淺談水利工程中BT工程與法律風(fēng)險防控體系建設(shè)

【摘要】分析了施工企業(yè)轉(zhuǎn)型做BT工程的原因，提出了施工總承包中面臨的各種法律風(fēng)險的防范措施和BT模式下的特殊法律風(fēng)險的防范措施。

【關(guān)鍵詞】BT工程；施工企業(yè)；法律風(fēng)險；防范措施

1、問題提出

由于目前的BT項目大多是和政府合作，所以政府的信用好壞很大程度上決定了項目的成功與否。那政府信用到底好不好呢？這個問題不能一概而論，只能說有的地方好，有的地方不夠好：有時候好，有時候不夠好。因?yàn)橥顿Y人可以在特許經(jīng)營期內(nèi)通過運(yùn)營項目收回成本和利潤。但若是遇到一些不適宜非政府企業(yè)運(yùn)營的項目，也可采用BT模式。

2、在目前的形勢下面，企業(yè)轉(zhuǎn)型做BT有三個原因

2.1 BT模式有一定的市場需求

各級政府都有投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的需求，但是政府目前資金缺乏，這就需要非政府資金進(jìn)行投資支持。大型施工企業(yè)因?yàn)榫哂惺┕す芾?、專業(yè)技術(shù)以及資金方面的多重優(yōu)勢，所以轉(zhuǎn)型BT投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，更能贏得政府的信任。

2.2 BT模式能夠更好地發(fā)揮大型施工企業(yè)優(yōu)勢

轉(zhuǎn)型BT可以將企業(yè)業(yè)務(wù)的觸角延伸到還未完全飽和的水利設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，從而避開和中小企業(yè)慘烈的價格競爭。另外，大型施工企業(yè)具有更強(qiáng)的融資能力，可以更好地整合金融資源、設(shè)計資源，通過轉(zhuǎn)型BT也可充分發(fā)揮大企業(yè)的優(yōu)勢，培養(yǎng)一批懂融資、懂設(shè)計：懂項目管理和運(yùn)營的優(yōu)秀人才。

2.3 BT模式有其獨(dú)特優(yōu)越性

統(tǒng)籌來看，BT=融資+工程總承包。其中工程總承包又可分為設(shè)計和施工兩部分。設(shè)計部分可以分包給設(shè)計院，也可以由施工企業(yè)并購設(shè)計院來完成，目前部分有實(shí)力的大型施工企業(yè)已擁有自己的設(shè)計院。施工方面，因?yàn)轫椖靠梢杂墒┕て髽I(yè)主導(dǎo)，便可改革原先的承包制模式，嘗試更合適的內(nèi)部經(jīng)營模式，增強(qiáng)企業(yè)對項目的風(fēng)險管控，提高項目利潤。

2.4 BT模式擁有國家宏觀政策的支持優(yōu)勢

BT模式不必?fù)?dān)心后期的銷售問題，政府簽了BT協(xié)議，就必須要在建成后把項目買回去：與轉(zhuǎn)型綜合服務(wù)商相比，BT模式擁有巨大的市場需求。施工企業(yè)在建設(shè)期間的身份是建設(shè)單位.享受的是投資商的待遇、甲方的待遇，這就為企業(yè)自己從事設(shè)計施工一體化、進(jìn)入某一細(xì)分領(lǐng)域市場提供了得天獨(dú)厚的條件。

但是施工企業(yè)在轉(zhuǎn)型做BT的時候也要注意“適度”。BT模式下項目的運(yùn)作風(fēng)險也相應(yīng)地體現(xiàn)為兩方面：一類是傳統(tǒng)的工程建設(shè)項目都會遇到的風(fēng)險：另類是BT模式下項目運(yùn)作的特有風(fēng)險。

3、施工總承包下常見的法律風(fēng)險仍需防范

3.1應(yīng)收賬款存在的巨大法律風(fēng)險

應(yīng)收賬款的風(fēng)險是個老生常談的話題.卻也是很多企業(yè)無法繞過的。每當(dāng)年關(guān)臨近，施工企業(yè)家就開始關(guān)心應(yīng)收賬款是否能及時到位，能到位多少，如果到位得太少或不及時，擺在施工企業(yè)家面前的一大難題就是：付款難，年難過。

應(yīng)收賬款的風(fēng)險看起來是收款時才發(fā)現(xiàn)的，但這個風(fēng)險絕對不是一時產(chǎn)生的，所以，要解決也必須從源頭解決.篩選合適的項目、進(jìn)行簽約和履約的把關(guān)，通過設(shè)置和執(zhí)行系統(tǒng)的風(fēng)險防控措施，才能最大程度上減少應(yīng)收賬款風(fēng)險。

