權戰(zhàn)略綱要(2010—2020年)》明確指出我國農業(yè)知識產權的核心是植物新品種，由此可見植物新品種權保護的重要性[21]。

2.1.1成 就

近20年來，我國基本建成了新品種保護的法律框架和管理體系。在新品種保護方面，也取得了一些成就?！?017年中國種業(yè)發(fā)展報告》數據顯示，截至2016年底，農業(yè)植物品種權申請總量累計達到18 075件。2016年我國植物品種權申請量為2 523件，創(chuàng)歷史新高，年度申請量在UPOV各成員中位居第二位；2016年我國農業(yè)植物品種權授權量為1 937件，再創(chuàng)歷史新高。

2.1.2問題與對策

第一，許多企業(yè)以及公益類科研機構的新品種權保護意識淡薄，所以應該加大宣傳力度和培訓規(guī)模，提升品種權保護意識。

第二，植物新品種權范圍比較窄。我國農業(yè)植物新品種保護雖然已陸續(xù)擴展到6大類別作物、80個屬、種，但受經濟利益等因素影響，實際育種工作仍主要集中在少數推廣價值較大的糧食類作物品種上。

所以，對于經濟效益一般但是涉及公共利益的植物品種的保護，政府應該加強支持和鼓勵，從而拓寬植物新品種保護的范圍。

第三，植物新品種保護的相關制度不夠完善。主要體現(xiàn)在立法，司法和執(zhí)法層面。立法上，雖然最新的《種子法》將“實質性派生品種”概念引入，但在具體解釋上仍需完善。司法上，我國目前還沒有專門的植物新品種司法鑒定機構，法院審理植物品種權糾紛案所用的技術手段也不夠科學，審理的侵權案件數量也很少，并且法院受理的此類案件大多以撤訴方式結案[22]。因此，必須加快種業(yè)執(zhí)法技術支撐體系的建設，降低維權的難度和成本。執(zhí)法上，我國基層種業(yè)執(zhí)法隊伍的水平和效率較低，要不斷加強基層執(zhí)法隊伍的建設。

第四，植物新品種權申請與授權耗時過長，抵減了新品種的市場價值，不利于新品種權的保護。而且我國知識產權維權費用較高，管理結構存在多頭管理的亂象，這些客觀上都導致了品種保護的困難。因此，對我國種業(yè)知識產權管理機構進行改革勢在必行。

2.2 生物技術專利

生物技術產業(yè)是一個高投入、高風險的產業(yè)。如果不對該領域的科研成果進行保護，不對研發(fā)者利益進行保障，那么生物技術研究可能陷于停滯[23]。而轉基因生物技術在所有生物技術中占據了半壁江山，所以本文主要對轉基因生物技術專利研究進行綜述。

2.2.1成 就

近年來，我國轉基因生物技術知識產權保護法律體系不斷完善、工作力度不斷加大。2008年國務院發(fā)布的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》和2009年國務院辦公廳印發(fā)的《促進生物產業(yè)加快發(fā)展的若干政策》都對加強生物安全管理和知識產權保護作出了明確規(guī)定，轉基因生物技術專利保護得到加強。

2.2.2問題與對策

第一，一些科技工作人員知識產權保護意識、專利意識淡薄，許多機構存在“重成果，輕專利”的做法。

為了解決這個問題，應在立項時就樹立知識產權保護意識，重視專利查詢。在項目實施過程中要提升知識產權管理水平，探索建立目標考核制度，將專利申請成果作為考核指標。對具有新穎性和創(chuàng)造性的發(fā)明創(chuàng)造，最好先申請專利保護，然后再發(fā)表論文和進行成果鑒定，這樣可以保持技術的新穎性，避免生物技術專利被他人申請而造成巨大損失[24]。

第二，轉基因生物技術保護面臨著與資源共享的平衡問題[25]。

為了解決這個問題，有學者提出可以建立轉基因生物知識產權分類保護與共享的機制。對于非核心知識產權，可以參照“專利池”的做法，以建立知識產權池的方式進行資源保護與共享。對于核心知識產權，則一方面要加強權利保障，保護創(chuàng)造者的積極性，另一方面還要采取一系列激勵措施，促進技術的轉化和應用[26]。

第三，轉基因生物技術保護忽視了農民的權益。

農民作為轉基因作物生產的主體，在轉基因作物產業(yè)化中發(fā)揮著至關重要的作用，應該重視對農民權益的保護。在設計具體的知識產權保護制度時，要注意育種者和農民的利益平衡。在給予品種權人或專利權人保護的同時，也要考慮對農業(yè)遺傳資源的保護[27]。

