馬進(jìn)
(南京海關(guān) 江蘇南京 210000)
質(zhì)量是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開質(zhì)量的發(fā)展。尤其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的當(dāng)下,中國經(jīng)濟(jì)要保持中高速增長、向中高端水平邁進(jìn),必須堅(jiān)持實(shí)施質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略,通過微觀產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量的提升,實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量整體提升,不斷滿足人民群眾對(duì)美好生活的向往。
產(chǎn)品質(zhì)量是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,涉及政府、市場(chǎng)和社會(huì)等多個(gè)主體。任何一個(gè)單一的主體既有其自身的優(yōu)勢(shì),也有其自身的局限性。這就決定了在解決質(zhì)量問題時(shí),需要借鑒社會(huì)治理的經(jīng)驗(yàn),創(chuàng)造性地開展質(zhì)量治理,通過政府、市場(chǎng)和社會(huì)等主體廣泛參與的質(zhì)量共同治理,促進(jìn)中國總體質(zhì)量水平的提升,推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入質(zhì)量時(shí)代[1,2]。
質(zhì)量治理的特征為多元性,即質(zhì)量利益多元性、質(zhì)量概念多元性、質(zhì)量方法多元性和質(zhì)量主體多元性[3]。因此,在質(zhì)量治理中,需要綜合運(yùn)用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可等多種手段。其中,認(rèn)證認(rèn)可作為一種國際通行的治理工具,可以在質(zhì)量安全、質(zhì)量提升、質(zhì)量監(jiān)管、質(zhì)量服務(wù)等方面發(fā)揮重要作用。
質(zhì)量安全作為一種公共利益,關(guān)系公眾的身體健康、生命和財(cái)產(chǎn)安全。因此,質(zhì)量治理的底線是確保公眾能夠享有安全的產(chǎn)品,基本目標(biāo)是滿足公民的質(zhì)量安全需求,實(shí)現(xiàn)公民的質(zhì)量安全滿意。
技術(shù)手段是確保產(chǎn)品質(zhì)量安全的有效工具,而認(rèn)證認(rèn)可則是確保產(chǎn)品質(zhì)量安全的重要技術(shù)手段。一方面,通過認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng),尤其是質(zhì)量管理體系認(rèn)證,比如,HACCP 管理體系認(rèn)證,能夠幫助企業(yè)識(shí)別質(zhì)量安全控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)因子,以便在生產(chǎn)過程中,有針對(duì)性地采取措施,加強(qiáng)控制,持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理,不斷提高企業(yè)質(zhì)量安全保證能力;另一方面,認(rèn)證認(rèn)可,尤其是產(chǎn)品認(rèn)證,可借助標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)、檢測(cè)等技術(shù)手段,通過“型式試驗(yàn)+企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查+獲證后的跟蹤”的認(rèn)證模式,由認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)行每年監(jiān)督復(fù)查,從而保證企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品始終符合標(biāo)準(zhǔn)要求[4-6]。
從世界范圍來看,對(duì)涉及人身健康安全、社會(huì)公共安全的產(chǎn)品實(shí)行認(rèn)證準(zhǔn)入管理,是各國的通行做法。比如,歐盟的CE 認(rèn)證,美國FCC 認(rèn)證,日本PSE認(rèn)證[7-12]。我國為了保護(hù)國家安全、保護(hù)人體健康或安全、保護(hù)動(dòng)植物生命或健康、保護(hù)環(huán)境等目的而設(shè)立了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證(CCC 認(rèn)證)制度[13]。該制度實(shí)施以來,切實(shí)發(fā)揮了“保底線”作用,有效保障了產(chǎn)品質(zhì)量安全,保護(hù)了消費(fèi)者利益。比如,實(shí)施3C 認(rèn)證以來,我國燈具產(chǎn)品的抽查合格率由32%提高到94%;汽車兒童安全座椅的抽查合格率由不足10%提高到97%。
質(zhì)量提升既是滿足人民日益增長的美好生活需要,也是增強(qiáng)國家綜合實(shí)力的需要。從歷史來看,認(rèn)證認(rèn)可起源于質(zhì)量控制。2005年,聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展組織(UNCTAD)和世界貿(mào)易組織(WTO)提出國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施(National Quality Infrastru-cture,簡稱NQI)的理念,將計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、合格評(píng)定并稱為國家質(zhì)量基礎(chǔ)的3 大支柱。其中,合格評(píng)定以認(rèn)證認(rèn)可和檢驗(yàn)檢測(cè)為主要內(nèi)容。
認(rèn)證認(rèn)可是促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升的重要工具。一方面,認(rèn)證認(rèn)可是企業(yè)質(zhì)量管理的“體檢證”。比如,管理體系認(rèn)證是基于先進(jìn)企業(yè)的多種管理手段和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)參加認(rèn)證的企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)是否合乎標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求進(jìn)行診斷和改進(jìn)的過程。通過對(duì)標(biāo)先進(jìn)企業(yè)的活動(dòng),參加管理體系認(rèn)證的企業(yè)可以顯著提高其管理水平,規(guī)范企業(yè)管理行為,從而縮小與先進(jìn)企業(yè)之間的差距,提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量水平。另一方面,認(rèn)證認(rèn)可是有效的產(chǎn)品質(zhì)量信號(hào)。