3.2 項目經(jīng)理承包制帶來的法律風(fēng)險

傳統(tǒng)施工總承包模式下，國內(nèi)施工企業(yè)更多地采用項目經(jīng)理承包制，這一制度曾經(jīng)充分調(diào)動了個人的積極性，也為施工企業(yè)做大奠定了不可磨滅的基礎(chǔ)，促進(jìn)了行業(yè)的發(fā)展。但與此同時，項目經(jīng)理承包制也存在一定的缺陷：盈利時多是項目部賺大、企業(yè)只分很小一杯羹，而虧損時，卻因表見代理認(rèn)定從寬的司法現(xiàn)狀導(dǎo)致企業(yè)幾乎承擔(dān)了所有的風(fēng)險。項目公司乃至分公司、子公司各個諸侯國過于獨(dú)立.法律意識良莠不齊，很多項目部重關(guān)系輕法律，即使明知建設(shè)單位資金緊缺，依舊敢在各種霸王條款上大筆一揮簽下大名，等到窟窿太大做不下去的時候，便一走了之，丟給施工企業(yè)一個債務(wù)纏身、官司纏身的爛攤子。

3.3 簽證管理不當(dāng)導(dǎo)致的利潤虧損法律風(fēng)險

對長期從事工程建設(shè)的施工企業(yè)而言.簽證索賠都是再熟悉不過的字眼。在BT模式項目運(yùn)作下.簽證問題依然存在，且出于BT甲方是政府或政府授權(quán)單位這一特殊主體固有的特點(diǎn)在某種程度上將使得BT模式下的簽證問題難度加大。防范這一風(fēng)險，就要求BT投資人在投資前，須對項目做充分預(yù)估.并且按照BT投資協(xié)議的約定，履行簽證等手續(xù)。對于有些BT投資協(xié)議中，約定施工企業(yè)的簽證不僅要向建設(shè)單位提起，也要向政府提起的，應(yīng)遵循合同約定，做好簽證管理，針對拖延結(jié)算的情形.要制定相應(yīng)的制約措施預(yù)先防控。

4、BT模式下的特殊法律風(fēng)險

4.1 項目融資不到位的法律風(fēng)險

BT項目金額巨大，少則幾個億，多則幾十億上百億，無法像施工總承包那樣完全靠自有資金來完成.大量的資金缺口就需要靠融資來彌補(bǔ)。若是出現(xiàn)融資問題，可能會直接導(dǎo)致項目無法推進(jìn)，后果非常嚴(yán)重。

4.2 設(shè)計缺陷的法律風(fēng)險

在BT模式下，無論是自有隊伍完成設(shè)計，還是外聘設(shè)計院完成，不可否認(rèn)的一點(diǎn)是：如果設(shè)計，出現(xiàn)差錯.作為建設(shè)單位的BT投資人必然要承擔(dān)法律責(zé)任。一則，因設(shè)計存在缺陷而引發(fā)的損失只能由企業(yè)自己買單，而不能向政府主張補(bǔ)償；二則，一旦因設(shè)計缺陷發(fā)生樓倒倒、橋塌塌事件，其對建設(shè)施工企業(yè)的品牌和信譽(yù)亦將產(chǎn)生不可估量的負(fù)面影響。

4.3 BT合同無效的法律風(fēng)險

目前很多企業(yè)與政府簽訂的BT項目融資建設(shè)協(xié)議，都沒有經(jīng)過招投標(biāo)程序.而是直接通過和政府磋商洽談簽訂的。從法律層面分析，這樣的方式亦存在風(fēng)險。BT項目是否適用《政府采購法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》及《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，如果出現(xiàn)合同無效又該如何應(yīng)對，這些問題都是建筑企業(yè)在承接BT項目時應(yīng)重點(diǎn)考慮的。

4.4 政府回購的法律風(fēng)險

BT項目從立項審批到投資建設(shè)再加上回購，短則三五年，長則十年以上。一些地區(qū)對BT項目的立項、審批、資金使用以及運(yùn)作風(fēng)險等各個環(huán)節(jié)尚未形成規(guī)范完整的監(jiān)管體系，在BT模式還沒有明確立法的情況下，政府換屆、審批程序瑕疵、優(yōu)惠政策的落實(shí)都有可能影響政府的回購，其中更是涉及一系列的法律風(fēng)險。

作者簡介：金哲浩（1966-），男，高級工程師，大學(xué)本科。