第四，轉基因生物知識產權保護面臨著與國際法規(guī)及國外法律的協(xié)調問題。

為了解決這個問題，必須積極了解相關國際法規(guī)及國外法律，為國內技術研發(fā)和產權保護提供借鑒，要探索建設轉基因資源和技術基礎研究平臺，加強轉基因技術專利的保護[28]。

第五，我國海外生物技術專利申請較少。

由于知識產權保護大多遵循“在先申請”原則，科研人員應該對已經研發(fā)出的符合條件的新品種、新技術及時申請知識產權保護，否則，一旦被其他國家先行申請，我國再利用這些品種或技術時就會受到壟斷權的控制，需要繳納高昂的知識產權費用。政府應該采取信息服務和經費補貼等措施，支持和鼓勵國內育種者申請國外知識產權，為中國種業(yè)走出國門做好技術儲備[29]。

3 國外種業(yè)知識產權保護的經驗

一些學者研究了美國、歐盟、印度、日本、約旦等國的種業(yè)知識產權保護制度后，對我國種業(yè)的知識產權保護提出了建議，總結為以下4個方面。

第一，加快《植物新品種保護法》立法進程,為加入UPOV 1991年文本奠定基礎。我國目前加入了UPOV 1978文本，但加入UPOV 1991文本勢在必行，雖然加入UPOV 1991文本會對我國種業(yè)產生一些影響[30]，但加入UPOV 1991文本有助于全方位保護種業(yè)知識產權。

第二，充分發(fā)揮包括農業(yè)知識產權服務行業(yè)協(xié)會和行業(yè)聯(lián)盟在內的農業(yè)知識產權服務“第三方組織”的作用，支持行業(yè)協(xié)會、聯(lián)盟開展農業(yè)知識產權工作，促進農業(yè)知識產權信息交流，加強溝通，組織共同維權[31]。

第三，繼續(xù)加強新品種測試體系建設，加快授權速度。目前我國已經建成農業(yè)部植物新品種DUS測試中心和18個測試分中心，完成上萬份材料的DUS測試工作。但德國的聯(lián)邦種子局自身在全國就設有11個DUS測試中心，而德國的國土面積只有我國的二十六分之一。因此，必須繼續(xù)加強與新品種保護相關的設施以及各體系的建設[32]。

第四，將農民權益保護納入立法框架。植物新品種保護制度能夠讓育種者得到相應的回報,但是那些采用新品種的農戶缺沒有相應的補償，而且農民采用保護品種的進行生產的成本可能還會提高，這對農民是不公平的。所以說農民權非常重要，尤其在發(fā)展中國家，因為這個權力能夠減輕農業(yè)生產成本過高的影響[33]。為此，許多發(fā)展中國家可以通過在品種權保護的法律中加入對農戶權利保護的條款，并采取補貼等支持農民的政策，有效保障農民的權益。

4 有待進一步研究的問題

當前，農業(yè)供給側結構性改革正在不斷推進，種業(yè)作為農業(yè)發(fā)展的根本、供給側的源頭，地位特殊，潛力巨大。而種業(yè)知識產權保護是發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)的基礎，所以種業(yè)知識產權的保護引起了政界和學界的高度關注。本文從種業(yè)知識產權保護的4個主體、種業(yè)知識產權保護的2個重點及借鑒國外種業(yè)知識產權保護經驗等方面對現(xiàn)有的國內文獻進行了梳理和總結，并從中挖掘出值得或有必要進一步深入研究的問題和方向。

第一，植物新品種保護制度的重要性是毋庸置疑的，但是在新品種保護后的市場化利用，轉讓交易等方面的詳實具體的效益研究比較缺乏。新品種保護制度帶來的社會效益的度量，可以作為一個研究要點。

第二，種業(yè)新政出臺后，大規(guī)模的兼并重組是種子行業(yè)必然的發(fā)展趨勢，在兼并重組的過程中肯定會涉及到大量知識產權管理問題，其中種子企業(yè)在兼并重組中如何處置和管理知識產權是一個值得關注的問題。

第三，目前種業(yè)知識產權保護的研究主要集中在對現(xiàn)狀的分析，并在宏觀層面給出對策，但在實證方面的研究比較少。所以，將來利用不同的樣本數據和方法，來研究種業(yè)知識產權保護相關制度的影響是可以深入進行的。

第四，企業(yè)是我國種業(yè)知識產權保護的重要主體，但有關種子企業(yè)知識產權保護與管理的文獻不是很多。所以，聚焦企業(yè)的知識產權保護與管理，需要進一步的研究。