認(rèn)證認(rèn)可向政府、市場(chǎng)和社會(huì)傳遞企業(yè)的質(zhì)量、能力、信用等方面的信息,可以有效降低信息不對(duì)稱程度,形成公平透明的競爭環(huán)境,既有助于引導(dǎo)市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)和政府宏觀調(diào)控,淘汰落后產(chǎn)能,優(yōu)化市場(chǎng)資源配置,破解“劣幣驅(qū)動(dòng)良幣”難題,激發(fā)市場(chǎng)活力,又有助于規(guī)范市場(chǎng)秩序,引導(dǎo)消費(fèi)者選擇,形成消費(fèi)者“用腳投票”的機(jī)制,進(jìn)而對(duì)企業(yè)的質(zhì)量生產(chǎn)行為產(chǎn)生激勵(lì)和約束,引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的作用發(fā)揮,促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升[14-16]。
從監(jiān)督抽查數(shù)據(jù)來看,強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度對(duì)于提高產(chǎn)品質(zhì)量有很大幫助。2015年,原國家質(zhì)檢總局抽查了36 種實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證管理的產(chǎn)品,覆蓋2 710 家企業(yè)的2 734 批次產(chǎn)品,產(chǎn)品抽查合格率為91.7%,高于同期抽查的非強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品的合格率。
由于質(zhì)量安全具有公共屬性,因此,質(zhì)量監(jiān)管是政府的法定職責(zé)。然而,受制于有限的行政資源,政府質(zhì)量監(jiān)管會(huì)存在失靈的情況,因此,質(zhì)量監(jiān)管工作需要充分發(fā)揮政府、社會(huì)、市場(chǎng)3 個(gè)主體的作用,形成多元共治的格局。這也是美國、歐盟、日本等國家和地區(qū)質(zhì)量監(jiān)管工作的通行做法。
在質(zhì)量監(jiān)管中,政府、市場(chǎng)和社會(huì)分別起著主導(dǎo)、主體和基礎(chǔ)作用。認(rèn)證認(rèn)可是重要的質(zhì)量治理市場(chǎng)力量,也是政府管理的創(chuàng)新工具[17]。認(rèn)證認(rèn)可能有效推進(jìn)政府在質(zhì)量監(jiān)管領(lǐng)域的“放管服”改革、減政放權(quán)和職能轉(zhuǎn)變,提高公共管理效能。
在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié),認(rèn)證認(rèn)可手段有助于確保進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求,起到源頭把關(guān)、凈化市場(chǎng)的作用。將行政審批許可管理調(diào)整為認(rèn)證管理的手段,減少政府質(zhì)量監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù),可以有效提高管理效能,并開放市場(chǎng),激活市場(chǎng)活力[18]。
在事中事后監(jiān)管環(huán)節(jié),政府監(jiān)管部門充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì),采信其認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果,將其作為監(jiān)管依據(jù),有助于保證監(jiān)管的科學(xué)性和公正性。政府部門可以將企業(yè)的認(rèn)證認(rèn)可信息作為誠信評(píng)價(jià)和征信管理的重要依據(jù)。由此,政府部門既可以從微觀技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中擺脫出來,變直接產(chǎn)品檢驗(yàn)為間接監(jiān)管認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu),科學(xué)行使職能,避免既當(dāng)“裁判員”又當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”的情況發(fā)生,又可以加強(qiáng)行政管理,促進(jìn)依法行政和管理增效,建設(shè)效能型、服務(wù)型政府[19,20]。
質(zhì)量服務(wù)作為新型的服務(wù)業(yè),在服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新、對(duì)外貿(mào)易、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用。認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)是提供質(zhì)量服務(wù)的重要機(jī)構(gòu)。
認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)作為專業(yè)的技術(shù)機(jī)構(gòu),具有先進(jìn)的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備、掌握世界最新的產(chǎn)品技術(shù)要求、市場(chǎng)上同類企業(yè)的管理水平和產(chǎn)品性能等優(yōu)勢(shì)。若企業(yè)在質(zhì)量創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新中得到認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)的幫助,則成功率會(huì)大大提高。
認(rèn)證認(rèn)可因其具有合理性、隱蔽性等特點(diǎn),而被發(fā)達(dá)國家通過法規(guī)—標(biāo)準(zhǔn)—認(rèn)證 “三位一體” 的手段,將認(rèn)證認(rèn)可作為技術(shù)性貿(mào)易措施的主要組成部分,對(duì)我國企業(yè)出口造成很大影響。2017年,中國有30.1%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響。我國企業(yè)為適應(yīng)進(jìn)口國技術(shù)性貿(mào)易措施要求進(jìn)行技術(shù)改造、檢驗(yàn)、檢疫、認(rèn)證等活動(dòng)新增成本為6.897×1010元。認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)通過幫助企業(yè)獲得國外認(rèn)證或其證書獲得國外認(rèn)可的方式,可以幫助我國企業(yè)有效應(yīng)對(duì)國外技術(shù)壁壘,便利貿(mào)易,促進(jìn)出口[21-23]。
國家高度重視認(rèn)證認(rèn)可產(chǎn)業(yè)發(fā)展,將其納入《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》。這意味著認(rèn)證認(rèn)可產(chǎn)業(yè)成為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)計(jì),2017年,我國認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入共計(jì)2.632 52×1011元,同比增長 13.51%。認(rèn)證認(rèn)可產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)潛力巨大,發(fā)展認(rèn)證認(rèn)可產(chǎn)檢驗(yàn)檢測(cè)產(chǎn)業(yè),有助于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。地方建立認(rèn)證認(rèn)可產(chǎn)檢驗(yàn)檢測(cè)公共服務(wù)平臺(tái),則有助于服務(wù)區(qū)域企業(yè)發(fā)展[24]。
認(rèn)證認(rèn)可在我國已有近40年的發(fā)展歷史。在這40年間,我國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)取得長足進(jìn)展,截至2018年年底, 累計(jì)頒發(fā)各類有效認(rèn)證證書1.937×106張,位列世界第一,我國已經(jīng)成為名副其實(shí)的認(rèn)證大國。隨著認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的發(fā)展,其在規(guī)范市場(chǎng)秩序、提升產(chǎn)品質(zhì)量水平、確保產(chǎn)品質(zhì)量安全、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用;然而,當(dāng)前也存在一些影響認(rèn)證認(rèn)可在質(zhì)量治理中作用發(fā)揮的問題,需要高度重視。
第一,認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)存在不完善之處。我國已初步形成以 《產(chǎn)品質(zhì)量法》《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《認(rèn)證違法行為處罰暫行規(guī)定》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室管理辦法》等法律法規(guī)組成的認(rèn)證認(rèn)可法律體系,但是,這些法律法規(guī)之間在某些規(guī)定存在不協(xié)調(diào),甚至是沖突的地方。比如,認(rèn)證機(jī)構(gòu)法律責(zé)任承擔(dān)、認(rèn)證標(biāo)志的使用規(guī)則和法律責(zé)任等;在某些方面,還存在立法空白的問題。比如,對(duì)認(rèn)證活動(dòng)主要當(dāng)事人之間圍繞認(rèn)證工作所產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任規(guī)定過少,不利于規(guī)范認(rèn)證工作。此外,法律法規(guī)對(duì)認(rèn)證違法行為處罰規(guī)定較輕,導(dǎo)致執(zhí)法威懾力度不足。
第二,認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)開放程度有待提高。受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代影響,當(dāng)前一部分所謂的第三方檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在“政企不分”的現(xiàn)象。它們要么直接附屬于政府部門,要么雖然形式上與政府部門脫離關(guān)系,但其人事、資金等依存于主管機(jī)關(guān)。此外,還存在一些政府部門指定幾家認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事某類認(rèn)證工作,即“壟斷”的情形。上述做法導(dǎo)致某些認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性,以及某類認(rèn)證業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競爭不足,或存在不公平競爭情形,影響認(rèn)證結(jié)果的質(zhì)量和論證機(jī)構(gòu)的公信力。2019年,強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域已對(duì)我國港澳地區(qū)開放,但對(duì)其他國家和地區(qū)開放很少,國際化程度不高,不利于促進(jìn)我國與世界各國檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)域的互認(rèn)與合作,不利于檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證服務(wù)“走出去”。
第三,標(biāo)準(zhǔn)制約認(rèn)證認(rèn)可。標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證認(rèn)可工作的基礎(chǔ),本質(zhì)上,認(rèn)證是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)和適用。當(dāng)前我國標(biāo)準(zhǔn)仍然存在問題,比如,部分產(chǎn)品由于缺乏強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),其強(qiáng)制性認(rèn)證依據(jù)國家推薦標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),影響了強(qiáng)制性認(rèn)證的法律效力;一些領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)的國際采標(biāo)率不高,我國一部分標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)、國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)相比,滯后現(xiàn)象嚴(yán)重,主要技術(shù)指標(biāo)落后于國際標(biāo)準(zhǔn)或國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn);我國個(gè)別國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間存在不一致,甚至相沖突的地方。這些都降低了我國認(rèn)證證書的國際“通行證”效果。
第四,認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)秩序有待規(guī)范。當(dāng)前認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)存在一些亂象,比如,認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)非法開展認(rèn)證活動(dòng);買證賣證、關(guān)鍵認(rèn)證環(huán)節(jié)走過場(chǎng);認(rèn)證人員收紅包;檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)無資質(zhì)開展認(rèn)證活動(dòng);超范圍認(rèn)證;未檢驗(yàn)檢測(cè)即出認(rèn)證證書;一些認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺乏必要的檢測(cè)設(shè)備和檢測(cè)能力;提供虛假樣品;假冒、偽造認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等,嚴(yán)重?cái)_亂認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)秩序;向社會(huì)傳遞混亂信息,影響認(rèn)證認(rèn)可公信力;監(jiān)管部門由于體制機(jī)制不順,信息不對(duì)稱等原因,對(duì)認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)監(jiān)管不到位。
第五,認(rèn)證認(rèn)可采信程度不高。有些政府部門只采信指定檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的結(jié)果,沒有理清行政許可事項(xiàng)和認(rèn)證之間的關(guān)系。消費(fèi)者和社會(huì)對(duì)認(rèn)證認(rèn)可的認(rèn)知還不夠,有調(diào)查發(fā)現(xiàn),僅有38.6%消費(fèi)者了解ISO 9000 認(rèn)證,25%的消費(fèi)者了解HACCP 認(rèn)證,25.4%的消費(fèi)者了解CCC 認(rèn)證。這些都影響認(rèn)證認(rèn)可傳遞質(zhì)量信息作用的發(fā)揮。
針對(duì)上述問題,提出建議如下:
(1)完善認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)。對(duì)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)進(jìn)行梳理,加快“立、改、廢”步伐,重點(diǎn)是對(duì)認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)主體的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定,對(duì)認(rèn)證證書的法律效力進(jìn)行規(guī)定,以便政府部門采信認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果。
(2)開放認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)。一方面,穩(wěn)步推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)改革,對(duì)分屬不同部門的檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行合并,成立專門的國有檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu),脫離其與主管部門的附屬或依存關(guān)系,淡化其行政色彩,保證其獨(dú)立性,激發(fā)其市場(chǎng)活動(dòng);另一方面,通過“放管服”改革,用認(rèn)證認(rèn)可取代一部分行政許可,同時(shí)降低檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入門檻,逐步向國外機(jī)構(gòu)開放我國認(rèn)證市場(chǎng),通過市場(chǎng)競爭,提升認(rèn)證活動(dòng)的質(zhì)量水平。加強(qiáng)與國外監(jiān)管部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)合作,促進(jìn)我國認(rèn)證證書與國外認(rèn)證證書的互認(rèn)。
(3)提升我國標(biāo)準(zhǔn)水平。一方面,加大研發(fā)投入,以科技創(chuàng)新為動(dòng)力,推進(jìn)科技研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)研制一體化發(fā)展;另一方面,加強(qiáng)對(duì)國際、國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤、分析研究工作,加大采標(biāo)率,加快我國標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的速度。此外,針對(duì)我國部分標(biāo)準(zhǔn)缺失或標(biāo)準(zhǔn)間不統(tǒng)一,不協(xié)調(diào)的情況,加快標(biāo)準(zhǔn)制修訂進(jìn)度。
(4)加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可執(zhí)法力度。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門按照相關(guān)法律法規(guī)要求,通過“雙隨機(jī)一公開”,對(duì)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)和認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果實(shí)施日常監(jiān)督檢查和隨機(jī)抽查,并依法對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處;適當(dāng)?shù)臅r(shí)候,開展集中進(jìn)行整治,查處一批大案要案,嚴(yán)厲打擊認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法行為,維護(hù)公平公正規(guī)范的認(rèn)證市場(chǎng)環(huán)境[25]。
(5)加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可宣傳力度。將認(rèn)證認(rèn)可納入科普教育計(jì)劃,利用質(zhì)量月、認(rèn)證認(rèn)可日、實(shí)驗(yàn)室開放日等活動(dòng),廣泛開展進(jìn)校園、到社區(qū)宣傳認(rèn)證認(rèn)可知識(shí),提高公眾對(duì)認(rèn)證認(rèn)可的知曉率。